滕曉

摘要：隨著移動互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)時代的來臨，中國電子產(chǎn)業(yè)面臨創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護的雙重壓力，手機生產(chǎn)行業(yè)作為互聯(lián)網(wǎng)終端行業(yè)尤甚。我國雖然提出了實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，但是基礎(chǔ)薄弱加之實施力度不夠，導(dǎo)致國內(nèi)手機生產(chǎn)商頻頻在涉及知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)役中敗下陣來，近年來中國的智能手機亦是在保護知識產(chǎn)權(quán)的壓力下遭遇了“被洗牌”，完善我國手機生產(chǎn)企業(yè)的專利戰(zhàn)略迫在眉睫。本文通過分析目前我國手機生產(chǎn)企業(yè)的專利戰(zhàn)略現(xiàn)狀，試圖找到導(dǎo)致此種現(xiàn)狀的原因，并從專利的創(chuàng)造、轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化等三個方面來構(gòu)建適合我國手機生產(chǎn)企業(yè)發(fā)展的專利戰(zhàn)略。立足于現(xiàn)實并具有一定前瞻性的專利戰(zhàn)略有利于提升我國手機生產(chǎn)企業(yè)的科技研發(fā)水平，提升我國手機生產(chǎn)企業(yè)的國際競爭力，占據(jù)國際市場。

關(guān)鍵詞：專利；戰(zhàn)略；手機生產(chǎn)企業(yè)

科技的發(fā)展推動互聯(lián)網(wǎng)時代的迅猛來襲，智慧城市、智慧社區(qū)、物聯(lián)網(wǎng)等概念相繼提出并得以實施。而作為移動終端的手機無疑被當成了智慧生活模式中的“超級管家”，智能通話、遠程控制、即時支付、云計算與存儲等均在“掌控之中”，無疑方便了人們的生活。與此同時，在智能化背景下智能手機不僅席卷了傳統(tǒng)手機生產(chǎn)行業(yè)，在智能手機生產(chǎn)行業(yè)內(nèi)部更是上演了一幕幕市場搶奪戰(zhàn)，硝煙彌漫。而手機專利的爭奪毫無疑問的成了本場戰(zhàn)役的焦點，手機部件以及系統(tǒng)專利的擁有者將會成為本場戰(zhàn)爭的最終贏家。那么，如何制定有效的專利戰(zhàn)略，特別是如何規(guī)劃我國手機生產(chǎn)企業(yè)的專利戰(zhàn)略，將成為手機生產(chǎn)商，包括專家、學(xué)者們的重點研究對象。本文將以此為重點，淺析移動互聯(lián)網(wǎng)時代下我國手機生產(chǎn)企業(yè)的專利戰(zhàn)略現(xiàn)狀、原因分析及完善措施。

一、健全手機生產(chǎn)企業(yè)專利戰(zhàn)略的必要性

專利戰(zhàn)略是現(xiàn)代企業(yè)在不斷變化、充滿挑戰(zhàn)的環(huán)境中，充分利用專利制度帶來的法律保護及其他各種有利于自身發(fā)展的條件充分地保護企業(yè)自身的專利安全，同時充分利用自身通過各種合法途徑收集的競爭對手的專利信息，分析競爭對手專利狀況，為獲得專利競爭優(yōu)勢，并在競爭日益激烈的環(huán)境中求得生存和謀取發(fā)展而進行的宏觀性謀劃①。2003年，美國電器巨頭思科公司在德克薩斯州起訴中國華為公司，起訴理由是中國華為公司在美國銷售的某種產(chǎn)品侵犯了思科公司的專利權(quán)，要求其立即停止侵權(quán)并予以賠償。中國當時入世不久，并未能完全適應(yīng)發(fā)達國家的發(fā)展節(jié)奏，專利概念也為人們所陌生。在極為不利的形勢下，華為公司沉著應(yīng)對，最終以和解的方式終止了這場訴訟。然而隨著中國企業(yè)越來越重視對專利權(quán)保護，中國手機生產(chǎn)企業(yè)在國際市場中因知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)而敗訴的案件數(shù)量卻呈反比例的增加，像華為這么成功的案例在中國來說太過稀少，專利侵權(quán)成為了包括手機生產(chǎn)企業(yè)在內(nèi)的諸多高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)走向世界的最高門檻。入世后歐美國家對我國建立起的知識產(chǎn)權(quán)壁壘將比入世前的關(guān)稅壁壘更加難攻。手機生產(chǎn)企業(yè)在專利之戰(zhàn)中如何跨過門檻、克敵制勝？在筆者看來若沒有良好的專利戰(zhàn)略，企業(yè)將難有招架之力。

