周寄中，湯超穎，盧濤

(中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 管理學(xué)院，北京 100049)

一、問(wèn)題的提出

作為我國(guó)2006年出臺(tái)的“國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃(2006-2020)”中提出的要在2020年成為創(chuàng)新型國(guó)家的一項(xiàng)主要舉措[1]，由國(guó)家科技部、國(guó)資委和全國(guó)總工會(huì)組織實(shí)施的創(chuàng)新型企業(yè)的評(píng)選工作自2008年啟動(dòng)以來(lái)到2011年為止，已經(jīng)先后確定了四批550家創(chuàng)新型試點(diǎn)企業(yè)(2012年又認(rèn)定了第五批126家創(chuàng)新型試點(diǎn)企業(yè))，并陸續(xù)命名了三批356家創(chuàng)新型企業(yè)(2009年命名第一批91家，2010年命名第二批111家，2011家命名154家)。這些創(chuàng)新型企業(yè)作為我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的主干和中堅(jiān)，經(jīng)過(guò)幾年的發(fā)展，如今在技術(shù)創(chuàng)新的道路上有什么新的進(jìn)展，是否具備了依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力和能力，對(duì)于我國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)的建設(shè)乃至創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)都是一個(gè)亟待探討的課題。因?yàn)榫嚯x2020年只有6年時(shí)間了。

二、研究思路

檢視已命名的創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展程度可以有多種方式。限于篇幅，本文采用一種簡(jiǎn)單的方式：根據(jù)創(chuàng)新型企業(yè)中上市公司年報(bào)的有關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算出企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度，從研發(fā)強(qiáng)度估算創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)投入水平；再將研發(fā)投入與企業(yè)的研發(fā)目標(biāo)、研發(fā)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行聯(lián)動(dòng)分析，探索提升我國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新能力的一種路徑。

到2013年，我國(guó)356家創(chuàng)新型企業(yè)中有107家企業(yè)在境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市[2]，本文隨機(jī)抽取其中65家在國(guó)內(nèi)上市的創(chuàng)新型企業(yè)作為本文的研究對(duì)象，占創(chuàng)新型企業(yè)上市公司的60.7%。之所以以這些上市公司的年報(bào)提供的數(shù)據(jù)和資料作為追蹤這些創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展情況的依據(jù)，是因?yàn)樯鲜泄灸陥?bào)經(jīng)過(guò)權(quán)威機(jī)構(gòu)審計(jì)，數(shù)據(jù)的規(guī)范和可靠程度應(yīng)當(dāng)高于企業(yè)自評(píng)的數(shù)據(jù)(評(píng)選創(chuàng)新型企業(yè)時(shí)首先是由企業(yè)自評(píng)提供數(shù)據(jù))。限于篇幅，本文只選取已經(jīng)上市的創(chuàng)新型企業(yè)在2013年年報(bào)中的3個(gè)指標(biāo)：營(yíng)銷收入、研發(fā)支出、凈利潤(rùn)，并根據(jù)這3個(gè)指標(biāo)計(jì)算出研發(fā)強(qiáng)度(即研發(fā)支出/營(yíng)銷收入)和營(yíng)銷收入凈利潤(rùn)率(即凈利潤(rùn)/營(yíng)銷收入)。

如此強(qiáng)調(diào)“研發(fā)強(qiáng)度”，是因?yàn)樵u(píng)選創(chuàng)新型企業(yè)的“4+1”指標(biāo)(即4個(gè)定量指標(biāo)：研發(fā)強(qiáng)度、千名研發(fā)人員發(fā)明專利擁有量、新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率和1個(gè)定性指標(biāo)：創(chuàng)新組織與管理)中*筆者參加了創(chuàng)新型企業(yè)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新型企業(yè)、創(chuàng)新型試點(diǎn)企業(yè)的評(píng)選工作。，最能體現(xiàn)創(chuàng)新型企業(yè)特點(diǎn)的就是其研發(fā)強(qiáng)度[2-4]。這將在后文分析。至于“營(yíng)銷收入凈利潤(rùn)率”，并不是評(píng)選創(chuàng)新型企業(yè)的指標(biāo)，但本文以為，這一指標(biāo)能夠間接看出創(chuàng)新型企業(yè)運(yùn)行中對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)程度，這也是創(chuàng)新活動(dòng)的重要目標(biāo)之一。為了分析問(wèn)題聚焦，本文只選擇這兩個(gè)指標(biāo)分析，而且以研發(fā)強(qiáng)度為主。

