杜 偉，楊志江，夏國(guó)平

(1.北京航空航天大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100191；2.韶關(guān)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，廣東 韶關(guān) 512005；3.北京航空航天大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100191)

一、引言

在過(guò)去的30年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)一直保持高速增長(zhǎng)，目前也還沒(méi)有減速的跡象。對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)的原因，很多學(xué)者從人口紅利角度進(jìn)行了探討。人口紅利及其消失問(wèn)題由于關(guān)系到人口政策、就業(yè)與社會(huì)保障政策的走向，已成為國(guó)內(nèi)外學(xué)者高度關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。蔡昉(2004)認(rèn)為人口紅利是創(chuàng)造中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡的重要因素，但隨著老齡化的加劇，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“人口紅利期”將在2015年后消失，從而失去勞動(dòng)力方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，減緩中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[1]。王金營(yíng)和楊磊(2010)、尹銀和周俊山(2012)等的研究也得出相似的結(jié)論[2-3]。也有一些學(xué)者提出不同的觀點(diǎn)，例如侯東民(2011)認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展得益于廉價(jià)勞動(dòng)力，而與特定人口年齡結(jié)構(gòu)對(duì)應(yīng)的人口紅利期毫無(wú)關(guān)系，人口老齡化與增生失業(yè)(不是勞動(dòng)力短缺)是處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的中國(guó)應(yīng)真正引起高度關(guān)注的問(wèn)題[4]。車(chē)士義和郭琳(2011)的研究也表明人口紅利對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的解釋力度較小[5]。對(duì)于一個(gè)國(guó)家而言，資本、勞動(dòng)力、技術(shù)進(jìn)步和市場(chǎng)化改革等因素都會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生積極貢獻(xiàn)，只是在某些特定階段某些因素會(huì)起更重要的貢獻(xiàn)作用。在人口方面，隨著中國(guó)人口老齡化的加劇，與增加人口數(shù)量相比，努力提高人口素質(zhì)、充分利用各年齡層次的人力資源應(yīng)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更有效、更科學(xué)、可持續(xù)的人口動(dòng)力和源泉。很多實(shí)證研究表明人力資本對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)做出了非常重要的貢獻(xiàn)，對(duì)提高中國(guó)經(jīng)濟(jì)效率和縮小地區(qū)差異也都起到非常重要的作用[6-7]。另外，人口健康素質(zhì)和受教育程度的提高形成的人口質(zhì)量紅利也可以補(bǔ)償逐漸消失的人口數(shù)量紅利，為未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供持久動(dòng)力。

勞動(dòng)力數(shù)量是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要因素，人力資本要素是新經(jīng)濟(jì)理論或內(nèi)生增長(zhǎng)模型解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論雖然有多種觀點(diǎn)和學(xué)派，但共同點(diǎn)是認(rèn)為人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉，都強(qiáng)調(diào)人力資本的生產(chǎn)比物力資本生產(chǎn)重要。新增長(zhǎng)理論對(duì)理解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本機(jī)理有了突破性的進(jìn)展，但其關(guān)注的核心在于人力資本通過(guò)什么樣的機(jī)制決定了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。不過(guò)對(duì)人力資本是怎樣作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的，即人力資本作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制目前仍存在較大分歧。根據(jù)Aghion和Howitt(1998)[8]的研究，以及綜合國(guó)外學(xué)者的研究成果[9-10]，人力資本作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制分為三種。第一種是將人力資本視為最終產(chǎn)品生產(chǎn)的直接投入要素。這種作用機(jī)制下人力資本是通過(guò)其“內(nèi)在效應(yīng)”和“外在效應(yīng)”直接作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。內(nèi)在效應(yīng)通過(guò)脫產(chǎn)的正規(guī)或非正規(guī)教育產(chǎn)生，表現(xiàn)為人力資本投資使自身收益遞增；外在效應(yīng)是通過(guò)邊干邊學(xué)產(chǎn)生，表現(xiàn)為人力資本投資使其他生產(chǎn)要素的收益遞增。Barro和Sala-I-Martin(1995)、Mankiw和Romer及Weil(1992)等利用跨國(guó)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究支持了人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接作用[11-12]。第二種將人力資本視為技術(shù)生產(chǎn)的關(guān)鍵投入品，是通過(guò)影響技術(shù)進(jìn)步(全要素生產(chǎn)率，簡(jiǎn)稱(chēng)生產(chǎn)率)*這里需要說(shuō)明的是，本文在人力資本作用機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)所采用的模型都是基于索洛殘差法，這樣全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)就等于技術(shù)進(jìn)步率。這一中介而間接作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。地區(qū)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)主要依賴(lài)于技術(shù)創(chuàng)新以及對(duì)技術(shù)前沿的吸收與擴(kuò)散，而人力資本存量是影響這兩方面的關(guān)鍵性因素，也就是人力資本主要通過(guò)創(chuàng)新知識(shí)(技術(shù))和加速技術(shù)的吸收與擴(kuò)散這兩個(gè)途徑對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)產(chǎn)生促進(jìn)作用。Benhabib和Spiegel(1994)[10]、Islam(1995)[13]和Marta Cristina Nunes Simes(2001)[14]的實(shí)證研究支持了人力資本通過(guò)影響生產(chǎn)率而間接作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。第三種是前面兩種作用機(jī)制的綜合(稱(chēng)為聯(lián)合作用機(jī)制)，即將人力資本視為最終產(chǎn)品生產(chǎn)的直接投入要素，又作為技術(shù)生產(chǎn)的關(guān)鍵投入品。Papageorgiou(1999)[15]、Engelbrecht(2001)[16]的實(shí)證研究支持了人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的聯(lián)合作用機(jī)制。國(guó)內(nèi)有關(guān)人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制的研究比較少。劉智勇等(2008)基于中國(guó)省(區(qū))市的面板數(shù)據(jù)對(duì)人力資本的作用機(jī)制進(jìn)行了實(shí)證研究，檢驗(yàn)結(jié)果支持總量人力資本(用從業(yè)人員人均教育年限衡量)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的聯(lián)合作用機(jī)制，不過(guò)總量人力資本對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的促進(jìn)作用是通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新而不是技術(shù)模仿[17]。高遠(yuǎn)東和花擁軍(2012)將人力資本分為基礎(chǔ)人力資本、知識(shí)人力資本、技能人力資本與制度人力資本四種類(lèi)型，并利用空間面板固定效應(yīng)的計(jì)量方法對(duì)這四種類(lèi)型人力資本作用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制、顯著性及其空間外溢性進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果顯示基礎(chǔ)人力資本與知識(shí)人力資本均是通過(guò)影響生產(chǎn)率作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而技能人力資本與制度人力資本的各種作用機(jī)制都不支持[18]。