手機生產(chǎn)企業(yè)是手機市場競爭中最為活躍的主體，在我國社會主義市場經(jīng)濟條件下，國內(nèi)手機生產(chǎn)商要更加尊重市場的運作規(guī)律，靈活運用市場規(guī)則，以便在國際手機市場中占有一席之地。而這其中的專利戰(zhàn)略則被視為國際市場中獲取最大經(jīng)濟效益的秘密武器，制定和運用專利戰(zhàn)略逐漸成為各國重點研究的對象。筆者認為只有采用合理的專利戰(zhàn)略可以有效的占據(jù)手機生產(chǎn)領(lǐng)域的市場份額，充分發(fā)揮專利戰(zhàn)略的杠桿作用，用戰(zhàn)略打開、占領(lǐng)并贏得市場，實現(xiàn)利益最大化。

二、美國的企業(yè)專利戰(zhàn)略

企業(yè)專利戰(zhàn)略是指企業(yè)充分運用專利制度，謀求企業(yè)經(jīng)濟利益最大化的整體策略②。專利戰(zhàn)略越來越得到了包括手機生產(chǎn)企業(yè)在內(nèi)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的重視，專利戰(zhàn)略在實際管理中也發(fā)揮著巨大作用。其中，專利戰(zhàn)略在美國實施得最為成功，這不僅僅因為其長期的實踐歷史，更是因為其善于采取最適合自己發(fā)展的戰(zhàn)略，以遏制其他國家的企業(yè)的發(fā)展。20世紀80年代的美國開始推行知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略，主要側(cè)重于調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與知識產(chǎn)權(quán)改革，并制訂相關(guān)法律，對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬和利益分配進行了重新界定，與此同時還確立了專利實施者、推動者、管理者的具體權(quán)利。而在對外方面，美國不斷維護知識產(chǎn)權(quán)合法使用權(quán)人利益最大化，積極推動簽署了《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》，即Trips協(xié)議③。美國通過采取基本專利戰(zhàn)略輔之以外圍專利戰(zhàn)略，從而構(gòu)建屬于自己的專利網(wǎng)。隨著美國極具攻擊性的專利戰(zhàn)略保護網(wǎng)的形成，在短時間內(nèi)，美國企業(yè)迅速蔓延開來，在全球市場逐漸形成了自己的技術(shù)壟斷地位。迄今為止，美國企業(yè)在全球100個申請專利最多的企業(yè)中占據(jù)50%以上的席位，這一數(shù)據(jù)充分表明了專利戰(zhàn)略在企業(yè)實施全球化戰(zhàn)略中的強大作用。具體來說，美國的攻擊性專利戰(zhàn)略主要包括以下幾個方面：

第一，采用先發(fā)明原則與實質(zhì)審查原則。與其他國家所不同的是美國采用先發(fā)明原則，該原則在發(fā)生沖突時會耗費大量的人力財力去維護自身的專利權(quán)益，但它卻是知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域公平意識的最好體現(xiàn)，它讓發(fā)明人更加積極地投身于研發(fā)之中，既能防止技術(shù)秘密的外泄，又可以讓企業(yè)長期壟斷該項技術(shù)。實質(zhì)審查制度也不同于我國的遲延審查制，在授權(quán)之前一直將專利置于秘密狀態(tài)，可以避免他人在專利申請公開后利用該專利進行開發(fā)，也能夠很好地維護自己的壟斷地位。

第二，美國構(gòu)建的完善的知識產(chǎn)權(quán)法律體系。美國的《專利法》及《拜杜法案》等構(gòu)成了比較完善的知識產(chǎn)權(quán)法律政策體系，有力地促進了知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)的轉(zhuǎn)移與商業(yè)化④。讓私人企業(yè)有權(quán)獲得政府實驗室的專利許可，推動了高新科技的轉(zhuǎn)移，加快了企業(yè)的發(fā)展與創(chuàng)新。