三、2013年我國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)中上市公司的研發(fā)強(qiáng)度

為分析方便，基本上按行業(yè)劃分，先將其中59家企業(yè)大致分為鋼鐵、有色金屬、重型機(jī)械、汽車、能源電力、農(nóng)漁、化工、家電、醫(yī)藥、電子電信和電網(wǎng)科技11個(gè)行業(yè)，再將這11個(gè)行業(yè)的59家企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度和營(yíng)銷收入凈利潤(rùn)率分列4表(見(jiàn)表1-表4)，表5顯示的是其他行業(yè)的6家企業(yè)的指標(biāo)。有些創(chuàng)新型企業(yè)的名稱與其上市公司的名稱略有出入，或因是其控股公司、子公司、上市公司，或改名，故下表中的企業(yè)名稱均以創(chuàng)新型企業(yè)的上市公司名稱的簡(jiǎn)稱為準(zhǔn)。需要說(shuō)明的是，這隨機(jī)抽取的65家企業(yè)，由于數(shù)量有限，當(dāng)然無(wú)法代表整個(gè)行業(yè)的水平，僅能作為參考；而且行業(yè)不同，這65家企業(yè)的上述5個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)也是不能簡(jiǎn)單比較的。

表1 電子電信、電網(wǎng)科技行業(yè)9家創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度和營(yíng)收凈利潤(rùn)率(2013)

注1：營(yíng)銷收入、凈利潤(rùn)、研發(fā)支出3項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)取自上市公司年報(bào)，研發(fā)強(qiáng)度、營(yíng)收凈利潤(rùn)率是作者依據(jù)上述3項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)計(jì)算得出。每一行業(yè)都有營(yíng)銷收入、研發(fā)支出的兩個(gè)加總值和研發(fā)強(qiáng)度的平均值。下表同。

注2：企業(yè)名稱后面的圓括號(hào)中的數(shù)字代表該企業(yè)命名創(chuàng)新型企業(yè)的批次，第一批是2009年命名，第二批是2010年命名，第三批是2011年命名。下表同。

資料來(lái)源：上述9家公司上市公司2013年年報(bào)[5]。

表2 重型機(jī)械、化工、農(nóng)漁行業(yè)14家創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度和營(yíng)收凈利潤(rùn)率(2013)

資料來(lái)源：上述14家公司上市公司2013年年報(bào)[5]。

表3 鋼鐵、有色、交通運(yùn)輸、家電、汽車行業(yè)22家創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度和營(yíng)收凈利潤(rùn)率(2013)

續(xù)表

資料來(lái)源：上述22家公司上市公司2013年年報(bào)[5]。

表4 醫(yī)藥、能源電力行業(yè)14家創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度和營(yíng)收凈利潤(rùn)率(2013)

資料來(lái)源：上述14家公司上市公司2013年年報(bào)[5]。

表5 其他行業(yè)6家創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度和營(yíng)收凈利潤(rùn)率(2013)

注：這6家企業(yè)因行業(yè)分散，難以按上表整合為具體行業(yè)，故以“其他行業(yè)”統(tǒng)稱。圓括號(hào)內(nèi)的數(shù)字為命名創(chuàng)新型企業(yè)的批次數(shù)，后面是其所屬行業(yè)。本表的營(yíng)銷收入、研發(fā)支出兩個(gè)加總值和研發(fā)強(qiáng)度的平均值只是這6家企業(yè)的簡(jiǎn)單加總和平均。

