◎ 黃先蓉 郝 婷

一、政府與市場(chǎng)定位問(wèn)題的提出

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制背景下，我國(guó)文化建設(shè)與發(fā)展實(shí)行的是事業(yè)體制，文化管理機(jī)構(gòu)是根據(jù)文化意識(shí)形態(tài)在產(chǎn)業(yè)形態(tài)上的不同表現(xiàn)方式所作的一種劃分，即只是把文化看作一種意識(shí)形態(tài)，而沒(méi)有把它看作能夠創(chuàng)造和帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益的生產(chǎn)力形態(tài)，依靠政府主導(dǎo)發(fā)展文化事業(yè)是我國(guó)文化建設(shè)的基本思路，市場(chǎng)僅處于從屬地位。2003年文化體制改革開(kāi)始進(jìn)行，我國(guó)文化建設(shè)與發(fā)展逐步走上了產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的道路，黨中央、國(guó)務(wù)院作出的一系列重大決策，明確提出推動(dòng)文化產(chǎn)業(yè)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱性產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開(kāi)市場(chǎng)，現(xiàn)代文化市場(chǎng)體系的建設(shè)成為我們黨和國(guó)家發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)的重大戰(zhàn)略決策。

除一般的產(chǎn)業(yè)屬性，文化還具有一定的特殊性，即意識(shí)形態(tài)屬性。研究文化市場(chǎng)體系的建設(shè)，首先必須解決政府與市場(chǎng)兩種資源配置手段在現(xiàn)代文化市場(chǎng)體系建設(shè)中的功能與角色定位，這具有復(fù)雜性：一方面，文化產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)、交換活動(dòng)部分具有典型的公共物品和意識(shí)形態(tài)屬性，市場(chǎng)對(duì)其的調(diào)節(jié)能力是有限的，要解決文化產(chǎn)品的外部性問(wèn)題，就必須依靠政府管制的干預(yù)；另一方面，政府管制本身包含了大量的成本，如果管制成本高于市場(chǎng)調(diào)節(jié)或社會(huì)管制的交易費(fèi)用，將不利于社會(huì)公共利益最大化。哈耶克曾說(shuō)，“盡管每個(gè)人都希望國(guó)家以某種方式采取行動(dòng)，但在政府該干些什么的問(wèn)題上，幾乎有多少不同的人就有多少種看法”①。因此，如何界定政府與市場(chǎng)的邊界就成了處理政府與市場(chǎng)關(guān)系問(wèn)題的關(guān)鍵。政府與市場(chǎng)在文化市場(chǎng)體系中的作用機(jī)理是怎樣的？哪些因素決定了政府應(yīng)該采取手段干預(yù)市場(chǎng)以有利于實(shí)現(xiàn)最大化社會(huì)整體利益？對(duì)于這些問(wèn)題，本文將作一些嘗試性的探討。

二、政府與市場(chǎng)定位問(wèn)題的探討

政府與市場(chǎng)機(jī)制構(gòu)成了文化資源的兩大配置方式，兩者的關(guān)系是通過(guò)管制制度建立起來(lái)的。市場(chǎng)失靈在理論上界定了市場(chǎng)與政府的行為邊界，為政府管制提供了理論基礎(chǔ)和參照系，②丹尼爾·F·史普博在《管制與市場(chǎng)》中將市場(chǎng)失靈分為三大類，即進(jìn)入壁壘、外部性與內(nèi)部性，下文將以這三個(gè)方面為切入點(diǎn)，試圖劃定政府管制有改善資源配置余地的范圍。

1. 市場(chǎng)機(jī)制的作用機(jī)理

市場(chǎng)是交換的場(chǎng)所，資源配置是通過(guò)市場(chǎng)的交換來(lái)實(shí)現(xiàn)的。市場(chǎng)機(jī)制是價(jià)值規(guī)律的作用機(jī)制，主要包括供求機(jī)制、價(jià)格機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，價(jià)格機(jī)制是通過(guò)價(jià)格與價(jià)值的背離以及趨于一致的過(guò)程來(lái)發(fā)揮作用的，而價(jià)格相對(duì)于價(jià)值的波動(dòng)則是由供求來(lái)影響的，市場(chǎng)機(jī)制是優(yōu)勝劣汰、適者生存。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中處于決定性地位。