第三，以保護美國國內(nèi)市場為根本。美國政府深知只有保護好本國市場的知識產(chǎn)權(quán)，才能更快、更好地走出去，占據(jù)海外市場。因而他們極其重視進口產(chǎn)品的專利侵權(quán)保護，近年來的美國針對我國出口到其國家的產(chǎn)品進行的“337調(diào)查”，充分表明了美國在竭力阻止國外專利產(chǎn)品的侵襲，保住本國企業(yè)在國內(nèi)市場地位的決心和勇氣。

第四，將知識產(chǎn)權(quán)與外貿(mào)相結(jié)合以控制國際市場。在保護好本國市場的同時，美國更加兇猛地進攻國際市場。尤其是在我國，美國每年都會申請大量專利，并將專利產(chǎn)品不斷地投放到我國國內(nèi)市場，沖擊著我國的市場也影響我國企業(yè)包括手機生產(chǎn)商們的創(chuàng)新步伐。2012年，美國的蘋果公司就在我國獲得包括iPad Dock在內(nèi)的12項設(shè)計專利。美國在這些高科技領(lǐng)域里的專利申請量占據(jù)著很大的比重?？梢哉f，美國企業(yè)所采取的專利戰(zhàn)略取得了顯著成效，這一切的成功當然離不開國家制定的適宜的專利戰(zhàn)略與完善的專利管理。

最近蘋果與三星的訴訟大戰(zhàn)，谷歌斥巨資收購摩托羅拉，微軟收購諾基亞手機部門等等現(xiàn)象，這一切正預(yù)示著在以智能手機為引領(lǐng)的高科技時代，移動技術(shù)與手機零部件專利必然會成為手機生產(chǎn)企業(yè)之間相互競爭、打壓的最佳武器，而對于我國國內(nèi)手機生產(chǎn)企業(yè)而言，制定并認真貫徹專利戰(zhàn)略則成為當務(wù)之急。

三、我國手機生產(chǎn)企業(yè)實施專利戰(zhàn)略的現(xiàn)狀

近年來隨著我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的提出，我國的專利制度有了很大的發(fā)展，政府積極地鼓勵專利創(chuàng)新，手機行業(yè)的專利申請量逐年遞增。但由于我國企業(yè)接觸專利戰(zhàn)略概念的時間很短，面對國內(nèi)外的多方侵權(quán)壓力，使我國被迫進入到了專利戰(zhàn)的多發(fā)期，專利保護不力的缺陷日益顯現(xiàn)。專利戰(zhàn)略不完備的原因是多方面的，主要有以下幾點：

第一，我國政府政策的實施力度不夠。政策是政府在戰(zhàn)略或規(guī)劃中關(guān)于人、財、物保障應(yīng)做和可做的對策，是完成重大任務(wù)和實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的保障。提升自主創(chuàng)新能力，實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是我國在互聯(lián)網(wǎng)時代下做出的重大決策。我國雖然增加了對企業(yè)研發(fā)的經(jīng)費投入，鼓勵企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新，但這與我國全球第二大經(jīng)濟體的地位相比，我國科技和創(chuàng)新能力的排名還很落后。由于入世時間不長，我國企業(yè)特別是智能手機行業(yè)還未能完全適應(yīng)危機四伏的國際市場，加之政策引導(dǎo)的不深入、保護力度不夠，導(dǎo)致侵權(quán)與被侵權(quán)事件的頻發(fā)。

第二，我國大部分手機生產(chǎn)企業(yè)的專利意識薄弱。根據(jù)中國專利局的一項調(diào)查顯示，在國內(nèi)的100多家手機生產(chǎn)企業(yè)中，仍有69%的企業(yè)沒有制定專利開發(fā)計劃，而其中亦有73%的開發(fā)專利是在引進外國技術(shù)的基礎(chǔ)上實現(xiàn)的。因此，目前我國手機生產(chǎn)企業(yè)還很難構(gòu)建完善的專利戰(zhàn)略，形成完備的專利戰(zhàn)略格局就愈發(fā)困難了。

第三，手機生產(chǎn)企業(yè)的戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)不科學(xué)。根據(jù)調(diào)查結(jié)果顯示，2013年，我國國內(nèi)的專利申請量居世界第一，而這其中包括手機在內(nèi)的移動客戶端相關(guān)的專利申請占比達到了47.5%。其中實用新型占了50%的比重，最有技術(shù)含量的發(fā)明只占少部分；然而在國外的申請中，發(fā)明幾乎占據(jù)了95%以上的比重。中國手機生產(chǎn)企業(yè)在專利申請和專利權(quán)最終獲得上，勝在數(shù)量卻輸在質(zhì)量上，如此巨大的反差將導(dǎo)致未來我國的手機行業(yè)專利技術(shù)不僅仍會被專利侵權(quán)糾紛所困擾，更會阻礙我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)革新，進而導(dǎo)致我國手機生產(chǎn)企業(yè)在技術(shù)開發(fā)等方面形成盲區(qū)，擾亂我國企業(yè)的國際化、全球化進程。