資料來(lái)源：上述6家公司上市公司2013年年報(bào)[5]。

上述65家創(chuàng)新型企業(yè)中有33家(占51%)是2009年第一批命名的創(chuàng)新型企業(yè)，到現(xiàn)在有5年時(shí)間了；18家是2010年第二批命名的創(chuàng)新型企業(yè)，14家是2011年第三批命名的創(chuàng)新型企業(yè)，這后32家企業(yè)命名創(chuàng)新型企業(yè)(占49%)至今也有3-4年時(shí)間了。僅從研發(fā)強(qiáng)度這一當(dāng)年評(píng)選創(chuàng)新型企業(yè)中的重要指標(biāo)來(lái)看，這65家創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展喜憂參半。從研發(fā)強(qiáng)度的平均值看，電子電信(6家)的8.39%、電網(wǎng)科技(3家)的4.35%，其多數(shù)企業(yè)指標(biāo)優(yōu)秀，這與兩個(gè)行業(yè)均屬高技術(shù)行業(yè)有關(guān)；重型機(jī)械(6家)的2.14%、化工(5家)的2.75%、農(nóng)業(yè)漁業(yè)(3家)的2.58%，其多數(shù)企業(yè)表現(xiàn)良好；鋼鐵(4家)的1.78%、有色金屬(4家)的1.52%、交通運(yùn)輸(6家)的1.86%、家電(4家)的1.66%、汽車(4家)的1.39%，其多數(shù)企業(yè)業(yè)績(jī)尚可；只有醫(yī)藥(11家)的1.95%、能源電力(3家)的0.24%，其多數(shù)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力還略顯不足。

上述65家創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度平均值是1.15%。

如前所述，由于這65家創(chuàng)新型企業(yè)只是從上市公司中隨機(jī)抽取的，數(shù)量有限，尚不能代表整個(gè)行業(yè)的水平，但這65家企業(yè)既是創(chuàng)新型企業(yè)又是上市公司，應(yīng)當(dāng)是我國(guó)企業(yè)中創(chuàng)新能力很強(qiáng)的一組。所以，上述統(tǒng)計(jì)也能看出大概。如下3個(gè)指標(biāo)可以作為“看出大概”的參照：我國(guó)2013年的國(guó)家研發(fā)強(qiáng)度(即全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出/GDP)為2.09%[6]，2012年我國(guó)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度(即全國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出/企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入)為0.77%[7]，國(guó)際知名信息和統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)湯森路透公司發(fā)布的2013年全球創(chuàng)新100強(qiáng)的研發(fā)強(qiáng)度平均值是5%[8]。

四、我國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)的目標(biāo)與研發(fā)投入

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)企業(yè)發(fā)展是所有創(chuàng)新型企業(yè)的目標(biāo)。但實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)不僅要有企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，還要有縝密的研發(fā)計(jì)劃，要有高強(qiáng)度的研發(fā)投入和高水平的研發(fā)團(tuán)隊(duì)。作為我國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)，向同行業(yè)全球創(chuàng)新企業(yè)中佼佼者的研發(fā)強(qiáng)度趨近，優(yōu)化研發(fā)資源配置，從而提升其創(chuàng)新能力，是其主要目標(biāo)之一。不同企業(yè)還有各自包括研發(fā)目標(biāo)在內(nèi)的的具體目標(biāo)。

研發(fā)強(qiáng)度之所以是判定一個(gè)國(guó)家是否創(chuàng)新型國(guó)家、一個(gè)企業(yè)是否創(chuàng)新型企業(yè)最重要的定量指標(biāo)之一，是因?yàn)殚_(kāi)展研發(fā)活動(dòng)(由基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)開(kāi)發(fā)構(gòu)成)是進(jìn)行創(chuàng)新的基礎(chǔ)，研發(fā)的數(shù)量和質(zhì)量與其經(jīng)費(fèi)投入甚為相關(guān)。同時(shí)，研發(fā)強(qiáng)度這一比率指標(biāo)在很大程度上消除了因國(guó)家、企業(yè)規(guī)模大小不一而形成的差別，甚至可以消除業(yè)績(jī)好壞的影響。例如，由于受產(chǎn)能過(guò)剩等因素影響，我國(guó)的鋼鐵、重型機(jī)械、交通運(yùn)輸行業(yè)近年來(lái)業(yè)績(jī)不佳，上述 65家創(chuàng)新型企業(yè)中，屬于這3個(gè)行業(yè)的有16家企業(yè)，其中10家企業(yè)的營(yíng)銷收入較上年下滑(包括全部4家鋼鐵企業(yè)，4家重型機(jī)械企業(yè)和2家船舶制造企業(yè))，這可能會(huì)影響企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，但對(duì)研發(fā)強(qiáng)度的影響應(yīng)當(dāng)不大，因?yàn)檠邪l(fā)強(qiáng)度是研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與營(yíng)銷收入的比值。本文對(duì)上市公司中的創(chuàng)新型企業(yè)之所以抽取其研發(fā)強(qiáng)度進(jìn)行比較就是基于這一認(rèn)知。

