湯林梅,王月明

(西南科技大學(xué)土木工程與建筑學(xué)院,四川綿陽621010)

索賠機(jī)會(huì)是合同當(dāng)事人一方尋找由于另一方的失誤、疏忽或不可抗力等因素而使自身蒙受經(jīng)濟(jì)或工期損失的事件，它是建設(shè)工程索賠的前提和關(guān)鍵，是索賠管理的重要環(huán)節(jié)。及時(shí)有效地發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，才能使合同當(dāng)事人做出及時(shí)反應(yīng)，搜集索賠證據(jù)、提交索賠報(bào)告，可避免虧損甚至獲得較高收益。

但在工程合同執(zhí)行的過程中，由于建設(shè)項(xiàng)目本身的復(fù)雜性、施工環(huán)境的不確定性、項(xiàng)目各方參與人員素質(zhì)的不平衡性以及合同語言本身描述的不精確性，使得合同的執(zhí)行情況變得模糊而不易評(píng)判。模糊數(shù)學(xué)是一種研究和處理模糊現(xiàn)象的數(shù)學(xué)理論及方法，用它來識(shí)別和評(píng)判合同任務(wù)的執(zhí)行情況，可以有效地解決這種多層次不確定性問題的求解，使索賠機(jī)會(huì)的識(shí)別和評(píng)判變得簡單有效。

國內(nèi)對索賠機(jī)會(huì)的研究還相對較少，沒有形成一套簡單有效用于識(shí)別索賠機(jī)會(huì)的方法，有的文獻(xiàn)只涉及了索賠機(jī)會(huì)識(shí)別的模糊一級(jí)綜合評(píng)判[1]，而對于模糊多級(jí)評(píng)判模型還缺乏研究。本文分析了索賠機(jī)會(huì)的形成因素，應(yīng)用模糊數(shù)學(xué)理論建立了建設(shè)工程索賠機(jī)會(huì)識(shí)別的模糊多級(jí)綜合評(píng)判模型，并用于工程實(shí)例，能夠較好地識(shí)別出建設(shè)工程中存在的索賠機(jī)會(huì)，為合同雙方當(dāng)事人提供了一種有效的索賠機(jī)會(huì)識(shí)別方法。

1 索賠機(jī)會(huì)的形成機(jī)理

1.1 外界干擾因素

建設(shè)工程項(xiàng)目是一項(xiàng)特殊的任務(wù)，它具有工作量大、工期長、不確定性因素多等特點(diǎn)，在實(shí)施過程中很容易受到各方面條件的干擾，包括業(yè)主的指令、工程變更、惡劣自然條件等，具體影響因素見表1[2]。

在這些因素影響下，使建設(shè)工程項(xiàng)目與預(yù)期效果發(fā)生偏離，如工期延誤和工程費(fèi)用增加。在這種情況下，承包商應(yīng)分清哪些因素是在自身風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)，應(yīng)由自身承擔(dān)責(zé)任，哪些責(zé)任應(yīng)由業(yè)主來承擔(dān)。若所發(fā)生的事項(xiàng)根據(jù)合同和相關(guān)文件規(guī)定，應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任，承包商應(yīng)及時(shí)對事件做出進(jìn)一步調(diào)查分析，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，減少自身損失。

1.2 合同狀態(tài)

建設(shè)工程項(xiàng)目的實(shí)施是以合同為依據(jù)，合同規(guī)定了當(dāng)事人雙方的權(quán)利和義務(wù)，給出了工程項(xiàng)目實(shí)施的具體環(huán)節(jié)和目標(biāo)任務(wù)。但工程項(xiàng)目在實(shí)施的過程中，在外界干擾因素的作用下，不可能完全按照合同所規(guī)定的目標(biāo)發(fā)展，往往會(huì)與合同發(fā)生一定偏離。因此，可以認(rèn)為合同狀態(tài)是時(shí)間的函數(shù)，把合同狀態(tài)分為合同初始狀態(tài)、合同理想狀態(tài)、合同現(xiàn)實(shí)狀態(tài)和合同目標(biāo)狀態(tài)[3]。

