丁鐵梅

（鄭州市二七區(qū)人民檢察院，河南 鄭州 450015）

一、量刑監(jiān)督概述

（一）量刑監(jiān)督的概念

量刑監(jiān)督是指在進(jìn)行的刑事訴訟過程中，檢察機(jī)關(guān)通過一定的形式，對人民法院的量刑活動進(jìn)行監(jiān)督制約，糾正其在量刑過程中可能出現(xiàn)的錯誤或不當(dāng)行為的活動①。

本文量刑監(jiān)督專指檢察機(jī)關(guān)對人民法院量刑活動的監(jiān)督，而非一般意義上的量刑監(jiān)督。首先，檢察機(jī)關(guān)的量刑監(jiān)督是有權(quán)監(jiān)督，即它是由檢察機(jī)關(guān)依照憲法、法律授予的職權(quán)行使的法律監(jiān)督。這就將其與媒體及社會監(jiān)督區(qū)別開來。其次，檢察機(jī)關(guān)的量刑監(jiān)督是專門監(jiān)督與具體監(jiān)督，這又將其與人大的監(jiān)督區(qū)別開來。再次，檢察機(jī)關(guān)的量刑監(jiān)督是外部監(jiān)督，這又將其與上級法院及本院對量刑的監(jiān)督等法院內(nèi)部的監(jiān)督區(qū)別開來。最后，檢察機(jī)關(guān)的量刑監(jiān)督與其所行使的民事、行政訴訟監(jiān)督不同，民事、行政訴訟監(jiān)督一般是事后監(jiān)督，而檢察機(jī)關(guān)所行使的量刑監(jiān)督則包括事前、事中及事后三個時間維度。前期是搜集量刑依據(jù)，中期是提出量刑建議，后期則是實施量刑監(jiān)督（狹義）。

（二）量刑監(jiān)督的性質(zhì)

從學(xué)術(shù)界的現(xiàn)有研究成果看，檢察機(jī)關(guān)量刑監(jiān)督權(quán)的屬性問題，相關(guān)研究鮮有直接論及。但是，對于量刑建議的屬性，論者多將其認(rèn)定為公訴權(quán)的一部分。例如，有學(xué)者提出：“求刑權(quán)是公訴權(quán)的內(nèi)容之一，是指檢察機(jī)關(guān)在刑事訴訟中，不但就被告人的定罪，而且就被告人所應(yīng)判處的刑罰向人民法院提出具體的量刑請求意見的一種權(quán)力。量刑建議是求刑權(quán)得以實現(xiàn)的載體，兩者之間是形式與內(nèi)容的關(guān)系。”②還有論者雖然沒有直接論及量刑監(jiān)督權(quán)的屬性問題，但是，通過公訴權(quán)的定義可以看出，其將量刑監(jiān)督權(quán)認(rèn)定為檢察機(jī)關(guān)公訴權(quán)的一部分?！肮V權(quán)是指法律規(guī)定承擔(dān)公訴職能的國家專門機(jī)關(guān)，為維護(hù)公共利益，依法決定是否將特定的犯罪嫌疑人交付審判，支持提起的公訴以及提請法院改變錯誤刑事判決的一種權(quán)力。”③

我們不否認(rèn)量刑建議與檢察機(jī)關(guān)公訴權(quán)的行使密不可分，但是，從總體上看，量刑監(jiān)督權(quán)應(yīng)該屬于法律監(jiān)督權(quán)的范疇，法律監(jiān)督權(quán)的內(nèi)容表現(xiàn)為防止執(zhí)法者實施違法行為而規(guī)定的一些事先防范措施和事后糾錯機(jī)制?！岸V權(quán)則是法定的專門機(jī)關(guān)代表國家主動追訴犯罪，請求審判機(jī)關(guān)對犯罪嫌疑人予以定罪并處以刑罰的一種訴訟權(quán)力。”④監(jiān)督權(quán)與公訴權(quán)的目的存在明顯不同。如果說公訴權(quán)是為了使犯罪人得到應(yīng)有的懲罰，則監(jiān)督權(quán)則是為了防止犯罪人不能得到有效懲罰或者無罪者受到無辜追究而設(shè)置的一些防范與糾錯機(jī)制。量刑監(jiān)督明顯是為了保障審判機(jī)關(guān)正確履行量刑職責(zé)，使犯罪人得到應(yīng)有處罰而設(shè)置的一種權(quán)力。

