李柏洲，羅小芳，蘇屹

(1.哈爾濱工程大學 企業(yè)創(chuàng)新研究所，黑龍江 哈爾濱 150001；2.江蘇科技大學 經濟管理學院，江蘇 鎮(zhèn)江 212003)

掌握企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的一般規(guī)律，探索其良性發(fā)展之路，是我國企業(yè)突破發(fā)展瓶頸并參與國際競爭中需解決的關鍵問題之一。關于創(chuàng)新演化規(guī)律的研究，Nohria較早指出管理者建立有效網絡的前提是理解網絡隨時間演化和改變的過程，國外學者開始關注網絡[1-7]及企業(yè)創(chuàng)新網絡[8]的演化機制及路徑。Kamien M等[9-11]指出企業(yè)技術創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模的系統(tǒng)演進關系為“熊彼特”的線性關系，而Scherer等[12-13]則認為二者的關系為“倒U型”非線性關系。國內學者也對企業(yè)創(chuàng)新網絡的演化進行了較全面的研究[14-18]。同時，韻江等以中國路明集團為案例，從創(chuàng)新變遷與能力演化的視角分析了企業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的演進[19]。李梅芳等分析了大中型工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新投資的演化行為[20]。還有學者研究了企業(yè)創(chuàng)新與政府管制[21]、市場結構[22]等的協(xié)同演進。

本文在相關研究基礎上，進一步分析企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)的演進規(guī)律。首先，對企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)的演化進行理論分析，分析其系統(tǒng)結構、自組織產生的條件、自組織演化的路徑及結果；然后，運用自組織理論中的哈肯模型確定系統(tǒng)演進的關鍵變量，對系統(tǒng)演進方式進行實證分析。

1 系統(tǒng)演化的理論分析

1.1 企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新的內涵與系統(tǒng)結構

1.1.1 內涵分析

企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新是企業(yè)在自身資源和能力有限的條件下，通過與高校、科研機構的合作來獲取核心技術和自主知識產權，具體表現(xiàn)為通過利用企業(yè)內外部資源，開展側重于在應用基礎研究或高新技術領域獲得獨有成果，并將該成果實現(xiàn)市場化過程的活動[23]。企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)是由若干個相互聯(lián)系、相互作用的部分組成，是針對企業(yè)原始創(chuàng)新具有特定功能的有機整體。

1.1.2 系統(tǒng)結構分析

根據文獻[24]中產學研合作創(chuàng)新的活動過程，結合企業(yè)原始創(chuàng)新的特點，將企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)分為應用基礎研究子系統(tǒng)、開發(fā)研究子系統(tǒng)、市場化子系統(tǒng)三大子系統(tǒng)，系統(tǒng)結構如圖1。

圖1 企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)結構圖

企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)的三大子系統(tǒng)中，應用基礎研究子系統(tǒng)主要表現(xiàn)為企業(yè)獲取原始創(chuàng)新源，開發(fā)研究子系統(tǒng)主要包括開發(fā)并形成企業(yè)技術成果及成果產品化兩部分，市場化子系統(tǒng)主要是產品的市場化。三大子系統(tǒng)均包括企業(yè)、高校和科研機構、政府、中介機構及金融機構等組織，其中，企業(yè)擁有企業(yè)家、資金等創(chuàng)新資源，是創(chuàng)新的主體；高校和科研機構在合作創(chuàng)新中為企業(yè)提供智力資源(知識、人才等)，是創(chuàng)新中原創(chuàng)性知識的發(fā)源地；中介機構、金融機構主要為企業(yè)合作創(chuàng)新提供信息、服務、資金資源，是創(chuàng)新的重要支持機構；政府雖不直接參與創(chuàng)新過程，但是，通過政策的制定為企業(yè)提供綜合資源及政策支持，也是創(chuàng)新中必不可少的主體之一。企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)具有開放性，不斷從環(huán)境中獲取制度信息、政策支持及資源，并通過創(chuàng)新活動向環(huán)境輸出產品、技術，不斷改善著外部環(huán)境。企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)的主體及其環(huán)境之間通過資源整合及相互聯(lián)系，各自扮演著不同的角色，共同推動系統(tǒng)的演進。

