陳 偉1，2，宋 寒3

（1.四川外國(guó)語(yǔ)大學(xué) 國(guó)別經(jīng)濟(jì)與國(guó)際商務(wù)研究中心，重慶400031；2.四川外國(guó)語(yǔ)大學(xué) 國(guó)際商學(xué)院，重慶400031；3.重慶理工大學(xué) 管理學(xué)院，重慶400054）

1 研究背景

知識(shí)是企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要資源，對(duì)于供應(yīng)鏈而言也是如此［1］。管理學(xué)大師Peter Dr ucker指出，“知識(shí)已成為企業(yè)關(guān)鍵的經(jīng)濟(jì)資源，而且是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主導(dǎo)性來(lái)源，甚至可能是惟一來(lái)源”［2］。從知識(shí)管理的角度看，供應(yīng)鏈不僅是物流供應(yīng)鏈，而且是知識(shí)供應(yīng)鏈。更確切地說(shuō)，供應(yīng)鏈?zhǔn)且环N“知識(shí)供應(yīng)網(wǎng)”或“知識(shí)網(wǎng)絡(luò)”［3］。在這種知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中，位于不同節(jié)點(diǎn)的成員企業(yè)所擁有的知識(shí)資源是各不相同且又互為補(bǔ)充的，由這些異質(zhì)而互補(bǔ)的知識(shí)資源聚合而成的“供應(yīng)鏈知識(shí)庫(kù)”顯然要比供應(yīng)鏈中任何一個(gè)成員企業(yè)所擁有的知識(shí)更豐富［4］。因此，對(duì)于供應(yīng)鏈中的任何一個(gè)成員企業(yè)來(lái)說(shuō)，供應(yīng)鏈都是一個(gè)蘊(yùn)藏豐富知識(shí)資源的“知識(shí)源”。如果供應(yīng)鏈中的成員企業(yè)能充分共享該“知識(shí)源”，那么供應(yīng)鏈的效率和競(jìng)爭(zhēng)力將大為提高。然而，供應(yīng)鏈中的成員企業(yè)是不同的利益主體和行為主體，沒(méi)有具有行政約束力的組織機(jī)構(gòu)來(lái)推動(dòng)知識(shí)共享活動(dòng)，供應(yīng)鏈中成員企業(yè)間的知識(shí)共享顯然比企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)共享更難實(shí)現(xiàn)。在供應(yīng)鏈中建立知識(shí)市場(chǎng)，用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)引導(dǎo)、鼓勵(lì)、刺激、督促和規(guī)范供應(yīng)鏈中成員企業(yè)間的知識(shí)交易，是達(dá)成這一目標(biāo)的有效途徑。

