河北大學經(jīng)濟學院 呂曉坤

1 APEC內(nèi)部FTA的發(fā)展背景

20世紀90年代以來，在經(jīng)濟全球化加速發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟一體化進程不斷加快的背景下，區(qū)域經(jīng)濟合作在世界各地蓬勃開展。隨著國際金融危機爆發(fā)后全球貿(mào)易保護主義的加強，以建立雙邊、多邊FTA為主要目標的區(qū)域經(jīng)濟一體化協(xié)議開始遍及全球，且發(fā)展勢頭越來越迅猛。與歐洲、北美相比，亞洲地區(qū)的區(qū)域貿(mào)易一體化發(fā)展相對落后，但近年來成為區(qū)域經(jīng)濟合作的熱點地區(qū)。

亞太經(jīng)濟合作組織(簡稱APEC)自1989年成立以來，已經(jīng)從最初的12個成員國發(fā)展到21個成員國，是目前成員國最多、最具活力的區(qū)域經(jīng)濟組織，在推動區(qū)域和全球范圍的貿(mào)易投資自由化和便利化、開展經(jīng)濟技術(shù)合作方面取得了一定成就，同時也為加強區(qū)域之間的經(jīng)濟合作、促進亞太地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和共同繁榮做出了突出貢獻。然而近幾年來，亞太地區(qū)和全球的政治、經(jīng)濟形勢都發(fā)生了巨大變化，亞太經(jīng)合組織在發(fā)展中也遇到了前所未有的挑戰(zhàn)，APEC貿(mào)易投資自由化的進程也推進得非常緩慢。因此，APEC經(jīng)濟一體化的進程不僅關(guān)系到本地區(qū)經(jīng)濟的增長和繁榮，對于世界經(jīng)濟發(fā)展的未來走勢和格局也將產(chǎn)生重要影響。

截至2011年12月，APEC成員國已經(jīng)建立110個正在運作的RTA/FTA，其中的44個是在APEC成員國之間建立的。還有129個RTA/FTA已經(jīng)簽署，其中49個是APEC成員國之間簽署的。截至2013年12月1日，APEC成員間的FTA已達到50個。中國參與自由貿(mào)易協(xié)定起步晚，但進展很快。目前，中國正與五大洲的29個國家和地區(qū)建設(shè)16個自貿(mào)區(qū)。其中，已經(jīng)簽署并實施了10個自貿(mào)協(xié)定。APEC內(nèi)部成員國之間簽訂的RTA/FTA的數(shù)目總量加上APEC內(nèi)部成員國與組織外非成員國簽訂的RTA/FTA的數(shù)目總量可以說明，APEC在推動貿(mào)易自由化方面起到了巨大的作用。

2 APEC內(nèi)部FTA發(fā)展的原因分析

在多哈回合談判停滯之際，全球雙邊FTA以星火燎原之勢快速發(fā)展起來。無論是發(fā)展中國家還是發(fā)達國家，無論是大國還是小國，都積極參與到這次雙邊FTA的大潮中來。而一個國家在決定是否與其他國家結(jié)成FTA時，是由多種因素決定的。李榮林教授和高越教授在考慮影響FTA結(jié)成的因素時，從長期和短期兩個角度進行區(qū)分，他們認為經(jīng)濟因素是決定FTA形成的決定性因素，長期來看，經(jīng)濟因素會占主導地位。而社會和政治因素在短期內(nèi)是影響FTA形成的重要因素[1]。因此，F(xiàn)TA之所以快速興起，受到很多國家的青睞，有著多方面的原因。本文將從以下幾個方面分析APEC內(nèi)部FTA迅速發(fā)展的原因。

2.1 APEC的復雜性

FTA的易協(xié)調(diào)性是APEC內(nèi)部FTA迅速發(fā)展的根本原因。FTA具有鮮明的特點，參與談判的對象少，差異性小，各方的立場和利益協(xié)調(diào)起來比較容易，涉及的內(nèi)容和領(lǐng)域可以更廣泛多樣，可在較短時間內(nèi)迅速達成協(xié)議，更快取得明顯而大量的成果。其協(xié)調(diào)成本低于范圍更大的APEC的協(xié)調(diào)成本。亞太經(jīng)合組織的21個成員國，分別來自北美、南美、東亞和大洋洲，各成員國的結(jié)構(gòu)比較復雜，而且各個國家的經(jīng)濟發(fā)展程度、經(jīng)濟總量也參差不齊，存在著較大的差異。APEC遵循“協(xié)商一致和非約束性”兩大原則導致其缺少法律效力，也對成員國缺少約束力，使成員國之間太過于松散，所追求的利益也不盡相同。這些特點決定了APEC在許多問題上的分歧會很大，協(xié)調(diào)成本太高，更進一步的合作難以進行，使APEC至今仍停留在一種論壇的階段上。因此亞太地區(qū)許多國家不得不調(diào)整其經(jīng)濟合作戰(zhàn)略，使FTA成為在國際經(jīng)濟合作中最普遍、最易推行的合作模式。

