王 璽，楊曉英，呂 鋒

(河南科技大學(xué) 機(jī)電工程學(xué)院，河南 洛陽(yáng) 471003)

【經(jīng)管索微】

基于DEMATEL的城市軌道交通社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析

王 璽，楊曉英，呂 鋒

(河南科技大學(xué) 機(jī)電工程學(xué)院，河南 洛陽(yáng) 471003)

針對(duì)城市軌道交通項(xiàng)目建設(shè)中存在社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素等問(wèn)題，結(jié)合實(shí)例，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，運(yùn)用DEMATEL法進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與分析。專家組對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)因素的概率和影響程度打分，運(yùn)用DEMATEL法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素相關(guān)性分析和風(fēng)險(xiǎn)程度估計(jì)，計(jì)算出各種風(fēng)險(xiǎn)因素的綜合影響系數(shù)，找出影響城市軌道交通建設(shè)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，并提出應(yīng)對(duì)措施，以期為城市軌道交通項(xiàng)目規(guī)劃建設(shè)提供決策依據(jù)。

軌道交通；風(fēng)險(xiǎn)分析；DEMATEL

社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是指由于經(jīng)濟(jì)、政治、文化等子系統(tǒng)對(duì)社會(huì)大系統(tǒng)的依賴，任何一個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)影響和波及整個(gè)社會(huì)，造成社會(huì)動(dòng)蕩和社會(huì)不安。[1]社會(huì)重大項(xiàng)目在組織實(shí)施前，首先要對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)查分析，詢問(wèn)廣大相關(guān)群眾的意見(jiàn)，查找并列出可能的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及影響程度，從而制定出預(yù)防和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施。開(kāi)展社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及分析是重大建設(shè)項(xiàng)目從源頭上預(yù)防、化解和減少社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的一項(xiàng)有力措施。

隨著城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的實(shí)施和城市化率的不斷提高，我國(guó)城市軌道交通在“十二五”期間和今后一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期里將迎來(lái)快速發(fā)展時(shí)期。城市軌道交通建設(shè)是城市投資最大的基礎(chǔ)建設(shè)之一，它將對(duì)地方的持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生重要影響。作為一項(xiàng)重大工程，軌道交通在建設(shè)過(guò)程中必然存在一定的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，因此，必須進(jìn)行全面的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析，保證項(xiàng)目的順利實(shí)施。

一、風(fēng)險(xiǎn)分析方法

風(fēng)險(xiǎn)分析是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的影響進(jìn)行定量和定性分析，從而找出影響項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。目前，風(fēng)險(xiǎn)分析的方法主要有德?tīng)柗品ā2]魚刺圖法、故障樹(shù)分析法、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)法等。[3]在具體的分析研究過(guò)程中，可以采取定性和定量分析相結(jié)合的方法。其中定性分析法主要有頭腦風(fēng)暴法、專題研討會(huì)和專家論證法等；定量分析法主要有頻數(shù)法、人群分析法、坐標(biāo)圖法、風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)、概率分布法、DEMATEL法和指標(biāo)體系法。[4]

由于城市軌道交通的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)之間存在著相互依存、相互制約的關(guān)系，本文結(jié)合具體的城市軌道交通建設(shè)案例，運(yùn)用DEMATEL法(Decision-making Trial and valuation Laboratory，全稱為“決策試驗(yàn)和評(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)”)對(duì)影響城市軌道交通的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的各因素進(jìn)行分析，從原因和結(jié)果兩方面探討影響城市軌道交通的主要社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素，并提出相應(yīng)的防范措施。

二、DEMATEL方法及實(shí)施

DEMATEL法最初是由美國(guó)巴特爾研究所學(xué)者Gabus和Fontela在20世紀(jì)70年代提出的一種運(yùn)用圖論與矩陣原理進(jìn)行系統(tǒng)分析的方法。它借助于系統(tǒng)之間各因素的邏輯關(guān)系構(gòu)建直接影響矩陣，計(jì)算各因素對(duì)其他因素的影響程度及被影響度，進(jìn)而計(jì)算各因素的中心度與原因度，根據(jù)各因素對(duì)應(yīng)的中心度和原因度，得出其所屬種類(原因因素或結(jié)果因素)。[5]這種方法對(duì)處理復(fù)雜的社會(huì)問(wèn)題，尤其是系統(tǒng)要素關(guān)系不夠明確的問(wèn)題更為有效。[6-7]其實(shí)施的基本步驟如下：

步驟1 確定系統(tǒng)影響因素，設(shè)為a1,a2,…，an；

步驟2 分析不同因素間的影響關(guān)系，通過(guò)專家打分法來(lái)確定不同因素間的直接影響程度，并構(gòu)建直接影響矩陣Y。

步驟3 規(guī)范化直接影響矩陣，得規(guī)范化矩陣G。

步驟4 計(jì)算各層次指標(biāo)間的綜合影響矩陣Z。

Z=G+G2+…+Gn=(zij)n×n

當(dāng)n比較大時(shí)，可采用Z=G(E-G)-1近似計(jì)算。

步驟5 計(jì)算各因素的影響度A和被影響度B。

A為影響度，表示該因素對(duì)其他因素的綜合影響度。B為被影響度，表示該元素受其他因素的綜合影響度。

步驟6 計(jì)算各因素的中心度M和原因度U。

M=Ai+Bj(1in,1jn)