Davenport和Pr usak在《Wor king Knowledge》一書(shū)中首次提出企業(yè)內(nèi)部知識(shí)市場(chǎng)的概念。他認(rèn)為：在企業(yè)內(nèi)部存在一個(gè)與商品市場(chǎng)相類(lèi)似的知識(shí)市場(chǎng)，市場(chǎng)機(jī)制可以像作用于有形商品那樣推動(dòng)知識(shí)的流動(dòng)和共享；知識(shí)交易的“貨幣”主要是互惠、名望和利他主義；那些認(rèn)為知識(shí)無(wú)需貨幣激勵(lì)就可自由共享的想法是烏托邦式的［5］。之后，不少學(xué)者從定量、理論和實(shí)證的角度對(duì)企業(yè)內(nèi)部知識(shí)市場(chǎng)及其知識(shí)交易機(jī)制進(jìn)行了研究，從不同角度肯定了市場(chǎng)交易機(jī)制對(duì)企業(yè)內(nèi)部知識(shí)共享的推動(dòng)作用［6－10］?？紤]到供應(yīng)鏈中各成員企業(yè)之間往往存在“一損俱損、一榮俱榮”的合作關(guān)系，彼此間的關(guān)系比其他類(lèi)型的組織聯(lián)盟（如戰(zhàn)略聯(lián)盟、虛擬企業(yè)、產(chǎn)學(xué)研合作等）中的關(guān)系更加緊密，加之它們有商品交易關(guān)系作為合作基礎(chǔ)，因此在供應(yīng)鏈中構(gòu)建知識(shí)市場(chǎng)顯然要比在其他類(lèi)型的組織間構(gòu)建知識(shí)市場(chǎng)更加可行。目前已有不少文獻(xiàn)從實(shí)證角度對(duì)此進(jìn)行了論證［11－13］。但是，目前國(guó)內(nèi)外將市場(chǎng)機(jī)制應(yīng)用于供應(yīng)鏈成員企業(yè)間知識(shí)共享的定量研究文獻(xiàn)還較少。例如：張旭梅、張玉蓉和朱慶等以委托－代理理論為定量分析理論，考慮知識(shí)出售企業(yè)出售知識(shí)的積極性、交易雙方的風(fēng)險(xiǎn)偏好、知識(shí)交易的中介成本以及外部環(huán)境等影響知識(shí)跨企業(yè)邊界交易的多種因素，構(gòu)建了供應(yīng)鏈成員企業(yè)間知識(shí)市場(chǎng)交易模型，并利用該模型分析了這些因素對(duì)知識(shí)交易的影響［14］。許有志、王道平和楊炳儒運(yùn)用博弈模型分析了供應(yīng)鏈中的知識(shí)難以有效共享的原因，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了供應(yīng)鏈知識(shí)交易理論框架［15］。目前關(guān)于供應(yīng)鏈成員企業(yè)間知識(shí)市場(chǎng)及知識(shí)交易的研究主要集中在理論層面；少量的定量研究也主要從知識(shí)交易的影響因素出發(fā)，通過(guò)運(yùn)用委托－代理理論建立知識(shí)交易模型來(lái)分析這些因素對(duì)知識(shí)交易的影響，并且在建立知識(shí)交易模型時(shí)設(shè)定知識(shí)買(mǎi)方將購(gòu)買(mǎi)所得知識(shí)全部轉(zhuǎn)化為收益，同時(shí)設(shè)定按“固定收益＋知識(shí)收益提成”的方式支付知識(shí)賣(mài)方報(bào)酬。然而，在現(xiàn)實(shí)中，由于不同知識(shí)買(mǎi)方的學(xué)習(xí)能力存在差異，因此其將知識(shí)轉(zhuǎn)化為收益的效率也存在差異。在知識(shí)買(mǎi)方的學(xué)習(xí)能力為其私人信息的情況下，知識(shí)買(mǎi)方（信息優(yōu)勢(shì)方）為了獲取更多的知識(shí)收益往往會(huì)隱瞞自身的學(xué)習(xí)能力類(lèi)型，而此舉勢(shì)必會(huì)影響知識(shí)賣(mài)方（信息劣勢(shì)方）的知識(shí)交易報(bào)酬，進(jìn)而影響其知識(shí)交易意愿，最終阻礙知識(shí)交易的順利進(jìn)行。正如Brydon和Aidan在研究中所指出的，知識(shí)市場(chǎng)面臨的主要障礙是知識(shí)交易的不確定性及信息不對(duì)稱(chēng)［9］。另外，按“固定收益＋知識(shí)收益提成”的方式向知識(shí)賣(mài)方支付報(bào)酬并沒(méi)有體現(xiàn)供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)交易與其他聯(lián)盟企業(yè)間知識(shí)交易的區(qū)別，并且在實(shí)際運(yùn)作中其可行性也較低。以商品交易為基礎(chǔ)，通過(guò)增加商品訂單數(shù)量、提供商品價(jià)格折扣和返利等向知識(shí)賣(mài)方支付報(bào)酬對(duì)于供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)交易更具操作性，更能體現(xiàn)供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)交易的特點(diǎn)。

鑒于此，本文以知識(shí)買(mǎi)方提供商品價(jià)格折扣作為知識(shí)賣(mài)方從知識(shí)交易中獲得的回報(bào)，在考慮知識(shí)買(mǎi)方的學(xué)習(xí)能力類(lèi)型影響知識(shí)交易的情況下，從知識(shí)賣(mài)方的角度設(shè)計(jì)知識(shí)交易量與折扣價(jià)格相結(jié)合的合約菜單，建立信息對(duì)稱(chēng)和信息不對(duì)稱(chēng)兩種情形下的供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)交易模型，通過(guò)求解得出最優(yōu)合約，并以此甄別知識(shí)買(mǎi)方的學(xué)習(xí)能力類(lèi)型，從而最優(yōu)化自身收益，同時(shí)對(duì)兩種情形下最優(yōu)合約的相關(guān)性質(zhì)進(jìn)行分析，并結(jié)合數(shù)值算例進(jìn)一步說(shuō)明，以期為供應(yīng)鏈企業(yè)間的知識(shí)交易決策提供理論支持。

2 問(wèn)題描述與模型假設(shè)