文化市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在：第一，資源配置功能。在文化市場(chǎng)中，價(jià)格機(jī)制、供求機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制支配文化資源配置的方向、數(shù)量和資源流動(dòng)的速度，各類文化資源將以最有效的方式配置到短缺的或社會(huì)最需要的文化單位或行業(yè)。第二，交換功能。文化市場(chǎng)的交換功能主要是指文化消費(fèi)者和文化企業(yè)通過(guò)文化市場(chǎng)中的行業(yè)中介與流通組織等了解市場(chǎng)供給與需求，通過(guò)產(chǎn)品交換實(shí)現(xiàn)自身利益最大化。第三，經(jīng)濟(jì)功能。我國(guó)文化市場(chǎng)交易及文化產(chǎn)業(yè)的總體收入已經(jīng)顯示出較大的經(jīng)濟(jì)性，據(jù)文化部2012年發(fā)布的“2010年全國(guó)文化發(fā)展基本情況”統(tǒng)計(jì)，2010年底，全國(guó)文化市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)單位全年?duì)I業(yè)收入1069.63億元，利潤(rùn)總額為375.26億元，另?yè)?jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的2012年我國(guó)文化及相關(guān)產(chǎn)業(yè)法人單位增加值，“2012年，我國(guó)文化產(chǎn)業(yè)法人單位實(shí)現(xiàn)增加值18071億元，文化產(chǎn)業(yè)對(duì)當(dāng)年經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)為5.5%”③。第四，政治功能。文化的意識(shí)形態(tài)屬性決定文化市場(chǎng)的政治功能，黨的十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》明確指出，“建設(shè)社會(huì)主義文化強(qiáng)國(guó)，增強(qiáng)國(guó)家文化軟實(shí)力，必須堅(jiān)持社會(huì)主義先進(jìn)文化前進(jìn)方向，堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義文化發(fā)展道路，培育和踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀，鞏固馬克思主義在意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域的指導(dǎo)地位”④。此外，文化市場(chǎng)還具有供給功能，價(jià)值實(shí)現(xiàn)功能以及服務(wù)功能等。

2. 政府管制的作用機(jī)理

由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的常態(tài)是信息不完全或市場(chǎng)不完善，所以大量的市場(chǎng)失靈現(xiàn)象是客觀存在的，這些市場(chǎng)失靈的存在就為政府通過(guò)干預(yù)市場(chǎng)來(lái)提高社會(huì)整體福利水平提供了很大的空間。市場(chǎng)失靈反映的是市場(chǎng)資源配置功能的缺陷，市場(chǎng)缺陷使得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背離完全競(jìng)爭(zhēng)的條件，致使資源配置達(dá)不到帕累托最優(yōu)的狀態(tài)，社會(huì)福利達(dá)不到最大化目標(biāo)，市場(chǎng)存在缺陷是政府干預(yù)的主要依據(jù)和必要前提。⑤政府管制的目的是糾正市場(chǎng)失靈，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)中資源配置的有效性，提高資源配置效率，基本理念是維持市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)和有序運(yùn)行。丹尼爾·F·史普博指出，“市場(chǎng)失靈是政府管制介入的必要條件而非充分條件”，可以解釋為政府管制是要糾正客觀存在的市場(chǎng)失靈，但市場(chǎng)失靈卻未必需要直接的管制介入，因政府管制本身包含了大量的交易成本，一定程度上需要發(fā)揮社會(huì)力量在管理事務(wù)中的作用。

我國(guó)政府在文化市場(chǎng)管理方面的改革可以理解為逐步放松計(jì)劃性政府管制的過(guò)程，即從全面的、直接的一體化管制逐漸轉(zhuǎn)向部分的、間接的介入。隨著文化體制改革的不斷深化，我國(guó)政府管理職能的定位也在不斷發(fā)生變化，如2010年12月發(fā)布《文化部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)文化市場(chǎng)管理工作的若干意見(jiàn)》指出，“要努力實(shí)現(xiàn)文化市場(chǎng)管理工作的歷史性轉(zhuǎn)變……實(shí)現(xiàn)從注重事前靜態(tài)審批向注重事中和事后動(dòng)態(tài)監(jiān)管轉(zhuǎn)變，從注重市場(chǎng)主體、產(chǎn)品和服務(wù)準(zhǔn)入向注重市場(chǎng)交易機(jī)制和規(guī)范建設(shè)轉(zhuǎn)變，從注重剛性監(jiān)管方式向寓監(jiān)管于服務(wù)的剛?cè)嵯酀?jì)方式的轉(zhuǎn)變”；2011年10月發(fā)布《中共中央關(guān)于深化文化體制改革 推動(dòng)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮若干重大問(wèn)題的決定》指出，“深化文化行政管理體制改革，加快政府職能轉(zhuǎn)變，強(qiáng)化政策調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)管理、公共服務(wù)職能”。

