徐 敏， 姜 勇

(1.石河子大學(xué) 商學(xué)院，新疆 五家渠 831300；2.兵團(tuán)金融發(fā)展研究中心，新疆 五家渠 831300)

一、引言

在學(xué)術(shù)界一直存在著經(jīng)濟(jì)效益和經(jīng)濟(jì)效率如何取舍的問題。無論效率和效益都是研究經(jīng)濟(jì)資源和其他資源的使用問題。經(jīng)濟(jì)效益是反映經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的結(jié)果，強(qiáng)調(diào)的是靜態(tài)；而效率則更多反映經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的能力和質(zhì)量，是一個(gè)長期、動(dòng)態(tài)的發(fā)展過程。效益和效率往往存在矛盾，有效益的活動(dòng)不一定有效率。目前，我國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中普遍存在著只注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展的短期效益、以資源消耗為主，而忽略經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和效率的問題。因此，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率評(píng)價(jià)成了理論界重要的研究內(nèi)容。西部一直是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的弱勢(shì)地區(qū)，2000年國務(wù)院成立西部地區(qū)開發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組，經(jīng)過十余年的西部大開發(fā)政策支持，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)獲得了長足的發(fā)展，那么我國西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否有效率，該如何評(píng)價(jià)呢？這是一個(gè)值得深思的問題。本文以西部大開發(fā)中具有重要戰(zhàn)略地位的新疆為例，選取新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心區(qū)域——天山北坡經(jīng)濟(jì)帶的相關(guān)數(shù)據(jù)，采用相關(guān)計(jì)量方法試圖去探討這個(gè)問題。

新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶(以下簡稱“經(jīng)濟(jì)帶”)的概念早在2000年《西部大開發(fā)——新疆開發(fā)規(guī)劃》中就已經(jīng)出現(xiàn)。如今，天山北坡經(jīng)濟(jì)帶已成為國家西部大開發(fā)戰(zhàn)略重要環(huán)節(jié)、核心經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)域，更成為新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要增長帶。2011年，自治區(qū)“十二五”規(guī)劃更延伸了天山北坡經(jīng)濟(jì)帶范圍，強(qiáng)調(diào)這一區(qū)域是新疆現(xiàn)代工業(yè)、農(nóng)業(yè)、交通信息、教育科技等最為發(fā)達(dá)的核心區(qū)域，對(duì)新疆經(jīng)濟(jì)起著重要的帶動(dòng)、輻射和示范作用。2012年11月，國務(wù)院正式批復(fù)同意《天山北坡經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展規(guī)劃》，此次批復(fù)將從多方面推動(dòng)北疆地區(qū)的快速發(fā)展。但從目前來看，與我國其他經(jīng)濟(jì)區(qū)相比，新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶的經(jīng)濟(jì)發(fā)展還是低水平的，如何提高天山北坡經(jīng)濟(jì)帶的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率，成了目前國家和新疆自治區(qū)重點(diǎn)關(guān)注的問題。因此，研究天山北坡經(jīng)濟(jì)帶的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率，對(duì)探索西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率具有一定的參考借鑒價(jià)值。

目前對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的研究文獻(xiàn)主要有：王波等(2010)[1]以2007年省際間面板數(shù)據(jù)為例，利用因子分析方法對(duì)中國經(jīng)濟(jì)生態(tài)效率做了研究。無獨(dú)有偶，康梅娟(2011)[2]利用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行知識(shí)經(jīng)濟(jì)效率的評(píng)價(jià)，取得了較高的精度，從而為技術(shù)效率評(píng)價(jià)提供了一種新的手段。但這些方法在確定指標(biāo)權(quán)重時(shí)主觀性過強(qiáng)，很難排除人為因素帶來的偏差；并且這些方法只是評(píng)價(jià)，不知道改進(jìn)和完善的方面和程度。相比之下，數(shù)據(jù)包絡(luò)方法(DEA)方法主要通過數(shù)據(jù)和數(shù)學(xué)規(guī)劃模型進(jìn)行評(píng)價(jià)，顯得更加客觀，在一定程度上規(guī)避評(píng)價(jià)者的主觀意識(shí)，從而得到更為客觀的結(jié)論。于是，許多學(xué)者利用DEA對(duì)中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率做了評(píng)價(jià)分析，如彭鹍(2011)、余景亮，劉存麗(2008)、吳立波，夏勤(2011)[3～5]等都不同程度上對(duì)DEA方法在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率評(píng)價(jià)的應(yīng)用做了探索。常建新，姚慧琴(2011)[6]對(duì)DEA模型進(jìn)行改進(jìn)，引用非期望產(chǎn)出的SBM模型測(cè)算了2000～2009年西部地區(qū)11個(gè)省市的環(huán)境經(jīng)濟(jì)效率值，分析了10年來西部地區(qū)環(huán)境經(jīng)濟(jì)效率的差異及演進(jìn)規(guī)律。