考慮如下情形：在供應(yīng)鏈環(huán)境下，核心企業(yè)制造商在生產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)需要一批數(shù)量為Q的原材料產(chǎn)品，而這些原材料產(chǎn)品均由其供應(yīng)商生產(chǎn)供應(yīng)；核心企業(yè)制造商作為知識(shí)賣(mài)方在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及生產(chǎn)過(guò)程中積累了大量關(guān)于供應(yīng)商原材料產(chǎn)品方面的知識(shí)；對(duì)于作為知識(shí)買(mǎi)方的供應(yīng)商來(lái)說(shuō)，這些知識(shí)可以提高工作效率、降低生產(chǎn)成本。上述這類(lèi)情況在汽車(chē)制造行業(yè)和醫(yī)藥制造行業(yè)比較常見(jiàn)，本文以汽車(chē)制造行業(yè)為例進(jìn)行說(shuō)明。1992年，汽車(chē)制造商豐田公司作為核心企業(yè)在美國(guó)設(shè)立了豐田供應(yīng)商支持中心（Toyota Supplier Support Center，TSSC），豐田公司根據(jù)供應(yīng)商的具體情況將有價(jià)值的知識(shí)以專(zhuān)家顧問(wèn)指導(dǎo)的方式共享給供應(yīng)商，這尤其使得豐田公司的供應(yīng)商在解決 TPS（Toyota pr oduction system，即豐田的生產(chǎn)系統(tǒng)）方面的問(wèn)題時(shí)的效率明顯提高——生產(chǎn)率平均提高了123%、存貨成本減少了74%［16－17］。通過(guò)企業(yè)間的知識(shí)交易，供應(yīng)商通過(guò)購(gòu)買(mǎi)知識(shí)可以提高生產(chǎn)效率、降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本；制造商通過(guò)出售知識(shí)可以獲取報(bào)酬——供應(yīng)商以提供原材料產(chǎn)品價(jià)格折扣的形式支付其報(bào)酬。制造商在知識(shí)交易過(guò)程中也需要付出知識(shí)轉(zhuǎn)移成本，勢(shì)必會(huì)選擇最優(yōu)的知識(shí)交易量以最大化自身收益。另外，制造商（知識(shí)賣(mài)方）并不清楚供應(yīng)商（知識(shí)買(mǎi)方）的私人信息（其學(xué)習(xí)能力類(lèi)型），而學(xué)習(xí)能力決定知識(shí)產(chǎn)出，因此制造商也并不清楚供應(yīng)商獲取知識(shí)后的獲利程度。在這種不確定的情況下，制造商作為信息劣勢(shì)方需要制定一個(gè)知識(shí)交易量與原材料產(chǎn)品折扣價(jià)格相結(jié)合的合約菜單以誘導(dǎo)供應(yīng)商透露自己的學(xué)習(xí)能力類(lèi)型，從而減少供應(yīng)商隱瞞信息或謊報(bào)行為，以最大化自身收益。由于制造商在知識(shí)交易過(guò)程中希望通過(guò)投入最優(yōu)的知識(shí)交易量來(lái)幫助供應(yīng)商提高工作效率、降低生產(chǎn)成本，進(jìn)而達(dá)到降低自身原材料產(chǎn)品采購(gòu)成本的目的，因此制造商的目標(biāo)是在供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)交易的情景下實(shí)現(xiàn)總成本最小化。

整個(gè)合約簽訂過(guò)程分為兩個(gè)階段：首先，制造商作為知識(shí)賣(mài)方給出知識(shí)交易量與原材料產(chǎn)品折扣價(jià)格相結(jié)合的知識(shí)交易合約菜單；然后，供應(yīng)商根據(jù)制造商給出的知識(shí)量，確定其原材料產(chǎn)品生產(chǎn)成本的降低程度，若該折扣價(jià)格能使供應(yīng)商獲得保留效用，則供應(yīng)商接受合約，反之拒絕合約。

為了定量分析整個(gè)合約簽訂過(guò)程，本文提出假設(shè)1～假設(shè)5。

假設(shè)1：制造商愿意交易的知識(shí)量為I（0≤I≤1），I為0表示制造商不與供應(yīng)商進(jìn)行知識(shí)交易，I為1表示制造商與供應(yīng)商交易所有的知識(shí)；制造商在知識(shí)交易過(guò)程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移成本為K（I），且滿(mǎn)足——這表明知識(shí)轉(zhuǎn)移成本隨著知識(shí)交易量的增加而遞增。

