丁一兵 傅纓捷

企業(yè)出口二元邊際與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型*

丁一兵 傅纓捷

本文利用2003-2008年中國(guó)、巴西、智利等9個(gè)國(guó)家的平衡面板數(shù)據(jù)，考察了一國(guó)出口企業(yè)的擴(kuò)展邊際和集約邊際的擴(kuò)張對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的影響，結(jié)果表明:出口企業(yè)集約邊際的擴(kuò)張有助于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型;而出口企業(yè)擴(kuò)展邊際對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不存在顯著的影響。這說(shuō)明，積極推動(dòng)現(xiàn)有出口企業(yè)出口規(guī)模的擴(kuò)張、降低貿(mào)易壁壘、拓展貿(mào)易關(guān)系與渠道有利于貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型;而提高企業(yè)生存率，降低企業(yè)進(jìn)入、退出比率對(duì)于維持出口貿(mào)易的平穩(wěn)發(fā)展和有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有關(guān)鍵意義。

企業(yè)行為動(dòng)態(tài);出口二元邊際;結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型;經(jīng)濟(jì)發(fā)展

一、引言

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)出口貿(mào)易呈現(xiàn)出持續(xù)的繁榮，這一繁榮為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了有力的支持和保障。當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型的重要任務(wù)，在這一進(jìn)程中，出口貿(mào)易能否繼續(xù)發(fā)揮積極的作用，更進(jìn)一步，出口貿(mào)易的何種變化會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的順利轉(zhuǎn)型，對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)未來(lái)的持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展具有至關(guān)重要的意義。本質(zhì)上說(shuō)，出口貿(mào)易是由出口企業(yè)行為決定的，從這一微觀基礎(chǔ)出發(fā)進(jìn)行分析能夠?qū)Τ隹谫Q(mào)易變化的具體作用做出更加清晰的理解和判斷。由現(xiàn)有研究可知，出口企業(yè)行為可以通過(guò)出口的二元邊際加以考察。其中，擴(kuò)展邊際主要指出口企業(yè)數(shù)量的增加;集約邊際主要指單位企業(yè)平均出口值的增長(zhǎng)(Kancs，2007;Lawless，2012等)①。同時(shí)，對(duì)于企業(yè)出口二元邊際的考察，能夠有效避免因缺乏跨國(guó)出口企業(yè)詳細(xì)數(shù)據(jù)而無(wú)法獲得一般性結(jié)論的缺陷，因此成為本文關(guān)注的重點(diǎn)。

從理論上看，由Melitz(2003)可知，一國(guó)內(nèi)部只有少量生產(chǎn)率最高的企業(yè)才從事出口貿(mào)易活動(dòng)，隨著某些企業(yè)生產(chǎn)率水平的提高，這些企業(yè)會(huì)選擇性的進(jìn)入出口市場(chǎng)，而另一些企業(yè)則會(huì)因?yàn)樽陨砩a(chǎn)經(jīng)營(yíng)不善等原因退出出口品市場(chǎng)，伴隨著企業(yè)進(jìn)入退出出口品市場(chǎng)，會(huì)帶來(lái)一國(guó)內(nèi)部部門間資源的再配置。如果進(jìn)入企業(yè)數(shù)量大于退出企業(yè)數(shù)量，即出口市場(chǎng)的出口企業(yè)數(shù)量增加，將會(huì)提高出口企業(yè)的整體生產(chǎn)率，在出口部門為高生產(chǎn)率部門的條件下，對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化發(fā)揮積極的意義;同時(shí)，單位企業(yè)出口值的增加，在很大程度上反映了由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和技術(shù)進(jìn)步等因素帶來(lái)的出口規(guī)模擴(kuò)大和企業(yè)生產(chǎn)率水平的提高，這將會(huì)導(dǎo)致出口部門生產(chǎn)率的增長(zhǎng)、相對(duì)需求的變化以及資源的再配置，最終帶來(lái)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。可以預(yù)期，企業(yè)出口的擴(kuò)展邊際和集約邊際可能對(duì)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)存在積極的影響。如果預(yù)期成立，那么積極圍繞企業(yè)出口二元邊際擴(kuò)張的貿(mào)易政策將有助于一國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型;如果不成立，本文將探討出現(xiàn)這一結(jié)果的深層次原因，并給出相應(yīng)的政策建議。

