王 鋒

一、引 言

經(jīng)濟高速增長與結(jié)構(gòu)失衡并存是當前中國經(jīng)濟運行過程中的顯著特征[1]，若不改變產(chǎn)業(yè)發(fā)展不均衡的現(xiàn)狀，伴隨結(jié)構(gòu)失衡而持續(xù)的經(jīng)濟增長最終會因資源利用效益低下而終止。在當前市場經(jīng)濟體制下，市場是實現(xiàn)資源配置的主要手段，它借助價值規(guī)律的作用，在參與者追逐剩余價值的博弈過程中實現(xiàn)納什均衡[2]。遵從市場價值規(guī)律而實現(xiàn)資源配置優(yōu)化在理論上是完美的，在現(xiàn)實中卻往往因市場自發(fā)調(diào)節(jié)的盲目、低效而頻發(fā)周期性的經(jīng)濟波動。作為彌補市場失靈手段的政府調(diào)控就應運而生，協(xié)調(diào)各產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度、實現(xiàn)整體經(jīng)濟平穩(wěn)發(fā)展是政府必須履行的重要經(jīng)濟職能，在優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的過程中也就必然需要政府的有效作為。

平衡各產(chǎn)業(yè)間的發(fā)展速度、優(yōu)化資源配置、實現(xiàn)經(jīng)濟高效發(fā)展既有助于市場經(jīng)濟體制的成熟完善，也有助于提升居民生活水平、維持社會穩(wěn)定發(fā)展，這是中央政府與地方政府都力求實現(xiàn)的目標。在這個過程中，“經(jīng)濟人”假設同樣適用于政府，政府像其他經(jīng)濟主體一樣，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中有自身經(jīng)濟利益的追求。地方政府作為本地區(qū)經(jīng)濟利益代表和實現(xiàn)主體的身份得以明確和強化，因而其追求自身利益并實現(xiàn)地區(qū)發(fā)展目標的行為動機就凸顯出來。如果其與中央政府以及其他主體之間的經(jīng)濟利益出現(xiàn)矛盾，就為博弈行為的產(chǎn)生提供了可能。從政府行為的角度看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整涉及中央政府和地方政府追求自身利益而進行的相互博弈；因而，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程就表現(xiàn)為一種復雜的博弈。

二、政府間博弈模型分析

(一)基本假設條件

為了將政府間的博弈過程展現(xiàn)得更加清晰，特做如下假設：

(二) 效用函數(shù)的構(gòu)建

1.中央政府的效用函數(shù)

經(jīng)濟目標的實現(xiàn)具體到政府工作中通常表現(xiàn)為發(fā)展戰(zhàn)略的制定和實施，在平衡各產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度的過程中，政府會通過對經(jīng)濟制度、經(jīng)濟體制、經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略以及具體產(chǎn)業(yè)政策等一系列政策的支持或限制達到結(jié)構(gòu)調(diào)整的目的，可以說中央政府在很大程度上決定了一個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向和路徑。然而，政策的制定者為自然人，這就容易將情感因素、個人偏好、思想意識、學識修養(yǎng)等因素的影響混入政策制定過程中，使政府行為帶有一定的偏好性和非理性[3](P67)， 而如果逐利本性影響了中央政府對經(jīng)濟利益的重視程度，則將直接影響經(jīng)濟發(fā)展在效益函數(shù)中的比重[4]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整涉及資源的重新分配，將使中央政府效用水平發(fā)生變化：通過對三大產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度和模式的規(guī)劃實現(xiàn)資源利用率最大化，這必將使參與其中的企業(yè)獲得更多的利潤；通過對市場經(jīng)濟體制的完善實現(xiàn)政府調(diào)節(jié)功能，這必將使經(jīng)濟活動參與者在遵循價值規(guī)律的過程中獲得更多的經(jīng)濟自由。微觀經(jīng)濟主體行為的釋放與利潤的增長，必將為政府贏得更多的支持與配合，在實現(xiàn)經(jīng)濟平穩(wěn)發(fā)展的過程中同時實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的正效用。因此，可以認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對中央政府帶來的效用為正，以UE表示，則：

除了追求經(jīng)濟平穩(wěn)增長，中央政府的另一個重要偏好就是社會和自身政權的穩(wěn)定。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整雖然有利于提高資源利用率、獲取更多的超額利潤，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整往往伴隨產(chǎn)業(yè)的發(fā)展轉(zhuǎn)型和技術升級，不可避免地會觸及原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的利益集團而增加調(diào)整風險，降低中央政府的效用水平。