單純的量刑建議并不能反映量刑監(jiān)督的本質(zhì)屬性。從總體上看量刑監(jiān)督的內(nèi)容不僅包括量刑建議，還包括檢察機(jī)關(guān)的刑事抗訴。刑事抗訴程序的提起以審判機(jī)關(guān)的判決確有錯誤為前提，明顯屬于一種事后糾錯程序，屬于監(jiān)督權(quán)的范疇。而量刑建議雖然與公訴權(quán)密不可分，甚至成為檢察機(jī)關(guān)行使公訴權(quán)不可分割的一部分，但是，量刑建議的目的在于使法院的量刑活動從原來的內(nèi)部操作走向“臺前”，量刑建議一旦不被采納，有可能成為檢察機(jī)關(guān)提起抗訴的抓手。因此量刑建議屬于對法院量刑活動的同步制約措施。量刑監(jiān)督權(quán)與公訴權(quán)雖然具有部分重合或是兼容的職能存在，但從總體上看量刑監(jiān)督權(quán)應(yīng)屬于法律監(jiān)督權(quán)的范疇，而非公訴權(quán)的內(nèi)容。當(dāng)然，由于實現(xiàn)量刑監(jiān)督手段的多樣性，在檢察機(jī)關(guān)量刑監(jiān)督過程中，有的量刑監(jiān)督手段可能與公訴權(quán)密不可分，但這些特征都不是量刑監(jiān)督的本質(zhì)屬性，只能是檢察機(jī)關(guān)行使量刑監(jiān)督權(quán)時表現(xiàn)出來的非本質(zhì)的特征。

（三）量刑監(jiān)督的法律特征

1.量刑監(jiān)督主體的特定性

只有檢察機(jī)關(guān)才能成為量刑監(jiān)督的主體，這是檢察機(jī)關(guān)在我國《憲法》中的定位和本身職權(quán)所決定的。檢察機(jī)關(guān)作為憲法規(guī)定的專門法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，審判機(jī)關(guān)的量刑活動及刑罰執(zhí)行都應(yīng)當(dāng)成為檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督對象。根據(jù)《刑事訴訟法》的規(guī)定，當(dāng)檢察機(jī)關(guān)在履行法律監(jiān)督工作過程中認(rèn)為人民法院裁判量刑方面確實存在錯誤的，可以根據(jù)《刑事訴訟法》的規(guī)定，通過抗訴權(quán)的運(yùn)用，向?qū)徟袡C(jī)關(guān)提出糾正意見。當(dāng)然，量刑監(jiān)督權(quán)的行使并非可以恣意為之，檢察機(jī)關(guān)量刑監(jiān)督工作的開展必須嚴(yán)格遵守國家法律規(guī)定，是否啟動量刑監(jiān)督程序，也必須具有符合量刑監(jiān)督的法定事由。量刑監(jiān)督職能的行使更應(yīng)該遵循法定的程序，這是法治國家的必然要求，也是檢察機(jī)關(guān)作為專門的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)必須起到的表率作用，更是確保量刑監(jiān)督權(quán)得以正確行使的關(guān)鍵。

2.監(jiān)督者與被監(jiān)督者法律地位的平等性

從檢察機(jī)關(guān)與人民法院權(quán)力產(chǎn)生的來源看，檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督權(quán)與人民法院的審判權(quán)都由人民代表大會制度產(chǎn)生。從這方面講，檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)除了在權(quán)力內(nèi)容方面存在不同外，雙方均處于同等的法律地位。這種同等的法律地位決定了我國檢察機(jī)關(guān)的量刑監(jiān)督只能屬于平等主體之間的監(jiān)督，而非“上對下”的監(jiān)督，兩者之間體現(xiàn)的是一種權(quán)力制約與監(jiān)督關(guān)系，而非管理與被管理的關(guān)系。檢察機(jī)關(guān)對審判機(jī)關(guān)的監(jiān)督屬于平等權(quán)力之間的橫向監(jiān)督，“這一點與人大對下設(shè)機(jī)關(guān)的非平等關(guān)系的縱向監(jiān)督存在明顯不同。有學(xué)者認(rèn)為，監(jiān)督是不平等主體之間的上下關(guān)系、服從關(guān)系，進(jìn)而認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)對法院的監(jiān)督，是既當(dāng)運(yùn)動員，又當(dāng)裁判員，所以應(yīng)當(dāng)取消檢察監(jiān)督權(quán)”⑤。如果我們明確了檢察機(jī)關(guān)的量刑監(jiān)督屬于平等主體之間的一種橫向監(jiān)督特征，就會清醒地認(rèn)識到，檢察院對法官實施法律監(jiān)督就會使檢察官成為“法官之上的法官”的觀點，是把監(jiān)督的角度和功能單一化了的結(jié)果，是站不住腳的⑥。

3.量刑監(jiān)督方式的多元性

從我國《刑事訴訟法》和相關(guān)司法解釋的規(guī)定以及近年量刑監(jiān)督的司法實踐來看，現(xiàn)階段，我國的量刑監(jiān)督工作還沒有形成系統(tǒng)的監(jiān)督體系，檢察機(jī)關(guān)量刑監(jiān)督工作的開展主要是在不同的訴訟階段通過若干方式來影響和約束法院的量刑活動。從目前的司法實踐來看，檢察機(jī)關(guān)主要通過以下幾個方面開展量刑監(jiān)督工作：