2.2 追求自身的經(jīng)濟利益是APEC內(nèi)部FTA快速發(fā)展的首要原因

經(jīng)濟的影響在FTA的形成與發(fā)展中占據(jù)首要地位。無論哪個國家，無論采取什么策略，其目的都是以經(jīng)濟的發(fā)展為首要目標。隨著全球經(jīng)濟一體化的快速發(fā)展，自給自足、閉關(guān)鎖國終將被世界潮流所淘汰。為了跟上國際形勢的步伐，各個國家將不可避免地融入到整個世界中來，依靠全世界的力量，和相互之間的互惠互利來得到更好發(fā)展。無論采取哪種形勢的FTA，無論跟哪些國家締結(jié)FTA，其追求的都是自身利益的最大化[2]。因此，經(jīng)濟的影響是各個國家參與FTA考慮的首要因素和基本出發(fā)點之一。為了獲得更大利益，他們將不得不順應時代潮流，加入到雙邊FTA中來，這是每個國家自發(fā)而不可避免的抉擇。

2.3 提高國際地位是小國積極參與FTA的重要原因

隨著各國經(jīng)濟、政治的不斷發(fā)展，純經(jīng)濟的考慮存在一定的局限性，在政治、安全、外交、文化等領(lǐng)域中也體現(xiàn)出了建立FTA的必要性。在建立FTA時，我們還要考慮很多其他方面的因素。如今，國家實力已經(jīng)不再是單純經(jīng)濟實力的衡量，而是軍事、經(jīng)濟和國際政治關(guān)系的綜合衡量。因此，各個國家建立FTA是綜合各個因素的考量。FTA的建立不僅給國家?guī)斫?jīng)濟收益，還有助于改善成員國的國內(nèi)安全，對抗來自第三國的威脅，尤其對小國來說，F(xiàn)TA的建立有助于在國際上增加本國話語權(quán)。往往大國與小國之間建立的FTA是不對稱的，大國和小國的讓步不對稱，收益不對稱，大國會比小國獲得更大的經(jīng)濟利益。FTA的建立可以使有著共同利益的小國成為一個小團體，因而增加其在國際上、談判中討價還價的能力，加強國家在國際經(jīng)濟規(guī)則制定過程中的影響力。例如歐盟，其對內(nèi)實施高額的農(nóng)產(chǎn)品補貼，并在談判中不對農(nóng)業(yè)問題做出實質(zhì)性的讓步，就是利用了自身的地位影響國際經(jīng)濟規(guī)則的制定。因此，各國政府通過積極建立FTA來加強國家之間經(jīng)濟、政治上的聯(lián)系，使本國在國際上，在談判中占據(jù)更有利的地位。

2.4 穩(wěn)定周邊，改善國家安全問題是APEC內(nèi)部FTA迅速發(fā)展的一個重要動因

在國際關(guān)系領(lǐng)域，F(xiàn)TA的建立可以增強國家之間的政治聯(lián)系，改善成員國的安全問題。例如，中國與東盟建立FTA，除經(jīng)濟意義外，也有從政治上鞏固與東盟關(guān)系的考慮。隨著中國經(jīng)濟的強大，東盟更需要中國參與區(qū)域合作。而我國參與FTA，除了經(jīng)濟意義之外，還具有深遠的戰(zhàn)略意義和政治效應。經(jīng)過多年努力，我國經(jīng)濟實力和國際競爭力更上一層樓，在國際上已具很大影響力。但是面臨的國際競爭壓力仍然很大。在建立FTA時，地緣政治因素起著不可忽視的作用。當今很多國家在建立FTA時，為了實現(xiàn)其特定的地緣政治經(jīng)濟目標，都會選擇建立FTA的談判對象和其優(yōu)先順序。各國從緩解國內(nèi)壓力，實現(xiàn)優(yōu)勢互補和追求某些政治經(jīng)濟利益等多種角度選擇談判對象，這是一個國家重要的經(jīng)濟合作戰(zhàn)略。而我國的外交戰(zhàn)略目標就是，在今后的發(fā)展中，創(chuàng)造一個和平穩(wěn)定的周邊環(huán)境，消除國際與周邊環(huán)境的不確定因素，推動多極化發(fā)展，實現(xiàn)特定的經(jīng)濟目標，這是一個重要而長期的戰(zhàn)略任務。因此，與周邊國家和利益相關(guān)國家建立起切實有效的區(qū)域性經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系，穩(wěn)定周邊，達到共同發(fā)展共同繁榮的雙贏目標，具有重要的戰(zhàn)略意義[3]。這種戰(zhàn)略意義和政治效應，也同樣是亞太地區(qū)其他國家積極參與FTA的一個重要動因。