從國(guó)內(nèi)已有研究來(lái)看，在人力資本作用機(jī)制的實(shí)證檢驗(yàn)中，對(duì)人力資本的技術(shù)模仿作用的檢驗(yàn)所采用的技術(shù)邊界都是以國(guó)內(nèi)最發(fā)達(dá)省市(上海)的技術(shù)水平作為參照，考察的只是人力資本通過(guò)吸收和模仿國(guó)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)對(duì)地區(qū)生產(chǎn)率產(chǎn)生的影響。眾多研究結(jié)果表明，中國(guó)大多數(shù)地區(qū)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)主要是依靠引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，從發(fā)達(dá)國(guó)家購(gòu)買(mǎi)設(shè)備，即中國(guó)技術(shù)變遷的過(guò)程是一個(gè)“學(xué)習(xí)”工業(yè)化國(guó)家或地區(qū)技術(shù)的過(guò)程[19-20]。吳延兵基于中國(guó)地區(qū)工業(yè)面板數(shù)據(jù)的研究也表明國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)對(duì)生產(chǎn)率沒(méi)有促進(jìn)作用而國(guó)外技術(shù)引進(jìn)和自主研發(fā)卻有顯著促進(jìn)作用[21]。因此，如果只是以國(guó)內(nèi)最發(fā)達(dá)省市的技術(shù)水平作為技術(shù)邊界來(lái)考察人力資本的技術(shù)模仿作用，可能會(huì)得出不準(zhǔn)確的估計(jì)結(jié)果。另外，已有研究都是從全國(guó)整體來(lái)考慮人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制，而沒(méi)有考慮人力資本作用機(jī)制的地區(qū)差異。Benhabib and Spiegel(1994)利用78個(gè)國(guó)家的跨國(guó)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)的研究結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同的國(guó)家，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制存在差異[10]。魏下海(2009)基于分位數(shù)回歸方法的研究也表明，人力資本對(duì)中國(guó)生產(chǎn)率的影響存在地區(qū)差異，東部地區(qū)人力資本對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響具有較強(qiáng)的即期效應(yīng)，中部地區(qū)人力資本對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)存在較弱的即期效應(yīng)，而西部地區(qū)人力資本對(duì)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)效應(yīng)都不顯著[22]。從現(xiàn)實(shí)來(lái)看，中國(guó)東部地區(qū)相對(duì)于中西部地區(qū)來(lái)說(shuō)，不管在人力資本水平和人力資本作用環(huán)境方面，還是在對(duì)外開(kāi)放、經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件等方面都具有明顯的優(yōu)勢(shì)，這樣人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制也可能存在明顯差別。針對(duì)現(xiàn)有研究的不足，本文基于中國(guó)省際2002—2010年的面板數(shù)據(jù)，對(duì)人力資本作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制進(jìn)行了檢驗(yàn)。在我們的研究中，分別實(shí)證檢驗(yàn)了中國(guó)東部、中西部地區(qū)的人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制；在對(duì)人力資本作用機(jī)制的檢驗(yàn)時(shí)，不僅考慮了以國(guó)內(nèi)發(fā)達(dá)省市的技術(shù)水平作為技術(shù)邊界，還考慮了以發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)水平作為技術(shù)邊界。本文以下部分的結(jié)構(gòu)安排為：第二部分簡(jiǎn)述了本文采用的估計(jì)模型和方法；第三部分是對(duì)變量與數(shù)據(jù)來(lái)源進(jìn)行了說(shuō)明；第四部分為估計(jì)結(jié)果與相應(yīng)的分析討論；第五部分為結(jié)論與建議。