首先，簡(jiǎn)要分析上述醫(yī)藥、能源電力行業(yè)的創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度。

表4中醫(yī)藥行業(yè)的11家創(chuàng)新型企業(yè)的平均研發(fā)強(qiáng)度為1.95%，作為高技術(shù)行業(yè)的醫(yī)藥行業(yè)來(lái)說(shuō)這一比例值是較低的了，因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家著名藥企的研發(fā)強(qiáng)度多在10%-15%，高的有達(dá)20%的水平。發(fā)展中國(guó)家印度的著名藥企南新制藥公司的研發(fā)強(qiáng)度多在9%左右，一度曾達(dá)到16%的高水平，印度有10多家有實(shí)力的藥企的研發(fā)強(qiáng)度都在8%左右[9]。在上述我國(guó)的11家藥企中，有4家的研發(fā)強(qiáng)度超過(guò)3%(復(fù)星醫(yī)藥4.37%、奇正藏藥3.91%、天士力3.28%、康恩貝3.18%)，3家研發(fā)強(qiáng)度不足2%，3家研發(fā)強(qiáng)度甚至不足1%。之所以“全國(guó)現(xiàn)有的5000多家制藥企業(yè)尚無(wú)一家進(jìn)入世界制藥50強(qiáng)”，就因?yàn)椤拔覈?guó)目前每年審批的藥品中，90%是劑型改造和仿制藥”[10]。至于表4中3家能源電力行業(yè)的創(chuàng)新型企業(yè)，雖然營(yíng)銷收入的規(guī)模都很大，但其研發(fā)強(qiáng)度也較低，中國(guó)石化只有0.22%，國(guó)電電力更是低到0.02%的低水平，這或許只能用企業(yè)的體制來(lái)解釋了。中國(guó)石化是2014年《財(cái)富》世界500強(qiáng)排名第四的全球超大型企業(yè)，2013年的營(yíng)銷收入高達(dá)28803.11億元(本文經(jīng)費(fèi)均為人民幣，全文同)，足見(jiàn)其市場(chǎng)占有率和對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響之大，但其研發(fā)經(jīng)費(fèi)只有63.4億元。不難推測(cè)，該企業(yè)實(shí)際上是不太需要依靠創(chuàng)新來(lái)驅(qū)動(dòng)企業(yè)發(fā)展。當(dāng)然，銷售收入規(guī)模較大、很大的企業(yè)，其研發(fā)強(qiáng)度當(dāng)然與規(guī)模中小的企業(yè)有別，這在評(píng)選創(chuàng)新型企業(yè)時(shí)已經(jīng)考慮到[2][3]。

其次，看表3中鋼鐵、有色金屬、交通運(yùn)輸、家電、汽車行業(yè)的22家創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度。從抽取企業(yè)的這5個(gè)行業(yè)看，其研發(fā)強(qiáng)度的平均值都在1%以上、2%以下，是一個(gè)及格的水準(zhǔn)。但其中的單個(gè)企業(yè)，新疆眾和的8.34%和船舶重工的6.22%在各自行業(yè)中都是遙遙領(lǐng)先，江蘇沙鋼的3.18%在4家鋼鐵企業(yè)中高出一頭，比亞迪的3.43%在3家汽車公司中也比較突出。沙鋼和比亞迪是民營(yíng)企業(yè)，多數(shù)情況下，民營(yíng)企業(yè)依靠研發(fā)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力要強(qiáng)于國(guó)企。

再次，看表2中重型機(jī)械、化工、農(nóng)漁行業(yè)14家創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度。從抽取企業(yè)的這3個(gè)行業(yè)看，其研發(fā)強(qiáng)度的平均值都在2%以上、3%以下，這是一個(gè)良好的水準(zhǔn)。特別是重型機(jī)械行業(yè)的6家企業(yè)中有5家的研發(fā)強(qiáng)度都在3%以上、其中4家(三一重工、中聯(lián)重科、柳工、中國(guó)一重)的研發(fā)強(qiáng)度在4%以上，很不簡(jiǎn)單，只是一家企業(yè)的0.79%拉低了平均值。