以上文獻(xiàn)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)的研究提供了借鑒和幫助，但也存在以下不足：其一，現(xiàn)有文獻(xiàn)只從靜態(tài)視角對(duì)一個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率進(jìn)行分析，缺少時(shí)間跨度的動(dòng)態(tài)分析。其二，現(xiàn)有實(shí)證分析，特別對(duì)新疆區(qū)域經(jīng)濟(jì)的研究還處在探索初期，并有脫離現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、解釋不足之嫌。

在現(xiàn)有文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，本文試圖從以下兩個(gè)方面做進(jìn)一步探討：一是利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法中的BCC模型，靜態(tài)分析2009～2010年新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，并縱向作對(duì)比分析；二是通過計(jì)算Malmquist指數(shù)動(dòng)態(tài)綜合分析2009～2010年期間新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶的全要生產(chǎn)率變化情況。

二、理論與模型

(一)BCC模型

s.t.

(1)

公式(1)中θ為該決策單元DMU的有效值；λ為相當(dāng)于DMU重新構(gòu)造一個(gè)有效DMU組合中第j個(gè)決策單元DMU的組合比例；s+,s-為松弛變量；ε是非阿基米德無窮小，一般取ε=10-6。設(shè)對(duì)偶規(guī)劃的最優(yōu)解為：λ0，s-0,s+0,θ0,那么技術(shù)效率有：若θ0=1，則DMU為弱DEA有效；若θ0=1，且s-0=s+0=0，則DMU為DEA有效。對(duì)BCC模型也可以定義DMU在DEA相對(duì)有效面(即有效生產(chǎn)前沿面)上的“投影”，令：

(2)

(二)Malmquist指數(shù)模型

Malmquist指數(shù)最初由Malmquist(1953)[9]提出，Caves et al.(1982)[10]首先將該指數(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)率變化的測(cè)算，此后與Charnes et al.(1978)建立的DEA理論相結(jié)合，在生產(chǎn)率測(cè)算中的應(yīng)用日益廣泛。在實(shí)證分析中，研究者普遍采用Fare et al.(1994)[11]構(gòu)建的基于DEA的Malmquist指數(shù)。

從t時(shí)期到t+1時(shí)期，度量全要素生產(chǎn)率增長的Malmquist指數(shù)可以表示為：

(3)

根據(jù)上述處理所得到的Malmquist指數(shù)具有良好的性質(zhì)，它可以分解為不變規(guī)模報(bào)酬假定下技術(shù)效率變化指數(shù)(EFFCH)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TECHCH)，其分解過程如下：

(4)

EFFCH衡量了從t期到t+1期的技術(shù)效率變化，該指數(shù)小于1、等于1、大于1分別表示綜合效率的倒退、不變和進(jìn)步；剩余項(xiàng)TECHCH，表示技術(shù)進(jìn)步給經(jīng)濟(jì)體帶來的效率提升。根據(jù)Fare等人(1994)的研究，公式(4)中Malmquist指數(shù)中技術(shù)效率變化部分能夠進(jìn)一步的分解為純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化：

(5)

純技術(shù)效率指數(shù)(PECH)揭示了在規(guī)模效應(yīng)不變的前提下，DMU利用現(xiàn)有技術(shù)帶來的效率變化，PECH大于1表示技術(shù)提升帶來的效率提升，小于1表示技術(shù)效率對(duì)全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)下降；規(guī)模效率指數(shù)(SECH)表示經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)規(guī)模變化帶來的效率變化。