2.5 “多米諾效應”引發(fā)的競爭是APEC內(nèi)部FTA迅速發(fā)展的一個重要原因

從政治經(jīng)濟學的角度分析，各個國家調(diào)整戰(zhàn)略參與FTA主要受到兩方面的影響：一是來自國內(nèi)政治利益集團的政策訴求；二是來自貿(mào)易伙伴國同其他國家建立FTA形成的國外壓力。美國經(jīng)濟學家Baldwin曾提出著名的“地區(qū)主義多米諾理論”，以此來解釋世界經(jīng)濟一體化的浪潮[4]。FTA的建立會形成“輪軸-輻條”結(jié)構(gòu)，在區(qū)域經(jīng)濟合作過程中，處于輪軸地位的國家可以享受到更多的經(jīng)濟利益。當一個國家的貿(mào)易伙伴同其他國家建立FTA后，這個國家就會加緊步伐同相關(guān)的國家建立FTA，或者直接參與到FTA中來。這種情況就激發(fā)FTA的迅速建立，并導致分散的FTA向核心貿(mào)易集團靠攏，這就是所謂的多米諾骨牌效應。當一個國家成為輪軸國時，就可以形成自我加強過程，進一步鞏固自己的地位，獲得更大的利益；但當一國淪為輻條國時，貿(mào)易協(xié)定帶來的收益將大大降低。爭相與貿(mào)易聯(lián)系密切的國家和同處于輻條地位的國家建立FTA，這導致了FTA的競爭性發(fā)展。而“輪軸-輻條” 體系外的國家在輪軸國和輻條國市場上將處于更加不利的地位，并且先加入的輻條國收益大于后加入的輻條國， 因此外部國家急于加入該體系充當新的輻條，這使“輪軸-輻條”體系具有內(nèi)在的自我擴張力[5]。因此，不管是已經(jīng)簽訂FTA的國家還是協(xié)定以外的國家，不管是現(xiàn)在的“輪軸”國家還是現(xiàn)在的“輻條”國家，他們都積極地簽訂更多的FTA，使自己在利益爭奪中處于更有利位置。隨著亞太地區(qū)FTA的不斷興起，許多國家在“多米諾效應”的作用下紛紛加入了這一行列。尤其是在東盟與中國開始進行建立FTA談判之后，“多米諾效應”開始在亞太蔓延。

2.6 金融危機后，APEC的無所作為是APEC內(nèi)部FTA興起的一個重要原因

在20世紀90年代上半葉，APEC對亞太地區(qū)的貿(mào)易自由化和經(jīng)濟合作做出了突出貢獻。但是自1997年亞洲金融危機以后，APEC就一直無所作為，這導致了大量FTA的出現(xiàn)[6]。從20世紀90年代中葉開始，尤其是東南亞金融危機之后逐漸顯現(xiàn)其不足。金融危機的爆發(fā)暴露了亞太地區(qū)主要區(qū)域組織APEC和東盟的劣勢，各經(jīng)濟體都意識到加強區(qū)域經(jīng)濟合作的重要性。減少金融危機造成的金融異常波動風險是東亞新區(qū)域主義興起的一個重要原因。

2.7 區(qū)域經(jīng)濟一體化給參與國帶來的積極影響，促使了APEC內(nèi)部FTA的激增

二戰(zhàn)以后，雙邊或多邊自由安排(FTA、RTA等)在全球范圍內(nèi)大量涌現(xiàn)，呈現(xiàn)出不斷發(fā)展的趨勢。已建立FTA的國家取得重大成功，獲得巨大利益時會對其他國家產(chǎn)生示范和帶動效應，在客觀上迫使其他國家為了獲得更大的利益形成追隨效應，紛紛效仿簽訂FTA，或謀求加入已存在的FTA，或者建立新的FTA。最明顯的例子就是EU，南美共同市場和NAFTA也是如此。區(qū)域經(jīng)濟一體化給參與國帶來的積極影響，促使了FTA的激增，使得FTA在各國貿(mào)易政策中的重要性日益提高，這也迫使亞太地區(qū)許多國家不得不相繼調(diào)整其區(qū)域經(jīng)濟合作戰(zhàn)略，加快締結(jié)FTA的進程，并逐漸成為全球自由貿(mào)易體系中最普遍的重要組成部分。

[1] 李榮林,高越.PEC成員間建立FTA的影響因素研究[J].世界經(jīng)濟研究,2010(1).

[2] 李榮林.APEC內(nèi)部FTA的發(fā)展及其對APEC的影響[M].天津大學出版社,2011.

[3] 王鴻齊.亞太地區(qū)次區(qū)域貿(mào)易合作研究[J].學術(shù)界,2007(4).

[4] Baldwin,R.(1993)“A Domino Theory of Regionalism,” NBER Working Paper No.4465.

[5] 符大海.亞太新雙邊主義興起的原因研究[J].國際商務(對外經(jīng)濟貿(mào)易大學學報),2008(5).

[6] 陸建人.亞太地區(qū)雙邊自由貿(mào)易協(xié)定及其影響[J].經(jīng)濟研究參考,2003(4).