最后，看表1中電子電信、電網(wǎng)科技行業(yè)9家創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度。這是本文中表現(xiàn)最好的兩個(gè)行業(yè)，一方面是與其高技術(shù)行業(yè)有關(guān)，另一方面也與企業(yè)自身的目標(biāo)明確、投入較大有關(guān)。9家企業(yè)除方正科技的1.85%不夠理想，其余8家都表現(xiàn)不俗。星網(wǎng)銳捷的14.71%已經(jīng)是很高的水平了(該企業(yè)2012年是14.36%，2011年是13.18%)，而且，該企業(yè)的營(yíng)收凈利潤(rùn)率也高達(dá)7.30%，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，實(shí)至名歸。

在這65家企業(yè)中，研發(fā)強(qiáng)度和營(yíng)收凈利潤(rùn)率兩個(gè)指標(biāo)都表現(xiàn)不俗的企業(yè)有如下18家：用友軟件(18.20%，12.56%，前一個(gè)是研發(fā)強(qiáng)度，后一個(gè)是營(yíng)收凈利潤(rùn)率，下同)，星網(wǎng)銳捷(14.71%，7.30%)，華中數(shù)控(13.46%，2.00%)，國(guó)電南瑞(5.53%，16.71%)，許繼電氣(4.23%，7.31%)，特變電工(3.99%，4.55%)，三一重工(5.18%，7.78%)，中聯(lián)重科(4.73%，9.96%)，金發(fā)科技(4.02%，5.20%)，萬(wàn)華化學(xué)(3.80%，14.28%)，登海種業(yè)(2.19%，22.46%)，大北農(nóng)(2.96%，4.62%)，船舶重工(6.22%，5.72%)，中國(guó)南車(3.71%，4.23%)，中國(guó)北車(2.90%，4.25%)，海信電器(3.86%，5.56%)，萬(wàn)向錢潮(3.88%，5.72%)，復(fù)星醫(yī)藥(4.37%，20.20%)。

此外，這65家創(chuàng)新型企業(yè)中有20家央企，其總體研發(fā)強(qiáng)度的平均值為0.81%，低于65家創(chuàng)新型企業(yè)的1.15%。

但是，作為中國(guó)——努力在2020年成為創(chuàng)新型國(guó)家——的國(guó)家級(jí)創(chuàng)新型企業(yè)，就勢(shì)必要有向國(guó)際創(chuàng)新企業(yè)(例如湯森路透評(píng)選的全球創(chuàng)新100強(qiáng))看齊甚至超越的目標(biāo)。僅以研發(fā)強(qiáng)度來(lái)要求，借鑒國(guó)際可比的研發(fā)強(qiáng)度[11-13]并結(jié)合我國(guó)實(shí)際，希望本文11個(gè)行業(yè)的59家創(chuàng)新型企業(yè)在2020年我國(guó)成為創(chuàng)新型國(guó)家時(shí)能夠分別接近、達(dá)到甚至超越如下標(biāo)準(zhǔn)：6家電子電信企業(yè)—10-15%，3家電網(wǎng)科技企業(yè)—5-8%，重型機(jī)械、化工、農(nóng)漁行業(yè)的14家企業(yè)—5-6%，鋼鐵、有色金屬、交通運(yùn)輸、家電和汽車行業(yè)的22家企業(yè)—3-5%，11家醫(yī)藥企業(yè)—3-5%，3家能源電力企業(yè)—0.5-1%。

五、資源配置路徑：人力資源(團(tuán)隊(duì))與財(cái)力資源(經(jīng)費(fèi))的相互轉(zhuǎn)化

上述65家創(chuàng)新型企業(yè)雖然是從上市公司中隨機(jī)抽出，但也是我國(guó)當(dāng)今企業(yè)中創(chuàng)新群體里最優(yōu)秀的一組。即便有壯士斷腕的決心，在實(shí)踐中要成為國(guó)際上有競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新企業(yè)還需要有適合自身發(fā)展的路徑和解決方案。