面對近年來風(fēng)起云涌的手機專利大戰(zhàn)，我國手機生產(chǎn)企業(yè)必須積極地制定適宜自己發(fā)展的、靈活的專利戰(zhàn)略，像華為、中興一樣盡快適應(yīng)國際市場的環(huán)境，以獲得制勝的籌碼，并將其作為企業(yè)發(fā)展的核心，建立屬于自己的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略格局。

四、如何完善我國手機生產(chǎn)企業(yè)的專利戰(zhàn)略

戰(zhàn)略是一種具有科學(xué)性的總體規(guī)劃，是從宏觀的角度進行的極具意義的決策。而實踐中往往戰(zhàn)略中套戰(zhàn)略，沒有區(qū)分宏觀層次和中觀以及微觀層次。嚴格意義上講，像基本專利、專利網(wǎng)等概念只能稱得上“對策”，而不是真正意義的戰(zhàn)略。因此，從整體而言，經(jīng)濟實力相對較弱的手機生產(chǎn)企業(yè)在技術(shù)上亦不具有優(yōu)勢，因而可以采用相對保守的防御型專利戰(zhàn)略而不是類似于美國的進攻型戰(zhàn)略。防御性專利戰(zhàn)略是通過對專利技術(shù)的二次開發(fā)、引進等方式防止同業(yè)競爭對手的專利攻擊，切斷同業(yè)競爭者的技術(shù)壟斷優(yōu)勢，避免其他競爭者對自身企業(yè)發(fā)起專利圍剿，同時也可以防止他國企業(yè)侵犯我國企業(yè)的特有專利權(quán)，保護本國企業(yè)的自身利益。當然，企業(yè)要想在專利競爭中穩(wěn)扎穩(wěn)打，步步為營，除了通過采用專利防御性戰(zhàn)略之外，還可以輔之以跟進型專利開發(fā)戰(zhàn)略，它既可以協(xié)助企業(yè)規(guī)避毫無經(jīng)驗帶來的經(jīng)營風(fēng)險，又能從專利競爭中獲益⑤。跟進型專利開發(fā)戰(zhàn)略具體是指通過開發(fā)國外專利的次級專利，構(gòu)建外國企業(yè)所擁有專利的外圍專利，形成專利外圍網(wǎng)，進而尋求與外國內(nèi)部專利的交叉許可使用，從而獲得生存空間。綜上，筆者主要從創(chuàng)造、轉(zhuǎn)化以及產(chǎn)業(yè)化三個環(huán)節(jié)來談如何規(guī)劃我國手機生產(chǎn)企業(yè)的專利戰(zhàn)略。

（一）專利的創(chuàng)造是基礎(chǔ)

專利的創(chuàng)造主要表現(xiàn)為研究開發(fā)投入和專利申請量上，而只有加大研發(fā)的資本投入，才會提高專利申請量。另外就是要提高專利的質(zhì)量和專利創(chuàng)造的效率。手機生產(chǎn)企業(yè)在創(chuàng)新性開發(fā)時，應(yīng)當先收集相關(guān)技術(shù)的專利情報。通過分析專利文件，做出關(guān)于競爭環(huán)境、競爭對手和競爭策略的準確判斷。在反復(fù)檢索、對比的基礎(chǔ)上來決定是否引進他國的先進技術(shù)。同時，手機生產(chǎn)企業(yè)亦需考慮避開他人的專利保護圈，在其外圍構(gòu)建屬于自己的外圍“專利圈”，并通過簽訂協(xié)議的方式來避免侵權(quán)行為和減少由此給企業(yè)帶來的經(jīng)濟賠償，徹底杜絕對己不利的侵權(quán)糾紛。除此之外，要提高研發(fā)人員的效率。研發(fā)人員的知識儲備、收入水平及研究開發(fā)的管理水平都會影響專利創(chuàng)造的效率。華為作為國內(nèi)手機行業(yè)的榜樣，在研發(fā)人員上一直進行著高投入。在華為將近30000多名員工中，有四成以上是研發(fā)人員，其中包含3千多名優(yōu)秀的外國專業(yè)技術(shù)研發(fā)。