二、模型設(shè)定

為檢驗(yàn)人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制，首先需設(shè)定模型采用的生產(chǎn)函數(shù)。目前常用的生產(chǎn)函數(shù)主要有科布—道格拉斯和超越對(duì)數(shù)形式兩種，后者放寬了技術(shù)中性和產(chǎn)出彈性固定的假設(shè)，但估計(jì)中容易產(chǎn)生多重共線(xiàn)性問(wèn)題；同時(shí)根據(jù)Wu(2003)、Chow和Lin(2002)等的研究結(jié)果[23-24]，科布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)能夠較好地描述中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因而本文也采用這一形式。聯(lián)合作用機(jī)制是人力資本直接作用機(jī)制和間接作用機(jī)制的綜合，而現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能是人力資本直接作用機(jī)制和間接作用機(jī)制共同作用的結(jié)果。因此，如果單獨(dú)檢驗(yàn)直接作用機(jī)制或間接作用機(jī)制就可能會(huì)帶來(lái)估計(jì)上的偏差。本文基于Marta Cristina Nunes Simes(2001)[14]的研究，構(gòu)建聯(lián)合作用機(jī)制的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型來(lái)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。聯(lián)合作用機(jī)制是同時(shí)考慮人力資本在最終產(chǎn)品生產(chǎn)和技術(shù)生產(chǎn)中的作用，則生產(chǎn)函數(shù)可設(shè)為：

其中，Ait表示第i省在t時(shí)的生產(chǎn)率水平，Yit、Kit、Lit、Hit分別表示第i省在t時(shí)的總產(chǎn)出、物質(zhì)資本存量、勞動(dòng)力投入和人力資本投入；α、β、γ分別表示物質(zhì)資本、勞動(dòng)力、人力資本的產(chǎn)出彈性。

綜合Romer(1990)[25]、Nelson及Phelps(1966)[9]的研究，Benhabib和Spiegel(1994)[10]認(rèn)為人力資本主要通過(guò)兩種渠道影響生產(chǎn)率：一是人力資本存量決定了地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力；二是人力資本存量會(huì)影響地區(qū)的技術(shù)追趕與技術(shù)擴(kuò)散的速度。當(dāng)然，地區(qū)的技術(shù)追趕與技術(shù)擴(kuò)散速度既取決于該地區(qū)的人力資本存量，也取決于該地區(qū)與技術(shù)領(lǐng)頭地區(qū)的技術(shù)差距。技術(shù)差距越大，該地區(qū)學(xué)習(xí)模仿先進(jìn)技術(shù)的選擇集就越大，該地區(qū)也就越可能利用技術(shù)落后優(yōu)勢(shì)獲得更多的技術(shù)模仿收益。因此，Benhabib 和 Spiegel(1994)[10]假定生產(chǎn)率增長(zhǎng)的函數(shù)模型形式為：

在式(2)中，y是地區(qū)人均產(chǎn)出，用于衡量技術(shù)差距，y*表示最發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)水平。該等式右邊第一項(xiàng)反映人力資本通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)生產(chǎn)率產(chǎn)生的影響，即人力資本的技術(shù)創(chuàng)新作用，δ為技術(shù)創(chuàng)新的影響參數(shù)；右邊第二項(xiàng)反映人力資本通過(guò)技術(shù)模仿對(duì)生產(chǎn)率產(chǎn)生的影響，即人力資本的技術(shù)模仿作用，μ為技術(shù)模仿的影響參數(shù)。除人力資本之外，根據(jù)North(1994)[26]和國(guó)內(nèi)實(shí)證分析文獻(xiàn)[27]的研究，制度變遷也是影響生產(chǎn)率的重要因素之一，尤其對(duì)處于結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型期的中國(guó)經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)更應(yīng)如此。為此，我們?cè)谑?2)的基礎(chǔ)上加入了影響生產(chǎn)率的制度變量，選擇具有代表性的對(duì)外開(kāi)放度(open)和政府干預(yù)程度(gov)兩個(gè)變量來(lái)衡量制度變遷。這樣生產(chǎn)率增長(zhǎng)的決定函數(shù)形式為：

logAit+1-logAit=(δ-μ)Hit+μHit(y*/yit)+

θ1openit+θ2govit

(3)

對(duì)式(1)兩邊取對(duì)數(shù)差分，并將式(3)代入，得到一般形式的面板模型*此處用到：log Ait+1-log Ait≈(Ait+1-Ait)/Ait。：

+αlog(Kit+1/Kit)+βlog(Lit+1/Lit)

+γlog(Hit+1/Hit)+θ1openit

+θ2govit+ηi+εt+υit

(4)