1.2 系統(tǒng)的自組織條件

自組織理論是以自組織現(xiàn)象為研究對象的理論，主要包括普利高津創(chuàng)立的耗散結構理論和哈肯的協(xié)同學[25]。根據耗散結構理論及協(xié)同學理論的相關內容[26-27]，系統(tǒng)產生自組織現(xiàn)象需滿足以下條件[28-29]：

1)開放系統(tǒng)

開放是系統(tǒng)自組織的必要條件。企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)是一個開放的系統(tǒng)，通過輸入與輸出與外界進行聯(lián)系。創(chuàng)新大環(huán)境為系統(tǒng)開放的環(huán)境因素，在全球經濟一體化及全球科技一體化的背景下，各種生產要素及創(chuàng)新要素的流動性大大增強，政策、技術、資源(人力資源、資金資源)等是環(huán)境向系統(tǒng)輸入必要要素，同時，系統(tǒng)內部通過應用基礎研究子系統(tǒng)、開發(fā)研究子系統(tǒng)、市場化子系統(tǒng)的不斷推進，不斷向環(huán)境輸出技術和產品，促進了外部環(huán)境的經濟發(fā)展。而且，一個企業(yè)產學研合作系統(tǒng)輸出的創(chuàng)新要素很可能是另一個創(chuàng)新系統(tǒng)的輸入。

2)非線性

只有非線性作用存在，系統(tǒng)的發(fā)展趨勢才不能確定，狀態(tài)變量的取值可能變大或變小，出現(xiàn)多個演化結果。企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)的基本要素、子系統(tǒng)之間的作用是非線性的。首先是基本要素的多樣性：企業(yè)、高校和科研機構、政府是明確的主體，而中介機構包含眾多內容，不可明確表述。企業(yè)、金融機構的資源可定量描述，而高校和科研機構、中介機構的智力資源、信息、服務等要素則不可定量描述。其次，各個子系統(tǒng)間的相互作用是非線性的：各個子系統(tǒng)及其主體通過競爭分享系統(tǒng)有限的資源，同時，通過合作促進企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新的順利進行，競爭與合作關系相互影響、相互制約，形成了系統(tǒng)演進的動力。

3)遠離平衡態(tài)

開放系統(tǒng)必須遠離平衡態(tài)，必須使系統(tǒng)內的相互關聯(lián)足夠強，非線性作用充分顯示出來才有可能形成有序結構。企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)是遠離平衡態(tài)的。判斷這個條件是否滿足的方法是研究系統(tǒng)內各個子系統(tǒng)及其創(chuàng)新主體之間是否均勻一致，子系統(tǒng)內各個部分之間的差異越大，系統(tǒng)離開平衡態(tài)就越遠。企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)遠離平衡態(tài)可以從兩方面判定：①3個子系統(tǒng)是基于創(chuàng)新過程出現(xiàn)的內部化分工體系，應用基礎研究子系統(tǒng)主要開展獲取創(chuàng)新源的活動，高校和科研機構起主導作用；開發(fā)研究子系統(tǒng)包括開發(fā)并形成企業(yè)技術成果及成果產品化兩部分，在此系統(tǒng)中，高校和科研機構的主體地位開始向企業(yè)轉移；市場化子系統(tǒng)主要將產品市場化，企業(yè)的主導地位進一步增強。②各個子系統(tǒng)中創(chuàng)新主體資源稟賦及其角色存在很大差異，企業(yè)擁有企業(yè)家、資金等創(chuàng)新資源，是創(chuàng)新的主體；高校和科研機構在合作創(chuàng)新中為企業(yè)提供智力資源(知識、人才等)，是創(chuàng)新中原創(chuàng)性知識的發(fā)源地。中介機構、金融機構主要為企業(yè)合作創(chuàng)新提供信息、服務、資金資源，是創(chuàng)新的重要支持機構。政府雖不直接參與創(chuàng)新過程，但是，其通過政策的制定為企業(yè)提供綜合資源及政策支持，也是創(chuàng)新中必不可少的主體之一。