三、指標(biāo)與樣本數(shù)據(jù)的選取

(一)指標(biāo)的選取

選擇投入指標(biāo)主要從人力、資金兩方面考慮，描述人口子系統(tǒng)的指標(biāo)有很多，人口總量、人口失業(yè)率、人口出生率等，但本文更多考慮的是在新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，從業(yè)人員的投入情況，進(jìn)而可以從量上度量勞動(dòng)投入是否有效；資金投入方面主要選取城鎮(zhèn)新增固定投資額、地方財(cái)政一般預(yù)算支出作為投入指標(biāo)，由于新疆存在基礎(chǔ)設(shè)施落后、工業(yè)基礎(chǔ)薄弱等問題，固定資產(chǎn)投資和財(cái)政支出在改善城市基礎(chǔ)設(shè)施和改善經(jīng)濟(jì)環(huán)境等方面發(fā)揮作用，對(duì)新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶的發(fā)展尤為重要。由此，選取新增固定資產(chǎn)投資、地方財(cái)政一般預(yù)算支出作為投入指標(biāo)。

產(chǎn)出指標(biāo)主要體現(xiàn)在收益上，因此在經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)中選取GDP、財(cái)政收入作為經(jīng)濟(jì)狀況的產(chǎn)出指標(biāo)。反映社會(huì)子系統(tǒng)的指標(biāo)也有很多，比如反映社會(huì)福利與保險(xiǎn)狀況的參保率等，本文為了簡化問題，同時(shí)考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，選取全社會(huì)消費(fèi)品零售總額作為產(chǎn)出指標(biāo)，該指標(biāo)一定程度上反映了居民的生活水平。

綜上考慮，構(gòu)建了本文的研究指標(biāo)體系。投入指標(biāo)：年末單位從業(yè)人員數(shù)、地方財(cái)政一般預(yù)算支出、城鎮(zhèn)新增固定資產(chǎn)。產(chǎn)出指標(biāo)：國民生產(chǎn)總值(GDP)、財(cái)政總收入、全社會(huì)消費(fèi)品零售總額。(見表1)

(二)樣本數(shù)據(jù)來源

選取2009～2010年新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶23個(gè)縣市的相關(guān)數(shù)據(jù)作為研究樣本數(shù)據(jù)，以天山北坡經(jīng)濟(jì)帶轄區(qū)的23個(gè)縣市作為決策單元DMU，即有23個(gè)DMU。數(shù)據(jù)來源于2010～2011年《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》?？傮w而言，本文所選取的樣本數(shù)據(jù)和評(píng)價(jià)指標(biāo)基本上滿足DEA模型要求的條件，可以準(zhǔn)確的對(duì)新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶23個(gè)縣市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率和全要素生產(chǎn)率進(jìn)行核算。表2給出了DEA模型中所使用的投入和產(chǎn)出的統(tǒng)計(jì)描述。

表1 經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表2 新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶投入產(chǎn)出指標(biāo)統(tǒng)計(jì)描述(2009～2010年)

四、模型測(cè)算及結(jié)果分析

(一)2009～2010年新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率分析

將投入產(chǎn)出指標(biāo)值代人DEA模型，經(jīng)DEAP Version 2.1軟件運(yùn)算，計(jì)算出2009～2010年新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶23個(gè)縣市經(jīng)濟(jì)發(fā)展DEA效率值，結(jié)果匯總見表3。