本文的結(jié)構(gòu)安排如下:在詳細(xì)梳理與本文研究相關(guān)的文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，給出樣本國(guó)家關(guān)于企業(yè)出口二元邊際與結(jié)構(gòu)變動(dòng)的基本事實(shí)，同時(shí)，在刻畫反映結(jié)構(gòu)變化的泰爾指數(shù)的基礎(chǔ)上，利用來(lái)自世界銀行動(dòng)態(tài)企業(yè)出口數(shù)據(jù)庫(kù)的有關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)證分析企業(yè)出口二元邊際在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化中的作用，并在此基礎(chǔ)上給出本文的結(jié)論和政策建議。

二、文獻(xiàn)綜述

有關(guān)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)②影響因素問(wèn)題的考察，早期主要限于從封閉條件下進(jìn)行探討(如Baumol，1967;Ngai和Pissarides，2007等)，然而伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)日益密切，一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展越來(lái)越多的受到外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，學(xué)者們開(kāi)始逐漸關(guān)注開(kāi)放條件下結(jié)構(gòu)變化的影響因素(如Hsieh和 Klenow，2007; Matsuyama，2009等)。

當(dāng)前，考察國(guó)際貿(mào)易對(duì)結(jié)構(gòu)變化影響的文獻(xiàn)尚處于起步階段。Matsuyama(2009)通過(guò)構(gòu)建開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下的三部門(基準(zhǔn)部門、制造業(yè)部門和服務(wù)業(yè)部門)李嘉圖模型，運(yùn)用比較靜態(tài)方法分析了在不同替代彈性下，勞動(dòng)力在部門間的重新配置，進(jìn)而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化。Teignier-Bacque(2009)在恩格爾定律偏好的假設(shè)下，研究國(guó)際貿(mào)易在農(nóng)業(yè)部門與非農(nóng)業(yè)部門中的作用。在存在國(guó)際貿(mào)易的情況下，若一國(guó)農(nóng)業(yè)部門的生產(chǎn)率較低，則該國(guó)傾向于進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品，從而加速該國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。Yi和Zhang(2010)通過(guò)一個(gè)兩國(guó)三部門模型探討了貿(mào)易開(kāi)放對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化的影響，作者解釋了具有制造業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家的制造業(yè)就業(yè)可能經(jīng)歷“駝峰形”的變動(dòng)的機(jī)理，同時(shí)分析了一國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化可能對(duì)它國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化帶來(lái)的影響。Stijepic和Wagner(2012)利用含有資本積累的多部門增長(zhǎng)模型，分析了與封閉條件相比，中間品貿(mào)易存在的開(kāi)放經(jīng)濟(jì)會(huì)擁有相對(duì)較高的資本使用份額和較高比重的制造業(yè)部門，同時(shí)在消費(fèi)品部門會(huì)擁有相對(duì)較低的勞動(dòng)力配置率?，F(xiàn)有文獻(xiàn)為我們從多角度理解貿(mào)易發(fā)展在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)中的作用提供了有價(jià)值的參考，然而當(dāng)前，尚無(wú)從企業(yè)出口二元邊際視角探討貿(mào)易發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化作用效果的文獻(xiàn)。

