張璐晶

【產(chǎn)業(yè)·公司】三一告贏美國總統(tǒng)奧巴馬

企業(yè)走出國門之后的故事，并不總是一帆風(fēng)順。

兩年前，當(dāng)三一集團有限公司（下稱“三一集團”）決定在美國起訴美國外資投資委員會（CIFUS）和奧巴馬總統(tǒng)的時候，就連律師都認為勝算只有1%，而且還不一定能立案。

兩年后的2014年7月15日，美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦巡回上訴法院裁定，三一集團在美國的關(guān)聯(lián)企業(yè)羅爾斯公司（RALLS CORP.）起訴奧巴馬總統(tǒng)和美國外資投資委員會獲勝。

7月24日，在央視財經(jīng)頻道《對話》節(jié)目錄制現(xiàn)場，三一集團總裁向文波告訴《中國經(jīng)濟周刊》，兩年前，當(dāng)三一集團決定要在美國打這場跨國官司的時候，有很多人認為三一“愚蠢”、“不按常理出牌”，但促使他們必須要去美國打這場官司、狀告奧巴馬的原因是：“三一敬畏法律、遵循契約精神”。

“不管是在國內(nèi)還是國外，三一都強調(diào)契約精神，可以說這次的勝利是我們對司法敬畏和尊重的結(jié)果，也是我們正視契約精神的結(jié)果?！毕蛭牟ㄕf。

三一集團董事長梁穩(wěn)根的話更加直白，在美國起訴奧巴馬就是為了“尋求公平正義，洗刷不白之冤”。

三一集團在美國遭受了怎樣的不公正待遇？又經(jīng)歷了哪些曲折？這場官司的勝利是否會改變美國外資投資委員會“極不透明”的工作方式？

三一：不能接受奧巴馬總統(tǒng)令的“刁難”

因為這場官司，向文波被人們稱作“向秋菊”，說他像秋菊打官司一樣，要為自己討回公道。

向文波說他一直堅信盡管國家不同、文化不同，但企業(yè)對公平正義的追求、對契約精神的維護是相同的，總得有一個方式讓真相大白，而他選擇用法律斗爭到底。

三一集團到底收購了怎樣的項目？引來了美國外資投資委員會一而再再而三的禁令，最終還使得奧巴馬總統(tǒng)親自簽署了“總統(tǒng)令”，成為該委員會成立大半個世紀以來，總統(tǒng)第二次使用這項特權(quán)。上一次由總統(tǒng)簽署“總統(tǒng)令”否決海外投資還是在22年前。

作為企業(yè)國際化戰(zhàn)略的一部分，三一集團進軍美國風(fēng)電領(lǐng)域，于2010年在美注冊成立羅爾斯公司。該公司2012年收購位于美國俄勒岡州的4座風(fēng)力發(fā)電場項目，在取得了項目建設(shè)所有的審批和許可之后，該項目在開工后受到了美國外資投資委員會的關(guān)注。

美國外資投資委員會和奧巴馬先后發(fā)出臨時禁止令和簽發(fā)總統(tǒng)令，以涉嫌威脅美國國家安全為由，中止羅爾斯公司的上述風(fēng)電項目。

三一集團副總經(jīng)理、美國羅爾斯公司CEO吳佳梁說：“中國人天生就不愛打官司，美國外資投資委員會禁令即將失效的那一天，我們還期待著和解的可能?！?/p>

但和解的可能最終被一紙總統(tǒng)令化為虛有。2012年9月28日，美國總統(tǒng)奧巴馬簽發(fā)總統(tǒng)令，以涉嫌威脅美國國家安全為由，中止該風(fēng)場的風(fēng)電項目?？偨y(tǒng)令要求羅爾斯公司在兩個星期之內(nèi)從上述場地上撤走全部財產(chǎn)和裝置，并且在90天之內(nèi)從這個風(fēng)力發(fā)電項目中撤出全部投資。

兩年后談及這份總統(tǒng)令，向文波依舊難掩激動。他告訴《中國經(jīng)濟周刊》，在很大程度上是因為這份措辭極為嚴厲，帶有嚴重偏見、甚至苛刻的總統(tǒng)令讓三一集團最終有勇氣和決心打這場官司。

《中國經(jīng)濟周刊》記者看到，在這份奧巴馬簽署的總統(tǒng)令中明確規(guī)定：要在90天之內(nèi)把原先建成的風(fēng)電項目基礎(chǔ)恢復(fù)原狀，而且特別規(guī)定必須是由在美國出生的美國人來拆除這一項目。這個規(guī)定嚴苛到什么程度？據(jù)三一集團在美國的訴訟律師之一、美國美瑞律師事務(wù)所董事合伙人夏廷康講，在美國，只有選美國總統(tǒng)時，才需要競選人符合“在美國出生的美國人”這一資格。

如果沒有按照總統(tǒng)令去執(zhí)行，后果是什么？除了吳佳梁可能面臨10年以上的監(jiān)禁，三一集團在美國的投資將會被美國聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）徹底調(diào)查。

吳佳梁表示，除了上述苛刻的條件外，拆除現(xiàn)場還要求將混凝土粉碎，海軍陸戰(zhàn)隊派了12個士兵現(xiàn)場監(jiān)督。

向文波說，這種“刁難”，以及有可能牽扯到公司在美所有業(yè)務(wù)的風(fēng)險，讓三一集團從情感和尊嚴上都不能接受，這也是三一集團下決心去起訴美國外資投資委員會和其總統(tǒng)奧巴馬的一個重要原因。