3. 政府介入市場(chǎng)失靈的范圍劃定

（1）進(jìn)入壁壘

要認(rèn)定政府管制的潛在任務(wù)，就需要對(duì)是什么構(gòu)成一種進(jìn)入壁壘作仔細(xì)的定義。丹尼爾·F·史普博認(rèn)為，“進(jìn)入一個(gè)市場(chǎng)的壁壘系指一種不由已建立的企業(yè)而由新進(jìn)入的企業(yè)承擔(dān)的生產(chǎn)成本”。進(jìn)入壁壘是市場(chǎng)失靈的一種比較普遍的現(xiàn)象，與規(guī)模經(jīng)濟(jì)、沉淀成本有關(guān)，它的表現(xiàn)形式主要是行政壟斷、自然壟斷、價(jià)格—生產(chǎn)聯(lián)盟等。由于我國(guó)目前尚未出現(xiàn)全國(guó)性或國(guó)際性的文化企業(yè)或集團(tuán)，所以其中的自然壟斷、價(jià)格—生產(chǎn)聯(lián)盟等對(duì)我國(guó)文化市場(chǎng)影響不大。而由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代行政組織結(jié)構(gòu)條塊化所導(dǎo)致的行政壟斷是顯而易見(jiàn)的，我國(guó)法學(xué)界將行業(yè)壁壘、地區(qū)壁壘、政府限制交易或者強(qiáng)制交易、政府專有交易看作行政壟斷。行政壟斷被看作由政府設(shè)置的進(jìn)入壁壘，其最大的弊端就是排斥競(jìng)爭(zhēng)。由進(jìn)入壁壘而引發(fā)的市場(chǎng)失靈是政府干預(yù)市場(chǎng)的條件之一，政府的干預(yù)方式主要是挪去進(jìn)入壁壘或消減它在資源配置上產(chǎn)生的不良后果，可以很容易通過(guò)允許新的進(jìn)入來(lái)實(shí)現(xiàn)。

我國(guó)文化行政管理機(jī)構(gòu)是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代按照行政分業(yè)、行業(yè)分類組織的，這種“豎井式管理”方式導(dǎo)致管理部門各自為政，不同文化行業(yè)之間存在行業(yè)壁壘，政令暢通的高度行政性，忽視了市場(chǎng)機(jī)制，造成文化資源配置的分割和低效率。行政區(qū)劃所形成的部門壟斷和地區(qū)封鎖，是嚴(yán)重制約我國(guó)文化市場(chǎng)體系建設(shè)的制度性障礙，政府有必要進(jìn)行干預(yù)，解除對(duì)文化市場(chǎng)的行政分業(yè)管理以及由此造成的行政壁壘問(wèn)題。2004年4月《文化部關(guān)于貫徹實(shí)施〈行政許可法〉，轉(zhuǎn)變政府職能，改進(jìn)和加強(qiáng)文化市場(chǎng)監(jiān)管工作的通知》第五條指出，“堅(jiān)決推進(jìn)全國(guó)文化市場(chǎng)的一體化進(jìn)程……文化市場(chǎng)的地區(qū)封鎖和壁壘，分割了市場(chǎng)，限制了競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)了落后，提高了成本，不利于文化市場(chǎng)的繁榮發(fā)展。為此，各級(jí)文化行政部門不得通過(guò)明文規(guī)定或者隱形規(guī)則，排斥外地文化經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)入本地文化市場(chǎng)……”同年9月，中辦、國(guó)辦轉(zhuǎn)發(fā)了《關(guān)于文化體制改革綜合性試點(diǎn)地區(qū)建立文化市場(chǎng)綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)》，以屬地管理對(duì)文化市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一綜合執(zhí)法，在地級(jí)市、縣級(jí)市和縣域內(nèi)，對(duì)現(xiàn)有的文化局、廣電局、新聞出版局實(shí)行合并，這是對(duì)條塊分割的文化行政管理資源整合邁出的關(guān)鍵一步。當(dāng)前，隨著國(guó)務(wù)院陸續(xù)發(fā)文取消和下放文化部和國(guó)家新聞出版廣電總局的行政審批項(xiàng)目，簡(jiǎn)政放權(quán)，還權(quán)于市場(chǎng)和社會(huì)，我國(guó)文化領(lǐng)域由于行政分業(yè)造成的進(jìn)入壁壘也在逐步瓦解。