現(xiàn)有關(guān)于出口二元邊際福利影響的文獻(xiàn)，較多集中于對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)作用的考察。Evenett和Venables(2002)發(fā)現(xiàn)，1970-1997年間，發(fā)展中國(guó)家1/3的出口增長(zhǎng)來(lái)自于擴(kuò)展邊際的擴(kuò)張。Kang (2004)利用來(lái)自韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)出口增長(zhǎng)中擴(kuò)展邊際比集約邊際發(fā)揮更重要的作用。Felbermayr和 Kohler(2006)的研究表明，1950-1970年間以及1990年中期以后擴(kuò)展邊際在全球貿(mào)易增長(zhǎng)中發(fā)揮更大的作用，而在其他樣本期間里，集約邊際的貢獻(xiàn)更大。Amiti和Freund (2010)利用來(lái)自中國(guó)的出口數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)1992-2005年間，集約邊際對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)高于擴(kuò)展邊際，錢學(xué)鋒(2008)、錢學(xué)鋒和熊平(2010)也得到類似的結(jié)論。也有學(xué)者討論了二元邊際與生產(chǎn)率之間的關(guān)系。Feenstra和 Kee (2004)通過(guò)對(duì)34個(gè)國(guó)家的出口產(chǎn)品數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)發(fā)現(xiàn)，擴(kuò)展邊際與一國(guó)生產(chǎn)率之間存在顯著的關(guān)系，產(chǎn)品種類的變動(dòng)能夠解釋國(guó)家間2%的生產(chǎn)率差異，并且能夠解釋國(guó)家內(nèi)所有產(chǎn)業(yè)13%的生產(chǎn)率增長(zhǎng)。Feenstra和Kee(2008)進(jìn)一步證實(shí)了擴(kuò)展邊際對(duì)生產(chǎn)率的正向作用。作者通過(guò)在異質(zhì)企業(yè)模型中引入包括產(chǎn)品種類變化的GDP函數(shù)，估計(jì)了44個(gè)國(guó)家生產(chǎn)率與產(chǎn)品種類隨時(shí)間的變動(dòng)關(guān)系，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品種類即擴(kuò)展邊際能從時(shí)間維度解釋一國(guó)的生產(chǎn)率變動(dòng)。由上述討論不難發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有關(guān)于出口二元邊際的考察，集中于對(duì)貿(mào)易部門的考察或?qū)σ粐?guó)總體生產(chǎn)率水平的考察，對(duì)于本文的分析，既有文獻(xiàn)盡管能夠提供不同程度的啟發(fā)，但明顯不夠深入和完善。隨著中國(guó)參與全球產(chǎn)業(yè)分工的程度不斷加深、貿(mào)易不斷加快，對(duì)二元邊際變動(dòng)影響貿(mào)易利得的研究亟待補(bǔ)充(陳勇兵和陳宇媚，2011)。同時(shí)，上述針對(duì)出口二元邊際的考察，較多的從產(chǎn)品出口二元邊際角度進(jìn)行探討，本文選擇從企業(yè)出口二元邊際的角度探討其在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型中的作用，這是對(duì)現(xiàn)有出口二元邊際福利效應(yīng)文獻(xiàn)的一個(gè)有益的補(bǔ)充，也是本文的主要貢獻(xiàn)之處。

三、企業(yè)出口二元邊際與結(jié)構(gòu)變化:基本事實(shí)

為充分理解企業(yè)出口二元邊際在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型中的作用，在此首先對(duì)樣本國(guó)家企業(yè)出口二元邊際與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化的基本情況予以分析。本文選取比利時(shí)、巴西、哥斯達(dá)黎加、多米尼加共和國(guó)、愛(ài)沙尼亞、土耳其、墨西哥、智利、中國(guó)這9個(gè)國(guó)家作為本文的樣本國(guó)家。選取這些國(guó)家作為樣本國(guó)家的原因在于本文利用來(lái)自世界銀行動(dòng)態(tài)出口數(shù)據(jù)庫(kù)③中一國(guó)的企業(yè)數(shù)量和單位企業(yè)出口值作為本文的出口二元邊際的測(cè)度指標(biāo)，剔除其中不連續(xù)和數(shù)據(jù)年份較短的國(guó)家，同時(shí)結(jié)合被解釋變量指標(biāo)數(shù)據(jù)的可得性，最終選取以上9個(gè)國(guó)家2003 -2008年的數(shù)據(jù)作為本文的分析樣本。將樣本期間截止至2008年，一方面由于數(shù)據(jù)可得性的限制，另一方面可以有效排除全球金融危機(jī)對(duì)出口貿(mào)易的臨時(shí)性負(fù)向沖擊，從而能夠更有效地分析出口二元邊際與結(jié)構(gòu)變化間的長(zhǎng)期關(guān)系。