1.綜合效率分析

總體來看，2009年天山北坡經(jīng)濟(jì)帶23個(gè)縣市的平均技術(shù)效率值僅為0.867，整體非DEA有效。其中，烏魯木齊、五家渠、沙灣、昌吉、呼圖壁、瑪納斯、奇臺(tái)、博樂、吉木莎爾、奎屯、伊寧等11個(gè)縣市(占比47.83%)達(dá)到了DEA有效，即投入產(chǎn)出都達(dá)到了最優(yōu)狀態(tài)，技術(shù)和規(guī)模效率都有效。而其他12個(gè)縣市均為非DEA有效，特別是托克遜縣技術(shù)效率最小，僅為0.376；在2009年DEA有效的縣市基礎(chǔ)上，2010年又有克拉瑪依市、霍城縣兩縣市DEA有效，但是呼圖壁縣卻從DEA有效變成DEA無效，共計(jì)有12個(gè)縣市DEA有效(占比52.17%)，最低技術(shù)效率縣市是察布查爾縣，僅為0.382，小于總體平均值。將2009年和2010年的綜合效率值對(duì)比發(fā)現(xiàn)，總體來看2010年該區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合效率均值相比2009年下降0.023，克拉瑪依、石河子、托克遜、烏蘇、伊寧、霍城等綜合效率緩慢提升，烏蘇市上升幅度最大，進(jìn)步最快；吐魯番、鄯善、哈密、呼圖壁、精河等綜合效率卻有所下降，其中吐魯番市、鄯善縣和哈密市下降幅度最大，今后應(yīng)該謹(jǐn)防衰退頹勢(shì)，調(diào)整綜合效率；阜康、精河縣、察布查爾縣下降幅度不大，但也應(yīng)引起足夠重視。

表3 新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶23個(gè)城市DEA效率值(2009～2010年)

2.純技術(shù)效率分析

2009年，天山北坡經(jīng)濟(jì)帶的純技術(shù)效率均值為0.937，除石河子、鄯善、托克遜、哈密、烏蘇、阜康、伊寧、察布察爾、霍城等9個(gè)縣市純技術(shù)效率無效外，其他縣市均有效，這說明大部分縣市實(shí)現(xiàn)了資源的最優(yōu)配置。2010年，除石河子、鄯善、哈密、阜康、伊寧仍然技術(shù)無效外，吐魯番市也表現(xiàn)為技術(shù)無效，這說明6個(gè)縣市需要優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，調(diào)整要素配置效率。而烏魯木齊市、察布查爾、霍城與2009年相比有了一定提高，由技術(shù)無效變成技術(shù)有效，這說明，這3個(gè)縣市在2010年加強(qiáng)了要素之間的配置優(yōu)化。

3.規(guī)模效率分析

從規(guī)模效率角度分析來看，2009年有4個(gè)縣市呈規(guī)模報(bào)酬遞減趨勢(shì)，分別是克拉瑪依、石河子、鄯善、霍城，由于隨著投入的增加產(chǎn)出的增加比例會(huì)逐漸減少，說明這些縣市應(yīng)該可適當(dāng)放緩?fù)度胍?guī)模的擴(kuò)張，以實(shí)現(xiàn)投入產(chǎn)出的最優(yōu)化；托克遜縣、哈密、烏蘇、阜康、精河規(guī)模報(bào)酬遞增，可以擴(kuò)大規(guī)模，增加投入拉動(dòng)產(chǎn)出的增加；其他縣市處于規(guī)模報(bào)酬不變、適度規(guī)模狀態(tài)。2010年，處于規(guī)模報(bào)酬不變、規(guī)模報(bào)酬遞減、規(guī)模報(bào)酬遞增的縣市分別占到56.52%、8.7%、34.78%。和2009年相比，規(guī)模報(bào)酬遞增的縣市比例增大，規(guī)模報(bào)酬不變和規(guī)模報(bào)酬遞減的縣市比例都有所減少，這說明還有許多縣市沒有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中所講到的“經(jīng)濟(jì)規(guī)?！薄?/p>

