周靈

基金項目：國家社科基金項目(10BJL058)

摘 要：改革開放三十年來經(jīng)濟(jì)高速增長導(dǎo)致大量環(huán)境問題，由于環(huán)境資源的公共品和外部性特征，使得環(huán)境污染無法依靠企業(yè)及個人自主解決，因此,需要由政府作為約束和激勵主體制定有效的環(huán)境規(guī)制政策。環(huán)境規(guī)制工具將產(chǎn)生環(huán)境的服從成本和違規(guī)成本，導(dǎo)致企業(yè)的成本提高，企業(yè)面臨環(huán)境保護(hù)提升與企業(yè)績效下降的矛盾性困境。在環(huán)境成本提高的拉動與推動效應(yīng)下，企業(yè)必將選擇環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新行為，降低環(huán)境治理成本和污染排放，提高生產(chǎn)效率，最終實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長的和諧統(tǒng)一。

關(guān)鍵詞： 環(huán)境規(guī)制；環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新； 服從成本； 違規(guī)成本； 影響機(jī)制

中圖分類號：F424 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A文章編號：1003-7217(2014)03-0125-05

一、引言

長期以來，我國經(jīng)濟(jì)的快速增長走的是一條高投入、高消耗、高排放、難循環(huán)、低效率的粗放型經(jīng)濟(jì)增長道路，這樣的增長方式與環(huán)境資源的可承載性無法協(xié)調(diào)。隨著人們環(huán)保意識不斷增強(qiáng)，世界各國的環(huán)保制度也日趨苛刻，如果我國仍片面強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長速度而忽視環(huán)境保護(hù)，將會嚴(yán)重影響發(fā)展質(zhì)量以及經(jīng)濟(jì)增長的可持續(xù)性。因此，我國應(yīng)該走"邊發(fā)展、邊治理"的道路，加大環(huán)境保護(hù)力度，完善環(huán)境規(guī)制的政策措施，使我國經(jīng)濟(jì)能夠持續(xù)、穩(wěn)定、健康、快速的發(fā)展。對環(huán)境資源的有效保護(hù)和合理開發(fā)利用成為經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的必然選擇，如何兼顧環(huán)境規(guī)制和經(jīng)濟(jì)增長成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個亟待解決的核心問題。

二、相關(guān)理論綜述

部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)效率下降，進(jìn)而阻礙經(jīng)濟(jì)增長速度。Gollop和Robert(1983)研究了環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施后對56家電力公司生產(chǎn)率的影響，結(jié)果顯示1973~1979年環(huán)境規(guī)制實(shí)施的五年間電力產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長速度每年下降0.59%［1］;Dean T.D and R.L.Brown(1995)認(rèn)為，環(huán)境管制政策下企業(yè)被迫增加減排等相關(guān)設(shè)備投資及控制污染的人工費(fèi)用，這些均增加企業(yè)運(yùn)行的生產(chǎn)成本，導(dǎo)致企業(yè)的競爭力下降、產(chǎn)出的降低［2］ 。但是Michael E. Porter(1991，1995)則提出了相反的觀點(diǎn)，從動態(tài)角度看，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施能夠促進(jìn)企業(yè)采取以降低污染為目的的技術(shù)創(chuàng)新，并通過技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)償企業(yè)由于環(huán)境規(guī)制而形成的生產(chǎn)成本的增加［3］，如果創(chuàng)新的力度足夠大，會使企業(yè)的生產(chǎn)效率提高，正如熊彼特在他的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中所述，創(chuàng)新就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，即建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)［4］?？梢娂夹g(shù)創(chuàng)新以及環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新不僅是簡單的技術(shù)概念，而是一個經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇。關(guān)于環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新影響的研究，Lanjouw and Mody (1996)分析了污染治理費(fèi)用與環(huán)境專利數(shù)量之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的治理成本與環(huán)境專利數(shù)量成正相關(guān)關(guān)系，即治理成本越高，環(huán)境專利數(shù)量則越多；Vries(2005)通過對14個國家1970~2000年環(huán)境規(guī)制政策與治理SO2相關(guān)專利數(shù)量之間關(guān)系的實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新有較大的激勵作用。