表1給出了各樣本國(guó)家企業(yè)出口二元邊際對(duì)本國(guó)出口增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)④。設(shè)Xct=nct*sct;其中，Xct為c國(guó)第t年的總出口，nct為c國(guó)第t年的出口企業(yè)數(shù)量，sct為c國(guó)第t年平均企業(yè)出口值。則總出口的變動(dòng)為dXct=ˉnct*dsct+ˉsct*dnct;其中，dXct為第t-1年到t年間c國(guó)出口額的變動(dòng); dsct為第t-1年到t年間c國(guó)單位企業(yè)出口額的變動(dòng);dnct為第t-1年到t年間c國(guó)出口企業(yè)數(shù)量的變動(dòng);ˉnct為第t-1年到t年間c國(guó)平均出口企業(yè)數(shù)量;ˉsct為第t-1年到t年間c國(guó)單位企業(yè)出口額的均值。則集約邊際對(duì)出口變動(dòng)的貢獻(xiàn)度為ˉnct*dsct/dXct;擴(kuò)展邊際對(duì)出口變動(dòng)的貢獻(xiàn)度為ˉsct*dnct/dXct。由表中可知，集約邊際和增長(zhǎng)邊際在出口變動(dòng)中的作用不同，其中集約邊際在多數(shù)情況下，相對(duì)于擴(kuò)展邊際對(duì)出口變動(dòng)的貢獻(xiàn)更大，這意味著企業(yè)出口二元邊際對(duì)于一國(guó)整體的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)也可能存在差異。

表1 樣本國(guó)家出口增長(zhǎng)分解(%)單位:%

圖1和圖2進(jìn)一步給出了各國(guó)企業(yè)出口擴(kuò)展邊際和集約邊際與本國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)上的關(guān)系。我們分別選取樣本期間起始年份和最終年份的數(shù)值，箭頭即表示樣本國(guó)家有關(guān)變量的變化情況，箭頭斜率為正即意味著該時(shí)期內(nèi)樣本國(guó)家的出口擴(kuò)展邊際(或集約邊際)擴(kuò)張與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化同時(shí)發(fā)生。從圖中可見(jiàn)，對(duì)于多數(shù)樣本國(guó)家來(lái)說(shuō)，企業(yè)出口擴(kuò)展邊際和集約邊際的擴(kuò)張有著同向上升關(guān)系。同時(shí)，企業(yè)出口集約邊際和擴(kuò)展邊際的斜率上的差異也在一定程度上反映了二者對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化差異性的影響。具體而言，巴西、智利、愛(ài)沙尼亞等國(guó)企業(yè)出口集約邊際變動(dòng)的斜率明顯大于擴(kuò)展邊際，這意味著企業(yè)出口集約邊際擴(kuò)張與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間的同向變化關(guān)系相對(duì)擴(kuò)展邊際而言更加明顯。關(guān)于企業(yè)出口二元邊際對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)更為具體的作用，需通過(guò)實(shí)證方法予以進(jìn)一步估計(jì)和檢驗(yàn)。

圖1 出口擴(kuò)展邊際與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

圖2 出口集約邊際與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

四、企業(yè)出口二元邊際與結(jié)構(gòu)變化:實(shí)證分析

(一)變量選取及說(shuō)明

在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的測(cè)度上，現(xiàn)有研究并沒(méi)有給出統(tǒng)一的測(cè)度標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合既有文獻(xiàn)對(duì)于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)和轉(zhuǎn)型的定義(王勛和 Johannson，2013等)，本文利用ISIC二分位的行業(yè)附加值和就業(yè)數(shù)據(jù)，通過(guò)泰爾指數(shù)(Theil和Henri，1967)反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況，其具體表達(dá)為

其中，Yi和Li分別代表一國(guó)某一行業(yè)的產(chǎn)出和勞動(dòng)力人數(shù)，Y和L則代表該國(guó)全部行業(yè)的總產(chǎn)出和總勞動(dòng)力供給。結(jié)合王少平和歐陽(yáng)志剛(2007)對(duì)該指數(shù)的解釋和使用，本文認(rèn)為該公式能夠體現(xiàn)高生產(chǎn)率行業(yè)對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的相對(duì)貢獻(xiàn)，隨著時(shí)間的推移，如果這一指數(shù)趨于增加，說(shuō)明一國(guó)部門產(chǎn)出結(jié)構(gòu)越趨于優(yōu)化。值得強(qiáng)調(diào)的是，由于納入計(jì)算的各國(guó)行業(yè)數(shù)目和口徑并不統(tǒng)一，因此這一指數(shù)只在一國(guó)內(nèi)部具有可比性。