4.投入冗余與產(chǎn)出不足分析

投入冗余額和產(chǎn)出不足額分別指DEA對(duì)偶規(guī)劃模型中的松弛變量s+和剩余變量s-，0表示不存在投入冗余或產(chǎn)出不足的情況。對(duì)于非DEA有效的縣市可以對(duì)原有的產(chǎn)出投入進(jìn)行調(diào)整，使其有效。從表4可得知，石河子、吐魯番、鄯善縣等9個(gè)縣市存在投入冗余和產(chǎn)出不足現(xiàn)象。以石河子市為代表進(jìn)行深入分析，其他縣市見表4，就不做詳細(xì)介紹。2009年，石河子固定資產(chǎn)投資、財(cái)政支出、勞動(dòng)力投入都存在冗余，如果保持產(chǎn)出不變，應(yīng)該分別減少284 685萬元、31 292.3萬元、107 790人，因此石河子應(yīng)該積極發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，做好頂層設(shè)計(jì)工作，優(yōu)化財(cái)政資金的利用；產(chǎn)出不足，特別是GDP，不足額為18.9億元。2010年，石河子投入冗余、產(chǎn)出不足額不斷增大，這主要由于石河子市在2009～2010年技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率都小于1，發(fā)展效率不高所致。

表4 投入產(chǎn)出冗余表

(二)基于Malmquist指數(shù)的新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率動(dòng)態(tài)分析

運(yùn)用DEAP Version 2.1軟件對(duì)2009～2010年新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶23個(gè)縣市進(jìn)行Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)測(cè)算分析，得到了各個(gè)縣市的Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)及其分解的計(jì)算結(jié)果。

1.不同效率縣市的總體特征分析

天山北坡經(jīng)濟(jì)帶的23個(gè)縣市在2009～2010年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率表現(xiàn)各有差異，本文在總體上對(duì)各個(gè)縣市的全要素生產(chǎn)率(TFP)改善情況和來源進(jìn)行分析，找出技術(shù)效率(EFFCH)和技術(shù)進(jìn)步(TECHCH)分別對(duì)TFP貢獻(xiàn)的程度，明確該區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵所在。

表5 23個(gè)城市全要素生產(chǎn)率統(tǒng)計(jì)特征(2009～2010年)

從表5數(shù)據(jù)可知，全要素生產(chǎn)率改善的城市有15個(gè)，占所研究縣市總體的65.22%，說明在2009～2010年期間，天山北坡經(jīng)濟(jì)帶大部分縣市的全要素生產(chǎn)率得到改善，是拉動(dòng)該區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的重要引擎，并非單單依靠投入的增長。其中TFP改善最大的城市達(dá)到45.1%，下降最大的也高達(dá)53.4%，再看標(biāo)準(zhǔn)差為0.38，離散程度較大，這說明新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶各個(gè)縣市的TFP改善不均勻，縣市之間差異較大。取得純技術(shù)效率改善和技術(shù)進(jìn)步改善的縣市分別占到78.26%、73.91%，這與TFP改善的特征較為一致，這說明純技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步對(duì)TFP有正向影響。而憑借技術(shù)效率(綜合效率)改善的縣市占到69.57%，相比之下，有些不足，但也說明該區(qū)域全要素生產(chǎn)率的改善力量來源比較均勻。

以下分為TFP改善的縣市和TFP未改善的縣市兩種類型，由此來統(tǒng)計(jì)天山北坡經(jīng)濟(jì)帶23個(gè)縣市的全要素生產(chǎn)率及其分解的特征(見表6)。

表6 TFP改善的城市按來源分布

從表6可以看出，TFP改善的15個(gè)縣市中，93.33%實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)上的改善，而只有40%完成了技術(shù)效率指標(biāo)上的改善，同時(shí)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率兩個(gè)指標(biāo)改善的縣市達(dá)到33.33%，這說明，技術(shù)進(jìn)步在TFP改善中發(fā)揮主要作用，技術(shù)效率發(fā)揮的積極作用不明顯；而在技術(shù)效率改善的6個(gè)縣市中，4個(gè)縣市在純技術(shù)效率上有所改進(jìn)，66.67%的縣市達(dá)到了規(guī)模效率上的改進(jìn)，純技術(shù)效率和規(guī)模效率共同對(duì)技術(shù)效率有貢獻(xiàn)的縣市只有2個(gè)，占到33.33%，可知，技術(shù)效率的改善是兩者共同作用的結(jié)果。