由此可見，環(huán)境規(guī)制是政府規(guī)制中側(cè)重于環(huán)境保護(hù)的一種方式，政府通過經(jīng)濟(jì)性或社會性的手段，對廠商或公民造成環(huán)境污染的經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行直接或間接干預(yù)和調(diào)節(jié)，把環(huán)境污染帶來的外部不經(jīng)濟(jì)性降至最低，優(yōu)化資源配置，提高環(huán)境資源的使用效率，以達(dá)到環(huán)境和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。當(dāng)社會和企業(yè)在追求快速的經(jīng)濟(jì)增長時，在主觀上（環(huán)保理念教育）或客觀上（環(huán)境規(guī)制工具）應(yīng)充分考慮對環(huán)境的保護(hù)，可以選擇通過技術(shù)創(chuàng)新的推廣使用使污染排放總量得到控制，從而減輕經(jīng)濟(jì)增長對生態(tài)環(huán)境的壓力，經(jīng)濟(jì)增長對環(huán)境的脅迫機(jī)制和環(huán)境對經(jīng)濟(jì)增長的約束機(jī)制的矛盾才能得以緩解。

三、環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新是解決我國"環(huán)境-增長"矛盾的有效途徑

長期以來，經(jīng)濟(jì)增長方式粗放、能源結(jié)構(gòu)不合理、能源技術(shù)裝備水平低和管理水平相對落后，導(dǎo)致我國單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗和主要耗能產(chǎn)品能耗高于主要能源消費(fèi)國家平均水平，中國的能源利用率長期偏低，單位產(chǎn)值的能耗是發(fā)達(dá)國家的3～4倍，主要工業(yè)產(chǎn)品單位能耗比國外平均高40%，能源平均利用率只有30%左右。［5，6］

表1 我國單位GDP能耗與其他國家

與地區(qū)GDP相同階段比較

中國（2003）

日本（1953）

臺灣（1967）

韓國（1970）

人均GDP

（美元）

1000

1000

1080

985

單位GDP能

耗（美元）

1680

60

10

25資料來源：世界銀行，申銀萬國證券研究所。

依據(jù)《2011年中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》所提供的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，以"十一五"期間為例，如表2所示。

表2 "十一五"期間我國環(huán)境污染及治理投資

年度

廢水排放

量（億噸）

二氧化硫

排放量（萬噸）

全國工業(yè)固體

廢棄物（萬噸）

環(huán)境污染治理

投資總額（億元）

2006

536.8

2588.8

151541

2566.0

2007

556.8

2468.1

175632

3387.6

2008

571.7

2321.2

190127

4490.3

2009

589.7

2214.4

203943

4525.2

2010

617.3

2185.1

240944

6654.2數(shù)據(jù)來源：根據(jù)《2011年中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)整理。

財經(jīng)理論與實(shí)踐(雙月刊)2014年第3期2014年第3期(總第189期)周 靈:環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制研究基于經(jīng)濟(jì)增長視角

從表中可見，2006~2010年全國廢水排放總量和全國工業(yè)固體廢棄物總量仍不斷增加，只有廢氣中二氧化硫（SO2）排放量呈現(xiàn)一定的下降趨勢，環(huán)境污染治理成本也相應(yīng)不斷提高。

理論和實(shí)踐表明，由于環(huán)境本身的公共品特征，環(huán)境資源的使用成本問題一直被忽略，排污者和環(huán)境資源消耗者很少甚至沒有支付環(huán)境費(fèi)用，這些成本由社會、其他企業(yè)和個人承擔(dān)，導(dǎo)致環(huán)境資源破壞嚴(yán)重。為了使環(huán)境資源能夠有效配置，政府采取了相應(yīng)的環(huán)境規(guī)制政策，目的是使環(huán)境外部性成本內(nèi)部化，使企業(yè)在使用環(huán)境資源和排放污染物時需根據(jù)相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)支付費(fèi)用，使環(huán)境資源具有商品特征，企業(yè)則從原來無需支付費(fèi)用的任意浪費(fèi)和破壞行為轉(zhuǎn)變?yōu)楦鶕?jù)價格機(jī)制決定生產(chǎn)方式。企業(yè)將抑制或終止某些污染嚴(yán)重或破壞資源嚴(yán)重的產(chǎn)品生產(chǎn)及某些資源的使用，在環(huán)境得到有效保護(hù)的同時，嚴(yán)重阻礙了經(jīng)濟(jì)增長速度。同時，環(huán)境治理也需要大量資本投入，在一定程度上占用了企業(yè)或社會用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有限資金，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度進(jìn)一步下降。