在解釋變量的選取上，如前所述，本文通過(guò)一國(guó)出口的企業(yè)數(shù)量和企業(yè)平均出口值來(lái)衡量出口的擴(kuò)展邊際與集約邊際。在控制變量選取上，結(jié)合有關(guān)文獻(xiàn)的分析，本文充分考慮其他可能影響經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化的因素。由Acemoglu和 Guerrieri (2008)可知，資本深化在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)中能夠發(fā)揮重要的作用，因此將資本在GDP中的份額，即資本存量比率納入模型。Stijepic和 Wagner (2012)等分析了人口老齡化對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的影響。在此本文將老齡化因素作為控制變量納入本文的分析，利用來(lái)自世界銀行的15-60歲人口占總?cè)丝诘谋戎乜坍嬕粐?guó)的人口分布情況。一般而言，一國(guó)的可勞動(dòng)人口占總?cè)丝诘谋戎卦礁?，越有助于該?guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。Michaels等(2012)分析了城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化的影響。在此，參考王小魯(2010)中使用的城市人口占總?cè)丝诒戎刈鳛槌鞘谢降暮饬恐笜?biāo)。此外，王勛和Johannson(2013)研究了金融抑制能夠阻礙經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，由此強(qiáng)調(diào)金融合理發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的意義。因此，本文也將反映金融發(fā)展程度和水平的金融自由度指標(biāo)和實(shí)際利率指標(biāo)納入模型。本文預(yù)期，上述控制變量的符號(hào)均為正。

本文的基本實(shí)證模型為

其中，Structure為TL指數(shù)，ex和Ne分別為單位企業(yè)平均出口值(集約邊際)和出口企業(yè)數(shù)量(擴(kuò)展邊際)，Xit為其他影響結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的控制變量，具體變量的構(gòu)成及來(lái)源參見(jiàn)表2。

(二)實(shí)證結(jié)果分析

表3給出實(shí)證分析的結(jié)果，為有效考察出口二元邊際對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的長(zhǎng)期關(guān)系，結(jié)合豪斯曼(Hausman，1978)檢驗(yàn)提供的檢驗(yàn)結(jié)果，本文采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)分析。

表2 變量定義與說(shuō)明

表3 出口二元邊際對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化的影響

從估計(jì)結(jié)果可知，企業(yè)出口二元邊際對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的影響并不一致。其中，企業(yè)出口的集約邊際對(duì)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化產(chǎn)生了明顯促進(jìn)作用，而擴(kuò)展邊際沒(méi)有對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化產(chǎn)生顯著的影響。說(shuō)明出口企業(yè)平均出口值的擴(kuò)大，能夠產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，這一結(jié)果與Buera和Kaboski(2012)所分析的效率規(guī)模能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的結(jié)論相一致。該結(jié)果說(shuō)明，出口企業(yè)通過(guò)改善經(jīng)營(yíng)管理、拓寬出口渠道和產(chǎn)品種類、加大研發(fā)投入等方式提高企業(yè)自身的出口規(guī)模，在為企業(yè)增加盈利可能性的同時(shí)，也有助于一國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高。擴(kuò)展邊際即出口企業(yè)數(shù)量的增長(zhǎng)并不能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)合理化程度的提高，可能的原因在于單純出口企業(yè)數(shù)量的增長(zhǎng)，不足以充分體現(xiàn)總體存續(xù)企業(yè)出口數(shù)量的增長(zhǎng)情況。由Besdes和Prusa (2011)可知，盡管相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)展中國(guó)家更擅長(zhǎng)于建立新的貿(mào)易伙伴關(guān)系，但在維持和深化貿(mào)易關(guān)系方面，發(fā)展中國(guó)家表現(xiàn)的尤為糟糕。從這個(gè)角度講，即使進(jìn)入出口市場(chǎng)企業(yè)數(shù)目增長(zhǎng)，也并不意味著原有企業(yè)會(huì)持續(xù)存在于出口市場(chǎng)，大量企業(yè)頻繁的進(jìn)入、退出出口市場(chǎng)，并不利于結(jié)構(gòu)的調(diào)整和經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)發(fā)展。表4進(jìn)一步給出了樣本國(guó)家出口企業(yè)進(jìn)入、退出比率和企業(yè)生存率。不難發(fā)現(xiàn)，樣本國(guó)家平均進(jìn)入、退出出口市場(chǎng)的比例超過(guò)三成，這反映了樣本國(guó)家企業(yè)進(jìn)入、退出市場(chǎng)較為頻繁，這一現(xiàn)象不利于出口貿(mào)易的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。同時(shí)，在進(jìn)入出口市場(chǎng)的企業(yè)中，所有樣本國(guó)家能夠生存2年至3年的企業(yè)比重均出現(xiàn)不同幅度的下降，各國(guó)出口企業(yè)存續(xù)的時(shí)間較短，這很大程度上削弱了出口企業(yè)數(shù)量的增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用。