第一，強化市場配置功能，協(xié)調(diào)農(nóng)業(yè)、工業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進行國際貿(mào)易轉(zhuǎn)型等一系列具體的政策措施將直接改變現(xiàn)有利益結(jié)構(gòu)，在扶植新興受惠經(jīng)濟主體時若不能同時安撫原有的利益集團，則可能導致原利益集團的抵制而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整形成阻力。新舊利益集團間的矛盾越尖銳，所形成的的阻力就越大，對中央政府而言所產(chǎn)生的的負效用就越明顯，假定UP為利益結(jié)構(gòu)變化給中央政府帶來的效用，則：

第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的實質(zhì)是通過勞動、資本和其他生產(chǎn)要素從低生產(chǎn)率部門向高生產(chǎn)率部門轉(zhuǎn)移和流動的資源再配置效應，加速經(jīng)濟增長[5]。這意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整必須在健全政府宏觀調(diào)控手段的同時，充分發(fā)揮市場對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的積極作用，這是對純粹以政府為主導的計劃經(jīng)濟體制認識的揚棄。對經(jīng)濟增長方式認識的改變一定程度上削弱了中央政府的權威，對統(tǒng)治階層而言會產(chǎn)生一定的抵觸情緒，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變帶來一定的負效用，但這認知水平的負效應可以通過再學習而逐步減弱，假定U1為意識形態(tài)變化給中央政府帶來的效用，則：

UI=-Clogdθi

第三，產(chǎn)業(yè)調(diào)整的最終目的是實現(xiàn)經(jīng)濟的平穩(wěn)、長期發(fā)展，對于高能耗低效率產(chǎn)業(yè)的摒棄是發(fā)展的必然結(jié)果，隨著工業(yè)化的實現(xiàn)，將最終完成機器對人力、科技對簡單勞動的替代，而這必然導致一段時期內(nèi)的高失業(yè)率，由此而產(chǎn)生的社會安定與居民保障問題也就成為政府產(chǎn)業(yè)調(diào)整過程中所必須解決的障礙。假定UW為產(chǎn)業(yè)升級為中央政府帶來的效應，則：

最后，為緩解新舊利益集團間的矛盾、安撫由于產(chǎn)業(yè)升級而造成的失業(yè)者，以及完成對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的試點、規(guī)劃、監(jiān)督和引導工作，中央政府必然要投入一定的成本。假定UC為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整成本為中央政府帶來的效應，則：

基于以上效應公式，中央政府最終的效用函數(shù)可表示為：

2.地方政府的效用函數(shù)

作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整直接參與者的地方政府主要通過具體政策的制定和實施，來實現(xiàn)生產(chǎn)要素的流通與轉(zhuǎn)移，其行為目標更為明確：通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整實現(xiàn)所在地區(qū)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展以及地方財政收入的增長；通過所管轄區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展獲得上級政府的肯定以及所在地居民的擁戴。可見，同中央政府一樣，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來的經(jīng)濟發(fā)展是地方政府行動的主要動因。假定UL為經(jīng)濟發(fā)展給地方政府帶來的效用，則：

作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的參與者，地方政府具有利己的本性，但不同于一般自然人決策的自由和對本性的遵從，政府還要肩負相當?shù)纳鐣熑危谧非笞陨砝孀畲蠡倪^程中，面臨著兩個需要協(xié)調(diào)的關系：地方政府與中央政府、地方政府彼此之間。協(xié)調(diào)的實質(zhì)就是實現(xiàn)利益的共同最大化，雙方均要做出一定的利益讓步，這一過程必然為地方政府帶來負效用：

其次，地方政府進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，必然涉及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的試點、規(guī)劃、監(jiān)督和引導工作，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的實施也要付出一定成本：