在式(4)中，ηi表示隨地區(qū)變動(dòng)但不隨時(shí)間變動(dòng)的因素，反映各個(gè)地區(qū)之間的不同特性，如資源稟賦、氣候條件和制度等；εt表示一些隨時(shí)間變化但不隨地區(qū)變化的因素，反映經(jīng)濟(jì)周期、政策變化以及一些外部沖擊的影響等。在式(4)中，(δ-μ)、μ和γ分別表示技術(shù)創(chuàng)新參數(shù)、技術(shù)模仿參數(shù)和人力資本的產(chǎn)出彈性，分別反映人力資本的技術(shù)創(chuàng)新作用、人力資本的技術(shù)模仿作用和人力資本對(duì)最終產(chǎn)品生產(chǎn)的作用。這3個(gè)參數(shù)是我們關(guān)注的重點(diǎn)。但是，在估計(jì)這些彈性系數(shù)時(shí)，會(huì)面臨著解釋變量的內(nèi)生性和共線(xiàn)性問(wèn)題。用就業(yè)人員平均受教育年限來(lái)衡量的人力資本存量可能并不是嚴(yán)格外生的變量，即與人均GDP可能是相互影響的：就業(yè)人員平均受教育年限的增加有利于促進(jìn)人均GDP的提高；反過(guò)來(lái)就業(yè)人員平均受教育年限也可能受過(guò)去人均GDP水平的影響。不過(guò)，本研究中被解釋變量是以變量的增長(zhǎng)率(log(Yit+1/Yit≈(Yit+1-Yit)/Yit)，而不是以人均GDP作回歸分析，這樣可以減少變量的內(nèi)生性[28]。工具變量法(IV)、二階段最小二乘法(2SLS)是用來(lái)解決變量?jī)?nèi)生性問(wèn)題的常用方法，但這兩種方法存在工具變量的選取問(wèn)題，而且本研究式(3)中的解釋變量中有乘積項(xiàng)，也難以進(jìn)行一階差分。另外，解釋變量中涉及人力資本的變量有3個(gè)。這3個(gè)變量之間也可能存在著共線(xiàn)性，在時(shí)間上可能有共同的變化趨勢(shì)。共線(xiàn)性使得參數(shù)估計(jì)值不精確也不穩(wěn)定，也使得參數(shù)估計(jì)值的標(biāo)準(zhǔn)差較大，使參數(shù)的顯著性檢驗(yàn)增加了接受零假設(shè)的可能性。本文將采用逐步回歸的方法以避免變量之間的多重共線(xiàn)性問(wèn)題。

三、數(shù)據(jù)與變量

(一)變量構(gòu)建

采用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(Y)作為衡量各省(區(qū))市總產(chǎn)出的基本指標(biāo)，并且按2000年不變價(jià)格進(jìn)行換算。采用省(區(qū))市歷年從業(yè)人員數(shù)作為勞動(dòng)力投入量指標(biāo)。關(guān)于物質(zhì)資本存量的計(jì)算，此研究采用目前最普遍應(yīng)用的永續(xù)盤(pán)存法進(jìn)行估計(jì)。運(yùn)用永續(xù)盤(pán)存法進(jìn)行物質(zhì)資本存量的估算時(shí)，所需的關(guān)鍵數(shù)據(jù)有：基期的省(區(qū))市物質(zhì)資本存量、資本的折舊率以及歷年的投資數(shù)據(jù)和投資的價(jià)格指數(shù)。對(duì)于折舊率的選擇，國(guó)內(nèi)也存在較大分歧，多數(shù)文獻(xiàn)將其設(shè)定為10%，本文也設(shè)定為10%(敏感性分析顯示回歸的結(jié)果并不隨折舊率大小的選擇而有大的改變)。各省(區(qū))市基期(2000年)物質(zhì)資本存量的數(shù)據(jù)根據(jù)張軍等[29]測(cè)算的結(jié)果確定，選取的是以2000價(jià)格計(jì)算的物質(zhì)資本存量，具體測(cè)算結(jié)果見(jiàn)文獻(xiàn)[29]。各省(區(qū))市每年的投資數(shù)據(jù)選取每年的固定資本形成額表示，并使用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)將其調(diào)整為2000年不變價(jià)格。