解決此一難題的多條路徑中有這樣兩條：對(duì)65家企業(yè)中的20家央企，以“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”國(guó)家戰(zhàn)略進(jìn)行企業(yè)的體制改革和制度設(shè)計(jì)，例如可以考慮將這20家央企進(jìn)行拆分；對(duì)65家創(chuàng)新型企業(yè)，將目標(biāo)與資源配置進(jìn)行“反求”(即用企業(yè)研發(fā)資源配置的現(xiàn)狀去“拷問(wèn)”企業(yè)的目標(biāo)，反之亦然)。限于主題，本文只討論后一路徑。目標(biāo)與資源配置的對(duì)位“反求”，質(zhì)言之，就是根據(jù)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)選擇具有國(guó)際水平的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，再以研發(fā)團(tuán)隊(duì)確定其所需的人財(cái)物資源，企業(yè)盡力提供滿足需求的研發(fā)經(jīng)費(fèi)。換言之，企業(yè)不是以研發(fā)經(jīng)費(fèi)的多少來(lái)確定引進(jìn)多少研發(fā)人員，而是首先根據(jù)企業(yè)的總體目標(biāo)引進(jìn)先進(jìn)、適用的高端人才，再以高端人才團(tuán)隊(duì)設(shè)計(jì)的企業(yè)研發(fā)路徑來(lái)制定企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)預(yù)算。65家創(chuàng)新型企業(yè)的目標(biāo)當(dāng)然各有不同，相同的是都要依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)企業(yè)發(fā)展，但在實(shí)踐中，主要依靠投資拉動(dòng)有之，依靠規(guī)模效應(yīng)有之，習(xí)慣于政府優(yōu)惠政策支持有之，依靠對(duì)市場(chǎng)的壟斷有之。要真正實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”這一目標(biāo)還有待時(shí)日。

一個(gè)企業(yè)如何依據(jù)其總體目標(biāo)去形成、塑造高端、適用的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，這個(gè)議題似乎有些抽象。下面先從兩個(gè)實(shí)例展開(kāi)分析。

一個(gè)是石藥集團(tuán)的“新型藥物制劑與輔料”研發(fā)團(tuán)隊(duì)。

石藥集團(tuán)(以下簡(jiǎn)稱石藥)是第二批命名的創(chuàng)新型企業(yè)(2010年)，因其在香港上市(2007年)，故未在本文選擇的樣本之中。2011年，“新型藥物制劑與輔料國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”在石藥成立。實(shí)驗(yàn)室擁有41000平方米使用面積，全部采用高端研發(fā)設(shè)備，共用經(jīng)費(fèi)2億元。目前，實(shí)驗(yàn)室人員154人，其中研發(fā)人員124人，占比80%，引進(jìn)國(guó)外專家7人，國(guó)內(nèi)專家1人，現(xiàn)有國(guó)家“千人計(jì)劃”人才1人，正高級(jí)工程師12人，副高級(jí)工程師41人。4年來(lái)，該實(shí)驗(yàn)室獲得了33件授權(quán)專利。該實(shí)驗(yàn)室副主任、石藥中央藥物研究院院長(zhǎng)李春雷是2004年獲得沈陽(yáng)藥科大學(xué)藥劑學(xué)博士學(xué)位后進(jìn)入石藥的。他在脂質(zhì)體藥物研究方面的成果已在石藥實(shí)現(xiàn)工業(yè)化生產(chǎn)，建成了國(guó)內(nèi)第一條年產(chǎn)30萬(wàn)支脂質(zhì)體的生產(chǎn)車間?！靶滦退幬镏苿┡c輔料國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”成立的當(dāng)年，實(shí)驗(yàn)室就把培養(yǎng)高端研發(fā)人才作為自己發(fā)展的目標(biāo)，與河北省科技廳共建了“河北省自然科學(xué)基金石藥集團(tuán)醫(yī)藥聯(lián)合研究基金”，每年出資100萬(wàn)元資助全國(guó)研究新型藥劑課題的大學(xué)青年教師，至今已資助了46個(gè)相關(guān)課題的研究。此外，該實(shí)驗(yàn)室還分別與沈陽(yáng)藥科大學(xué)、中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院藥物研究所、中科院上海藥物研究所和中科院昆明植物研究所建立了石藥集團(tuán)創(chuàng)新藥物研制產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟示范實(shí)驗(yàn)室，開(kāi)展新藥、新制劑的研發(fā)工作[14]。