第一，審查起訴階段的量刑建議。偵查機(jī)關(guān)認(rèn)為行為人的行為構(gòu)成犯罪，向檢察機(jī)關(guān)移送起訴意見書和相關(guān)證據(jù)材料后，案件開始進(jìn)入審查起訴階段。在該階段，對于偵查機(jī)關(guān)移送的所有案件材料，檢察機(jī)關(guān)必須進(jìn)行全面審查：一方面，要根據(jù)現(xiàn)有材料確定行為人是否構(gòu)成犯罪、構(gòu)成什么犯罪，以及是否需要追究相關(guān)刑事責(zé)任；另一方面，還要根據(jù)案件既遂與未遂、行為人是否具有累犯、自首、立功等情節(jié)，提出從輕、減輕或從重以及適用的刑期等量刑建議。

第二，法庭審理階段的量刑辯論。案件提起公訴后，法院需要就案件開庭審理，在此過程中，首先由公訴人提出量刑意見，結(jié)合被告人的整個犯罪情節(jié)和庭審中被告人的認(rèn)罪態(tài)度提出具體的量刑幅度，其次再由被告人及其辯護(hù)人就量刑問題提出意見，并可以與公訴人展開辯論，我們將這一過程稱之為量刑辯論。

第三，對判決、裁定的審查和監(jiān)督。審判機(jī)關(guān)于庭審后根據(jù)案件具體情況作出判決、裁定后，其裁判結(jié)果是否適當(dāng)，裁判理由是否合適，檢察機(jī)關(guān)必須進(jìn)行嚴(yán)肅認(rèn)真的審查。發(fā)現(xiàn)法院判決出現(xiàn)量刑畸輕或畸重情形時，必須采取相關(guān)的措施來糾正出現(xiàn)錯誤的判決。當(dāng)法院判決尚未生效時，必須在法定期限內(nèi)依法提起抗訴。當(dāng)法院判決已經(jīng)生效時，必須依照審判監(jiān)督程序提起抗訴。

4.量刑監(jiān)督效力的程序性

在量刑監(jiān)督過程中，檢察機(jī)關(guān)除提出具有法律意義的相關(guān)意見外，并不能直接改變量刑結(jié)果和現(xiàn)狀。檢察機(jī)關(guān)量刑監(jiān)督權(quán)力的運(yùn)用，僅僅表明開始啟動了量刑糾錯程序，這種監(jiān)督糾錯的目的能不能最終實現(xiàn)，還要取決于審判機(jī)關(guān)重新作出的裁判行為。也就是說，在量刑監(jiān)督活動中，檢察機(jī)關(guān)僅僅屬于程序的啟動者，而不可能成為量刑結(jié)果的最終決定者?！皬男淌略V訟過程中權(quán)力行使的特征來看，從偵查、起訴至裁判的過程來看，就好比一場接力賽，法律監(jiān)督者就是比賽規(guī)則的維護(hù)者，其比賽結(jié)果只能由終極裁判者法官來作出，其中的偵查、起訴以及法律監(jiān)督都只不過是法官裁判前必備的訴訟程序，即使是監(jiān)督者依法提出抗訴，也只是重新依法啟動再審程序，最終仍由法官來裁判，其他任何權(quán)力主體皆不具有案件的實體處分權(quán)”⑦。所以說，在量刑監(jiān)督過程中，“檢察監(jiān)督權(quán)僅僅具有程序上的意義，而不具有終局和實體意義”⑧。

5.量刑監(jiān)督的法律性

檢察機(jī)關(guān)行使量刑監(jiān)督必須依法進(jìn)行，其中包括依照法定程序啟動量刑監(jiān)督程序，也包括依照法律規(guī)定的量刑情節(jié)和裁量標(biāo)準(zhǔn)開展量刑監(jiān)督工作。當(dāng)然，檢察機(jī)關(guān)在行使法律監(jiān)督過程中，必須處理好量刑監(jiān)督權(quán)與審判權(quán)的正確關(guān)系，必須維護(hù)人民法院的獨(dú)立審判權(quán)。這就要求檢察機(jī)關(guān)在工作中必須正確認(rèn)定量刑結(jié)果與法官自由裁量權(quán)之間的關(guān)系。而界定二者之間關(guān)系的一個重要標(biāo)準(zhǔn)就是法定量刑情節(jié)、酌定量刑情節(jié)及刑事量刑的原則和規(guī)則。