物質(zhì)資本存量的估算方法相對(duì)比較成熟，人力資本存量由于不可直接觀察，造成其估算至今還沒(méi)有基本一致認(rèn)同的方法。梳理文獻(xiàn)后已有研究，人力資本存量的估算方法主要有三種，分別是成本法[30-31]、收入法[32-33]和教育指標(biāo)法[10，17]。成本法和收入法理論基礎(chǔ)堅(jiān)實(shí)，采用的也是貨幣計(jì)量形式，這使得估算的人力資本數(shù)據(jù)具有更高的應(yīng)用價(jià)值。但由于需要龐大而多樣的數(shù)據(jù)、估算工作量大以及參數(shù)選擇(人力資本折舊率、貼現(xiàn)率等)具有很大的主觀性等原因，使得這兩種方法在實(shí)證分析中應(yīng)用很少。教育指標(biāo)法是以勞動(dòng)者受教育程度來(lái)反映人力資本存量，最常用的衡量指標(biāo)是平均教育年限法，本文也將采用就業(yè)人口平均受教育年限來(lái)衡量人力資本存量。正式教育是形成人力資本的重要途徑，但在職培訓(xùn)(干中學(xué))等方式也是人力資本形成的重要途徑，僅從教育角度來(lái)表征人力資本存量就存在統(tǒng)計(jì)范圍偏窄、指標(biāo)之間變異大等問(wèn)題。在現(xiàn)實(shí)中，中國(guó)大學(xué)生就業(yè)難和民工荒現(xiàn)象嚴(yán)重，這種背景下，用學(xué)歷教育反映人力資本也顯得不妥。但是，該方法計(jì)算所需數(shù)據(jù)比較準(zhǔn)確和容易獲取，而且勞動(dòng)力的受教育年限與其在各類(lèi)教育(培訓(xùn))中的投資支出、“干中學(xué)”的人力資本積累以及獲得的收入都存在正相關(guān)性[34]。因此，在國(guó)內(nèi)外的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究中，人力資本存量事實(shí)上主要是運(yùn)用平均教育年限指標(biāo)來(lái)表征[10，15，17-18]。對(duì)就業(yè)人口平均受教育年限(H)的度量，依據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料將就業(yè)人口受教育程度劃分為5類(lèi)，分別是文盲半文盲、小學(xué)、初中、高中、大專(zhuān)及以上，且把各類(lèi)受教育程度的平均累計(jì)受教育年限分別界定為2年、6年、9年、12年和16年，則就業(yè)人口平均受教育年限(H)的計(jì)算公式為：H=2L1+6L2+9L3+12L4+16L5，Li表示受第i層次教育的勞動(dòng)力在勞動(dòng)力總量中的份額。在這里說(shuō)明的是，很多文獻(xiàn)將文盲和半文盲的受教育年數(shù)確定為0，但是為0則意味著這些勞動(dòng)者沒(méi)有任何技能和知識(shí)，這顯然不合實(shí)際，因?yàn)楹芏鄾](méi)有接受正式教育的勞動(dòng)力，通過(guò)“干中學(xué)”的人力資本積累也能增加人力資本存量，從而具有一定的技術(shù)與知識(shí)。依據(jù)該觀點(diǎn)，本文將文盲半文盲人口的受教育年限設(shè)定為2年。

國(guó)外技術(shù)領(lǐng)頭地區(qū)的人均收入的計(jì)算采用G7國(guó)(美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、日本、意大利、加拿大)的平均人均收入，這些國(guó)家是當(dāng)今世界技術(shù)水平最高的國(guó)家，也是對(duì)中國(guó)輸出技術(shù)的主要國(guó)家。國(guó)內(nèi)技術(shù)領(lǐng)頭地區(qū)的人均收入采用上海市的人均收數(shù)據(jù)，上海市在樣本期間，人均收入一直是中國(guó)最高的地區(qū)。由于進(jìn)出口貿(mào)易與外商直接投資兩個(gè)變量高度相關(guān)，為避免多重共線(xiàn)性問(wèn)題的發(fā)生，對(duì)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度的衡量指標(biāo)只采用進(jìn)出口貿(mào)易指標(biāo)，用地區(qū)進(jìn)出口貿(mào)易總額占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度(open)。用地區(qū)地方財(cái)政支出占 GDP 比重作為地區(qū)政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)干預(yù)程度的代理指標(biāo)(gov)。

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文的樣本數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。就業(yè)人口受教育程度的數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、從業(yè)人員數(shù)、固定資本形成額、進(jìn)出口貿(mào)易額、地方財(cái)政支出以及各價(jià)格指數(shù)的數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》?！吨袊?guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》中沒(méi)有2000和2001年各地區(qū)就業(yè)人口受教育程度的數(shù)據(jù)。因此，本文選取中國(guó)2002-2010年29個(gè)省(區(qū))市作為研究樣本。西藏有些年份數(shù)據(jù)缺失，分析中將其略去。在文獻(xiàn)[29]中計(jì)算的2000年各省(區(qū))市區(qū)物質(zhì)資本存量中把重慶市納入了四川省，本文也將重慶市并入了四川省。分地區(qū)進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)，由于中部和西部地區(qū)檢驗(yàn)的結(jié)果相類(lèi)似，因此，本文將中國(guó)就分為東部和中西部地區(qū)，東部包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南等11個(gè)省(區(qū))市，中部包括山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南、廣西、四川和重慶、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆等18個(gè)省(區(qū))市。

下面對(duì)本文所使用的變量進(jìn)行簡(jiǎn)要的統(tǒng)計(jì)描述。表1給出了各變量的描述性統(tǒng)計(jì)，表2描述了人力資本存量與技術(shù)差距項(xiàng)的時(shí)間變化模式。由表1可見(jiàn)，中國(guó)29個(gè)省(區(qū))市在2002-2010年就業(yè)人口平均受教育年限約為8.80年，最高的省(區(qū))市達(dá)到12.20年，而最低的省(區(qū))市只有6.53年，這反映了各地區(qū)之間人力資本存量(H)存在較大差異。從標(biāo)準(zhǔn)差及最大值和最小值來(lái)看，各地區(qū)之間以國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家為技術(shù)邊界衡量的技術(shù)差距(yf*/y)和以國(guó)內(nèi)先進(jìn)省市為技術(shù)邊界衡量的技術(shù)差距(yd*/y)的差異也很大，這反映了各地區(qū)技術(shù)水平基礎(chǔ)也存在很大差別。