合同初始狀態(tài)是指合同簽訂時(shí)各要素的綜合；合同理想狀態(tài)是指項(xiàng)目在實(shí)施過程中不受外界條件干擾的理想狀態(tài)；合同現(xiàn)實(shí)狀態(tài)指建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施途中某一時(shí)刻，在現(xiàn)實(shí)條件的干擾下的實(shí)際狀況；合同目標(biāo)狀態(tài)是指合同在原始狀態(tài)的基礎(chǔ)上，預(yù)期所要達(dá)到的工期、質(zhì)量等目標(biāo)。

合同狀態(tài)、外界干擾因素與索賠機(jī)會(huì)的關(guān)系如圖1。

圖1 合同狀態(tài)、外界干擾因素與索賠機(jī)會(huì)的關(guān)系

在合同任務(wù)實(shí)施過程中的t時(shí)刻，索賠機(jī)會(huì)F可以看作是外界干擾因素I與合同狀態(tài)C函數(shù)：

F(t)={I(t) ,C(t)}

可以理解為，項(xiàng)目進(jìn)行的過程中，在外界干擾因素的作用下，合同狀態(tài)一般不會(huì)完全按照預(yù)期目標(biāo)發(fā)展，即合同的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)與理想狀態(tài)總會(huì)存在一定偏差。此時(shí)，通過將合同現(xiàn)實(shí)狀態(tài)與理想狀態(tài)進(jìn)行比對，若發(fā)現(xiàn)合同執(zhí)行情況不好，則很可能存在索賠機(jī)會(huì)，當(dāng)事人應(yīng)盡快采取措施，尋找問題根源，準(zhǔn)確及時(shí)地提交索賠報(bào)告。而模糊綜合評(píng)判模型則是將合同現(xiàn)實(shí)狀態(tài)與理想狀態(tài)進(jìn)行比對的有效工具，為索賠機(jī)會(huì)的識(shí)別帶來了有效途徑。

2 索賠機(jī)會(huì)的模糊綜合評(píng)判模型

2.1 單層模糊綜合評(píng)判

模糊綜合評(píng)判有三個(gè)基本要素[4]：

(1)因素集U={u1,u2，…，un}，表示被評(píng)判對象的所有因素組成的集合；

(2)判斷集V={v1,v2，…，vm},表示各評(píng)語組成的集合；

(3)單因素判斷，即對單個(gè)因素ui(i=1，…，n)的評(píng)判，得到V上的模糊集(ri1，ri2，…，rim)，所以它是從U到V的一個(gè)模糊映射：

由模糊映射f可以得到一個(gè)模糊關(guān)系R∈un×m，被稱為評(píng)判矩陣：

由于U中的各因素ui重要性有所不同，通?？捎脤＜以u(píng)分法來求出其權(quán)重，即：

權(quán)重A與評(píng)判矩陣R的合成，就是對各因素的綜合評(píng)判，即：

B=A°R=(b1,b2,…,bm)

根據(jù)最大隸屬度原則，bi=max(b1,b2,…,bm)對應(yīng)于評(píng)判集中的vi，此時(shí)可以判斷出被評(píng)判對象的狀況，如任務(wù)完成情況為“很好”、“一般”或者“不好”。

2.2 多層模糊綜合評(píng)判

對于多層模糊綜合評(píng)判而言，可以把低層次各因素看作子問題，先對各子問題進(jìn)行綜合評(píng)判，然后依次對相對更高層次的各因素進(jìn)行評(píng)判，最后對總體進(jìn)行評(píng)判。以一個(gè)二級(jí)模糊綜合評(píng)判為例，以下是其求解過程：

(1)將因素集U按某些特征分為h個(gè)子集：Ui={ui1,ui2,…,uin},i=1,2,…,h

(2)對每一個(gè)子因素集Ui分別做出模糊綜合評(píng)判：Bi=Ai°Ri

(3)將每一個(gè)Ui視為一個(gè)子因素，得到一個(gè)新的因素集Γ={U1,U2,…,Uh}，Γ的單因素評(píng)判矩陣如下：

于是得到二級(jí)評(píng)判向量B=A°R=(b1,b2,…,bm)。

對于三級(jí)、四級(jí)等模型，可以應(yīng)用該方法，從上往下依次進(jìn)行子因素分集，從下往上依次進(jìn)行模糊綜合評(píng)判，從而得到最終評(píng)判結(jié)果。

3 工程實(shí)例

以某個(gè)簡單的三層施工任務(wù)合同為例，如圖2。假設(shè)某時(shí)刻該項(xiàng)目合同任務(wù)中，T11、T12、T21、T22、T31已基本完成，此時(shí)合同事件可描述為U={T11，T12，T21，T22，T31}={u1，u2，u3，u4，u5}

