文|周建中 中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所研究員

十八大以來，黨中央提出深化科技體制改革、加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的宏偉目標(biāo)，其中關(guān)鍵的內(nèi)容就是要“突出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用，強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合”，同時(shí)要“統(tǒng)籌發(fā)揮政府在戰(zhàn)略規(guī)劃、政策法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和監(jiān)督指導(dǎo)等方面的作用與市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用”。在2013年度的國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)大會上，國務(wù)院總理李克強(qiáng)又強(qiáng)調(diào)：“除基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前沿性研究和重大關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān)，政府要重點(diǎn)加大支持外，其他科技創(chuàng)新活動在研發(fā)方向、資源配置和經(jīng)費(fèi)使用、項(xiàng)目評審以及成果評價(jià)和應(yīng)用等各個(gè)環(huán)節(jié)，都要放手讓市場‘說話’，讓科技創(chuàng)新在市場的‘沃土’中不斷結(jié)出累累碩果。”

自1985年科技體制改革以來，我國科技經(jīng)濟(jì)兩張皮的問題始終沒有完全得到解決，科技對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)不足，一個(gè)原因就在于科技評價(jià)的觀念與導(dǎo)向存在問題。在深化科技體制改革的背景下，要使企業(yè)作為創(chuàng)新主體，發(fā)揮市場對科技的推動作用，就需要轉(zhuǎn)變原有的科技評價(jià)觀念，倡導(dǎo)基于重大產(chǎn)出導(dǎo)向的評價(jià)體系，促進(jìn)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向的良好機(jī)制。

科技評價(jià)作為科技管理的重要手段和工具，在推動我國科技事業(yè)健康發(fā)展、促進(jìn)資源優(yōu)化配置等方面曾經(jīng)發(fā)揮了巨大的作用。然而，隨著我國科技水平的提高，經(jīng)濟(jì)建設(shè)對科技的要求提升，其存在的問題也越來越突出，主要體現(xiàn)在四個(gè)方面：一是過于注重資源導(dǎo)向。由于我國當(dāng)前經(jīng)費(fèi)配置采用的課題制的競爭性經(jīng)費(fèi)，因而，無論是對單位、團(tuán)體還是個(gè)人，其評價(jià)的一個(gè)主要指標(biāo)就是看獲得了多少經(jīng)費(fèi)。而課題制的弊端在于嚴(yán)進(jìn)寬出，只要拿到了課題基本沒有不能結(jié)題的項(xiàng)目。二是過于看重?cái)?shù)量。評價(jià)中數(shù)論文、專利等定量數(shù)據(jù)的現(xiàn)象已廣為科技界所詬病，然而在實(shí)際的評價(jià)過程中卻照用不誤，導(dǎo)致科研人員浮躁心理，過于追求數(shù)量而忽視研究質(zhì)量。三是重微觀評價(jià)輕宏觀評價(jià)。對于國家層面的重大科技計(jì)劃、科技政策、大型科技管理機(jī)構(gòu)與科研機(jī)構(gòu)，缺乏制度化的常規(guī)評價(jià)機(jī)制，而對于單個(gè)科研項(xiàng)目以及科研人員卻是頻繁的開展評價(jià)活動，使得科研人員疲于應(yīng)付，難以潛心科研。四是評價(jià)與市場脫節(jié)。當(dāng)前各種評價(jià)活動中科學(xué)共同體占據(jù)主體地位，較少關(guān)注研究對經(jīng)濟(jì)社會的影響，評價(jià)與經(jīng)濟(jì)市場脫節(jié)，特別是對于面向應(yīng)用的項(xiàng)目以及科研人員，缺乏用戶專家參與，缺乏市場檢驗(yàn)機(jī)制，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)。

從國際科技評價(jià)的發(fā)展趨勢來看，如何處理好科技發(fā)展水平與不斷增長的國家需求之間的關(guān)系，如何評價(jià)科技對經(jīng)濟(jì)社會產(chǎn)生的影響也是關(guān)注的熱點(diǎn)。美國強(qiáng)調(diào)政府投入的科研活動要為國家戰(zhàn)略需求服務(wù)，國會通過“政府績效與結(jié)果法案（GPRA）”，要求各聯(lián)邦機(jī)構(gòu)制定戰(zhàn)略計(jì)劃、年度計(jì)劃以及反映年度計(jì)劃目標(biāo)完成情況的年度報(bào)告等來對聯(lián)邦機(jī)構(gòu)開展評估與監(jiān)督，確保研究目標(biāo)服務(wù)于國家總體需求。在崇尚科學(xué)自治的德國，則是對不同類型科研機(jī)構(gòu)采用分類評估，如對開展基礎(chǔ)前沿研究工作的馬普學(xué)會下屬各研究所，主要是邀請國際最高水平的專家來現(xiàn)場評估其質(zhì)量和水平，對于面向產(chǎn)業(yè)界的弗勞恩霍夫協(xié)會，評價(jià)則強(qiáng)調(diào)服務(wù)企業(yè)，直接將經(jīng)費(fèi)撥款與研究所獲得的企業(yè)經(jīng)費(fèi)相掛鉤。英國高等教育基金委員會（HEFCE）對英國高等院校的評估則由原來的RAE（Research Assessment Exercise）轉(zhuǎn)為REF（Research Excellence Framework）評估，就是要在評價(jià)研究質(zhì)量的基礎(chǔ)上，增加研究對社會經(jīng)濟(jì)等方方面面的影響評估。

基于此，當(dāng)前我國要建設(shè)創(chuàng)新型國家，發(fā)揮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，首要的一點(diǎn)就是要轉(zhuǎn)變原有的科技評價(jià)觀念，構(gòu)建基于重大產(chǎn)出的科技評價(jià)體系。在評價(jià)過程中摒棄重量輕質(zhì)等現(xiàn)象，注重實(shí)際水平與貢獻(xiàn)，引導(dǎo)科研人員集中力量做大事，對于應(yīng)用性的研究工作，需要引入用戶參與的評價(jià)機(jī)制，放手讓市場來檢驗(yàn)其效果，促進(jìn)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向。