假設(shè)2：供應(yīng)商的生產(chǎn)成本受知識(shí)交易量和供應(yīng)商學(xué)習(xí)能力類(lèi)型的影響，假設(shè)供應(yīng)商的生產(chǎn)成本與供應(yīng)商的學(xué)習(xí)能力之間存在線(xiàn)性關(guān)系、與知識(shí)交易量之間存在非線(xiàn)性關(guān)系［18］，供應(yīng)商的生產(chǎn)成本表示為L(zhǎng)C（I），其中L表示供應(yīng)商的學(xué)習(xí)能力類(lèi)型系數(shù)、I表示知識(shí)交易量，L越大，則同等知識(shí)交易量下供應(yīng)商的生產(chǎn)成本越高、供應(yīng)商的學(xué)習(xí)能力越低；知識(shí)交易量對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)成本的影響有一定限度，即生產(chǎn)成本不會(huì)隨著知識(shí)交易量的增加而無(wú)休止地降低，生產(chǎn)成本在知識(shí)交易量I的定義域內(nèi)必然存在一個(gè)最小值，即LC（I）滿(mǎn)足

假設(shè)3：在供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)交易過(guò)程中，供應(yīng)商的學(xué)習(xí)能力類(lèi)型系數(shù)L屬于私人信息，制造商只知道供應(yīng)商的學(xué)習(xí)能力類(lèi)型系數(shù)L∈，］以及其分布密度為f（L）（f（L）＞0）、分布函數(shù)為F（L），且F）＝0，F(xiàn)）＝1。

假設(shè)4：制造商作為供應(yīng)鏈中的核心企業(yè)，在知識(shí)交易過(guò)程中具有完全的討價(jià)還價(jià)能力，有權(quán)決定合約菜單 （I（L），P（L））；I（L）和P（L）分別表示制造商愿意提供給L類(lèi)型供應(yīng)商的知識(shí)交易量和要求的原材料產(chǎn)品折扣價(jià)格；供應(yīng)商的保留效用為u，供應(yīng)商根據(jù)自己的類(lèi)型選擇合約菜單以最大化其收益。

假設(shè)5：制造商在短期內(nèi)對(duì)原材料產(chǎn)品的需求量Q不變，制造商在供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)交易中的總成本由知識(shí)轉(zhuǎn)移成本和原材料產(chǎn)品采購(gòu)成本構(gòu)成，總成本為K（I（L））＋P（L）Q；令W（L）＝P（L）Q，合約菜單（I（L），P（L））可改寫(xiě) 為 （I（L），W（L）），其中W（L）表示制造商對(duì)L類(lèi)型供應(yīng)商提供的原材料產(chǎn)品的采購(gòu)支付。

3 學(xué)習(xí)能力影響下的知識(shí)交易合約

3.1 信息對(duì)稱(chēng)情形下的知識(shí)交易合約

作為研究基準(zhǔn)，本文首先對(duì)信息對(duì)稱(chēng)情形下的供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)交易模型進(jìn)行研究。在該情形下，制造商能夠直接觀測(cè)到供應(yīng)商的學(xué)習(xí)能力類(lèi)型L，即供應(yīng)商的學(xué)習(xí)能力類(lèi)型為共同信息，制造商知道知識(shí)交易量對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)成本的影響，即制造商清楚供應(yīng)商生產(chǎn)成本的降低程度，其面臨的問(wèn)題是在考慮供應(yīng)商參與約束的前提下確定合約（I（L），W（L））以最小化其成本。上述問(wèn)題可用模型P1表示。

模型P1中：式（1）為制造商期望成本最小化的目標(biāo)函數(shù)；式（2）為供應(yīng)商的參與約束，供應(yīng)商參與知識(shí)交易能獲得的收益應(yīng)不小于保留效用；式（3）為對(duì)知識(shí)交易量的限制。在信息對(duì)稱(chēng)情形下，為了實(shí)現(xiàn)自身收益最大化，核心企業(yè)制造商只會(huì)給予供應(yīng)商以保留效用u。對(duì)此，我們對(duì)參與約束即式（2）取等號(hào)并代入目標(biāo)函數(shù)即式（1）中。由于保留效用u為常數(shù)，不影響優(yōu)化結(jié)果，實(shí)際上可省略該項(xiàng)，因此目標(biāo)函數(shù)變?yōu)镵［I（L）］＋LC［I（L）］?？梢?jiàn)，在對(duì)稱(chēng)信息的情形下，制造商的目標(biāo)函數(shù)實(shí)際上是使整個(gè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的成本最低，此時(shí)的知識(shí)交易量使整個(gè)供應(yīng)鏈運(yùn)行最優(yōu)。制造商提供的最優(yōu)知識(shí)交易量I＊（L）滿(mǎn)足以下一階條件：