美國外資投資委員會被喻為神秘“黑箱”

感覺“有冤無處申，有理說不清”，恐怕是所有在美國的外國投資者面對美國外資投資委員會時的共同感受。這個神秘又高度集權(quán)的機構(gòu)對于所有在美國進行并購的外企有一票否決權(quán)。自1988年成立以來，還沒有外國企業(yè)挑戰(zhàn)過它的權(quán)威。

雖然美國外資投資委員會對外宣稱對不同國家沒有歧視、一視同仁，但以往的案例，往往是在外資收購前就介入，迫使外國投資者知難而退。此次三一集團案例是在合同簽署后，在三一集團履行了一切條款后突然要求中止。

向文波表示，三一集團在海外的投資都遵循合同條款，遵守契約精神，本著誠信經(jīng)商的精神，沒有任何違法行為，美國外資投資委員會和奧巴馬的判斷是毫無根據(jù)的。

商務(wù)部研究院外資部主任馬宇表示，這個案例值得注意的是，此前希臘公司投資這個項目時，美國并沒有以涉及安全問題反對希臘公司投資，但在三一集團接手后，就稱涉及國家安全。

“美國實際上是對不同的國家有不同的標準，在涉及中國企業(yè)對美投資的時候，即使是一家民營企業(yè)，也可能稱其涉嫌威脅美國國家安全?！瘪R宇說。

美國其他機構(gòu)辦事都有詳細的條款制度可循，但美國外資投資委員會是個例外，這個委員會沒有任何公開的工作標準可循，有人把它比作是一個“黑箱”。對什么樣的投資可能威脅美國國家安全，他們的回答一律是不予回應(yīng)。由于美國外資投資委員會的審查工作高度保密，所以被他們否決的投資個案的細節(jié)永遠不會公之于眾。對于絕大多數(shù)來美國投資的外國公司來講，如果被美國外資投資委員會盯上，絕對是一場噩夢，而且很多時候只有“忍氣吞聲，默默走人”一種選擇。

曾任中國外交部美國處處長、現(xiàn)任中國國際問題研究所特聘研究員的賈秀東表示，中國企業(yè)到美國投資受阻的例子有很多。早在上世紀90年代中期，美國就曾阻撓中遠集團租用長灘集裝箱碼頭的正常商業(yè)行為。2005年，中海油在美國外資投資委員會的壓力下，退出并購美國優(yōu)尼科公司。近年來，華為在美國投資也曾碰壁。

在經(jīng)歷了這場官司之后，向文波分享了自己在美國打官司的一個很深刻的感受：從表面上看美國的政策是非常開放的，好像在說“你們都來吧，我們不設(shè)防”，但其實美國外資投資委員會就像一道“玻璃門”，很容易就把他們認為不安全的投資拒之門外，而且不需要理由，成本極低。

三一勝訴或引發(fā)中企在美維權(quán)高峰

在三一集團起訴獲勝后，《華爾街日報》將其稱為“歷史性判決”，首要原因就是該判決肯定了法院有權(quán)干預(yù)總統(tǒng)的評估過程，也再次向所有人表達了，即使是美國總統(tǒng)也要在契約精神之下遵循司法程序的公平正義。

夏廷康告訴記者，美國外資投資委員會和奧巴馬對風(fēng)電項目做出的相關(guān)決定，依據(jù)的是美國國防生產(chǎn)法721條款。該條款規(guī)定，美國總統(tǒng)依據(jù)該法案做出的決定或采取的行動不受司法審查。

也正是因為“721條款”，使得被審查的外資公司對美國外資投資委員會的評估過程毫無抗辯之力，只能被動接受。但此次判決有可能改變這種狀況。

夏廷康說，奧巴馬所做的決定本身不受司法審查，但是“721條款”并沒有說“美國總統(tǒng)在做出這個決定或采取這個行動之前的過程不受司法審查”。夏廷康介紹，美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦巡回上訴法院的判決多次強調(diào)，“可以確定，在總統(tǒng)令的下達過程中，沒有給羅爾斯公司適當(dāng)?shù)某绦蛘x”。

《華爾街日報》表示近年來由于中資企業(yè)在美國的商業(yè)投資活動持續(xù)增加，美國外資投資委員會的評估過程成了它們越來越難伺候的攔路虎。僅2012年，在美國外資投資委員會備案的中資企業(yè)相關(guān)案件就達到了23起，其中以制造業(yè)居多。此次案件可能會帶來中國企業(yè)維權(quán)高峰。

賈秀東表示，美國是判例法的國家，意思是說有了三一這樣的判例后，如果其他企業(yè)再遇到同樣案子的時候，他們可以按照這個案例維護自己的權(quán)益?！斑@一點意義非凡，并且有利于美國整個司法體制和行政體制的透明運作。”賈秀東說。

對于這場官司的勝利，夏廷康律師用了一個形象的比喻，這個案子最大的挑戰(zhàn)就在于這么多年來美國外資投資委員會都是在簾子后作業(yè)，這個案子就好比是將一只腳放進了原本緊閉的門。“哪怕這個門只開了那么小小的一個縫，我們也有信心把憲法的陽光照進美國外資投資委員會的簾子之中。”夏廷康說。