U=Ai-Bj(1in,1jn)

中心度M表示該因素在系統(tǒng)中的重要性程度。原因度U表示該因素與其他因素的因果邏輯關(guān)系。若U為正數(shù)，說(shuō)明該因素對(duì)其他因素的影響大，稱為原因因素；若U為負(fù)數(shù)，說(shuō)明該因素受

其他因素影響大，稱為結(jié)果因素。

步驟7 分析各個(gè)因素的重要性，針對(duì)問(wèn)題提出建議。

三、實(shí)例研究

擬建項(xiàng)目位于河南省洛陽(yáng)市。洛陽(yáng)市城市軌道交通近期規(guī)劃兩條線路，1#線從澗西區(qū)的谷水起，途徑西工區(qū)、老城區(qū)、瀍河區(qū)，到瀍河區(qū)東文化街止；2#線從澗西區(qū)的楊冢起，途徑西工區(qū)、洛龍區(qū)，到洛龍區(qū)的劉富村止。見(jiàn)圖1。

圖1 洛陽(yáng)軌道交通1號(hào)、2號(hào)線規(guī)劃示意圖

(一)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有專家調(diào)查法、幕景分析法、[8]核對(duì)表法、環(huán)境掃描法、項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解法、蒙特卡羅模擬法、[9]統(tǒng)計(jì)和概率法等。[10]根據(jù)本項(xiàng)目的性質(zhì)與特點(diǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，參考同類項(xiàng)目資料，采用專家會(huì)議法、德?tīng)柗品ǖ确椒ㄟM(jìn)行多維度定性分析，然后逐一對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行多維度相關(guān)性分析，確定因素權(quán)重，定量估計(jì)其發(fā)生的概率和影響程度。

在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，提交專家組進(jìn)一步討論，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)照表，按照參考指標(biāo)的要求，綜合判斷每一因素的風(fēng)險(xiǎn)程度對(duì)項(xiàng)目的影響程度，將專家分析識(shí)別后認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率較高、風(fēng)險(xiǎn)影響程度較大的風(fēng)險(xiǎn)因素初步確定為擬建項(xiàng)目的主要社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素，按照風(fēng)險(xiǎn)階段劃分，形成主要社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素匯總表，如表1所示。

表1 主要社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)定性分析結(jié)果匯總表

由表1可知，各風(fēng)險(xiǎn)因素之間存在著一定的相關(guān)性。如規(guī)劃選線直接影響到后期的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，施工方案直接影響到文明施工等，因此必須對(duì)各社會(huì)穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)因素的相關(guān)性進(jìn)行分析。

(二)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

1.風(fēng)險(xiǎn)因素相關(guān)性分析

(1)構(gòu)建各風(fēng)險(xiǎn)因素相關(guān)性的直接影響矩陣Y。通過(guò)專家調(diào)查的方法確定各風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系，調(diào)查對(duì)象為項(xiàng)目各相關(guān)單位負(fù)責(zé)人、各領(lǐng)域?qū)＜?、教授、學(xué)者等。由調(diào)查結(jié)果得出各因素構(gòu)成的直接影響矩陣Y：

(2)計(jì)算規(guī)范化矩陣G和綜合影響矩陣Z。根據(jù)上述方法可計(jì)算得到規(guī)范化矩陣G，運(yùn)用EXCEL的矩陣計(jì)算函數(shù)MMULT和MINVERSE計(jì)算出綜合影響矩陣Z。

(3) 計(jì)算影響度A、被影響度B、中心度M和原因度U,結(jié)果如表2所示。

表2 主要社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)影響度、被影響度、中心度和原因度匯總表

表2反映了風(fēng)險(xiǎn)因素之間的影響和被影響關(guān)系，中心度反映了各風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性，風(fēng)險(xiǎn)因素W3、W8、W14、W15、W18、W19的原因度為正，說(shuō)明其為誘因，W32、W34、W44、W45、W53的原因度為負(fù)，說(shuō)明其為結(jié)果。此相關(guān)性定量分析結(jié)果與定性分析結(jié)果基本一致。

2.風(fēng)險(xiǎn)程度估計(jì)

根據(jù)表1確定的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，提交專家評(píng)估小組進(jìn)行定量評(píng)估。專家組成員背靠背對(duì)經(jīng)識(shí)別的11項(xiàng)主要風(fēng)險(xiǎn)因素的概率、影響程度進(jìn)行了賦值估計(jì)，按照公式(3-1)，計(jì)算結(jié)果得到風(fēng)險(xiǎn)程度如表3。

(3-1)