因此，面對環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在矛盾性問題，如何既能保持一定的經(jīng)濟(jì)增長速度又能使環(huán)境得以保護(hù)的路徑選擇一直是問題的根本所在。在追求經(jīng)濟(jì)增長的同時必須對環(huán)境壓力進(jìn)行緩解，在處理生產(chǎn)、環(huán)境和產(chǎn)出增長等基本經(jīng)濟(jì)問題的時候，不能把環(huán)境問題作為事后的結(jié)果來看待，而必須把環(huán)境看作生產(chǎn)函數(shù)中的基礎(chǔ)要素。當(dāng)生產(chǎn)函數(shù)中環(huán)境要素的成本提高時，想使產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)增長速度保持不變，那么生產(chǎn)函數(shù)中唯一能夠調(diào)整的就是技術(shù)創(chuàng)新水平。通過技術(shù)創(chuàng)新的改變來調(diào)整函數(shù)關(guān)系，才能夠保證在投入要素成本發(fā)生變化時，產(chǎn)出保持不變甚至出現(xiàn)增長的可能性。因此，技術(shù)創(chuàng)新則成為了解決環(huán)境和增長之間矛盾的有效途徑。環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動與一般技術(shù)創(chuàng)新相比，相同之處在于能夠提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，使企業(yè)獲得超額利潤，在市場競爭中獲得較大市場份額，但這種技術(shù)創(chuàng)新帶有自身的獨(dú)特性，它們在考慮提高生產(chǎn)率的同時，還要以研發(fā)出能夠節(jié)約資源、避免或減少環(huán)境污染的技術(shù)為根本目標(biāo)，這些技術(shù)包括了從末端污染控制技術(shù)到能源替代技術(shù)，這些技術(shù)均有利于維持清潔環(huán)境。通過這些技術(shù)創(chuàng)新活動，最終在保證經(jīng)濟(jì)增長的同時使生態(tài)環(huán)境質(zhì)量得以改善，這種特殊的技術(shù)創(chuàng)新活動我們稱之為環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新。

四、環(huán)境規(guī)制對環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新的影響

政府需要積極的制定環(huán)境規(guī)制政策，根本目的是使環(huán)境成本內(nèi)部化，最終解決環(huán)境外部性問題和公共品問題。環(huán)境規(guī)制政策必然使企業(yè)成本增加，在技術(shù)水平、市場價格和供需條件等因素不發(fā)生變化的情況下，必然使企業(yè)的勞動生產(chǎn)率下降，最終利潤降低，影響企業(yè)的市場競爭力。

（一）環(huán)境規(guī)制引起企業(yè)成本變動類型

本文把受環(huán)境規(guī)制政策影響的企業(yè)成本分為兩類：一是企業(yè)根據(jù)環(huán)境規(guī)制要求進(jìn)行了內(nèi)部治理，形成了環(huán)境服從成本；二是企業(yè)違反環(huán)境規(guī)制政策受到處罰，形成環(huán)境違規(guī)成本。對于投入較大的環(huán)境治理成本取得較好效果，得到政府相應(yīng)補(bǔ)貼的情況，我們計算二者的差額計入環(huán)境服從成本；對于企業(yè)雖然進(jìn)行了環(huán)境治理活動，但是排污效果沒有達(dá)到規(guī)制要求，則企業(yè)的環(huán)境成本中既包含了環(huán)境服從成本，也包含環(huán)境違規(guī)成本。

1.環(huán)境規(guī)制下的企業(yè)服從成本。

在政府的環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施下，企業(yè)因需履行環(huán)境保護(hù)責(zé)任，降低生產(chǎn)過程對環(huán)境造成的負(fù)荷，減少污染排放，企業(yè)所采取一系列保護(hù)環(huán)境措施旨在提高環(huán)保效果、避免懲罰的各種耗費(fèi)。在各種環(huán)境規(guī)制的標(biāo)準(zhǔn)約束下，企業(yè)從資源開采、原材料的選擇、具體生產(chǎn)流程、產(chǎn)品運(yùn)輸方式選擇、產(chǎn)品使用和回收等各個方面都需按照環(huán)境規(guī)制的政策要求解決環(huán)境污染破壞問題，這些費(fèi)用共同構(gòu)成了環(huán)境規(guī)制下的企業(yè)服從成本。