表4 出口企業(yè)行為動(dòng)態(tài)⑤

為確保估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，我們進(jìn)一步針對(duì)拉美的樣本國(guó)家進(jìn)行回歸，得到的結(jié)論與總體樣本國(guó)家回歸結(jié)果基本一致。這進(jìn)一步說(shuō)明，對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，現(xiàn)階段，出口企業(yè)平均出口值的增加有助于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的合理化發(fā)展，而單純出口企業(yè)數(shù)量的增加，無(wú)法有效保證經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。

控制變量的結(jié)果顯示，國(guó)民收入份額中資本形成比重的增加并沒(méi)有能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，這說(shuō)明，盡管通常認(rèn)為資本存量的積累有助于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但資本存量總量的增長(zhǎng)并不足以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。可能原因在于，受投資市場(chǎng)不完善、資本的逐利性、政府政策等方面的影響，樣本國(guó)家的資本可能并未有效流入資本需求量大的行業(yè)，相反，卻導(dǎo)致其他行業(yè)投資過(guò)剩，因而抑制了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的合理轉(zhuǎn)型。由此，政策上需要對(duì)資本流向予以合適的引導(dǎo)、完善投資環(huán)境以避免資本的逐利性帶來(lái)的盲目投資，從而更好地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)合理轉(zhuǎn)型。實(shí)際利率對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)存在顯著為正的影響，這說(shuō)明資本價(jià)格越高，高生產(chǎn)率行業(yè)相對(duì)更容易獲得更多資金，因?yàn)楦呱a(chǎn)率行業(yè)能夠支付更高水平的資本回報(bào)，這也說(shuō)明人為壓低名義利率的金融抑制政策對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型有負(fù)面作用;同時(shí)，過(guò)高的實(shí)際利率也容易帶來(lái)逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，從而影響實(shí)際利率水平作用的發(fā)揮。因此，實(shí)際利率水平需要維持在合意的水平，以有效發(fā)揮其中經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型中的作用。更進(jìn)一步，金融自由化能夠通過(guò)對(duì)集約邊際發(fā)揮作用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)合理轉(zhuǎn)型?？梢?jiàn)，良好的金融制度能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型提供較好金融環(huán)境，降低資源配置扭曲，有助于其他基本經(jīng)濟(jì)變量更好地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

15至60歲可勞動(dòng)人口占總?cè)丝诘谋戎氐淖儎?dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響顯著，這與理論預(yù)期相一致。當(dāng)一國(guó)擁有較多可勞動(dòng)人口時(shí)，一方面從消費(fèi)需求角度看，需求偏好與需求結(jié)構(gòu)的調(diào)整會(huì)更加靈活，另一方面從勞動(dòng)力供給角度看，相對(duì)更多的適齡勞動(dòng)力意味著勞動(dòng)力供給在部門間轉(zhuǎn)移成本更低，同時(shí)，充足的勞動(dòng)力供給能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整提供更大空間，從而能夠更有效地支持本國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在當(dāng)前許多國(guó)家逐漸步入老齡社會(huì)的背景下，采取有效的措施減輕老齡化帶來(lái)的負(fù)面影響對(duì)亟待結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)體具有不容忽視的意義。在回歸結(jié)果中，城市化發(fā)展水平對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型不存在影響，這與理論上的預(yù)期并不一致。但是，這一結(jié)果卻在很大程度上反映了發(fā)展中國(guó)家與新興工業(yè)化國(guó)家傳統(tǒng)城市化進(jìn)程的特點(diǎn)，即在經(jīng)濟(jì)的起步和初始發(fā)展階段，樣本國(guó)家中的大多數(shù)的城市化極可能表現(xiàn)為一種“半城市化”的特征:農(nóng)村人口向城市流入的過(guò)程中，僅單純地為城市經(jīng)濟(jì)增加了廉價(jià)勞動(dòng)力供給，新增城市勞動(dòng)力人口并未真正地融入城市經(jīng)濟(jì)生活，也沒(méi)有造成城市需求結(jié)構(gòu)和要素技術(shù)結(jié)構(gòu)的明顯變化。當(dāng)前，要改變這一狀況，需要有力地推動(dòng)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)。