表3 主要社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)程度定量估計(jì)結(jié)果匯總表

從表3可見(jiàn)，經(jīng)專家背靠背打分計(jì)算結(jié)果，11項(xiàng)中2項(xiàng)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度較大，9項(xiàng)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度均為中等。其中“自然環(huán)境、文物保護(hù)”因素的風(fēng)險(xiǎn)程度排序第一，估計(jì)平均風(fēng)險(xiǎn)概率0.57(中等)，影響程度0.70(較大)，風(fēng)險(xiǎn)程度0.399(較大)；“安全文明施工”風(fēng)險(xiǎn)程度排序第二，單因素估計(jì)平均風(fēng)險(xiǎn)概率0.53(中等)，影響程度0.68(較大)，風(fēng)險(xiǎn)程度0.38(較大)。定量分析結(jié)果與定性分析結(jié)果一致，“自然環(huán)境、文物保護(hù)”和“安全文明施工”兩個(gè)因素，風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)程度均較大，應(yīng)為重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素。

(三)結(jié)果分析

對(duì)匯總表進(jìn)行分析，可得出如下結(jié)論：

(1)軌道交通項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的原因因素(原因度大于零)按原因度大小排序前三位的是規(guī)劃選線W3，土地、房屋征收補(bǔ)償程序及標(biāo)準(zhǔn)W8，資金籌措和保障W15。它們對(duì)軌道交通項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)起決定性的作用，因此必須對(duì)此采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

(2)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果因素(原因度小于零)按作用大小排序前三位的是生態(tài)環(huán)境影響W32、對(duì)當(dāng)?shù)厝罕娬Ｉa(chǎn)活動(dòng)的影響W45、公眾參與及媒體輿論導(dǎo)向及其影響W53。它們極易受到其他風(fēng)險(xiǎn)因素的影響，必須對(duì)其加以重視。

(四)應(yīng)對(duì)措施

根據(jù)上述的分析和項(xiàng)目的實(shí)際情況，可采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、過(guò)程監(jiān)控和損失控制的措施。

(1)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施。成立由項(xiàng)目單位和各區(qū)政府、規(guī)劃土地、環(huán)保、住房保障、維穩(wěn)、信訪等職能部門以及沿線區(qū)、街道參與的維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定工作小組，各職能部門在各自職能范圍內(nèi)加強(qiáng)溝通和協(xié)調(diào)，共同落實(shí)社會(huì)責(zé)任，防范社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)處置應(yīng)急預(yù)案并在必要時(shí)予以實(shí)施，各職能部門積極配合，建立風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)動(dòng)機(jī)制。在項(xiàng)目施工前，由各職能部門聯(lián)合召開(kāi)政策解答會(huì)或印刷宣傳手冊(cè)，統(tǒng)一宣傳口徑和解答材料，使和工程有關(guān)的各項(xiàng)政策及標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)、透明。

(2)過(guò)程監(jiān)控措施。設(shè)立現(xiàn)場(chǎng)處置組，負(fù)責(zé)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)的解釋疏導(dǎo)、化解矛盾、平息事態(tài)工作，必要情況下，在政府部門的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展應(yīng)急處置和善后處理工作。統(tǒng)籌開(kāi)展維穩(wěn)工作，針對(duì)可能發(fā)生的個(gè)別過(guò)分要求，制定社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解、處置應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)特別關(guān)注主要風(fēng)險(xiǎn)敏感點(diǎn)的動(dòng)向和新的訴求。由于該軌道交通項(xiàng)目穿過(guò)洛河河底，因此在施工質(zhì)量上更要做到安全可靠。

(3)損失控制措施。通過(guò)損失控制減少損失發(fā)生的機(jī)會(huì)，設(shè)法使損失最小化。同時(shí)要做好應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)、妥善處理突發(fā)事件，避免發(fā)酵成更大的群體性事件。

四、結(jié)語(yǔ)

由于軌道交通的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素存在著相互依存、相互影響的關(guān)系，本文結(jié)合實(shí)際項(xiàng)目案例，應(yīng)用DEMATEL方法，從分析風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互影響關(guān)系入手，對(duì)軌道交通的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行量化分析，通過(guò)計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)因素的綜合影響系數(shù)，判定項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，進(jìn)而找出影響城市軌道交通的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，并提供相應(yīng)的有效措施。這為社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析提供了一種實(shí)用而有效的方法。

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AnAnalysisonSocialStabilityforUrbanRailTransitBasedonDEMATEL

WANG Xi，YANG Xiao-ying，LV Feng

(SchoolofMechatronicsEngineering,HenanUniversityofScienceandTechnology,Luoyang471003,China)

According to the problems of social stability factors in urban rail transit,based on the risk identification,this paper adopts DEMATEL to make a risk assessment and analysis of social stability combined with examples. In this paper,it describes that the expert panel evaluated the probability of the main risk factors and influence,employed DEMATEL to make correlation analysis of risk factors and the risk estimation,calculated the comprehensive influence coefficient of risk factors,found out the key risk factors affecting the construction of urban rail transit,and then put forward some countermeasures to provide a decision-making basis for urban rail transit project planning and construction.

rail transit; risk analysis; DEMATEL

2014-04-25

王璽(1988- )，男，河南南陽(yáng)人，碩士生，主要從事工業(yè)工程研究。

D035.37

：A

1672-3910(2014)06-0084-05