（2）外部性

外部性是指交易者未加考慮而由非交易方（第三方）承受的“非市場(chǎng)性”的附帶影響，即兩個(gè)當(dāng)事人之間由于缺乏直接相關(guān)的交易或補(bǔ)償性支付，使得資源的配置無(wú)法達(dá)到帕累托最優(yōu)。從外部性商品接受者的角度來(lái)看，如果對(duì)接受者來(lái)說(shuō)是有利的外部影響，就稱為正外部性，反之即為負(fù)外部性。科斯在1960年提出了兩個(gè)造成外部性產(chǎn)品或補(bǔ)償性支付缺乏經(jīng)濟(jì)交易的原因——缺乏明確界定的產(chǎn)權(quán)和消減交易成本。這使得政府通過(guò)法律制度在界定產(chǎn)權(quán)和消減交易成本方面具備了潛在的作用。

就文化產(chǎn)品負(fù)外部性而言，低俗化、虛假化的文化產(chǎn)品（如侵權(quán)盜版出版物等非法出版物）的生產(chǎn)將導(dǎo)致一些成本產(chǎn)生，這不僅會(huì)危害到公民的身心健康，也會(huì)對(duì)整個(gè)社會(huì)和民族帶來(lái)嚴(yán)重的精神污染。外部成本使個(gè)人的自身利益偏離社會(huì)效率，在沒(méi)有管制的情況下，這種成本不會(huì)被生產(chǎn)者承擔(dān)。根據(jù)科斯第二定理，在（市場(chǎng)）交易費(fèi)用為正的情況下，合法權(quán)利的初始界定對(duì)經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率將產(chǎn)生影響?？扑拐J(rèn)為，將外部性內(nèi)部化的社會(huì)成本最小化、最適當(dāng)?shù)姆椒?，就是通過(guò)法律制度界定明確的產(chǎn)權(quán)，使權(quán)利能夠在此基礎(chǔ)上通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)移與重新組合，從而實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的資源配置。但科斯同時(shí)強(qiáng)調(diào)，在由法律制度調(diào)整權(quán)利需要成本的現(xiàn)實(shí)世界中，我們必須考慮各種社會(huì)格局的運(yùn)行成本，只有產(chǎn)權(quán)調(diào)整后的產(chǎn)值增長(zhǎng)多于它帶來(lái)的成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)的調(diào)整才能有效進(jìn)行。

就文化產(chǎn)品正外部性而言，文化產(chǎn)品能傳播先進(jìn)的思想，豐富人民的精神世界，增強(qiáng)民族認(rèn)同感，文化的正外部性主要是針對(duì)于美術(shù)館、圖書(shū)館、博物館等公共品而言。具體來(lái)說(shuō)，所謂公共品就是每個(gè)人對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)不會(huì)造成其他人的消費(fèi)減少，因?yàn)槭褂霉财返臋C(jī)會(huì)成本為零，所以每個(gè)使用公共品的單個(gè)人都會(huì)盡量少支付，因此公共品的生產(chǎn)就是一種正的外部性。公共品具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，非排他性使得政府通過(guò)法律界定其私有產(chǎn)權(quán)的交易費(fèi)用過(guò)高，非競(jìng)爭(zhēng)性使得界定私有產(chǎn)權(quán)沒(méi)有形成必要的激勵(lì)（由于外部性收益過(guò)大，導(dǎo)致交易費(fèi)用為正的情況下，外部性收益不能形成充分的內(nèi)在化激勵(lì)），而且消費(fèi)者在消費(fèi)時(shí)總想“搭便車”而導(dǎo)致公共品提供者的生產(chǎn)成本與收益不一致，因此，應(yīng)由政府提供公共品的資源配置。此處值得一提的是，意識(shí)形態(tài)具有典型的公共品的特點(diǎn)，屬于一種非正式的制度形式，它是軟性的，具有較強(qiáng)的滲透力，它的投資有著規(guī)模經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)和很強(qiáng)的外部性，意識(shí)形態(tài)應(yīng)該而且只能由政府進(jìn)行管理。