二、量刑監(jiān)督的意義

（一）量刑監(jiān)督的理論意義

量刑監(jiān)督是廣義訴訟監(jiān)督的一種重要表現(xiàn)形式，是人民檢察院作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的重要職能之一，是確保刑事審判實現(xiàn)公平正義的重要途徑，也是保障被告人正當(dāng)權(quán)利的必要手段。量刑程序作為刑事訴訟的組成部分，與定罪程序一樣，是法官自由裁量權(quán)的集中表現(xiàn)。但長期以來，由于檢察機(jī)關(guān)的訴訟監(jiān)督主要集中于對定罪程序的監(jiān)督，法院的量刑權(quán)缺乏必要和有效的制約，使得量刑程序游離于法律監(jiān)督之外，淪為法律監(jiān)督的“真空”地帶。一些案件犯罪性質(zhì)和情節(jié)基本相同或相似，由于法官不同、法院不同，所作出的量刑結(jié)果也不同，同案不同判、量刑畸輕畸重等現(xiàn)象時有發(fā)生。近年，我國審判機(jī)關(guān)內(nèi)部雖然也制定了相關(guān)量刑程序規(guī)定，但實踐表明，這種缺少外部監(jiān)督而僅靠內(nèi)部制約的方式很難取得應(yīng)有的效果。根據(jù)《刑事訴訟法》的規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)作為專門的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，雖然也在行使著審判監(jiān)督權(quán)，但是當(dāng)前的這種監(jiān)督模式由于缺少對量刑程序的深度參與，很難從實體上達(dá)到應(yīng)有的效果，量刑不公現(xiàn)象仍然無法有效控制。

在實踐中，部分檢察機(jī)關(guān)針對量刑監(jiān)督問題已經(jīng)進(jìn)行了一些探索和嘗試，但是從目前量刑監(jiān)督的理論研究現(xiàn)狀來看，相關(guān)研究較少且不夠深入。從學(xué)術(shù)界已有的相關(guān)研究成果來看，主要有三個方面的觀點：一是從量刑監(jiān)督與法院的審判權(quán)關(guān)系入手，揭示我國構(gòu)建訴訟化的量刑程序的必要性及其理論基礎(chǔ)。二是以刑事訴訟原理、對立面設(shè)計、決定者、信息與證據(jù)、對話、結(jié)論的視角，從程序價值、公平、秩序、人權(quán)、效率出發(fā)，通過深入剖析量刑監(jiān)督和獨(dú)立量刑程序所產(chǎn)生的社會功效，來詮釋量刑監(jiān)督權(quán)交由檢察機(jī)關(guān)行使的制度價值和功能。三是從構(gòu)建獨(dú)立量刑訴訟程序的視角，對量刑意見、量刑建議、量刑辯論、量刑審查以及被害人參與、裁判說理等方面對其進(jìn)行了研究，提出建立說理型、訴訟化、系統(tǒng)化的量刑監(jiān)督模式。但是，上述研究有三點不足：一是沒有上升到憲法和憲政視角，從權(quán)力分立和制約的理論高度來詮釋我國量刑監(jiān)督權(quán)由檢察機(jī)關(guān)行使的必要性和可行性。二是沒有對檢察機(jī)關(guān)量刑監(jiān)督權(quán)的本質(zhì)屬性進(jìn)行必要的分析，對檢察機(jī)關(guān)量刑監(jiān)督的法理基礎(chǔ)缺乏必要的論證，對量刑監(jiān)督權(quán)與審判權(quán)的關(guān)系存在模糊認(rèn)識，一定程度上影響了量刑監(jiān)督權(quán)的有效行使，制約了檢察機(jī)關(guān)訴訟職能的發(fā)揮。三是只有宏觀設(shè)想，缺乏客觀建構(gòu)，沒有站在檢察機(jī)關(guān)、檢察權(quán)的視角，對檢察機(jī)關(guān)和公訴人如何行使量刑監(jiān)督權(quán)，如何進(jìn)行量刑監(jiān)督、量刑監(jiān)督的實現(xiàn)途徑、量刑監(jiān)督的程序構(gòu)建、量刑監(jiān)督權(quán)的運(yùn)行機(jī)制如何操作等方面進(jìn)行深入細(xì)致的研究。

量刑作為刑事訴訟程序的重要一環(huán)，檢察機(jī)關(guān)有必要啟動和加強(qiáng)程序控制和監(jiān)督，通過制度和機(jī)制創(chuàng)新，參與量刑程序，促進(jìn)量刑公正。因此，在當(dāng)前條件下，加強(qiáng)量刑監(jiān)督制度研究，積極構(gòu)建量刑監(jiān)督的合理方式與途徑，對于豐富、完善我國量刑監(jiān)督理論，強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督職能具有重要的指導(dǎo)意義。