2.環(huán)境規(guī)制下的企業(yè)違規(guī)成本。

企業(yè)在面對政府的環(huán)境規(guī)制政策時，可能存在自身暫時沒有能力進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新來降低環(huán)境污染，只能非自愿的選擇接受罰款等支出，或者由于政策設(shè)計不合理，導(dǎo)致產(chǎn)品生產(chǎn)和運(yùn)行過程中所發(fā)生的企業(yè)環(huán)境治理成本高于違規(guī)接受的罰款成本，因此自愿選擇接受排污費(fèi)、罰款、賠償金等被動性支出，我們稱之為環(huán)境規(guī)制下的企業(yè)違規(guī)成本。違規(guī)成本的高低跟政府的環(huán)境規(guī)制工具選擇有密切關(guān)系，在設(shè)計完善的政府環(huán)境規(guī)制工具下，以追求利潤最大化為根本目標(biāo)的企業(yè)只會選擇產(chǎn)生服從成本而不會出現(xiàn)違規(guī)成本。因此，完善的環(huán)境規(guī)制政策必將促進(jìn)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為選擇，不同的環(huán)境規(guī)制工具導(dǎo)致的成本差異將對企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生不同的影響。

(二)不同成本類型與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

按照西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，生產(chǎn)要素一般被劃分為資本（K）、勞動力（L）、土地（N）和企業(yè)家才能（E）這四種類型，在不考慮環(huán)境因素作為投入要素時，生產(chǎn)函數(shù)可以表示為Q=f（L,K,N,E）。在生產(chǎn)效率、供需狀況不變的情況下，函數(shù)關(guān)系不發(fā)生變化，始終由f（x）表示，變化的只是投入要素量，從而帶來產(chǎn)出量Q的變化。當(dāng)污染問題越來越嚴(yán)重，社會對環(huán)境保護(hù)越來越重視之后，政府制定了相應(yīng)的環(huán)境規(guī)制政策，要求企業(yè)減少環(huán)境污染，進(jìn)行污染治理，必然促使企業(yè)將環(huán)境要素作為重要的生產(chǎn)要素納入生產(chǎn)函數(shù)之中，從而引起企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)發(fā)生改變。由于環(huán)境成本包括服從成本和違規(guī)成本兩種情況，因此，對生產(chǎn)函數(shù)的影響也將出現(xiàn)兩種表現(xiàn)：

1.環(huán)境規(guī)制服從成本下的生產(chǎn)函數(shù)及對環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新的激勵。

在政府的環(huán)境規(guī)制政策下，企業(yè)為了符合政府要求的降低污染的相應(yīng)排放標(biāo)準(zhǔn)，避免罰款，增加了環(huán)境治理投資，這些投資主要用于環(huán)保設(shè)備的更新，環(huán)境監(jiān)測設(shè)備的購買，廢水、廢氣和固體廢物環(huán)境處理設(shè)備以及對涉及環(huán)境問題生產(chǎn)流程、生產(chǎn)工藝的改進(jìn)的研發(fā)費(fèi)用等（我們假定此時的技術(shù)改進(jìn)不涉及到生產(chǎn)效率的提高，僅僅是使污染降低的技術(shù)改進(jìn)），這部分成本都屬于服從成本，會使企業(yè)的生產(chǎn)成本提高。企業(yè)在資本不受限制的情況下把環(huán)境要素考慮在內(nèi)，生產(chǎn)效率沒有發(fā)生改變，技術(shù)水平只涉及降低環(huán)境污染而不涉及生產(chǎn)效率的改變，此時的生產(chǎn)函數(shù)公式如下：

Q=f(K+e,L,N,E)（1）

公式中e代表為了達(dá)到國家的污染排放標(biāo)準(zhǔn)而進(jìn)行的環(huán)境治理投資額，在企業(yè)選擇承擔(dān)服從成本時，e也成為了生產(chǎn)函數(shù)的一項投入要素。當(dāng)環(huán)境治理投資增加時，由于生產(chǎn)效率沒有改變，若想達(dá)到原有的產(chǎn)量則總投資必然增加，其中K的部分用于生產(chǎn)性投資，e的部分用于環(huán)境保護(hù)性投資，總投資為K+e。由于假定不存在促進(jìn)生產(chǎn)效率改變的技術(shù)創(chuàng)新，因此生產(chǎn)函數(shù)f（x）沒有改變，能夠影響產(chǎn)值的投入要素K,L,N,E也沒有改變，因此產(chǎn)值不變。如公式1所示，但考慮環(huán)境保護(hù)問題時，投入資本增加，而產(chǎn)量并沒有增加，說明企業(yè)利潤率下降，市場競爭力減弱。