4)漲落

任何系統(tǒng)都是由大量微觀元素組成的，漲落是指各個微觀元素的運動總會在局部上造成與宏觀平均狀態(tài)的微小偏離。企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)作為開放性的經濟系統(tǒng)，自組織何時發(fā)生，進入何種分叉途徑要通過隨機漲落來決定，是內漲落與外漲落協(xié)同作用的結果。內漲落是指由系統(tǒng)內部引起，一個由大量子系統(tǒng)構成的系統(tǒng)，整個系統(tǒng)宏觀狀態(tài)確定以后，各子系統(tǒng)仍可以隨機運動，子系統(tǒng)的隨機運動造成了某些系統(tǒng)整體物理量的漲落。具體表現(xiàn)為創(chuàng)新過程中企業(yè)、高校和科研機構、中介機構等組織數(shù)量及規(guī)模的變化及整個創(chuàng)新系統(tǒng)的升級，形成系統(tǒng)的內漲落。外漲落是指由于環(huán)境的隨機變化引起的，環(huán)境變量處于不斷的變化中，對系統(tǒng)的影響也總是圍繞某一定值上下擺動，具體表現(xiàn)為外部資源環(huán)境、政策環(huán)境、競爭環(huán)境及市場環(huán)境等的不斷變化，都將形成創(chuàng)新系統(tǒng)的外漲落。

1.3 統(tǒng)的自組織演化路徑與結果

通過以上分析發(fā)現(xiàn)企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)滿足自組織產生的條件，是自組織演化系統(tǒng)。企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)的自組織演化是指在系統(tǒng)演化進程當中，在遠離平衡點的非線性范圍內，通過與外界環(huán)境不斷進行物質和能量的交換，當外界的條件達到一定的閾值時，系統(tǒng)的發(fā)展演化從無序的混亂狀態(tài)，經過自組織演化成為一種新的有序狀態(tài)。具體表現(xiàn)為企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)形成時新市場的開拓及新產業(yè)的形成，并隨著系統(tǒng)的不斷升級過程表現(xiàn)為由產業(yè)鏈的低端進入產業(yè)鏈的高端，或者產業(yè)鏈不斷升級及產業(yè)鏈的跨越式發(fā)展[30]，最終表現(xiàn)為企業(yè)原始創(chuàng)新的水平和程度的不斷提高。系統(tǒng)從無序向有序轉化的關鍵在于不同部門間的非線性相互作用，而不取決于距離穩(wěn)定平衡態(tài)的遠近。自組織是創(chuàng)新系統(tǒng)內部的演化機制，系統(tǒng)的自組織過程就是在不同條件下的具有非線性特點的多個系統(tǒng)在離開平衡態(tài)時從無序變成規(guī)則或不規(guī)則的有序過程[31]。企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)自組織演化的路徑及結果如圖2。

圖2 企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)自組織演化路徑及結果

2 系統(tǒng)演化的實證分析

2.1 系統(tǒng)演化的關鍵因素分析

哈肯的協(xié)同學是具有代表性的自組織理論，認為系統(tǒng)內部的各種子系統(tǒng)、參量或因素的性質對系統(tǒng)的影響是有差異的、不平衡的，當控制參量的改變把系統(tǒng)推過線性失穩(wěn)點時，這種差異和不平衡就暴露出來，于是區(qū)分出快變量和慢變量，慢變量主宰著系統(tǒng)演化進程，支配快變量的行為，是系統(tǒng)結構的序參量。描述系統(tǒng)狀態(tài)的眾多變量中，哈肯模型選取影響系統(tǒng)演化的2個主要變量，這2個變量在系統(tǒng)處于無序狀態(tài)時，其值為零，隨著系統(tǒng)由無序向有序轉化，這類變量從零向正有限值變化或從小向大變化，可以用來描述系統(tǒng)的有序程度，并稱其為序參量。