由表2可知，全國(guó)整體、東部和中西部就業(yè)人口平均受教育年限的變化趨勢(shì)基本相同，總體都處于上升趨勢(shì)。樣本期間，東部地區(qū)的就業(yè)人口平均受教育年限為9.51年，要明顯要高于中西部的8.37年，兩者之間的差距在2002—2006年處于擴(kuò)大趨勢(shì)，2006年以后呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)，2010年又回到2002年的差距水平。對(duì)全國(guó)整體、東部地區(qū)和中西部地區(qū)而言，樣本期間的(yf*/y)和(yd*/y)總體都是呈下降趨勢(shì)，尤其是(yf*/y)的下降趨勢(shì)愈加明顯，例如，2002年的(yf*/y)為13.89倍，到2010年僅為7.16倍。樣本期間，東部地區(qū)的(yf*/y)為6.39倍，要明顯低于中西部地區(qū)的14.34倍，同樣?xùn)|部地區(qū)的(yd*/y)為2.58倍，也要明顯低于中西部地區(qū)的5.74倍，不過(guò)中西部地區(qū)與這些先進(jìn)地區(qū)的差距在加速縮小。上述變化模式反映了近年來(lái)中國(guó)各地區(qū)人力資本存量在逐步得到提高的同時(shí)，與國(guó)內(nèi)外先進(jìn)地區(qū)的技術(shù)差距(用人均收入衡量)也在不斷縮小。

表1 各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

注：1)yf*表示G7國(guó)的平均人均收入，yd*國(guó)內(nèi)發(fā)達(dá)省市(上海)的人均收入；2)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、物質(zhì)資本存量都是經(jīng)過(guò)價(jià)格平減后的實(shí)際值。

表2 人力資本存量與技術(shù)差距項(xiàng)的時(shí)間變化模式(2002—2010) 單位：年

四、估計(jì)結(jié)果和討論

對(duì)于面板數(shù)據(jù)的分析，最常用的有固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型兩種方法，采取不同的回歸方式會(huì)對(duì)模型的參數(shù)估計(jì)產(chǎn)生影響。面板數(shù)據(jù)同時(shí)包含了橫截面因素和時(shí)間序列因素，所以參數(shù)估計(jì)值可能會(huì)既受到地區(qū)差異的影響，又受到時(shí)間差異的影響。因此，在進(jìn)行計(jì)量回歸之前，需要考慮面板數(shù)據(jù)在截面和時(shí)間兩個(gè)方向的固定效應(yīng)與隨機(jī)效應(yīng)，即允許常數(shù)項(xiàng)在地區(qū)和時(shí)間方向差異的同時(shí)，也允許誤差項(xiàng)在兩個(gè)方向的差異。本文通過(guò)Redundant Fixed Effects檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)來(lái)確定兩個(gè)方向是固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)。Redundant Fixed Effects檢驗(yàn)的原假設(shè)是不存在固定影響效應(yīng)，而Hausman檢驗(yàn)的原假設(shè)為存在隨機(jī)影響效應(yīng)。我們將基本的模型缺省設(shè)為截面方向?yàn)殡S機(jī)效應(yīng)，時(shí)間方向?yàn)楣潭ㄐ?yīng)。因此，如果Huasman檢驗(yàn)顯著拒絕了原假設(shè)，則表明截面方向應(yīng)為固定效用模型；而如果Redundant Fixed Effects檢驗(yàn)顯著，則拒絕時(shí)間方向固定效應(yīng)是冗余的，即應(yīng)該使用固定效應(yīng)模型。

(一)全國(guó)、東部和中西部的檢驗(yàn)結(jié)果

模型(4)中解釋變量可能存在多重共線(xiàn)性問(wèn)題，尤其是涉及人力資本的三個(gè)變量。文中對(duì)各解釋變量進(jìn)行pearson相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)Hit(yf*t/yit)、Hit(yd*t/yit)與Hit變量之間的相關(guān)系數(shù)分別為0.671和0.757，說(shuō)明它們存在較嚴(yán)重的多重共線(xiàn)性問(wèn)題；其余解釋變量的相關(guān)系數(shù)都在0.35以下，說(shuō)明這些變量共線(xiàn)性問(wèn)題較弱，不會(huì)對(duì)估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生較大影響。為避免變量之間存在的多重共線(xiàn)性問(wèn)題，也為了分析人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不同作用機(jī)制，本文對(duì)式(4)采用逐步回歸的方法。全國(guó)整體的估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3，分地區(qū)的估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4。分地區(qū)估計(jì)時(shí)，發(fā)現(xiàn)變量之間的相關(guān)系數(shù)比較小，采用逐步回歸與直接回歸得到的結(jié)果基本一致，因此，只給出了直接回歸的估計(jì)結(jié)果。