（二）量刑監(jiān)督制度的現(xiàn)實意義

1.有利于提升檢察機(jī)關(guān)的公訴能力和水平

刑事案件的處理是否公正，社會公眾除關(guān)注行為人是否被審判機(jī)關(guān)判決有罪外，關(guān)注更多的卻是量刑或者刑期問題。盡管量刑結(jié)果影響重大，但是，量刑及量刑監(jiān)督問題在我國的辦案傳統(tǒng)中并沒有引起足夠的重視，這一點從我國現(xiàn)有法律規(guī)定和多年的司法實踐中可以得到印證。法院傳統(tǒng)庭審活動，解決的主要是定罪問題，控辯雙方很少就量刑問題展開辯論，量刑活動的方式主要表現(xiàn)為合議庭單方面通過秘密合議的方式進(jìn)行。量刑監(jiān)督制度的建立，使檢察機(jī)關(guān)能夠更深入地參與到量刑活動中去，促使檢察機(jī)關(guān)在審查起訴階段就要重視量刑，圍繞刑罰裁量問題全面收集證據(jù)，以充分支持提出的量刑建議。在庭審中除了發(fā)表要求追究被告人刑事責(zé)任的公訴意見外，還要就量刑問題發(fā)表專門的量刑意見，進(jìn)行量刑辯論，與被告人和辯護(hù)方積極對抗，努力使法院重視檢察官的量刑建議，慎重作出裁判。與傳統(tǒng)的出庭支持公訴的模式相比，為了同時應(yīng)對庭審中的定罪和量刑問題，檢察機(jī)關(guān)的公訴能力和水平必須提升到一個新的高度?！霸诹啃坛绦蚧耐七M(jìn)中，檢察機(jī)關(guān)必須迅速加強(qiáng)量刑監(jiān)督能力。具體而言，檢察官必須認(rèn)真掌握法律有關(guān)量刑的規(guī)定，研究具體案件的量刑情節(jié)，全面搜集和正確利用關(guān)于被告人罪輕、罪重的相關(guān)證據(jù)，精心準(zhǔn)備在法庭上發(fā)表的量刑意見，慎重對待量刑辯論，處理好量刑建議與抗訴的銜接，等等。”⑨因此，建立完善的量刑監(jiān)督制度，有利于提高量刑程序的訴訟地位，有利于提升檢察機(jī)關(guān)的公訴能力和水平。

2.有利于維護(hù)司法權(quán)威和提高司法機(jī)關(guān)的公信力

量刑建議改革之前，量刑活動并沒有完全進(jìn)入庭審程序，其主要屬于審判機(jī)關(guān)庭審結(jié)束后的單方面幕后評議活動，而對量刑進(jìn)行監(jiān)督的外部方式主要是依靠檢察機(jī)關(guān)對認(rèn)為確有錯誤裁判的抗訴和被告人不服法院一審判決而提出的上訴這種單一的事后監(jiān)督方式。這樣，本應(yīng)由控辯審三方共同參與的量刑活動，成了法院單方面不受制約的幕后活動。這種程序設(shè)計造成了量刑的秘密化，不利于增強(qiáng)司法的透明度，難以滿足社會公眾對司法公正“陽光作業(yè)”的期待⑩。由于缺少了控辯雙方的參與和制約，法院量刑活動結(jié)果的正當(dāng)性難以得到有效證明，同時，法院這種秘密合議的量刑程序還容易滋生腐敗，不利于被告人認(rèn)罪服判。最終，裁判的權(quán)威性難以得到當(dāng)事人和社會公眾的認(rèn)可。

在完善的量刑程序中，審判法官居中主持，控辯雙方參與其中，在積極辯論與對抗過程中，充分發(fā)表自己的意見和主張，這種三方參與下所作出的量刑結(jié)果必須建立在充分依據(jù)和說理基礎(chǔ)之上。這樣，通過量刑程序的公開，構(gòu)成了對法官的制約，有助于消除量刑活動中的司法腐敗，進(jìn)一步消除實踐中存在的“同案不同判”現(xiàn)象；同時，法官量刑的理由和依據(jù)通過程序公開，使控辯雙方和社會公眾充分了解裁判的形成過程和形成理由，避免了當(dāng)事人和社會公眾因?qū)徟袡C(jī)關(guān)單方面“暗箱操作”而可能對裁判正當(dāng)性產(chǎn)生的猜忌和懷疑，使他們內(nèi)心形成了對量刑結(jié)果的尊重和對量刑正義的確信，最終使得審判機(jī)關(guān)的司法權(quán)威得到維護(hù)，司法機(jī)關(guān)的公信力得到有效提高。

3.有利于提高裁判質(zhì)量，提升司法效率

之前，由于量刑程序缺失，檢察機(jī)關(guān)對量刑活動參與程度不深，檢察機(jī)關(guān)關(guān)注的重點在于案件實體上的定性問題，很難通過單一的公訴行為實現(xiàn)真正意義上對刑事審判工作的監(jiān)督。如果我們能夠建立完善的量刑監(jiān)督制度，使檢察機(jī)關(guān)能夠順利進(jìn)入量刑程序，就可以對法院量刑活動實施有效監(jiān)督，彌補(bǔ)公訴權(quán)的不足，進(jìn)而實現(xiàn)全方位的刑事審判監(jiān)督。在量刑程序的要求和導(dǎo)引下，檢察機(jī)關(guān)從審查起訴階段起就必須重視即將面臨的法院量刑活動，必須圍繞案件事實全面收集定罪量刑方面的相關(guān)證據(jù)，用以支持下一步庭審活動中提出來的量刑請求，審判人員面對檢察機(jī)關(guān)在可靠依據(jù)支持下的量刑請求，在量刑過程中不得不將其作為充分考慮的因素，并慎重作出量刑結(jié)果。因為，如果審判機(jī)關(guān)作出的量刑結(jié)果與檢察機(jī)關(guān)的量刑請求存在較大差距，檢察機(jī)關(guān)通常會以量刑錯誤為由向上一級審判機(jī)關(guān)提出抗訴請求，以期通過抗訴途徑糾正錯誤的量刑判決，維護(hù)司法公正。在這種情況下，為避免引起不必要的抗訴程序，法院不得不提高裁判質(zhì)量。同時，通過量刑建議和答辯程序，使居中主持的審理法官兼聽則明，對本案的量刑情節(jié)有了整體認(rèn)識，也有助于提升司法效率。