表6顯示了在香港上市的石藥集團(tuán)2012、2013年的研發(fā)強(qiáng)度。石藥2013年的研發(fā)強(qiáng)度2.13%，可以排在表4中11家在國(guó)內(nèi)上市藥企的第六位，研發(fā)強(qiáng)度居中，比這11家企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度平均值1.95%要高。雖然石藥居2014年中國(guó)醫(yī)藥企業(yè)上市公司最具競(jìng)爭(zhēng)力20強(qiáng)之首，但要成為國(guó)際知名的創(chuàng)新企業(yè)，還要在新藥研發(fā)、發(fā)明專利(特別是國(guó)際發(fā)明專利如PCT、三方專利)、擴(kuò)大專利的覆蓋面和影響力等方面下功夫。但可以相信，石藥的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的增加(2013年比上年增加了1倍多)，一定是包含了對(duì)“新型藥物制劑與輔料國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”及其“河北省自然科學(xué)基金石藥集團(tuán)醫(yī)藥聯(lián)合研究基金”、石藥集團(tuán)創(chuàng)新藥物研制產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟示范實(shí)驗(yàn)室的研發(fā)經(jīng)費(fèi)。

表6 石藥集團(tuán)的研發(fā)強(qiáng)度(2012-2013)

資料來(lái)源：石藥集團(tuán)在香港上市的年報(bào)(2012，2013)[15]。

而這些研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的大幅增加也是與包括“新型藥物制劑與輔料”團(tuán)隊(duì)在內(nèi)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)的工作緊密相關(guān)的。因?yàn)楦咚降难邪l(fā)團(tuán)隊(duì)知道什么樣的研發(fā)能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)的總體目標(biāo)，需要引進(jìn)什么樣的高端人才、購(gòu)買什么樣的高端設(shè)備。石藥急需拓寬的是其國(guó)際化視野。而在這方面，新奧集團(tuán)就已先行一步。

新奧集團(tuán)(以下簡(jiǎn)稱新奧)是一個(gè)創(chuàng)建于1989年的清潔能源企業(yè)，是一家只有25年歷史的以技術(shù)創(chuàng)新為核心能力，為客戶提供清潔能源整體解決方案的年輕企業(yè)。截至2013年12月，新奧擁有員工3萬(wàn)人，總資產(chǎn)超過(guò)800億元人民幣，100多家全資、控股公司分布于國(guó)內(nèi)20多個(gè)省份及亞洲、歐洲、美洲等地區(qū)。2003年，新奧集團(tuán)董事局主席引進(jìn)我國(guó)留美博士甘中學(xué)。甘中學(xué)曾與7名留美博士在美國(guó)成立了博維公司，2002年任ABB公司機(jī)器人研究中心主任兼首席科學(xué)家。進(jìn)入新奧后，甘中學(xué)三次赴美國(guó)、歐洲為新奧引進(jìn)高端人才。2010年，新奧集團(tuán)成功申請(qǐng)并在新奧成立了“煤基低碳能源國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”，由甘中學(xué)出任實(shí)驗(yàn)室主任。到2013年底，該實(shí)驗(yàn)室擁有研發(fā)團(tuán)隊(duì)400多人，海歸博士19人，國(guó)內(nèi)博士36人，其中包括國(guó)家“千人計(jì)劃”11人。成立僅4年，該實(shí)驗(yàn)室目前擁有授權(quán)專利241件，其中授權(quán)發(fā)明專利141件。該實(shí)驗(yàn)室成果之一是低溫催化氣化技術(shù)，這一技術(shù)能使煤的氣化溫度從1100度降至700度左右，不僅節(jié)能而且有利于炭與氫的形成，提高了甲烷產(chǎn)出率，減少二氧化碳產(chǎn)生，這些指標(biāo)已經(jīng)達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平[16]。新奧是一個(gè)通過(guò)快速物色、引進(jìn)高端人才形成高端研發(fā)團(tuán)隊(duì)，以此為基礎(chǔ)去設(shè)計(jì)研發(fā)項(xiàng)目，從而實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司總體目標(biāo)的典型。而在如此短的時(shí)間里要能夠迅速追趕國(guó)際先進(jìn)水平，大量的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出是必不可少的。由于引進(jìn)的是由高端、適用人才組成的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，他們明白研發(fā)經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)如何支出，應(yīng)當(dāng)支出多少。