對(duì)式（4）求關(guān)于L的導(dǎo)數(shù)，經(jīng)化簡(jiǎn)整理可得d I＊（L）／d L ＝－ C′［I＊（L）］／｛K″［I＊（L）］ ＋LC″［I＊（L）］｝。由假設(shè)1和假設(shè)2可知K″［I（L）］和C″［I（L）］均 大 于 0，而 C′［I（L）］ ＜ 0， 所 以d I＊（L）／d L＞0，即最優(yōu)的I＊（L）隨著L的增加而增加。

假設(shè)制造商在信息對(duì)稱(chēng)情形下能對(duì)每種學(xué)習(xí)能力類(lèi)型的供應(yīng)商加以區(qū)分對(duì)待，即對(duì)任意L∈［，］，都有惟一的I＊（L）∈ ［0，1］與之對(duì)應(yīng)。由于滿(mǎn)足系統(tǒng)最優(yōu)的I＊（L）隨著L的增加而增加，因此只要滿(mǎn)足0≤I＊（）≤I＊）≤1，制造商就能在信息對(duì)稱(chēng)情形下對(duì)每種學(xué)習(xí)能力類(lèi)型的供應(yīng)商區(qū)分對(duì)待，此時(shí)的原材料采購(gòu)支付為

3.2 信息不對(duì)稱(chēng)情形下的知識(shí)交易合約

在信息不對(duì)稱(chēng)情形下，知識(shí)買(mǎi)方的學(xué)習(xí)能力是其私人信息，供應(yīng)商試圖利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行獲利，而制造商處于信息劣勢(shì)，制造商需要設(shè)計(jì)合約菜單（I（L），W（L））以區(qū)分供應(yīng)商的學(xué)習(xí)能力類(lèi)型，從而減少信息劣勢(shì)帶來(lái)的負(fù)面影響。由于制造商對(duì)供應(yīng)商學(xué)習(xí)能力的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題在簽訂知識(shí)交易合約前就客觀存在，因此這是一個(gè)典型的逆向選擇問(wèn)題，可用優(yōu)化模型P2表示。

由于模型P2為帶約束的極值問(wèn)題，因此可首先分析約束條件以得到可行解。對(duì)于參與約束即式（7），有命題1。

命題1：在激勵(lì)相容約束即式（8）成立的條件下，參與約束等價(jià)于W）－C［I（）］≥u。

證明：在激勵(lì)相容約束即式（8）成立的條件下，對(duì)學(xué)習(xí)能力類(lèi)型為的供應(yīng)商來(lái)說(shuō)，式（10）成立。

由式（10）和式（11）可知，

為了實(shí)現(xiàn)自身收益最大化，核心企業(yè)制造商只會(huì)給予供應(yīng)商以保留效用u，因此制造商在參與約束上可采用緊約束，即參與約束即式（7）等價(jià)于式（13）：

式（13）的含義為，制造商給出的合約菜單只要能保證學(xué)習(xí)能力類(lèi)型為L(zhǎng)－（最低學(xué)習(xí)能力類(lèi)型）的供應(yīng)商參與知識(shí)交易，就能保證所有學(xué)習(xí)能力類(lèi)型的供應(yīng)商參與知識(shí)交易。

對(duì)于激勵(lì)相容約束即式（8），有命題2。

命題2：在知識(shí)交易量I（L）給定的條件下，若d I（L）／d L＞0，則存在原材料產(chǎn)品采購(gòu)支付W（L）滿(mǎn)足參與約束即式（7）和激勵(lì)相容約束即式（8），且采購(gòu)支付

證明：對(duì)于激勵(lì)相容約束即式（8），令

函數(shù)ω（L）度量了學(xué)習(xí)能力類(lèi)型為L(zhǎng)的供應(yīng)商從合約中獲得的收益，表示它簽訂與自己學(xué)習(xí)能力類(lèi)型相符的合約菜單 ［I（L），W（L）］才能獲得最大收益。由包絡(luò)定理可知，

即：

化簡(jiǎn)可得

而激勵(lì)相容約束二階條件要求

化簡(jiǎn)可得

對(duì)一階條件即式（20）求關(guān)于L的導(dǎo)數(shù)，可得

綜上，由式（18）和式（24）可知，命題2得證。

由命題2可知，制造商的原材料采購(gòu)支付由供應(yīng)商保留效用u、生產(chǎn)成本LC［I（L）］和信息租金

將式（18）帶入模型P1中的目標(biāo)函數(shù)即式（6），可得

命題3：若供應(yīng)商學(xué)習(xí)能力類(lèi)型系數(shù)L的分布函數(shù)滿(mǎn)足風(fēng)險(xiǎn)比率單調(diào)性假說(shuō)0），則約束條件d I（L）／d L＞0恒成立。