從表7可知，在8個(gè)TFP未改善縣市中，有8個(gè)縣市技術(shù)效率無效，即技術(shù)效率對(duì)TFP有100%的消極影響；有5個(gè)縣市技術(shù)進(jìn)步對(duì)TFP有“拖累”，占到62.5%，技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步同時(shí)對(duì)TFP有消極影響的，占到62.5%，這說明技術(shù)效率對(duì)TFP更多的是消極影響；在技術(shù)效率未改善的17個(gè)縣市中，有15個(gè)縣市共同受到純技術(shù)效率和規(guī)模效率的消極影響，占到88.24%，這說明技術(shù)效率的下降是純技術(shù)效率和規(guī)模效率共同影響所致。

綜上所述，2009～2010年新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶整體的TFP改善增幅為7.5%，主要來源于技術(shù)上的進(jìn)步，而技術(shù)效率(EFFCH)對(duì)TFP的改善卻有相對(duì)更多的消極阻礙作用。技術(shù)效率改善的城市達(dá)到40%，純技術(shù)效率和規(guī)模效率對(duì)技術(shù)效率的改善都有積極的作用。

表7 TFP未改善的城市按來源分布

2.突出縣市的重點(diǎn)解析

所研究的新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶23個(gè)縣市中，有2個(gè)地級(jí)市①，21個(gè)縣級(jí)市中又包括2個(gè)兵團(tuán)城市②(石河子市、五家渠市)，在地級(jí)市中烏魯木齊作為首府城市全要素生產(chǎn)率指數(shù)(TFP)僅是0.964，低于平均值的1.107，這主要因?yàn)闉豸斈君R市技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步都不足所致。克拉瑪依市全要素生產(chǎn)率指數(shù)在23個(gè)縣市中最高，為2.451，技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步分別增長了21.3%、2.2%，由此可知克拉瑪依TFP的改善主要是依靠技術(shù)效率(EFFCH)進(jìn)步，這與經(jīng)濟(jì)帶的整體特征(總體上，該經(jīng)濟(jì)帶TFP的改善主要是由于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的提升)有所差異，這是克拉瑪依市在保持優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，未來應(yīng)該改進(jìn)的地方。石河子市在2009～2010年技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)下降了15.4%的情況下，全要素生產(chǎn)率依然上升了1.1%，這是由于技術(shù)效率增長了19.5%，整體上帶動(dòng)了全要素生產(chǎn)率的改善。五家渠市，目前作為兵團(tuán)第二大城市，2009～2010年期間全要素生產(chǎn)率上升了15.1%，超過石河子市(兵團(tuán)第一大城市)14個(gè)百分點(diǎn)，這可能是由于五家渠充分利用地理位置和當(dāng)?shù)乜蒲性盒Ｖ橇?yōu)勢(shì)，同時(shí)近些年招商引進(jìn)了許多高技術(shù)含量的企業(yè)，在數(shù)據(jù)具體表現(xiàn)上就是技術(shù)進(jìn)步指數(shù)提升了15.1%。