值得注意的是，從回歸結(jié)果看，拉美國(guó)家的金融自由化和實(shí)際利率對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的作用不明顯，這從一定程度上反映了拉美國(guó)家在金融自由化和金融環(huán)境建設(shè)上的缺陷。從某種意義上說(shuō)，拉美國(guó)家未能及時(shí)跨入“高收入”國(guó)家行列，陷入“中等收入陷阱”，與其未能有效構(gòu)建金融環(huán)境，提供良好的金融制度相關(guān)聯(lián)。

五、結(jié)論與政策建議

本文通過(guò)來(lái)自中國(guó)、巴西、智利等9個(gè)國(guó)家出口企業(yè)的有關(guān)信息，利用2003-2008年平衡面板數(shù)據(jù)實(shí)證考察了企業(yè)出口擴(kuò)展邊際和集約邊際在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型中的作用，結(jié)果表明:單位企業(yè)出口平均值的增加即集約邊際的擴(kuò)展有助于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的合理變動(dòng);而出口企業(yè)數(shù)量的增加即企業(yè)擴(kuò)展邊際的變動(dòng)沒(méi)有對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)產(chǎn)生顯著的影響。這實(shí)際上意味著，相比于企業(yè)出口擴(kuò)展邊際的擴(kuò)張，企業(yè)出口集約邊際的擴(kuò)張，對(duì)于結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有更加積極的作用。本文進(jìn)一步針對(duì)拉美國(guó)家的子樣本回歸，證實(shí)了這一結(jié)論的穩(wěn)健性。基于這一結(jié)果，本文提出如下政策建議:

首先，由企業(yè)集約邊際的擴(kuò)張即單位企業(yè)出口平均值的增加有助于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的結(jié)果可知，當(dāng)前，在貿(mào)易政策上，應(yīng)積極鼓勵(lì)現(xiàn)有出口企業(yè)通過(guò)增加研發(fā)投入、拓展銷售渠道、增加伙伴企業(yè)數(shù)目等方式，提高企業(yè)自身經(jīng)營(yíng)績(jī)效、擴(kuò)大企業(yè)出口規(guī)模，從而促進(jìn)資源的充分利用，以有力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。同時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)積極推動(dòng)金融環(huán)境建設(shè)，避免金融抑制行為，為出口企業(yè)的發(fā)展提供良好融資環(huán)境;在出口企業(yè)研發(fā)投入上予以支持和鼓勵(lì)，為出口企業(yè)獲得更大程度的發(fā)展和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升提供有利的保障。

其次，除鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行出口外，在貿(mào)易政策領(lǐng)域和其他相關(guān)領(lǐng)域，應(yīng)積極構(gòu)建有利于出口企業(yè)持續(xù)發(fā)展的環(huán)境，提高企業(yè)的生存率，降低企業(yè)進(jìn)入、退出市場(chǎng)比重，以維持出口貿(mào)易平穩(wěn)發(fā)展，為出口貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。

最后，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型是一個(gè)全局性的問(wèn)題，從實(shí)證結(jié)果可知，合理引導(dǎo)資本配置、有效推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)、積極應(yīng)對(duì)人口老齡化帶來(lái)的“人口紅利”下降問(wèn)題也將有助于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型和發(fā)展。

注:

①有關(guān)出口二元邊際的定義，包括產(chǎn)品、企業(yè)、國(guó)家等不同維度，本文著重考察企業(yè)出口二元邊際的變動(dòng)，其他相關(guān)文獻(xiàn)可參見(jiàn)陳勇兵和陳宇媚(2011)的綜述。

②根據(jù)《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)國(guó)際手冊(cè)》(2008)，結(jié)構(gòu)變化通常指在生產(chǎn)和要素使用過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)體各部門間相對(duì)重要性的變化，一般把經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展一起定義為結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型更加強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)間的動(dòng)態(tài)變化以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)效率的改進(jìn)(王勛和Johansson，2013)。本文認(rèn)為結(jié)構(gòu)變化側(cè)重強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程，而結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型側(cè)重強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)變化的合理結(jié)果，在多數(shù)情況下，不對(duì)二者作嚴(yán)格區(qū)分。

③有關(guān)動(dòng)態(tài)企業(yè)出口數(shù)據(jù)庫(kù)的詳細(xì)信息，可參見(jiàn)Cebeci T，F(xiàn)ernandes A，F(xiàn)reund C，Pierola M.Exporter Dynamics Database. World Bank Policy Research Working Paper No.6229，2012。

④受文章篇幅所限，在此僅給出了樣本期間中的兩年，這并不影響本文的基本分析和結(jié)論。

⑤某一年份進(jìn)入率=進(jìn)入企業(yè)數(shù)/出口企業(yè)數(shù);退出率=退出企業(yè)數(shù)/出口企業(yè)數(shù);一年期生存企業(yè)率=一年期生存企業(yè)數(shù)/進(jìn)入企業(yè)數(shù)，依次類推。表3提供的是樣本期間內(nèi)平均值。

〔1〕陳勇兵、陳宇媚:《貿(mào)易增長(zhǎng)的二元邊際:一個(gè)文獻(xiàn)綜述》，《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》2011年第9期。

〔2〕錢學(xué)鋒:《企業(yè)異質(zhì)性、貿(mào)易成本與中國(guó)出口增長(zhǎng)的二元邊際》，《管理世界》2008年第9期。

〔3〕錢學(xué)鋒、熊平:《中國(guó)出口增長(zhǎng)的二元邊際及其因素決定》，《經(jīng)濟(jì)研究》2010年第1期。

〔4〕王少平、歐陽(yáng)志剛:《我國(guó)城鄉(xiāng)收入差距的度量及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng)》，《經(jīng)濟(jì)研究》2007年第10期。

〔5〕王小魯:《中國(guó)城市化路徑與城市規(guī)模的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，《經(jīng)濟(jì)研究》2010年第10期。

〔6〕王勛、Johansson:《金融抑制與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型》，《經(jīng)濟(jì)研究》2013年第1期。

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〔責(zé)任編輯:清 菡〕

Two Margins of Firm’s Export and Structural Transformation

Ding Yibing＆Fu Yingjie

Using the cross-country panel data from 2003 to 2008，this paper analyzed the effects of exporter’s intensive margin and extensive margin on structural change.We found that the expansion of exporter’s intensive margin could have a significant effect on structural transformation and the expansion of exporter’s extensive margin did not have.This means that in order to have reasonable structural transformation and trade development，we should take measures to promote the existing exporter’s expansion，reduce trade barriers and build more relations with other countries.Besides，improving exporters’survival rate，lowering exporters’entry and exist ratio is also important for economic development.

exporter dynamics;two margins of export;structural transformation;economic development

F752.6

A

1001-8263(2014)02-0033-08

* 本文是國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“中國(guó)積極參與國(guó)際貨幣體系改革進(jìn)程研究”(10ZD＆054)、國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目“金融發(fā)展、網(wǎng)絡(luò)外部性與人民幣國(guó)際化推進(jìn)戰(zhàn)略研究”(12BGJ044)、教育部人文社會(huì)科學(xué)青年基金項(xiàng)目“貨幣地理學(xué)視角下的人民幣亞洲化研究”(12YJCGJW005)的階段性成果。

丁一兵，吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博導(dǎo) 長(zhǎng)春130012;傅纓捷，吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生長(zhǎng)春130012