表3 全國(guó)估計(jì)結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為t檢驗(yàn)值，*，**，***分別表示1%，5%，10%顯著性水平。模型1.3a、1.5a是以國(guó)內(nèi)發(fā)達(dá)省市(上海)的技術(shù)水平作為技術(shù)邊界，模型1.3b、1.5b是以國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)水平作為技術(shù)邊界。

表4 分地區(qū)估計(jì)結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為t檢驗(yàn)值，*，**，***分別表示1%，5%，10%顯著性水平。模型a是以國(guó)內(nèi)發(fā)達(dá)省市(上海)的技術(shù)水平作為技術(shù)邊界，模型b是以國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)水平作為技術(shù)邊界。

(二)結(jié)果分析

以國(guó)內(nèi)發(fā)達(dá)省市的技術(shù)水平作為技術(shù)邊界，全國(guó)整體數(shù)據(jù)不支持人力資本的技術(shù)模仿作用，而以國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)水平作為技術(shù)邊界，卻支持人力資本的技術(shù)模仿作用。這說(shuō)明人力資本通過(guò)吸收和模仿國(guó)外先進(jìn)技術(shù)對(duì)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)具有顯著促進(jìn)作用，即相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)水平，中國(guó)大部分地區(qū)具有“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，生產(chǎn)率增長(zhǎng)是存在追趕效應(yīng)的。人力資本通過(guò)吸收和模仿國(guó)外技術(shù)對(duì)生產(chǎn)率產(chǎn)生積極作用也被其他學(xué)者的研究證實(shí)，例如楊俊等(2007)的研究表明中國(guó)現(xiàn)有整體人力資本已達(dá)到進(jìn)行有效技術(shù)模仿(FDI)的臨界值，技術(shù)模仿對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)已凸顯出來(lái)，而中國(guó)現(xiàn)有人力資本尚未滿(mǎn)足全面自主創(chuàng)新(R&D投入)的要求[35]。吳延兵的研究進(jìn)一步表明國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)對(duì)生產(chǎn)率沒(méi)有促進(jìn)作用而國(guó)外技術(shù)引進(jìn)卻有顯著促進(jìn)作用[21]。國(guó)內(nèi)多數(shù)地區(qū)與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距較大，從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)的空間也比較大，而國(guó)內(nèi)地區(qū)之間技術(shù)水平比較接近，加上技術(shù)替代性強(qiáng)和競(jìng)爭(zhēng)激烈等原因?qū)е录夹g(shù)難以在地區(qū)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移。經(jīng)計(jì)算，2000-2010年中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)是3969億元，而國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)只有1092億元，也就是企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)的支出有約80%是國(guó)外技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)。國(guó)內(nèi)地區(qū)之間轉(zhuǎn)移的技術(shù)替代性強(qiáng)，數(shù)量又非常有限，這樣就難以對(duì)生產(chǎn)率產(chǎn)生積極影響。在這種背景下，人力資本對(duì)國(guó)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)的吸收(模仿)作用就難以得到有效發(fā)揮，而人力資本對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的吸收(模仿)作用得到凸顯。

與全國(guó)和中西部的檢驗(yàn)結(jié)果不同，對(duì)東部地區(qū)的檢驗(yàn)結(jié)果表明人力資本能通過(guò)其“內(nèi)在效應(yīng)”和“外在效應(yīng)”直接作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)甚至接近于勞動(dòng)要素的作用。這可能與東部地區(qū)整體人力資本存量較高以及人力資本投資預(yù)期較高的收益率有直接的關(guān)系。從表2可知，樣本期間東部的平均受教育年限(9.51年)比中西部地區(qū)(8.37年)高出1.14年。人力資本水平越高，意味著勞動(dòng)人員擁有的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)越多和學(xué)習(xí)吸收能力越強(qiáng)，專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)更容易相互擴(kuò)散而不斷提高各自的技能水平或知識(shí)存量，能更好地發(fā)揮人力資本“內(nèi)在效應(yīng)”對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。另外，改革開(kāi)放以來(lái)東部地區(qū)一直是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最快的地區(qū)，大量的投資獲利機(jī)會(huì)使得人力資本投資的預(yù)期收益率要高于中西部地區(qū)，這激勵(lì)著人們加大教育、培訓(xùn)等人力資本投資來(lái)提高自身的知識(shí)和技能。知識(shí)和技能的不斷積累會(huì)提高人們的勞動(dòng)生產(chǎn)能力和在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策的效率，也會(huì)增進(jìn)物質(zhì)資本的生產(chǎn)效率，提高物資資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，有利于人力資本“外在效應(yīng)”的發(fā)生。