如果企業(yè)擁有資源是有限的，特別是可投入的資本有限，在增加了對于環(huán)境保護(hù)投資后，那么用于生產(chǎn)性投資將減少到K-e,盡管總投資沒有改變，但其中e部分用于環(huán)境保護(hù)，由于沒有提高勞動生產(chǎn)率，所以生產(chǎn)函數(shù)關(guān)系沒有改變，但是由于部分投資用于環(huán)境保護(hù)，擠壓了用于生產(chǎn)的部分投資，導(dǎo)致產(chǎn)量從Q下降至Q－，利潤率下降，如公式2所示。

Q－=f［(K－e)+e,L,N,E］ （2）

由于企業(yè)在進(jìn)行環(huán)境保護(hù)性投資過程中使企業(yè)利潤率下降，市場競爭力減弱，作為一個長遠(yuǎn)發(fā)展的企業(yè)，必然追求利潤的不斷增長，那么在生產(chǎn)投入要素方面無法進(jìn)行改進(jìn)的情況下，解決利潤率下降的唯一方法就是進(jìn)行提高勞動生產(chǎn)率的技術(shù)創(chuàng)新。在前面，我們假定當(dāng)企業(yè)按照政府環(huán)保政策進(jìn)行技術(shù)革新、工藝改進(jìn)時不涉及到提高生產(chǎn)效率的技術(shù)創(chuàng)新活動，不可避免的結(jié)果是企業(yè)的用于環(huán)境治理的投資對生產(chǎn)性投資形成擠壓，導(dǎo)致利潤率下降，這必將激勵企業(yè)進(jìn)行提高勞動生產(chǎn)率的技術(shù)創(chuàng)新行為，在投入要素?zé)o法改變時，即無法通過增加投入生產(chǎn)要素數(shù)量而獲得利潤提高時，粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式失效，企業(yè)必然向提高生產(chǎn)效率的技術(shù)創(chuàng)新改變，從而改變生產(chǎn)函數(shù)，形成新的經(jīng)濟(jì)增長方式，如公式3,4所示：

Q1=φ(K+e,L,N,E)（3）

Q=φ［(K－e)+e,L,N,E］ （4）

當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新既涉及促進(jìn)環(huán)境保護(hù)，同時促進(jìn)生產(chǎn)效率提高時，我們把這樣的創(chuàng)新行為稱為環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)企業(yè)追求可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)時，環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新是其必然選擇。如公式3、4所示，通過環(huán)境保護(hù)性投資進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，提高生產(chǎn)環(huán)節(jié)和產(chǎn)品使用等多方面的環(huán)境保護(hù)，技術(shù)創(chuàng)新在實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)時，也實(shí)現(xiàn)提高勞動生產(chǎn)率的目標(biāo)，使生產(chǎn)函數(shù)從f(x)變?yōu)棣?x)。當(dāng)生產(chǎn)效率得以提高，其他生產(chǎn)投入要素不變時，生產(chǎn)性投資K不變，新增加的投資e用于環(huán)境保護(hù)，由于生產(chǎn)性技術(shù)創(chuàng)新使生產(chǎn)效率得以提高，因此原來的產(chǎn)量Q提高到Q1；當(dāng)企業(yè)資源有限，投資無法增加時，那么用于生產(chǎn)性投資則減為K-e，但由于生產(chǎn)性的技術(shù)創(chuàng)新提高了勞動生產(chǎn)率，生產(chǎn)函數(shù)從f(x)變?yōu)棣?x)，產(chǎn)量沒有下降，仍然為Q，當(dāng)然也存在企業(yè)的環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果能夠大幅度提高生產(chǎn)效率，產(chǎn)能的提高幅度不僅彌補(bǔ)了環(huán)境保護(hù)對產(chǎn)量抑制作用，甚至還能夠促進(jìn)產(chǎn)量增加，利潤提高。因此，環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新真正的解決了企業(yè)環(huán)境保護(hù)成本和企業(yè)利潤率之間的矛盾問題。

2.環(huán)境規(guī)制違約成本下的生產(chǎn)函數(shù)及對環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新的激勵。

如果企業(yè)選擇不進(jìn)行環(huán)境治理投資，繼續(xù)運(yùn)用原生產(chǎn)方式進(jìn)行生產(chǎn)，生產(chǎn)效率不變，產(chǎn)量不變，但在政府制定了環(huán)境規(guī)制政策的情況下，會因為沒有達(dá)到相應(yīng)的排放標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等承擔(dān)罰款，在稅收、排污許可等方面的成本也會上升，這時企業(yè)會付出相應(yīng)的違規(guī)成本。當(dāng)企業(yè)選擇承擔(dān)違規(guī)成本時，生產(chǎn)函數(shù)如5所示。