基于以上效應公式，地方政府最終的效用函數(shù)可表示為：

-n(θi-θi-1)μ-p(θi-θi-1)β

(三)政府間博弈分析

1.地方政府與中央政府之間的博弈。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中，中央政府采取的產(chǎn)業(yè)政策比較接近現(xiàn)實，一般中央政府會在地方政府實施行動之前發(fā)布產(chǎn)業(yè)政策。對中央政府來說，只有當市場經(jīng)濟發(fā)展到一定程度時，進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整才有了必要的基礎，也才能為經(jīng)濟的進一步發(fā)展起到推動作用。我國經(jīng)過多年改革，中央政府自身對于領導權的認識更為準確，因此來自于意識形態(tài)的負效用很小，已由是否進行調(diào)整變?yōu)閷?jīng)濟發(fā)展正效應與社會失業(yè)及不穩(wěn)定負效用的權衡。此時中央政府要進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整需滿足以下條件：

此時中央政府必須從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中獲得足夠的經(jīng)濟效用，以補償調(diào)整過程中為平衡新舊利益集團額外支付的費用、解決安撫失業(yè)民眾增加的公共支出，以及支付試點、監(jiān)督等成本。此時中央政府的效用函數(shù)的一階條件為：

對上式整理可得：

通過分析可知，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整所產(chǎn)生的經(jīng)濟效應一定時，政府是否進行調(diào)整將取決于τ,t,φ這三個變量，只有同時滿足(t-τ)>0、(φ-τ)>0，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對中央政府的經(jīng)濟效用達到最大，中央政府才可能在一定范圍內(nèi)采取行動。如產(chǎn)業(yè)調(diào)整對政府產(chǎn)生的經(jīng)濟效應無法彌補因承擔風險、支付成本而產(chǎn)生的負效應，則中央政府就會推遲進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整?？梢?，中央政府即使在市場經(jīng)濟運行的初始階段能發(fā)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，但中央政府所能推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的范圍受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對經(jīng)濟貢獻率的影響。

對地方政府來說，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整會帶來一定的社會問題，如職工下崗、社會不穩(wěn)定以及地方政府的一部分利益喪失。從地方政府的效用函數(shù)來看，若中央政府已經(jīng)做出調(diào)整的決定，則地方政府只要在中央的引導下進行具體的規(guī)劃和決策，就沒有政治風險，即：

-n(i-θi-1)μ=0

在中央政府不斷推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的情況下，地方政府進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整將主要受實施成本的制約，地方政府的效用函數(shù)的一階條件為：

整理得：

可見，地方政府是否積極響應中央政府的號召，是否在戰(zhàn)略規(guī)劃導向下制定具體的產(chǎn)業(yè)調(diào)整措施，主要取決于地方政府推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的幅度，以及地方政府產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整目標與中央政府短期目標間的差異。如果中央推行力度過大，超過地方政府目前所能承受的范圍，使其行動產(chǎn)生的經(jīng)濟效益無法彌補必要的成本投入，或者無法贏得當?shù)鼐用竦恼J可，則地方政府會選擇放棄?？梢哉f中央政府和地方政府所推進的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整幅度負相關，中央對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的具體措施或政策限定得越細致，地方政府的調(diào)整行為就越受束縛，所能進行的具體活動就越有限，參與的積極性就越低。因此，在中央政府政策引導和限定下的地方政府在進行決策時會選擇的博弈策略是：預期的或者說理想的調(diào)整幅度越大，面臨中央政府處罰的程度越低，則地方政府選擇參與的動機越大，自身調(diào)整的幅度也會越大。

2.不完全信息條件下地方政府與地方政府之間的博弈

假如地方政府已決定參與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，在這一過程中政府需要通過對要素的橫向流動和縱向轉(zhuǎn)移來完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。對于有限資源的爭奪將使政府在進行決策時考慮對方可能做出的反應，然后做出理性選擇以實現(xiàn)納什均衡。為了深入研究地方政府的博弈行為，在此引入帶熵博弈模型。