4.有利于維護(hù)社會和諧

量刑不公的問題除了使社會公眾難以感受到法律的公正之外，往往還會進(jìn)一步加劇和激化被告人和被害人雙方的矛盾。近年，因不滿量刑問題而引起的涉法上訪現(xiàn)象時有發(fā)生，并成為當(dāng)前社會不穩(wěn)定因素之一。盡管各級機(jī)關(guān)都非常關(guān)注上訪穩(wěn)定問題，然而，這種上訪活動并沒有對法院量刑活動產(chǎn)生太大的制約作用，單單依靠被告人和被害人單方面的制約力量不足以保障法院量刑活動的公正性。通過完善量刑監(jiān)督制度使檢察機(jī)關(guān)參與其中，有助于遏制量刑活動中的司法腐敗現(xiàn)象，實現(xiàn)量刑公正，樹立司法權(quán)威，獲得當(dāng)事人雙方和社會公眾對法院裁判的認(rèn)可和尊重，促使當(dāng)事人及其家屬服判息訴，使既有的社會矛盾得到有效緩解和消除，新的社會矛盾得到有效控制和減少，從而實現(xiàn)辦案的法律效果與社會效果的統(tǒng)一，為建設(shè)和諧社會提供法制保障。

三、量刑監(jiān)督的法治邏輯

（一）權(quán)力分立與制衡是量刑監(jiān)督的理論基礎(chǔ)

我們可以從權(quán)力制衡原理中發(fā)現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)量刑監(jiān)督制度存在的合理性。量刑權(quán)是法院審判權(quán)的重要組成部分，法官的職責(zé)不僅僅是正確的定罪，還要在正確定罪的基礎(chǔ)上作出合理的量刑，以通過有效的懲罰犯罪來達(dá)到打擊犯罪、預(yù)防犯罪，維護(hù)社會秩序的目的。量刑是法官在刑法規(guī)定的法定刑幅度內(nèi)行使自由裁量權(quán)的體現(xiàn)。然而，任何權(quán)力都需要進(jìn)行制約，否則的話，權(quán)力就會遭到濫用，正如孟德斯鳩在《論法的精神》一書中所說:“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬古不易的一條經(jīng)驗。有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直到遇有界限的地方才休止?！盵11]從權(quán)力制衡的憲政視角來看，制約權(quán)力的最好方式就是對權(quán)力進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆至?。分立的目的則是為了制衡，即任何一個完整的權(quán)力都不能由一個權(quán)力機(jī)關(guān)行使，其他機(jī)關(guān)的權(quán)力都要適當(dāng)?shù)匮由煨惺蛊渌麌覚C(jī)關(guān)的權(quán)力，以保持必要的權(quán)力機(jī)關(guān)之間的制衡。探討量刑監(jiān)督的理論基礎(chǔ)就是將量刑權(quán)從原來完全由法院單方面“暗箱操作”，完善為由檢察機(jī)關(guān)、被告人、辯護(hù)人、被害人共同參與，并通過相對獨(dú)立量刑程序的設(shè)計，來保證各方當(dāng)事人積極地參與到量刑程序中來，以保證各方當(dāng)事人能夠?qū)α啃滩门薪Y(jié)果施加有效的影響。這一點完全符合權(quán)力的分立與制衡原理。因此，我們應(yīng)從權(quán)力分立與制約的基本原理出發(fā)，來理解我國檢察機(jī)關(guān)量刑監(jiān)督的基本理論和運(yùn)行機(jī)制。

根據(jù)權(quán)力制衡原理，任何一個法治國家在設(shè)計本國的政治制度時，為了防止權(quán)力的濫用，都要建立一套相應(yīng)有效的監(jiān)督制約機(jī)制。對于量刑權(quán)的行使同樣需要一套有效的監(jiān)督制約機(jī)制，如果缺少必要的監(jiān)督，那么法院在行使自由裁量權(quán)特別是量刑權(quán)的過程中，就可能會因為缺乏權(quán)力的監(jiān)督制約而出現(xiàn)濫用量刑權(quán)的情形。檢察機(jī)關(guān)的量刑監(jiān)督是防止法院在量刑活動中濫用自由裁量權(quán)的一種重要手段，這也是我國當(dāng)前社會現(xiàn)實和我國人民代表大會制度所決定的。

（二）量刑監(jiān)督權(quán)存在的現(xiàn)實基礎(chǔ)