3.新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶TFP的經(jīng)濟(jì)區(qū)分析

按照新疆“十二五”規(guī)劃，根據(jù)天山北坡經(jīng)濟(jì)帶地域和經(jīng)濟(jì)特征分為6個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)，即烏魯木齊—昌吉經(jīng)濟(jì)區(qū)、吐魯番—哈密經(jīng)濟(jì)區(qū)、石河子—瑪納斯—沙灣經(jīng)濟(jì)區(qū)、奎屯—克拉瑪依—烏蘇經(jīng)濟(jì)區(qū)、博樂—阿拉山口—精河經(jīng)濟(jì)區(qū)、伊寧—霍城—察布查爾經(jīng)濟(jì)區(qū)。③6個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)中，奎屯—克拉瑪依—烏蘇經(jīng)濟(jì)區(qū)全要素生產(chǎn)率平均增幅最大，達(dá)到74.77%，這主要是克拉瑪依市起到積極的帶動(dòng)作用；吐魯番—哈密經(jīng)濟(jì)區(qū)平均全要素生產(chǎn)率最差，不增反而下降了4.7%；特別指出的是烏昌經(jīng)濟(jì)區(qū)，該區(qū)包括7個(gè)縣市④，作為天山北坡經(jīng)濟(jì)帶的經(jīng)濟(jì)增長核心，平均TFP僅為1.010 5，全要素生產(chǎn)率增長了1.05%，6個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)中排名第4，這與其在整個(gè)北坡經(jīng)濟(jì)帶中的經(jīng)濟(jì)地位不對(duì)稱。石河子—瑪納斯—沙灣經(jīng)濟(jì)區(qū)在2009～2010年全要素生產(chǎn)率平均增長了12.43%，在北坡經(jīng)濟(jì)帶中部區(qū)域起到了重要的輻射作用。本文根據(jù)測(cè)量的TFP指數(shù)把天山北坡經(jīng)濟(jì)帶劃分為中、東、西三個(gè)區(qū)域來分析，中部區(qū)域主要包括烏昌經(jīng)濟(jì)區(qū)和石河子—瑪納斯—沙灣經(jīng)濟(jì)區(qū)、奎屯—克拉瑪依—烏蘇經(jīng)濟(jì)區(qū)等三個(gè)區(qū)；東部區(qū)域主要指吐魯番—哈密經(jīng)濟(jì)區(qū)；西部地區(qū)包括伊寧—霍城—察布查爾經(jīng)濟(jì)區(qū)和博樂—阿拉山口—精河經(jīng)濟(jì)區(qū)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶中部地區(qū)TFP為5.238，東部區(qū)域TFP為3.812，西部區(qū)域TFP為3.216，這樣就形成了TFP“中部強(qiáng)東西弱”的發(fā)展格局，進(jìn)一步說明了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的不平衡。

五、結(jié)論

本文利用BCC模型和Malmquist指數(shù)分別從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)方面對(duì)2009～2010年新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶23個(gè)縣市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)。研究發(fā)現(xiàn)：

第一，2009～2010年經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合效率有所進(jìn)步，DEA有效城市從2009年的10個(gè)增加到12個(gè)；投影分析發(fā)現(xiàn)非DEA有效縣市，主要由于存在資本投入的冗余和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的不足。

第二，全要素生產(chǎn)率改善的縣市有15個(gè)，占全經(jīng)濟(jì)區(qū)的65.22%；在TFP改善的縣市中有93.33%實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)上的改善，而只有40%完成了技術(shù)效率指標(biāo)上的改善，這些表明新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶23個(gè)縣市全要素生產(chǎn)率的改善主要來源于技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)效率的貢獻(xiàn)還很弱，個(gè)別縣市，技術(shù)效率對(duì)TFP有“拖累”的消極作用。

第三， 6個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率不平衡，存在區(qū)域差異。其中最大全要素生產(chǎn)率增幅為74.77%，最小不增反而下降了4.7%；基本形成了TFP“中部強(qiáng)兩級(jí)弱”的發(fā)展格局。

綜上，新疆北坡經(jīng)濟(jì)帶還處于投入增長型階段，但也伴隨全要素生產(chǎn)率的改善。結(jié)合研究結(jié)論，本文提出天山北坡經(jīng)濟(jì)帶今后發(fā)展的兩點(diǎn)建議：一是積極借助中央新一輪援疆工作的歷史性機(jī)遇，要充分運(yùn)用政府與市場(chǎng)這“兩只手”，握在一起，結(jié)合新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用。二是新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶各個(gè)縣市應(yīng)該深化區(qū)域合作，保證資源在區(qū)域之間科學(xué)、優(yōu)化配置，明確各區(qū)的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，做到揚(yáng)長避短，保證資源的充分高效利用。

注釋：

①新疆總共有2個(gè)地級(jí)市：烏魯木齊市、克拉瑪依市。天山北坡經(jīng)濟(jì)帶囊括了所有的地級(jí)市。

②截止到2012年，新疆建設(shè)兵團(tuán)共有5個(gè)建制市：石河子市、五家渠市、北屯市、圖木舒克市、阿拉爾市。

③伊寧—霍城—察布查爾經(jīng)濟(jì)區(qū)也包括伊寧。

④五家渠市是自治區(qū)直轄縣，歸烏魯木齊—昌吉經(jīng)濟(jì)區(qū)，瑪納斯屬于昌吉州，被劃為石河子—瑪納斯—沙灣經(jīng)濟(jì)區(qū)。

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