Q－=f(K－e,L,N,E)（5）

e為政府對該企業(yè)沒有達(dá)到環(huán)保要求而進(jìn)行罰款、稅收等的額外支出，假定企業(yè)資源有限的情況下，違規(guī)成本的支出增加必然使企業(yè)的生產(chǎn)性投資減少到K-e，由于生產(chǎn)效率并沒有提高，在生產(chǎn)性投資減少時產(chǎn)量會下降，利潤降低。假設(shè)企業(yè)有足夠的資本支付罰款、稅收等支出，不需要擠壓生產(chǎn)性投資，那么，企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)在函數(shù)關(guān)系和投入要素方面沒有任何改變，產(chǎn)量仍為Q。這種情況下，雖然違規(guī)成本e沒有出現(xiàn)在生產(chǎn)函數(shù)中，但違規(guī)成本的支出必然導(dǎo)致企業(yè)利潤的降低，企業(yè)的競爭力下降。隨著政府不斷完善和改進(jìn)環(huán)境規(guī)制政策，未來對環(huán)境違法企業(yè)的懲罰力度將越來越大，隨著違規(guī)成本的不斷提升，將對企業(yè)的利潤和未來的發(fā)展前景有極大的影響。因此，企業(yè)必然通過環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新行為改變生產(chǎn)效率，在要素投入不變的情況下避免產(chǎn)量下降，并根據(jù)政府環(huán)境規(guī)制政策進(jìn)行環(huán)境保護(hù)性技術(shù)創(chuàng)新活動，最終實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和企業(yè)利潤的有效統(tǒng)一。

圖1 環(huán)境規(guī)制政策對技術(shù)創(chuàng)新的作用及效果

五、結(jié) 論

從靜態(tài)和短期的角度來看，無論是哪種環(huán)境規(guī)制成本的存在，只要企業(yè)沒有進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新改變生產(chǎn)函數(shù)關(guān)系，額外增加的成本無疑會影響企業(yè)的利潤。如果企業(yè)將這些內(nèi)部化的環(huán)境成本通過價格傳遞給消費(fèi)者，還可能承擔(dān)由此造成的市場需求減少、競爭力下降的損失。但是，從動態(tài)和長期的角度來看，如果企業(yè)應(yīng)對得當(dāng)，環(huán)境成本內(nèi)部化不一定導(dǎo)致企業(yè)利潤減少、競爭力下降，相反還可能成為促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從而提高市場競爭力的壓力和動力。內(nèi)部化的環(huán)境成本一方面會加大企業(yè)的負(fù)擔(dān)，另一方面也會激勵企業(yè)通過提高原材料和能源使用效率的方法消化內(nèi)部化的環(huán)境成本。當(dāng)今社會，人們環(huán)境保護(hù)意識不斷增強(qiáng)，各國政府對環(huán)境規(guī)制不斷加強(qiáng)是大勢所趨，環(huán)境成本越來越成為企業(yè)經(jīng)營者需要面對的不確定性因素之一。而企業(yè)積極地保護(hù)環(huán)境防治污染有利于減少這種不確定性，環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新正是企業(yè)保護(hù)環(huán)境防治污染的必然選擇。企業(yè)進(jìn)行環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新的目的是雙重的，既要考慮環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)，同時要達(dá)到提高生產(chǎn)效率降低生產(chǎn)成本的目標(biāo)，最終實(shí)現(xiàn)在環(huán)境保護(hù)的基礎(chǔ)上企業(yè)績效的提高。政府可以通過環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新的激勵政策，把兩種市場失靈--環(huán)境污染的負(fù)外部性和技術(shù)創(chuàng)新的正溢出效應(yīng)有機(jī)結(jié)合起來，在經(jīng)濟(jì)快速增長的同時實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的有效保護(hù)，具體政策選擇過程如圖1所示。

參考文獻(xiàn)：

［1］Gollop & Robert. Environmental Regulations and Productivity Growth：The Case of FossilfueledElectric Power generation［J］．Journal of Political Economy，1983，91（4）:654-674.