西方資本主義國家審判制度的一個重要特征是司法獨(dú)立，當(dāng)然，司法獨(dú)立的含義與內(nèi)容與我國憲法所規(guī)定的司法機(jī)關(guān)要獨(dú)立辦案的要求存在明顯不同。西方國家司法獨(dú)立主要是指法院的獨(dú)立和法官個人的獨(dú)立，這一點與西方國家法官隊伍較高的整體素質(zhì)、法官隊伍的職業(yè)化、精英化以及三權(quán)分立的憲政體制存在直接關(guān)系。研究我國的量刑監(jiān)督，必須建立在當(dāng)前中國的制度特征和社會現(xiàn)實條件上，我國要求的是審判機(jī)關(guān)獨(dú)立行使審判權(quán)，不是法官獨(dú)立。拋開我國當(dāng)前現(xiàn)有的憲政制度，生搬硬套西方國家的審判制度，絕不是科學(xué)的態(tài)度。司法本來應(yīng)該成為維護(hù)社會正義的最后一道防線，然而，綜觀我國的審判現(xiàn)實中存在的大量問題，就會發(fā)現(xiàn)僅僅依靠我國審判制度的功能還無法單獨(dú)滿足社會正義的需求，還需要根據(jù)權(quán)力制衡原理由專門機(jī)關(guān)對審判機(jī)關(guān)的行為進(jìn)行監(jiān)督制約，共同滿足社會正義的需求。

1.法官整體素質(zhì)偏低的現(xiàn)狀是量刑監(jiān)督權(quán)存在的前提條件

從本世紀(jì)初開始，為了提高司法官員整體業(yè)務(wù)素質(zhì)，我國開始在全國推行統(tǒng)一的司法考試制度，同時，審判機(jī)關(guān)內(nèi)部不斷加大對法官培訓(xùn)和再教育的規(guī)模。近年，我國法官的業(yè)務(wù)素質(zhì)有了整體提高，但從整體上看，盡管我國提高了法官準(zhǔn)入門檻，但是和采用“高門檻”準(zhǔn)入制度的西方發(fā)達(dá)國家法官相比，仍然存在較大差距，無論是業(yè)務(wù)素質(zhì)還是職業(yè)道德素質(zhì)，距真正意義上的法官職業(yè)化、精英化還有相當(dāng)大的差距。當(dāng)前，我國法官隊伍的這種整體現(xiàn)狀決定了他們難免因為自身素質(zhì)問題而在量刑活動中出現(xiàn)錯誤，從而需要有關(guān)機(jī)關(guān)通過量刑監(jiān)督的方式對他們予以監(jiān)督、制約與幫助。

2.司法腐敗還將長期存在的客觀事實決定了量刑監(jiān)督權(quán)存在的客觀必要性

近年，法院系統(tǒng)雖然也對內(nèi)部工作機(jī)制進(jìn)行了有效的規(guī)范，但是，由于外部監(jiān)督制約機(jī)制的缺失，現(xiàn)實中，受人情、關(guān)系、金錢等不良因素的影響，法官在量刑活動中徇私舞弊、枉法裁判的現(xiàn)象時有發(fā)生。犯罪事實相似，犯罪情節(jié)相同，只因一己私利，量刑結(jié)果前后懸殊。由于法官隊伍的這種現(xiàn)狀短期內(nèi)還無法徹底改善，在量刑活動過程中，建立法官與法院內(nèi)部自律機(jī)制的同時，還必須通過量刑監(jiān)督權(quán)的行使，在量刑過程中加強(qiáng)對法官、法院的外部監(jiān)督。

3.保障法律統(tǒng)一實施是量刑監(jiān)督權(quán)存在的客觀需要

從法律規(guī)定本身的情況看，較多的彈性條款為法官的量刑活動留下比較高的裁量空間，然而對法官的自由裁量權(quán)卻缺乏足夠的限制，導(dǎo)致量刑失衡問題相當(dāng)嚴(yán)重?！耙皇亲锩嗤?、事實相似，宣告刑卻差距較大；二是有的情節(jié)輕、數(shù)額小的案件宣告刑卻重于情節(jié)重、數(shù)額大的案件；三是有的情節(jié)重、數(shù)額大的案件雖然宣告刑期長于情節(jié)輕、數(shù)額小的案件，但卻適用緩刑，情節(jié)輕、數(shù)額小的案件卻適用了實刑?！盵12]這種量刑失衡問題導(dǎo)致人們對法官做出的司法判決的公正性質(zhì)疑不斷。如果不對法院的量刑活動進(jìn)行有效的監(jiān)督，將很難有效保障刑事法律的統(tǒng)一正確實施。因此，在當(dāng)前條件下，加強(qiáng)對審判機(jī)關(guān)量刑活動的監(jiān)督制約，對于維護(hù)法律統(tǒng)一，實現(xiàn)司法公正具有重要意義。