通過前文的理論分析發(fā)現(xiàn)：企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新自組織系統(tǒng)內各子系統(tǒng)的狀態(tài)變量很多，無法逐一加以描述，且變量之間緊密聯(lián)系，相互影響，創(chuàng)新系統(tǒng)的自組織演化過程就是各狀態(tài)變量相互作用，形成一種統(tǒng)一的“力量”，是系統(tǒng)發(fā)生質變的過程。系統(tǒng)演進研究的關鍵問題是分析產學研合作系統(tǒng)的形成及系統(tǒng)形成后三大子系統(tǒng)的發(fā)展過程，并從其復雜的形式中歸納出系統(tǒng)演化的本質規(guī)律。一方面，在產學研合作系統(tǒng)的形成及企業(yè)原始創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展過程中最關鍵的變量為企業(yè)的原始創(chuàng)新能力，即高校、科研機構在與企業(yè)合作前要考察其是否具備相應的原始創(chuàng)新能力(將基礎研究成果產品化、市場化的能力)，同時，企業(yè)原始創(chuàng)新能力也是推動系統(tǒng)中三大子系統(tǒng)不斷演化的動力機制。另一方面，提高企業(yè)原始創(chuàng)新能力的基礎是企業(yè)的原始創(chuàng)新成果，只有擁有一定數(shù)量及質量的原創(chuàng)成果，企業(yè)才能實現(xiàn)將原創(chuàng)成果產品化、市場化的過程，才能不斷提高自身的原始創(chuàng)新能力。而且，原始創(chuàng)新成果是產學研合作系統(tǒng)中創(chuàng)新主導地位由高校向企業(yè)轉移的承接點，是企業(yè)原始創(chuàng)新系統(tǒng)的三大子系統(tǒng)演進中的重要狀態(tài)變量。因此，企業(yè)原始創(chuàng)新能力與企業(yè)原始創(chuàng)新成果成為推動系統(tǒng)演進的本質。

企業(yè)原創(chuàng)成果的變化是造成系統(tǒng)結構失穩(wěn)的一個因素，是產學研合作系統(tǒng)及企業(yè)原始創(chuàng)新系統(tǒng)演進的動力。企業(yè)的原創(chuàng)成果與各個子系統(tǒng)中企業(yè)的原始創(chuàng)新能力密切相關，也正是這種緊密聯(lián)系使得原創(chuàng)成果相對于其它狀態(tài)變量具有更為重要的作用。企業(yè)將原創(chuàng)成果商品化、市場化的過程正是企業(yè)原始創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，這一過程中經驗的積累正是企業(yè)原始創(chuàng)新能力提高的過程。企業(yè)原創(chuàng)成果的獲取會為整個系統(tǒng)的演進帶來深刻的影響和沖擊，甚至使系統(tǒng)原有結構失去穩(wěn)定形成分叉，出現(xiàn)整個系統(tǒng)的躍遷[32]。如果某一子系統(tǒng)率先獲得某種原創(chuàng)成果，則在系統(tǒng)內部將進行一系列的自組織行為，而在這些自組織行為背后始終起推動作用的是企業(yè)的原始創(chuàng)新能力，它將推動產學研合作系統(tǒng)的形成及企業(yè)原始創(chuàng)新系統(tǒng)的不斷演進，因而，這種影響不斷被放大，從而對整個系統(tǒng)產生影響。因此，企業(yè)的原始創(chuàng)新能力及企業(yè)的原創(chuàng)成果可以作為創(chuàng)新系統(tǒng)演化中哈肯模型分析的兩個變量。