證明：對(duì)式（30）求關(guān)于L的導(dǎo)數(shù)并化簡(jiǎn)，可得

在委托－代理分析中常假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)比率單調(diào)性假說(shuō)成立［17］，本文在分析中同樣假定模型P3滿(mǎn)足風(fēng)險(xiǎn)比率單調(diào)性假說(shuō)，所以約束式（28）成立。

現(xiàn) 考 慮 約 束 條 件 式 （29）。 令 V［I（L）］＝K′［I（L）］＋F（L）C′［I（L）］／f（L）＋LC′［I（L）］，由假設(shè)1和假設(shè)2可知V′［I（L）］＞0，即V［I（L）］為增函 數(shù)。 因 為 F）＝ 1，所 以 F（）C′［I（L）］／f（）＜0。如果V（1）＝ K′（1）＋F（）C′（1）／f（L－）＋（1）＜0，則學(xué)習(xí)能力類(lèi)型為的供應(yīng)商的目標(biāo)函數(shù)K［I（L）］＋LC［I（L）］在I的定義域 ［0，1］內(nèi)的一階條件恒小于0。由于目標(biāo)函數(shù)是求最小值，因此應(yīng)取定義域的上限，即I（）＝1。由命題3可知，d I（L）／d L＞0，則L在］中存在下確界：當(dāng)然，如果K′（1）＋F（）C′（1）／f（）＋C′（1）＞0，則下確界Linf不存在，I（）的解將在定義域［0，1］內(nèi)。

當(dāng)然，如果K′（0）＋LC′（0）＜0，則上確界Lsup不存在，I（）的解將在定義域 ［0，1］內(nèi)。

綜合上述求解過(guò)程，逆向選擇制造商的最優(yōu)合約菜單 （I＊＊（L），W＊＊（L））為：0，W＊＊（L）滿(mǎn)足

其中：當(dāng)L∈ ［Lsup，Linf］時(shí)，I＊＊（L）滿(mǎn)足式（30），

4 合約的相關(guān)性質(zhì)

基于上述分析，本文將信息對(duì)稱(chēng)情形下的最優(yōu)合約菜單 ［I＊（L），W＊（L）］與信息不對(duì)稱(chēng)情形下的最優(yōu)合約菜單 （I＊＊（L），W＊＊（L））相比，得到合約菜單的性質(zhì)1～性質(zhì)3。

性質(zhì)1說(shuō)明，對(duì)于學(xué)習(xí)能力最強(qiáng)的供應(yīng)商而言，信息對(duì)稱(chēng)情形下的知識(shí)交易量與信息不對(duì)稱(chēng)情形下的知識(shí)交易量是一致的。

性質(zhì)2：信息不對(duì)稱(chēng)情形下的最優(yōu)知識(shí)交易量不小于信息對(duì)稱(chēng)情形下的最優(yōu)知識(shí)交易量，即I＊（L）≤I＊＊（L）。

證 明：前 文 假 設(shè) V［I（L）］ ＝ K′［I（L）］＋F（L）C′［I（L）］／f（L）＋LC′［I（L）］。由假設(shè)1和假設(shè)2可知，K″［I（L）］和C″［I（L）］均大于0，則有V′［I（L）］≥0，即V［I（L）］為增函數(shù)。根據(jù)式（4）有 K′［I＊（L）］ ＋ LC′［I＊（L）］ ＝ 0， 而F（L）C′［I（L）］／f（L）＜0，故V［I＊（L）］＜0。由式（30）可知，V［I＊＊（L）］＝0。由于V（I（L））為增函數(shù)，因此I＊（L）≤I＊＊（L），從而性質(zhì)2得證。

性質(zhì)2說(shuō)明，在信息不對(duì)稱(chēng)情形下，制造商與供應(yīng)商的知識(shí)交易量比信息對(duì)稱(chēng)情形下的更多，制造商的知識(shí)交易量由此出現(xiàn)向上“扭曲”。造成該現(xiàn)象的原因是，在信息不對(duì)稱(chēng)情形下，制造商需要付給供應(yīng)商信息租金減函數(shù)，因此制造商通過(guò)向上扭曲知識(shí)交易量可以減少信息租金。