［2］Dean T J, Brown R L. Pollution regulation as barrier to new firm entry: Initial evidence and implications for future research ［J］. The Academy of Management Journal. 1995，38(1):288-303.

［3］Porter.M E, Linde C.J. Toward a New Conception of the Environment-Competitiveness Relationship［J］. Journal of Economic Perspectives. 1995，9(4):97-118.

［4］熊彼特.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論［M］.北京：商務(wù)印書館，1990:35-38.

［5］倪健民.國家能源安全報告［M］.北京：人民出版社，2005:29.

［6］孫秋碧，任劭喆.基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)創(chuàng)新演進(jìn)路徑構(gòu)建與協(xié)調(diào)［J］.求索,2013,(10):1-4.

(責(zé)任編輯:王鐵軍)

Study on Effect Mechanism of Environmental Regulation on Enterprise

Technological Innovation: A Perspective of Economic Growth

ZHOU Ling

（School of Economics, Sichuan University, Chengdu, Sichuan 610064,China ）

Abstract：China's rapid economic growth has led to many environmental problems since the last thirty years of reform and opening up. Due to the characteristics of public goods and the externality of environmental resources, the pollution problems cannot be resolved by enterprises and individuals. Environmental regulation tools will produce environmental compliance cost and the violation cost, which increase the costs for enterprises, and enterprises will face the dilemma of more environmental protection responsibility and less profits. Enterprises must seek environmentfriendly technological innovation to reduce the cost of environmental protection and improve productivity, thereby achieving economic growth and environment protection at the same time.

Key words：Environmental regulation; Environmental technological innovation; Compliance cost; Violation cost

圖1 環(huán)境規(guī)制政策對技術(shù)創(chuàng)新的作用及效果

五、結(jié) 論

從靜態(tài)和短期的角度來看，無論是哪種環(huán)境規(guī)制成本的存在，只要企業(yè)沒有進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新改變生產(chǎn)函數(shù)關(guān)系，額外增加的成本無疑會影響企業(yè)的利潤。如果企業(yè)將這些內(nèi)部化的環(huán)境成本通過價格傳遞給消費(fèi)者，還可能承擔(dān)由此造成的市場需求減少、競爭力下降的損失。但是，從動態(tài)和長期的角度來看，如果企業(yè)應(yīng)對得當(dāng)，環(huán)境成本內(nèi)部化不一定導(dǎo)致企業(yè)利潤減少、競爭力下降，相反還可能成為促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從而提高市場競爭力的壓力和動力。內(nèi)部化的環(huán)境成本一方面會加大企業(yè)的負(fù)擔(dān)，另一方面也會激勵企業(yè)通過提高原材料和能源使用效率的方法消化內(nèi)部化的環(huán)境成本。當(dāng)今社會，人們環(huán)境保護(hù)意識不斷增強(qiáng)，各國政府對環(huán)境規(guī)制不斷加強(qiáng)是大勢所趨，環(huán)境成本越來越成為企業(yè)經(jīng)營者需要面對的不確定性因素之一。而企業(yè)積極地保護(hù)環(huán)境防治污染有利于減少這種不確定性，環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新正是企業(yè)保護(hù)環(huán)境防治污染的必然選擇。企業(yè)進(jìn)行環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新的目的是雙重的，既要考慮環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)，同時要達(dá)到提高生產(chǎn)效率降低生產(chǎn)成本的目標(biāo)，最終實(shí)現(xiàn)在環(huán)境保護(hù)的基礎(chǔ)上企業(yè)績效的提高。政府可以通過環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新的激勵政策，把兩種市場失靈--環(huán)境污染的負(fù)外部性和技術(shù)創(chuàng)新的正溢出效應(yīng)有機(jī)結(jié)合起來，在經(jīng)濟(jì)快速增長的同時實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的有效保護(hù)，具體政策選擇過程如圖1所示。

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［5］倪健民.國家能源安全報告［M］.北京：人民出版社，2005:29.

［6］孫秋碧，任劭喆.基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)創(chuàng)新演進(jìn)路徑構(gòu)建與協(xié)調(diào)［J］.求索,2013,(10):1-4.