2.2 變量的選取與數(shù)據來源

2.2.1 變量的選取

哈肯模型要求企業(yè)原始創(chuàng)新能力及企業(yè)原創(chuàng)成果兩個變量參與運算，本文用企業(yè)研究人員數(shù)YR表示企業(yè)原始創(chuàng)新能力，用企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)FZ表示企業(yè)的原創(chuàng)成果，選擇YR、FZ兩個變量來描述企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)的演化過程主要基于兩點原因：

1)企業(yè)原始創(chuàng)新的主體是企業(yè)的研究人員，企業(yè)原始創(chuàng)新能力直接表現(xiàn)為研究人員的創(chuàng)新能力。且在創(chuàng)新系統(tǒng)中，與高校、科研機構及系統(tǒng)外部進行物質、信息、能量交換也需要通過研究人員的流動、交流和學習等活動進行，并最終內化為研究人員的創(chuàng)新能力。因此，企業(yè)研究人員是產學研合作系統(tǒng)形成及企業(yè)的應用基礎研究子系統(tǒng)、開發(fā)研究子系統(tǒng)、市場化子系統(tǒng)演進中的關鍵因素。

2)用企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)來衡量企業(yè)的原始創(chuàng)新成果是基于兩方面的考慮：一方面是基于數(shù)據統(tǒng)計的可得性。雖然，企業(yè)通過與高校、科研機構的合作創(chuàng)新獲得的基礎研究成果除了企業(yè)的發(fā)明專利外，還包括企業(yè)的國家技術發(fā)明獎，國家科學技術進步獎、新標準數(shù)、技術秘密數(shù)、SCI論文數(shù)等[33]，但是，國家統(tǒng)計年鑒上只統(tǒng)計了企業(yè)的發(fā)明專利數(shù)，其它指標并無統(tǒng)一、規(guī)范的數(shù)據可供參考。另一方面是企業(yè)原創(chuàng)成果主要體現(xiàn)為企業(yè)申請的發(fā)明專利。企業(yè)出于成果保護，避免模仿者申請專利而導致本企業(yè)的原創(chuàng)產品生產受到限制，會在第一時間對企業(yè)的主要原創(chuàng)成果申請專利，以法律手段保護其創(chuàng)新，這也是國家統(tǒng)計局只統(tǒng)計企業(yè)申請的發(fā)明專利數(shù)的原因。

2.2.2 數(shù)據來源

我國統(tǒng)計年鑒中無直接反應產學研合作創(chuàng)新的數(shù)據，但是，根據原始創(chuàng)新的特點(高風險、高投入、長周期)及我國企業(yè)的現(xiàn)狀，原始創(chuàng)新主要發(fā)生在高新技術行業(yè)，且一些大型企業(yè)可能具備獨立開展原始創(chuàng)新的條件和能力，而大部分的中小企業(yè)只能通過產學研合作的形式來開展原始性創(chuàng)新。雖然企業(yè)可能不具備正式的產學研合作關系，但是，或多或少都會與一些高校、科研機構進行正式或非正式的交流來指導企業(yè)的原始創(chuàng)新，因此，本文選擇高新技術行業(yè)的中型企業(yè)的YR和FZ數(shù)據作為本文的研究樣本。在《2011年中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》及《2010年中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》(年鑒中無小型企業(yè)的統(tǒng)計數(shù)據)中，按照5大主行業(yè)(醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、電子及通信設備制造業(yè)、電子計算機及辦公設備制造業(yè)、醫(yī)療設備及儀器儀表制造業(yè))進一步細分為了17個二級行業(yè)，所以本文選取了2010年、2009年，我國高新技術產業(yè)17個行業(yè)的中型企業(yè)數(shù)據為樣本，找到驅動我國企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)演進的序參量，研究結論對指導創(chuàng)新系統(tǒng)更具有現(xiàn)實意義。