當(dāng)前我國審判機(jī)關(guān)的量刑活動現(xiàn)狀，決定了必須有一個專門機(jī)關(guān)充分地行使量刑監(jiān)督權(quán)，去發(fā)現(xiàn)法院量刑活動中存在的違法或者不當(dāng)問題，從而督促審判機(jī)關(guān)能夠正確適用法律，這是當(dāng)前我國法治建設(shè)的實際要求和迫切需要。按照我國當(dāng)前的憲政體制要求，檢察機(jī)關(guān)無疑應(yīng)該成為量刑監(jiān)督權(quán)力的運(yùn)用者。

（三）檢察機(jī)關(guān)成為量刑監(jiān)督主體的憲法基礎(chǔ)

西方國家根據(jù)權(quán)力制衡原理，結(jié)合本國多黨執(zhí)政的國情建立了三權(quán)分立監(jiān)督體系的憲政體制。在我們國家，結(jié)合一黨執(zhí)政多黨監(jiān)督的現(xiàn)實，建立了人民代表大會憲政體制。不同的憲政體制要求我們必須建立不同的監(jiān)督制約體系。全國人民代表大會是我國憲法規(guī)定的最高國家權(quán)力機(jī)關(guān)，擁有廣泛的權(quán)力，我國的行政機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)都是由人民代表大會產(chǎn)生，受其監(jiān)督并直接對人民代表大會負(fù)責(zé)。但是從憲法的具體規(guī)定來看，人民代表大會對于由它產(chǎn)生的國家機(jī)關(guān)的監(jiān)督主要是一種宏觀的監(jiān)督，而不可能是一種經(jīng)常性的具體的監(jiān)督。同時，由于人民代表大會對其產(chǎn)生的其他國家機(jī)關(guān)之間互不隸屬，缺少相互制約的機(jī)制，根本不可能通過相互制約來實現(xiàn)權(quán)力制衡。因此，檢察機(jī)關(guān)行使法律監(jiān)督權(quán)，就成為我國人民代表大會制度下權(quán)力制衡的必然要求[13]。

量刑監(jiān)督權(quán)從本質(zhì)上屬于法律監(jiān)督權(quán)的內(nèi)容。在我國，專門的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)只能是人民檢察院，這是我國國情和憲政體制所決定的。關(guān)于這一點，從我國《憲法》和《人民檢察院組織法》都可以找到明確的規(guī)定。我國《憲法》第一百二十九條和《人民檢察院組織法》第一條均規(guī)定：“中華人民共和國人民檢察院是國家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)?！薄稇椃ā返谝话偃鍡l規(guī)定：“人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件，應(yīng)當(dāng)分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約，以保證準(zhǔn)確有效地執(zhí)行法律。”而《人民檢察院組織法》又專門對檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督的具體內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定，如第五條規(guī)定:“對于刑事案件提起公訴，支持公訴；對于人民法院的審判活動是否合法，實行監(jiān)督。”從上述規(guī)定當(dāng)中，我們可以看出，將量刑監(jiān)督權(quán)交由檢察機(jī)關(guān)行使具有憲政基礎(chǔ)和法律依據(jù)，這是我國人民代表大會制度下權(quán)力制衡的必然要求。

注釋：

①丁鐵梅：《量刑監(jiān)督的基本原則探析》，載《河南社會科學(xué)》2013年第2期。

②沈新康、曹堅：《量刑監(jiān)督的實現(xiàn)途徑與制度構(gòu)建》，載《政治與法律》2004年第1期。

③許萍：《論公訴權(quán)與法律監(jiān)督權(quán)的非一致性》，載《黑龍江省政法管理干部學(xué)院學(xué)報》2007年第4期。

④徐鶴喃：《公訴權(quán)的理論解構(gòu)》，載《政法論壇》2002年第6期。

⑤王松苗：《厲行法治:法律監(jiān)督應(yīng)如何定位》，載《人民檢察》1998年第9期。

⑥朱孝清：《中國檢察制度的幾個問題》，載《中國法學(xué)》2007年第2期。

⑦黃純麗、向?qū)捰睿骸稒z察機(jī)關(guān)量刑監(jiān)督現(xiàn)狀的反思與理念重構(gòu)》，載《南京工程學(xué)院學(xué)報》（社會科學(xué)版）2011年第3期。

⑧王敏遠(yuǎn)：《論我國檢察機(jī)關(guān)對刑事司法的監(jiān)督》，載《中外法學(xué)》2000年第6期。

⑨趙成：《淺談檢察機(jī)關(guān)的量刑監(jiān)督》，載《國家檢察官學(xué)院學(xué)報》2009年第6期。

⑩樊根耀：《我國環(huán)境治理制度創(chuàng)新的基本取向》，載《求索》2004年第12期。

[11][法]孟德斯鳩：《論法的精神》（上冊），張雁翎譯，商務(wù)印書館1997年版，第154頁。

[12]錢云燦：《檢察機(jī)關(guān)量刑監(jiān)督面對的困境及出路》，載《河北法學(xué)》2010年第9期。

[13]周清水、張東舟：《當(dāng)代司法改革背景下的檢察權(quán)性質(zhì)與職能思考》，載《社科縱橫》（新理論版）2008年第9期。