六、結(jié)語(yǔ)與建議

1.研發(fā)強(qiáng)度當(dāng)然不是創(chuàng)新型企業(yè)的全部，但卻是創(chuàng)新型企業(yè)成型路徑的起點(diǎn)。因?yàn)橹挥挟?dāng)研發(fā)強(qiáng)度達(dá)到所需的高起點(diǎn)，才能引進(jìn)高端人才，形成高端人才團(tuán)隊(duì)，才能購(gòu)買先進(jìn)研發(fā)設(shè)備、儀器和設(shè)施。這里，研發(fā)資源中的財(cái)力資源和人力資源是可以相互轉(zhuǎn)化的。吸引高端研發(fā)團(tuán)隊(duì)的路徑多種多樣：可以通過(guò)企業(yè)收購(gòu)(印度藥企南新就有不少成功并購(gòu)的案例)，連同研發(fā)團(tuán)隊(duì)及其優(yōu)質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)一并擁有；可以通過(guò)上述國(guó)家“千人計(jì)劃”(特別是其中的“企業(yè)和國(guó)有商業(yè)金融機(jī)構(gòu)平臺(tái)”和“以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)為主的各類園區(qū)平臺(tái)”)和其他人才引進(jìn)項(xiàng)目引進(jìn)；可以通過(guò)在國(guó)內(nèi)外科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)(例如硅谷、劍橋、中關(guān)村)成立研發(fā)機(jī)構(gòu)的方式，有針對(duì)性地選擇高端、適用人才；也可以結(jié)合企業(yè)發(fā)展目標(biāo)與國(guó)內(nèi)外產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作研發(fā)，在合作中物色高端人才予以引進(jìn)；還可以是上述幾種路徑的多種結(jié)合。在這條創(chuàng)新型企業(yè)的成“型”路徑上，目標(biāo)、投入和團(tuán)隊(duì)要素之間的關(guān)系是聯(lián)動(dòng)關(guān)系，即要素的相互作用，在空間上體現(xiàn)的不是“一對(duì)一”，而是“一對(duì)多或多對(duì)多”的關(guān)系；在時(shí)間上凸顯出要素對(duì)反饋內(nèi)容的學(xué)習(xí)產(chǎn)生再作用，使之持續(xù)發(fā)展。

2.僅從本文測(cè)算的我國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)目前的研發(fā)強(qiáng)度來(lái)看，達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平的還不多。筆者以上市公司年報(bào)的數(shù)據(jù)推測(cè)，我國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的實(shí)際發(fā)生值可能比統(tǒng)計(jì)公布值要少，這會(huì)影響到基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)開(kāi)發(fā)三類經(jīng)費(fèi)在研發(fā)總經(jīng)費(fèi)中的占比。這或許能部分解釋我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的另一個(gè)問(wèn)題——為什么我國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的占比如此之低[17]。所以，在實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”戰(zhàn)略的過(guò)程中，在國(guó)家、行業(yè)、企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國(guó)家的過(guò)程中，我們不僅要看到成就，對(duì)此充滿信心，還要看到急需解決的問(wèn)題，探尋解決問(wèn)題的辦法、途徑和制度設(shè)計(jì)。

3.就創(chuàng)新型企業(yè)的制度設(shè)計(jì)而言，不僅要設(shè)計(jì)其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[2][3]，還應(yīng)當(dāng)規(guī)定定期評(píng)估制度，這也是創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)的一種制度保障。建議在定期評(píng)估制度中對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)目標(biāo)、主要研發(fā)團(tuán)隊(duì)主持的重要研發(fā)項(xiàng)目和相對(duì)應(yīng)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出三者之間進(jìn)行相關(guān)性評(píng)估；除了創(chuàng)新型企業(yè)的自評(píng)之外，一些關(guān)鍵指標(biāo)數(shù)據(jù)，例如研發(fā)強(qiáng)度、專利授權(quán)量，要有由第三方提供的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)，使定期評(píng)估更加客觀、科學(xué)，更能夠看清楚創(chuàng)新型企業(yè)取得的成就和存在的問(wèn)題。

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