2.3 實證分析的過程與結果分析

2.3.1 實證過程分析

哈肯模型可以用來描述在一定外部條件下，由系統(tǒng)內部不同變量相互作用而發(fā)生的結構演化過程[28]，利用哈肯模型可以找到系統(tǒng)的線性失穩(wěn)點，并區(qū)分出快變量和慢變量，慢變量主宰系統(tǒng)的演化和發(fā)展，支配快變量的行為，是系統(tǒng)演化的序參量[34]。哈肯模型的數(shù)學描述在文獻[35]中有詳細的闡述，此處不再累述，運用哈肯模型分析本文問題的過程為：設企業(yè)研究人員數(shù)YR為序參量，則企業(yè)的發(fā)明專利申請數(shù)FZ為狀態(tài)變量，即YR=q1，F(xiàn)Z=q2(實際上，方程(1)、(2)的確定經過了初步設定FZ為序參量，即FZ=q1，YR=q2，代入文獻[35]中的求解過程，解得λ1=0.632、λ2=0.077，結果不滿足λ2?λ1的絕近似熱條件)，則企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)演化方程：

(2)

運用統(tǒng)計年鑒中2010、2009年的數(shù)據進行計算得

(4)

式中：R2=0.733,F=19.198，R2都較接近1，表明回歸效果良好，F(xiàn)檢驗的顯著性均達到0.000，回歸效果十分顯著，表明兩方程可較好反映出變量間的關系，結果可信度較高。括號中數(shù)字為t檢驗值，發(fā)現(xiàn)a、b的t檢驗值略低，只能說明基期的(YR)2或YR×FZ對報告期的YR或FZ有一定的影響，這與YR為慢變量，將支配快變量FZ的行動假設相一致。綜合考慮式(3)、(4)反映的是YR與FZ變化的相對快慢，兩式仍達到其研究目的，具有解釋意義。

根據式(3)、(4)中的系數(shù)，可得：λ1=0.081，λ2=0.420，則有λ2?λ1，且λ2>0，F(xiàn)Z是快速衰減的快變量，即FZ是比YR變化快的狀態(tài)變量，YR為阻尼小，衰減慢的序參量，與假設一致。

將a=-0.069，b=0.354代入文獻[35]中的勢函數(shù)方程，可得

(5)

圖3 企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)勢函數(shù)曲線

廣義的勢泛指系統(tǒng)所具有的采取某種走向的能力，它決定系統(tǒng)的演化方向[35]。企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的勢就決定了系統(tǒng)演化的方向和能力[36]，取決于反映系統(tǒng)行為的狀態(tài)變量(本文的YR、FZ)和環(huán)境對系統(tǒng)影響的控制參量(本文的λ1、λ2、a、b)，狀態(tài)變量和控制參量發(fā)生變化時，系統(tǒng)勢函數(shù)也發(fā)生變化，原來的穩(wěn)定態(tài)變?yōu)椴环€(wěn)定態(tài)。就企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)而言，一定結構的企業(yè)系統(tǒng)決定了它的勢及企業(yè)原始創(chuàng)新能力的極限，當企業(yè)原始創(chuàng)新能力趨近這個極限時，系統(tǒng)原有的合作關系、網絡結構及創(chuàng)新模式等已難以適應。新的合作關系、制度創(chuàng)新及科學技術進步將使企業(yè)原始創(chuàng)新系統(tǒng)升級，方程中的λ1、λ2、a、b值發(fā)生變化，因而可以容納更高的企業(yè)原始創(chuàng)新能力，系統(tǒng)在新的勢函數(shù)下運行，進入高一層次的穩(wěn)態(tài)。這就是企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)的演化，而系統(tǒng)的不斷發(fā)展就是這種復雜的含有自催化的超循環(huán)自組織過程。

