潘豐

能源是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力和引擎，能源消費(fèi)問(wèn)題一直受到高度重視。隨著中國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度不斷加深，能源效率和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)也逐漸發(fā)生改變。對(duì)外開(kāi)放對(duì)能源消費(fèi)的影響已經(jīng)受到學(xué)者們的關(guān)注。在當(dāng)前大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的背景下，對(duì)外開(kāi)放對(duì)能源消費(fèi)的影響又會(huì)呈現(xiàn)何種特點(diǎn)？

一、外商直接投資（FDI）

中國(guó)近年來(lái)處于經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展階段，市場(chǎng)潛力大，勞動(dòng)力等方面成本較低，吸引大量外商直接投資，F(xiàn)DI成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿?。FDI對(duì)于能源消費(fèi)的影響可能為正向的，也可能相反。而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，導(dǎo)致FDI對(duì)能源消費(fèi)的影響有會(huì)發(fā)生何種變化？

1.能源消費(fèi)總量主要受FDI規(guī)模效應(yīng)的影響。外商投資在帶來(lái)資本的同時(shí)，也會(huì)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，這些因素都會(huì)引起經(jīng)濟(jì)規(guī)模的增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)規(guī)模一般與能源消費(fèi)總量的變化方向一致，因此，F(xiàn)DI的增加會(huì)提高能源消費(fèi)總量。與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也會(huì)提高一國(guó)的人均收入水平，而隨著人均收入的增加，國(guó)民對(duì)于環(huán)境質(zhì)量會(huì)有更高的要求，迫使政府制定有利于節(jié)能減排的政策，促進(jìn)社會(huì)能源效率的提高和能源結(jié)構(gòu)的改善。概括起來(lái)，F(xiàn)DI對(duì)能源消耗總量的影響方向不確定。而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對(duì)FDI的影響也是不確定的，即增加和減少FDI都有可能，很大程度上取決于政府和政策的引導(dǎo)。因此，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中，F(xiàn)DI對(duì)能源消費(fèi)總量的影響需要進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)和具體分析。

2.能源效率主要受FDI的技術(shù)效應(yīng)影響。當(dāng)技術(shù)的外溢效應(yīng)發(fā)揮主要作用時(shí)，F(xiàn)DI對(duì)能源效率的影響為積極的。部分學(xué)者認(rèn)為，外商之所以選擇在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)投資，是因?yàn)閴艛鄡?yōu)勢(shì)（Monopolistic Advantage Theory）又稱特定優(yōu)勢(shì)理論的存在。也就是說(shuō)，外商擁有生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)研發(fā)、管理組織或營(yíng)銷模式等某方面的優(yōu)勢(shì)，這些優(yōu)勢(shì)不但使其在與東道國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中保持不敗，還能直接或間接地提高東道國(guó)的能源效率。當(dāng)東道國(guó)為了吸引外商投資，發(fā)起“向底線賽跑”，這種發(fā)揮主要作用時(shí)，F(xiàn)DI會(huì)降低能源效率。此時(shí)，東道國(guó)為了推動(dòng)自身經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不惜以消耗大量資源和破壞環(huán)境為代價(jià)。FDI在推動(dòng)?xùn)|道國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，也可能給東道國(guó)環(huán)境造成一定的負(fù)面影響，尤其是對(duì)于那些迫切要求發(fā)展經(jīng)濟(jì)而放松環(huán)境規(guī)制水平吸引外資的國(guó)家，外資的進(jìn)入將會(huì)導(dǎo)致一系列的能源環(huán)境問(wèn)題。由此可見(jiàn)，F(xiàn)DI對(duì)能源效率的影響仍然不確定，取決于技術(shù)的“外溢效應(yīng)”還是“向底線賽跑”效應(yīng)占上風(fēng)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)普遍具備高技術(shù)的特性，加之是新興產(chǎn)業(yè)，在管理方面廢除舊制度的成本較小，容易使用先進(jìn)的設(shè)備和能源管理方法，利于外商投資技術(shù)外溢效應(yīng)的發(fā)揮，因此，對(duì)能源效率的影響時(shí)積極的。而對(duì)于“向底線賽跑效應(yīng)”，能夠直接對(duì)其產(chǎn)生影響的主要是政府規(guī)制層面的因素。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期發(fā)展，應(yīng)當(dāng)能整體提高中國(guó)環(huán)境水平和對(duì)環(huán)境規(guī)制的要求，這種情形下才有可能降低“向底線賽跑效應(yīng)”，提高能源效率。