在完全信息條件下，對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的不同方案所帶來的利潤回報率各地方政府雖有充分了解，但無法獲悉彼此間會作何選擇，選擇各方案的概率為多大，若彼此間完全無合作，則根據(jù)極大熵原理，每個局中人要明確其他局中人究竟使用什么策略所需要的信息(即 Shannon 信息熵)最大，即每個局中人不知道其他局中人策略選擇的“不知道”程度達到最大[7](P136)。各地方政府均希望自己成為博弈中最大的獲益者，而對方所獲利益最小，為達到此目的，政府在決策時會盡可能封鎖消息，使對方無法獲知自己的決策，此時策略的信息熵最大。這樣每個局中人都判斷其他局中人會使用信息熵最大的策略。那么在追求地區(qū)利益的情況下，對于利高稅大的產(chǎn)業(yè)各地方政府都將展開爭奪，各地方政府選擇同一產(chǎn)業(yè)調(diào)整策略的概率最大。若各地方政府(特別是相鄰區(qū)域)間存在一定程度的合作，則在進行決策時對于自身信息的隱瞞程度會有所降低，此時為了滿足本地區(qū)生產(chǎn)和消費的需求，地方政府勢必會建立“大而全”“小而全”的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)體系。根據(jù)規(guī)模經(jīng)濟理論，一定程度上的資本集聚會產(chǎn)生外部經(jīng)濟或規(guī)模經(jīng)濟的效應，即資本在空間或行業(yè)上的相對集中會使投資更經(jīng)濟、合理和有效，但超過合理界限，過度的資本集聚所產(chǎn)生的負效益將逐漸抵消之前獲得的正效益。

可見，在熵最大化的狀態(tài)下從政府投資的角度出發(fā)探討地方政府博弈過程，可以發(fā)現(xiàn)在有限資源和資金約束的條件下，符合理性經(jīng)紀人特性的地方政府為實現(xiàn)自身利益最大化，均會首先考慮利潤回報率高的產(chǎn)業(yè)。而當所有地方政府均采取這一策略時重復建設不可避免。即使地方政府間有一定的交流合作，在此狀態(tài)下滿足整體利益最大化的追求，會促使政府有限度地考慮產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)模化，一旦規(guī)模發(fā)展過度可能帶來負效用。因此，沒有引導的地方政府間博弈的均衡結(jié)果將是零和博弈，個體的理性無法實現(xiàn)集體的理性。

三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的路徑選擇

政府在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中具有特殊的作用，它既作為活動的直接參與者會追求自身利益最大化，又作為活動開展的監(jiān)督者和指揮者要保證過程的合理性和結(jié)果的最優(yōu)化。政府在經(jīng)濟機制、法律政策、經(jīng)濟政策、公共服務方面的行為將直接刺激或抑制其區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)關系，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的結(jié)果。在努力使整體經(jīng)濟運行有序、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到科學、合理調(diào)整的過程中，政府可以在政策、資源、信息、公共產(chǎn)品四個方面進行改善。

首先，制定協(xié)調(diào)的政策體系，促進區(qū)域一體化發(fā)展。經(jīng)濟運行的規(guī)范性、經(jīng)濟環(huán)境的優(yōu)良性除了遵從市場自身發(fā)展規(guī)律外，還需要政府作為監(jiān)督者進行規(guī)制。政府的政治權力正好賦予其維持公共秩序的優(yōu)勢，可以通過構(gòu)建合理和全面的法律、法規(guī)和政策體系來規(guī)范市場競爭，可以作為全社會利益的代表，以全局觀為經(jīng)濟平穩(wěn)運行提供相對公正公平的秩序。

其次，保證充分的資源流動，提升地區(qū)資源流動的自由度。要以法律和行政管理為主要手段，對地方保護主義進行遏制，通過構(gòu)建統(tǒng)一市場，消除地方政策的歧視性和不公平性，在完善政府監(jiān)管的同時將資源配置的主動權交給市場。

再次，搭建信息共享平臺，促進區(qū)域內(nèi)的溝通交流和經(jīng)濟良性運行。消除地方政府間決策趨同的關鍵在于實現(xiàn)信息的互通，降低信息熵。通過搭建信息交流平臺實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)信息公開，可以避免在重大項目規(guī)劃方面的趨同和重復建設，使產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、空間布局規(guī)劃更加合理。

最后，完善公共產(chǎn)品和公共服務，增強政府對經(jīng)濟平穩(wěn)發(fā)展的基礎保障。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整涉及國家、企業(yè)、個人三方利益，在調(diào)整過程中為避免矛盾的尖銳化并保證社會安定，政府必須增加對公共物品和公共服務的投入，即使在調(diào)整初期成本投入可能超過短期收益，也應以長遠利益為決策的出發(fā)點。要構(gòu)建現(xiàn)代基礎設施一體化體系，以區(qū)域內(nèi)樞紐型、功能型和網(wǎng)絡化的重大基礎設施建設輻射和帶動整個區(qū)域內(nèi)的基礎設施建設，使其更為完善。