（3）內(nèi)部性

許多管制直接對(duì)私人交易和合約協(xié)議進(jìn)行干預(yù)。市場(chǎng)失靈的另一個(gè)原因是內(nèi)部性問(wèn)題的產(chǎn)生。內(nèi)部性是指交易中未加考慮而由交易一方承受的成本或利益，即交易者所經(jīng)受的但沒(méi)有在交易條款中說(shuō)明的交易成本。內(nèi)部性的存在可能導(dǎo)致交易參與方不能完全分配所產(chǎn)生的凈利益，當(dāng)市場(chǎng)交易因交易成本而無(wú)效時(shí)，必要的管制手段就會(huì)成為政府補(bǔ)救市場(chǎng)失靈的方式而被建立。由于信息不對(duì)稱、道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇所產(chǎn)生的交易費(fèi)用導(dǎo)致了內(nèi)部性問(wèn)題的產(chǎn)生：第一，在存在風(fēng)險(xiǎn)的條件下簽訂意外性合約的成本，即存在不對(duì)稱信息，如果交易者占有不完全的或不對(duì)稱的信息，市場(chǎng)機(jī)制就不能達(dá)到有效的資源配置；第二，當(dāng)合約者行為不能完全被觀察到時(shí)所發(fā)生的觀察或監(jiān)督成本，即當(dāng)合約參與者的行為不能被直接觀察到時(shí)他們就不會(huì)服從于談判并不愿按合同條款進(jìn)行合作，這將引發(fā)“道德風(fēng)險(xiǎn)”問(wèn)題；第三，交易者收集他人信息和公開(kāi)自身所占有的信息時(shí)發(fā)生的成本，即觀察代理人特征的成本將導(dǎo)致偏好或技術(shù)的不當(dāng)表示，就會(huì)引發(fā)所謂的“逆向選擇”問(wèn)題。對(duì)這些問(wèn)題的政府調(diào)整必定要采取直接管制、間接調(diào)控與自我調(diào)控有機(jī)結(jié)合的模式，針對(duì)問(wèn)題類型的不同采取最適當(dāng)?shù)墓苤品绞剑鐚?duì)于不對(duì)稱信息引起的內(nèi)部性問(wèn)題，信息公開(kāi)管制的建立可能是有效的，管制能使信息標(biāo)準(zhǔn)化而降低消費(fèi)者的市場(chǎng)搜尋成本，政府通過(guò)管制政策對(duì)信息公開(kāi)或合同條款設(shè)立一般的規(guī)則，然后依賴市場(chǎng)力量使私人信息得以公開(kāi)等。

三、結(jié)論

由于文化所具有的雙重屬性——產(chǎn)業(yè)屬性與意識(shí)形態(tài)屬性，這使得文化市場(chǎng)體系建設(shè)中政府與市場(chǎng)定位問(wèn)題的研究顯得尤為重要且較為復(fù)雜：既要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在文化資源配置中的基礎(chǔ)性作用，又要避免其對(duì)文化產(chǎn)業(yè)社會(huì)效應(yīng)帶來(lái)的負(fù)面影響；既要發(fā)揮政府在文化市場(chǎng)體系建設(shè)中的引導(dǎo)作用，又要避免政府的過(guò)度干預(yù)而影響市場(chǎng)機(jī)制效用的發(fā)揮。上述關(guān)于市場(chǎng)失靈問(wèn)題的討論，目的就在于要為文化市場(chǎng)體系建設(shè)中的政府角色定位。由進(jìn)入壁壘、外部性與內(nèi)部性所造成的各類市場(chǎng)失靈，理論上為政府與市場(chǎng)的行為邊界劃定了范圍，為政府管制提供了理論基礎(chǔ)且具有一定的參照意義。但是我們也需明確，市場(chǎng)失靈只是政府介入的必要條件而非充分條件，因?yàn)檎苤埔彩切枰罅砍杀镜?。科斯認(rèn)為，我們必須考慮各種社會(huì)格局的運(yùn)行成本（不論是市場(chǎng)機(jī)制還是政府管理機(jī)構(gòu)）以及轉(zhuǎn)成一種新制度的成本，在設(shè)計(jì)和選擇社會(huì)格局時(shí)，我們應(yīng)考慮總的效果。因此，有必要進(jìn)一步深入地從科斯的社會(huì)成本理論研究入手，將政府管制與其他選擇性方法（如社會(huì)力量）的制度成本進(jìn)行比較，選擇出一種相對(duì)而言成本更低、效率更高的方法來(lái)解決市場(chǎng)失靈問(wèn)題。

注釋：

① 何偉，陳玉雪.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下中國(guó)政府定位及其職能取向[J].當(dāng)代經(jīng)理人，2006（03）

② 宇燕，席濤.監(jiān)管型市場(chǎng)與政府管制——美國(guó)政府管制制度演變分析[J].世界經(jīng)濟(jì)，2003（05）

③ 國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.2012年我國(guó)文化及相關(guān)產(chǎn)業(yè)法人單位增加值18071億元[EB/OL].http://www.stats.gov.cn/tjfx/jdfx/t20130826_402921959.htm

④ 中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定[EB/OL].http://www.ce.cn/xwzx/gnsz/szyw/201311/18/t20131118_1767104.shtml

⑤ 魯國(guó)強(qiáng).論自由市場(chǎng)與政府干預(yù)[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理，2012（01）

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