圖2 某三層施工任務(wù)合同

合同現(xiàn)實(shí)狀態(tài)與合同理想狀態(tài)總是存在一定偏差，在外界干擾因素I的作用下，使合同執(zhí)行情況與預(yù)期發(fā)生了偏離。因?yàn)槿蝿?wù)的完成情況是模糊的，不能僅以“是”和“否”來準(zhǔn)確地判斷任務(wù)是否完全按照合同要求來完成，因此，這里用到模糊語言來評(píng)判任務(wù)的完成情況，設(shè)評(píng)判集為V={一致，比較一致，不太一致，不一致}

運(yùn)用專家打分法對上述已完成的5個(gè)合同任務(wù)執(zhí)行情況的隸屬度進(jìn)行打分：

則對于任務(wù)T1，子任務(wù)T11、T12已經(jīng)全部完成，T13還未完成，假設(shè)其實(shí)施情況為與合同“比較一致”，其單因素評(píng)判矩陣為：

同理得任務(wù)T2、T3的評(píng)判矩陣為：

設(shè)專家對任務(wù)T1、T2、T3下面所包含子任務(wù)給出的權(quán)重系數(shù)分別為A1=(0.35，0.50，0.15)，A2=(0.5，0.5) ，A3=(0.7，0.3)。

則：

B1=A1°R1=(0.1375,0.3825,0.355,0.125)B2=A2°R2=(0.1,0.2,0.35,0.35)

B3=A3°R3=(0,0.405,0.245,0.35)

則對頂層任務(wù)T1、T2、T3，其單因素評(píng)判矩陣如下：

若專家對任務(wù)T1、T2、T3分配的權(quán)重為A=(0.3，0.5，0.2)，則合同最終的評(píng)判結(jié)果為：

B=A°R=(0.09,0.30,0.33,0.28)

結(jié)果表明，對于單項(xiàng)任務(wù)T1而言，其執(zhí)行情況與合同理想狀態(tài)“一致”的程度為0.1375，“比較一致”的程度為0.3825，“不太一致”的程度為0.355，“不一致”的程度為0.125。根據(jù)最大隸屬度原則，該任務(wù)的完成情況與合同理想狀態(tài)相比為“比較一致”。同理可得任務(wù)T2的執(zhí)行情況與合同理想狀態(tài)相比處于“不太一致”與“不一致”之間，任務(wù)T3的執(zhí)行情況為“比較一致”。

而對于整個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目T而言，與合同理想狀態(tài)“一致”的程度為0.09，“比較一致”的程度為0.3，“不太一致”的程度為0.33，“不一致”的程度為0.28，則該任務(wù)的完成情況與合同相比為“不太一致”。

4 結(jié)束語

索賠管理是合同管理的重點(diǎn)，而索賠機(jī)會(huì)的識(shí)別則是索賠管理的瓶頸。運(yùn)用模糊多級(jí)綜合評(píng)判模型來識(shí)別建設(shè)工程項(xiàng)目中的索賠機(jī)會(huì)，即使在某些施工任務(wù)還未實(shí)施的情況下，也能查找出單項(xiàng)施工任務(wù)的執(zhí)行情況是否與合同一致，還能進(jìn)一步分析出整個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目的實(shí)施是否符合合同要求。若存在與合同“不太一致”或“不一致”的情形，則項(xiàng)目很可能存在索賠機(jī)會(huì)，需要進(jìn)一步調(diào)查研究，以便準(zhǔn)確及時(shí)地發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，為項(xiàng)目爭取更多利潤，或避免虧損。

[1] 張傳友,劉元芳.合同索賠機(jī)會(huì)的模糊評(píng)判研究[J].福建建筑,2006,(6):150-152

[2] 李明順 ,劉藝,曹丹陽.FIDIC條件與合同管理[M].北京:冶金工業(yè)出版社,2011:241-242

[3] 李曉龍,高顯義,林知炎.基于合同狀態(tài)的工程合同索賠定量研究[J].系統(tǒng)工程,2005,23(2):121-123

[4] 楊綸標(biāo),高英儀.模糊數(shù)學(xué)原理及應(yīng)用[M].廣州:華南理工出版社,2004