性質(zhì)3：若K′（1）＋F（）C′（1）／f）＋C′（1）＞0，則制造商能提供完全分離（因此separating）合約；若 K′（1）＋F（）C′（1）／f（）＋C′（1）≤0，則當(dāng)L∈ ［Linf，］時(shí)，信息不對(duì)稱(chēng)情形下的合約將產(chǎn)生混同（pooling），且知識(shí)交易量對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)成本的影響越大即C′（I）越大，混同區(qū)域L ∈ ［Linf，］越大。

證明：當(dāng)0≤I＊（）≤I＊（）≤1成立時(shí)，由性質(zhì)1可知I＊＊（）∈ ［0，1］，顯然上界不存在，此時(shí)信息 不 對(duì) 稱(chēng) 情 形 下 的 最 優(yōu) 合 約 菜 單 （I＊＊（L），W＊＊（L））可寫(xiě)為：

1）當(dāng) K′（1）＋F（）C′（1）／f（）＋C′（1）≤0時(shí)，

圖1 部分混同合約

2）當(dāng) K′（1）＋F）C′（1）／f（）＋C′（1）＞0時(shí)，

其 中：I＊＊（L）滿(mǎn) 足 一 階 條 件，即 式 （30）；W＊＊（L）滿(mǎn)足式（35）。由式（37）可看出，制造商在L ∈ ［］時(shí)可提供完全分離（separating）合約，具體如圖2所示。減少Linf，即混同的區(qū)域 ［Linf，］將增大。

圖2 可分離合約

5 算例分析

混同合約的產(chǎn)生源于制造商的知識(shí)資源限制。若制造商可以投入交易的知識(shí)量趨向無(wú)限，則混同不發(fā)生。然而，在實(shí)際中，制造商愿意交易的知識(shí)往往為其非核心知識(shí)，知識(shí)資源是有限的。若制造商投入交易的知識(shí)對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)成本的影響較大，則制造商將不得不對(duì)靠近低學(xué)習(xí)能力類(lèi)型的供應(yīng)商提供可以交易的全部知識(shí)資源，此時(shí)制造商將不能區(qū)分學(xué)習(xí)能力類(lèi)型L∈ ［Linf］的供應(yīng)商，制造商的知識(shí)交易量始終為I＊＊（L）＝1，而此時(shí)制造商對(duì)L ∈ ［Linf，］類(lèi)型的供應(yīng)商的采購(gòu)支付為

對(duì)式（38）求L 的導(dǎo)數(shù)，可知d W＊＊（L）／d L ＝－C（1）＋C（1）＝0。因此，L∈［Linf］區(qū)域類(lèi)型的供應(yīng)商宣稱(chēng)自己屬于 ［Linf，］任意類(lèi)型，但其得到的合約菜單均相同，即I＊＊（L）＝1，W＊＊（L）＝u＋此時(shí)，L∈ ［Linf，］區(qū)域類(lèi)型的供應(yīng)商的合約菜單失效，制造商不能通過(guò)設(shè)置合約菜單來(lái)區(qū)別對(duì)待該區(qū)域每種類(lèi)型的供應(yīng)商。

另 外，由 下 界 的 定 義 可 知，K′（1） ＋F（Linf）C′（1）／f（Linf） ＋ LinfC′（1） ＝ 0。 由 于，因此，制造商的知識(shí)交易量對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)成本的影響越大即C′（1）越大，在K′（1） 固 定 的 情 況 下，為 保 證 K′（1） ＋F（Linf）C′（1）／f（Linf）＋LinfC′（1）＝0成立，則必須

假定制造商的知識(shí)轉(zhuǎn)移成本函數(shù)為3I2，學(xué)習(xí)能力類(lèi)型為L(zhǎng)的供應(yīng)商的生產(chǎn)成本為L(zhǎng)／I。其中：制造商愿意提供的知識(shí)交易量I∈［0，1］，制造商的知識(shí)轉(zhuǎn)移成本函數(shù)關(guān)于知識(shí)交易量I的一階導(dǎo)數(shù)與二階導(dǎo)數(shù)均大于0——與模型假設(shè)1相符，供應(yīng)商的生產(chǎn)成本函數(shù)關(guān)于知識(shí)交易量I的一階導(dǎo)數(shù)小于0、二階導(dǎo)數(shù)大于0——與模型假設(shè)2相符。制造商知道供應(yīng)商的學(xué)習(xí)能力類(lèi)型參數(shù)L在［1，5］上服從均勻分布，算例中以0.5為步長(zhǎng)（其中混同臨界點(diǎn)值為3.5）。基于上述條件，分別計(jì)算了不同學(xué)習(xí)能力類(lèi)型的供應(yīng)商在信息對(duì)稱(chēng)情形下的系統(tǒng)最優(yōu)知識(shí)交易量I＊（L）及在信息不對(duì)稱(chēng)情形下的最優(yōu)知識(shí)交易量I＊＊（L）①需要說(shuō)明的是，信息不對(duì)稱(chēng)情形下的最優(yōu)支付W＊＊（L）比信息對(duì)稱(chēng)情形下的最優(yōu)支付W＊（L）僅多了信息租金∫C（I（x））dx。對(duì)比式（5）和式（35）可以很明顯地看出兩者之間的關(guān)系，因此在算例中不加以考慮。。合約菜單中最優(yōu)知識(shí)交易量的計(jì)算結(jié)果詳見(jiàn)表1。