3.能源結(jié)構(gòu)主要受FDI的結(jié)構(gòu)效應(yīng)影響。FDI對(duì)一國(guó)或地區(qū)能源消費(fèi)量的結(jié)構(gòu)效應(yīng)可能正面的，也可能是負(fù)面的。如果對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，F(xiàn)DI往往使發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高耗能化、高污染化方向發(fā)展。一方面，發(fā)展中國(guó)家整體的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不嚴(yán)厲，甚至為了吸引外資保持競(jìng)爭(zhēng)力，在一定程度上降低環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)或?qū)ν赓Y企業(yè)實(shí)行雙重標(biāo)準(zhǔn)，使得外商傾向于在能源密集型或污染密集型行業(yè)投資；另一方面，發(fā)展中國(guó)家由于所處的發(fā)展階段，需要引入外資發(fā)展經(jīng)濟(jì)，其選擇外資的能力有限，很可能依賴大量高耗能行業(yè)上，而外資政策只有到更高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段時(shí)才會(huì)提高外資準(zhǔn)入門(mén)檻，引導(dǎo)外資投向清潔行業(yè)。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高耗能化應(yīng)與FDI同向變化，單從結(jié)構(gòu)效應(yīng)這一方面來(lái)講，F(xiàn)DI結(jié)構(gòu)效應(yīng)應(yīng)該是負(fù)面的。我國(guó)引進(jìn)外資進(jìn)入結(jié)構(gòu)調(diào)整階段，雖然FDI總量變化不明顯，結(jié)構(gòu)卻發(fā)生轉(zhuǎn)變和升級(jí)：隨著勞動(dòng)力成本等各項(xiàng)成本的提高，外商投資總額變化不大，低端制造業(yè)吸收外資有所減少，更加青睞新興產(chǎn)業(yè)。例如，2012年大連市吸引外資36億美元，其中29%都投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。由戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)引起的FDI增加通常都流向產(chǎn)業(yè)鏈相對(duì)高端的產(chǎn)業(yè)，有助于FDI由污染密集型工業(yè)向知識(shí)技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，因此，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展總體上有利于使FDI發(fā)揮優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)的作用。

二、國(guó)際貿(mào)易

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中，積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作，融入國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)潜厝贿x擇。而國(guó)際貿(mào)易又能夠通過(guò)技術(shù)溢出機(jī)制對(duì)能源效率產(chǎn)生影響，具體體現(xiàn)為直接和動(dòng)態(tài)效應(yīng)。

1.直接效應(yīng)

（1）進(jìn)口資本品。資本品是指企業(yè)用于生產(chǎn)的機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)。當(dāng)東道國(guó)從他國(guó)進(jìn)口先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備，或其他中間產(chǎn)品時(shí)，東道國(guó)實(shí)際上利用了進(jìn)口國(guó)資本品中隱含的技術(shù)和知識(shí)，這時(shí)就發(fā)生了進(jìn)口國(guó)對(duì)東道國(guó)的“技術(shù)外溢”。

（2）進(jìn)口中間產(chǎn)品。國(guó)際貿(mào)易一是通過(guò)進(jìn)口中間產(chǎn)品，增加?xùn)|道國(guó)市場(chǎng)中間產(chǎn)品的種類來(lái)提高生產(chǎn)技術(shù)，產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)。二是通過(guò)提高中間產(chǎn)品質(zhì)量，提高東道國(guó)的技術(shù)水平。根據(jù)質(zhì)量階梯模型可知，當(dāng)中間投入品的質(zhì)量提高時(shí)，總產(chǎn)出也會(huì)因此增加。中間品質(zhì)量的提升主要是通過(guò)研發(fā)創(chuàng)新，技術(shù)知識(shí)可以使產(chǎn)品質(zhì)量得到幾何級(jí)提高。假定市場(chǎng)是完全開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的，那么國(guó)際貿(mào)易中，一國(guó)如果進(jìn)口技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的中間產(chǎn)品，用于本國(guó)生產(chǎn)，則會(huì)提高本國(guó)最終產(chǎn)品的質(zhì)量和附加值。

2.動(dòng)態(tài)效應(yīng)

（1）“干中學(xué)”。技術(shù)相對(duì)落后的國(guó)家在引進(jìn)外國(guó)先進(jìn)設(shè)備和技術(shù)的同時(shí)，也會(huì)在實(shí)踐中學(xué)習(xí)和總結(jié)，吸收和消化這些先進(jìn)技術(shù)，從而不斷提高自身的技術(shù)水平。而技術(shù)相對(duì)領(lǐng)先的出口國(guó)家在得到國(guó)際市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品和管理的反饋后，能夠改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)，提高技術(shù)水平也能得到提高。這樣，進(jìn)出口雙方都在“干中學(xué)”的過(guò)程中推動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步。

（2）競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。在當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)一體化的背景下，國(guó)際貿(mào)易日趨頻繁，面對(duì)來(lái)自他國(guó)廠商的競(jìng)爭(zhēng)壓力，不得不改進(jìn)產(chǎn)品和管理制度，加大研發(fā)創(chuàng)新力度，提高技術(shù)水平。

（3）規(guī)模經(jīng)濟(jì)。廠商在進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易時(shí)，其市場(chǎng)得到拓展，生產(chǎn)規(guī)模也隨之?dāng)U大，單位產(chǎn)品的成本繼而得到降低，這就形成了規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)有助于提高廠商和產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。

對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，為了掌握世界前沿技術(shù)，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)際分工中的地位，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易尤為重要。在這一過(guò)程中，國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出引起的無(wú)論是直接效應(yīng)和動(dòng)態(tài)效應(yīng)，通常結(jié)果都是提高了企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品的質(zhì)量，有利于社會(huì)技術(shù)進(jìn)步從而能夠引起能源效率的提高和能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。當(dāng)然，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的國(guó)際貿(mào)易合作中，也需要警惕發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移工業(yè)污染的情況。例如，光伏產(chǎn)業(yè)就會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的硅污染問(wèn)題。

綜上所述，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中，對(duì)外貿(mào)易進(jìn)程也在不斷深化，從總體上來(lái)說(shuō)，有助于提高廠商和全社會(huì)的技術(shù)水平，提高能源利用效率，改善能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。然而，在進(jìn)行對(duì)外經(jīng)貿(mào)合作中，也需嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制，避免發(fā)達(dá)國(guó)家向中國(guó)轉(zhuǎn)移工業(yè)污染。（作者單位：山東大學(xué)（威海））

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