2.3.2 結果分析與討論

通過實證分析，發(fā)現(xiàn)：

1)企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)演化的決定因素是反映企業(yè)原始創(chuàng)新能力的企業(yè)研究人員，它是系統(tǒng)的序參量。式(1)、(2)組成的創(chuàng)新系統(tǒng)演化方程組揭示了系統(tǒng)的演化特征：在系統(tǒng)演化(即從無序的引進、模仿創(chuàng)新到有序的自主創(chuàng)新和持續(xù)發(fā)展的躍進)的臨界點上，企業(yè)原始創(chuàng)新能力是主宰系統(tǒng)演化的序參量。目前我國企業(yè)可通過增加企業(yè)研究人員來提高企業(yè)原始創(chuàng)新能力，以促進企業(yè)原始創(chuàng)新系統(tǒng)的演化進程。增加企業(yè)研究人員不僅是增加人員數(shù)量，更重要的是提高人員質量，以及與人員相配套的R&D投入的增加。目前，我國鼓勵產學研合作的重要目的之一就是通過加強企業(yè)與高校、科研機構間的交流與合作，促進高校知識與人才向企業(yè)的流動，企業(yè)研究人員通過高校學習，或者企業(yè)直接引進高校的高級人才均可提高企業(yè)原始創(chuàng)新人員的數(shù)量及質量。

2)控制變量反映了系統(tǒng)的演化行為?？刂茀?shù)a<0，反映了企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)的增加促進了企業(yè)研究人員的增加，說明企業(yè)原創(chuàng)成果與企業(yè)原始創(chuàng)新能力之間具有協(xié)同效應，企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是合理的。在a<0的條件下，其絕對值越大，企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)有序程度越高，為了保證a盡可能大的負值，應該增加高質量的原創(chuàng)成果的數(shù)量。b>0反映了企業(yè)通過增加研究人員促進了企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)的增加，進一步驗證了企業(yè)原始創(chuàng)新能力與企業(yè)原創(chuàng)成果間的協(xié)同效益。λ1>0表明系統(tǒng)內部還未建立企業(yè)原始創(chuàng)新能力不斷提高的正反饋機制，λ2>0表明創(chuàng)新系統(tǒng)內部出現(xiàn)了發(fā)明專利申請數(shù)遞減的負反饋機制，即一些企業(yè)為了追求短期效益，為了追求政績工程，不重視基礎研究領域的投資，不注重產學研合作關系，繼續(xù)通過技術引進、技術模仿的方式進行創(chuàng)新，國家自主創(chuàng)新體系還未形成。通過前文分析發(fā)現(xiàn)企業(yè)原始創(chuàng)新能力與企業(yè)原創(chuàng)成果之間存在協(xié)同效應，要持續(xù)提高企業(yè)原始創(chuàng)新能力，建立企業(yè)原始創(chuàng)新能力提高的正反饋機制，就應該重視企業(yè)原創(chuàng)成果的獲取，而目前，我國企業(yè)獲取原創(chuàng)成果的重要機制就是產學研合作。因此，企業(yè)應該注重長遠發(fā)展，建立有效的產學研合作關系，注重基礎研究投入，以提高企業(yè)原始創(chuàng)新能力，達到企業(yè)持續(xù)性原始創(chuàng)新的目標。

3 結束語

企業(yè)產學研合作原始創(chuàng)新系統(tǒng)是自組織演化系統(tǒng)，促進系統(tǒng)演化的關鍵是提高企業(yè)原始創(chuàng)新能力。企業(yè)在增加研究人員數(shù)量的同時，更應該注重提高研究人員的質量，以促進企業(yè)開展產學研合作創(chuàng)新。企業(yè)應該注重原創(chuàng)成果的獲取，通過產學研合作提高原創(chuàng)成果的數(shù)量和質量，最終實現(xiàn)企業(yè)自身原始創(chuàng)新能力的提高，促進企業(yè)原始創(chuàng)新系統(tǒng)的不斷演化與升級。

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