表1 信息對(duì)稱(chēng)和信息不對(duì)稱(chēng)情形下制造商最優(yōu)知識(shí)交易量對(duì)比分析

從上述算例可知：對(duì)于學(xué)習(xí)能力類(lèi)型最高（L＝1）的供應(yīng)商來(lái)說(shuō)，信息對(duì)稱(chēng)情形下系統(tǒng)的最優(yōu)知識(shí)交易量I＊（1）與信息不對(duì)稱(chēng)情形下的最優(yōu)知識(shí)交易量I＊＊（1）均為0.5503——這與性質(zhì)1的結(jié)論一致；當(dāng)供應(yīng)商的學(xué)習(xí)能力類(lèi)型參數(shù)L大于1時(shí)，由算例容易得出信息不對(duì)稱(chēng)情形下的最優(yōu)知識(shí)交易量I＊＊（L）大于信息對(duì)稱(chēng)情形下系統(tǒng)的最優(yōu)知識(shí)交易量I＊（L）——這與性質(zhì)2的結(jié)論一致；當(dāng)L≤3.5時(shí)制造商能設(shè)計(jì)出分離合約，當(dāng)L＞3.5時(shí)不對(duì)稱(chēng)信息情形下的合約將產(chǎn)生混同——這與性質(zhì)3的結(jié)論一致。

6 結(jié)論

在供應(yīng)鏈中建立知識(shí)市場(chǎng)，將市場(chǎng)機(jī)制引入成員企業(yè)間的知識(shí)交易，是促進(jìn)供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)共享的有效手段。然而，知識(shí)交易的不確定性及信息不對(duì)稱(chēng)往往會(huì)阻礙知識(shí)交易的順利進(jìn)行。本文在考慮供應(yīng)商的學(xué)習(xí)能力是其私人信息的情況下，建立了信息不對(duì)稱(chēng)情形下的知識(shí)交易模型，通過(guò)模型求解得到制造商提供的知識(shí)交易量與原材料產(chǎn)品采購(gòu)支付相結(jié)合的知識(shí)交易合約菜單，并結(jié)合信息對(duì)稱(chēng)情形下的基準(zhǔn)情形對(duì)合約菜單的性質(zhì)進(jìn)行了分析。

研究結(jié)果顯示：第一，制造商在信息不對(duì)稱(chēng)情形下對(duì)原材料產(chǎn)品的最優(yōu)采購(gòu)支付總是高于在信息對(duì)稱(chēng)情形下的最優(yōu)采購(gòu)支付，高出部分正好是其在信息不對(duì)稱(chēng)情形下的信息租金；第二，對(duì)于學(xué)習(xí)能力最強(qiáng)的供應(yīng)商，在信息不對(duì)稱(chēng)情形下，制造商的最優(yōu)知識(shí)交易量不會(huì)發(fā)生扭曲，但對(duì)于其他學(xué)習(xí)能力類(lèi)型的供應(yīng)商，制造商的知識(shí)交易量將向上扭曲；第三，當(dāng)制造商提供的知識(shí)對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)成本的影響較小時(shí)，制造商能設(shè)計(jì)出可分離的合約菜單，當(dāng)制造商提供的知識(shí)對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)成本影響較大時(shí)，靠近最低學(xué)習(xí)能力類(lèi)型的供應(yīng)商區(qū)域?qū)a(chǎn)生混同合約，且制造商提供的知識(shí)對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)成本的影響越大、混同區(qū)域越寬。

要說(shuō)明的是，本文只考慮了簽約前的信息不對(duì)稱(chēng)情形，后續(xù)研究可考慮簽約后的信息不對(duì)稱(chēng)情形，此時(shí)制造商將面臨供應(yīng)商的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，如何防范知識(shí)交易過(guò)程中的道德風(fēng)險(xiǎn)是下一步的研究方向。

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