（二）專利的轉(zhuǎn)化是關(guān)鍵

專利創(chuàng)造和擴散的目的是能夠得到實際實施，專利轉(zhuǎn)化實施是專利產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)和條件。不能得到實際實施的專利必定不是好專利，不能有效支持專利轉(zhuǎn)化實施的戰(zhàn)略必定是有問題的戰(zhàn)略。目前，我國的專利實施率仍較低，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，我國專利實施率一般在10%左右。為加快我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，特別是智能手機行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化實施，應(yīng)采用“高技術(shù)自主知識產(chǎn)權(quán)審查計劃”，即對高技術(shù)自主專利申請實行快速審查，每一個申請應(yīng)該在30天內(nèi)完成⑥。使用實用性審查標準，能夠提高我國的專利質(zhì)量，提升我國的專利實施率。

（三）專利的產(chǎn)業(yè)化是目的

專利產(chǎn)業(yè)化是專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實施后能形成規(guī)?；?、獲得了利潤并推動社會經(jīng)濟發(fā)展的環(huán)節(jié)，是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利戰(zhàn)略實施效果的最重要體現(xiàn)。我國技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利申請量已達到了一定數(shù)量，但是能夠在商業(yè)上成功的專利仍然很少，能夠形成一定產(chǎn)業(yè)化規(guī)模的專利則更少。根據(jù)調(diào)查結(jié)果顯示，1995-2008年，我國技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利從537項增長至17702項，但是新產(chǎn)品的利潤率卻從445%下降到了0959%⑦。因此，我國必須加大專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)和市場機制的建設(shè)，降低產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險，增強技術(shù)企業(yè)產(chǎn)品的循環(huán)化和商業(yè)化。

除此之外，還有技術(shù)引進、專利擴散、專利保護戰(zhàn)略等，亦值得我國諸多手機生產(chǎn)企業(yè)的學(xué)習(xí)借鑒，如華為手機生產(chǎn)企業(yè)主動與外商合作，在技術(shù)上實現(xiàn)突破和跨越，共同研發(fā)、共享成功、最終互利共贏。

盡管企業(yè)的專利戰(zhàn)略僅僅是企業(yè)管理的其中一部分，無法獨自支撐企業(yè)未來長遠的發(fā)展，專利戰(zhàn)略應(yīng)服從企業(yè)整體戰(zhàn)略的推進安排。但是在知識經(jīng)濟時代，需要借助于專利戰(zhàn)略作為企業(yè)戰(zhàn)略的核心去推動企業(yè)的革新與發(fā)展，實現(xiàn)專利戰(zhàn)略與管理戰(zhàn)略一體化。手機生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)結(jié)合我國的經(jīng)濟發(fā)展水平，采取適合自己發(fā)展的戰(zhàn)略，加強專利的創(chuàng)造性、轉(zhuǎn)化率和產(chǎn)業(yè)化，實現(xiàn)專利戰(zhàn)略目標，提升我國手機生產(chǎn)企業(yè)的國際地位。從國家層面亦加強專利保護制度的構(gòu)建，從制度層面對我國手機生產(chǎn)企業(yè)的專利創(chuàng)新予以保駕護航，使其在未來全球化戰(zhàn)略中走的更快、更穩(wěn)。（作者單位：中國政法大學(xué)研究生院）

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注解

①http：//baike.baidu.com/view/1516170.htm fr=aladdin百度百科：專利戰(zhàn)略

②馮曉青.企業(yè)專利戰(zhàn)略基本問題之探討[J].河南社會科學(xué)，2007.

③http：//baike.baidu.com/view/538877.htm fr=aladdin百度百科：美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

④宋河發(fā).自主創(chuàng)新能力建設(shè)與知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展[J].知識產(chǎn)權(quán)出版社.2013（3）.

⑤李保夢，孫博，楊龍飛.淺析小米手機電子商務(wù)化的運營模式.電子商務(wù).2012（9）

⑥宋河發(fā).自主創(chuàng)新能力建設(shè)與知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展[J].知識產(chǎn)權(quán)出版社.2013（3）

⑦宋河發(fā).自主創(chuàng)新能力建設(shè)與知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展[J].知識產(chǎn)權(quán)出版社.2013（3）