(責(zé)任編輯:王鐵軍)

Study on Effect Mechanism of Environmental Regulation on Enterprise

Technological Innovation: A Perspective of Economic Growth

ZHOU Ling

（School of Economics, Sichuan University, Chengdu, Sichuan 610064,China ）

Abstract：China's rapid economic growth has led to many environmental problems since the last thirty years of reform and opening up. Due to the characteristics of public goods and the externality of environmental resources, the pollution problems cannot be resolved by enterprises and individuals. Environmental regulation tools will produce environmental compliance cost and the violation cost, which increase the costs for enterprises, and enterprises will face the dilemma of more environmental protection responsibility and less profits. Enterprises must seek environmentfriendly technological innovation to reduce the cost of environmental protection and improve productivity, thereby achieving economic growth and environment protection at the same time.

Key words：Environmental regulation; Environmental technological innovation; Compliance cost; Violation cost

圖1 環(huán)境規(guī)制政策對技術(shù)創(chuàng)新的作用及效果

五、結(jié) 論

從靜態(tài)和短期的角度來看，無論是哪種環(huán)境規(guī)制成本的存在，只要企業(yè)沒有進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新改變生產(chǎn)函數(shù)關(guān)系，額外增加的成本無疑會影響企業(yè)的利潤。如果企業(yè)將這些內(nèi)部化的環(huán)境成本通過價格傳遞給消費(fèi)者，還可能承擔(dān)由此造成的市場需求減少、競爭力下降的損失。但是，從動態(tài)和長期的角度來看，如果企業(yè)應(yīng)對得當(dāng)，環(huán)境成本內(nèi)部化不一定導(dǎo)致企業(yè)利潤減少、競爭力下降，相反還可能成為促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從而提高市場競爭力的壓力和動力。內(nèi)部化的環(huán)境成本一方面會加大企業(yè)的負(fù)擔(dān)，另一方面也會激勵企業(yè)通過提高原材料和能源使用效率的方法消化內(nèi)部化的環(huán)境成本。當(dāng)今社會，人們環(huán)境保護(hù)意識不斷增強(qiáng)，各國政府對環(huán)境規(guī)制不斷加強(qiáng)是大勢所趨，環(huán)境成本越來越成為企業(yè)經(jīng)營者需要面對的不確定性因素之一。而企業(yè)積極地保護(hù)環(huán)境防治污染有利于減少這種不確定性，環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新正是企業(yè)保護(hù)環(huán)境防治污染的必然選擇。企業(yè)進(jìn)行環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新的目的是雙重的，既要考慮環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)，同時要達(dá)到提高生產(chǎn)效率降低生產(chǎn)成本的目標(biāo)，最終實(shí)現(xiàn)在環(huán)境保護(hù)的基礎(chǔ)上企業(yè)績效的提高。政府可以通過環(huán)境友好型技術(shù)創(chuàng)新的激勵政策，把兩種市場失靈--環(huán)境污染的負(fù)外部性和技術(shù)創(chuàng)新的正溢出效應(yīng)有機(jī)結(jié)合起來，在經(jīng)濟(jì)快速增長的同時實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的有效保護(hù)，具體政策選擇過程如圖1所示。

參考文獻(xiàn)：

［1］Gollop & Robert. Environmental Regulations and Productivity Growth：The Case of FossilfueledElectric Power generation［J］．Journal of Political Economy，1983，91（4）:654-674.

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［3］Porter.M E, Linde C.J. Toward a New Conception of the Environment-Competitiveness Relationship［J］. Journal of Economic Perspectives. 1995，9(4):97-118.

［4］熊彼特.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論［M］.北京：商務(wù)印書館，1990:35-38.

［5］倪健民.國家能源安全報告［M］.北京：人民出版社，2005:29.

［6］孫秋碧，任劭喆.基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)創(chuàng)新演進(jìn)路徑構(gòu)建與協(xié)調(diào)［J］.求索,2013,(10):1-4.

(責(zé)任編輯:王鐵軍)

Study on Effect Mechanism of Environmental Regulation on Enterprise

Technological Innovation: A Perspective of Economic Growth

ZHOU Ling

（School of Economics, Sichuan University, Chengdu, Sichuan 610064,China ）

Abstract：China's rapid economic growth has led to many environmental problems since the last thirty years of reform and opening up. Due to the characteristics of public goods and the externality of environmental resources, the pollution problems cannot be resolved by enterprises and individuals. Environmental regulation tools will produce environmental compliance cost and the violation cost, which increase the costs for enterprises, and enterprises will face the dilemma of more environmental protection responsibility and less profits. Enterprises must seek environmentfriendly technological innovation to reduce the cost of environmental protection and improve productivity, thereby achieving economic growth and environment protection at the same time.

Key words：Environmental regulation; Environmental technological innovation; Compliance cost; Violation cost