分地區(qū)的檢驗(yàn)表明，東部地區(qū)人力資本通過(guò)吸收國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)都對(duì)生產(chǎn)率具有顯著促進(jìn)作用，而中西部地區(qū)人力資本吸收國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)對(duì)生產(chǎn)率的作用都是不顯著的。究其原因一是高學(xué)歷人口主要集中在東部地區(qū)。技術(shù)擴(kuò)散成功實(shí)現(xiàn)需要本地區(qū)擁有較高的人力資本水平，特別是受過(guò)高等教育的人力資本更是吸收和模仿的主要執(zhí)行者[36]。東部地區(qū)高學(xué)歷人口所占比重較高，再加上中西部地區(qū)高學(xué)歷人口的大量流入，使得東部地區(qū)集中了中國(guó)主要的高學(xué)歷人才，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和國(guó)內(nèi)前沿技術(shù)具備較強(qiáng)的吸收和模仿能力。二是東部地區(qū)一直是中國(guó)FDI、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)以及國(guó)內(nèi)技術(shù)市場(chǎng)技術(shù)流向的主要地區(qū)。以2007年為例，東部地區(qū)實(shí)際利用外資金額占總額的87.79%，而中、西部分別僅占7.29%和4.92%；東部地區(qū)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)占總額的70.32%，而中、西部分別僅占5.99%和4.38%；技術(shù)市場(chǎng)流向東部地區(qū)的技術(shù)合同金額占總額的71.12%，而中、西部分別僅占14.60%和14.29%。東部地區(qū)人力資本能接觸到國(guó)內(nèi)外溢出的大量先進(jìn)技術(shù)，自身又具備較強(qiáng)的技術(shù)吸收和模仿能力，這樣就有利于后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮，在經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)生技術(shù)追趕效應(yīng)。中西部地區(qū)人力資本接觸的國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)較少，更多的只能依靠自身的研發(fā)活動(dòng)來(lái)促進(jìn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)。但從中國(guó)的現(xiàn)實(shí)來(lái)看，依靠自身研發(fā)來(lái)取得技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)是不足的，引進(jìn)國(guó)外的現(xiàn)今技術(shù)和設(shè)備是技術(shù)進(jìn)步的主要途徑[21]。對(duì)全國(guó)的模型中，技術(shù)邊界的選擇不同導(dǎo)致兩個(gè)模型的檢驗(yàn)結(jié)果存在差異，而在分地區(qū)的模型中，技術(shù)邊界的選擇對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果沒(méi)有影響，主要是由于人力資本吸收國(guó)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)對(duì)生產(chǎn)率的作用存在地區(qū)差異，只對(duì)東部地區(qū)有顯著促進(jìn)作用，而對(duì)全國(guó)和中西部地區(qū)而言都是不顯著的。

五、結(jié)論與建議

人力資本作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎，也是經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展的不竭動(dòng)力。提高人力資本的存量和水平也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變、實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展、縮小區(qū)域差距的重要?jiǎng)恿屯緩?。本文根?jù)對(duì)全國(guó)整體和中西部地區(qū)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果發(fā)現(xiàn)，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接作用不顯著，人力資本是通過(guò)影響技術(shù)進(jìn)步而間接作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。就全國(guó)整體而言，人力資本是通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新以及吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而中西部地區(qū)只是通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。東部地區(qū)人力資本既作為生產(chǎn)要素直接作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，又通過(guò)技術(shù)進(jìn)步間接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。不過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的間接作用是通過(guò)技術(shù)模仿而不是技術(shù)創(chuàng)新，國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)的溢出效應(yīng)對(duì)東部地區(qū)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)都具有顯著促進(jìn)作用。中西部人力資本沒(méi)有顯著地發(fā)揮對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接作用，也沒(méi)有通過(guò)技術(shù)模仿間接貢獻(xiàn)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，以及東部地區(qū)人力資本的技術(shù)創(chuàng)新作用不顯著，這些都說(shuō)明現(xiàn)階段中國(guó)的人力資本水平及其作用發(fā)揮的環(huán)境并不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，這將成為今后制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康增長(zhǎng)的瓶頸。教育是提高人力資本水平的最重要手段。因此，應(yīng)加大教育投資力度，改善教育環(huán)境，努力促進(jìn)人力資本積累。對(duì)東部地區(qū)而言，應(yīng)加大技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的人力資本投入，提高人力資本的創(chuàng)新水平，不斷提高本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。短期內(nèi)，通過(guò)技術(shù)模仿能有效地發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)快速實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。但從長(zhǎng)期看，技術(shù)模仿是不可持續(xù)的，畢竟高新技術(shù)和核心技術(shù)是引進(jìn)不來(lái)的。中西部地區(qū)人力資本應(yīng)注重提升自身的技術(shù)吸收能力，更好發(fā)揮人力資本的技術(shù)模仿作用。從目前來(lái)看，引進(jìn)國(guó)外的現(xiàn)今技術(shù)和設(shè)備是中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步的主要途徑，而依靠自身研發(fā)來(lái)取得技術(shù)進(jìn)步對(duì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)是不足的。因此，更好發(fā)揮人力資本的技術(shù)模仿作用，對(duì)于中西部地區(qū)以及全國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速持續(xù)增長(zhǎng)都顯得非常重要。

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