楊玉秀

[摘要]家族社會(huì)資本對(duì)家族企業(yè)的代際傳承有重要的影響作用，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是家族社會(huì)資本的多寡對(duì)傳承過程的影響，二是傳承前后家族社會(huì)資本的變化對(duì)傳承結(jié)果（業(yè)績(jī)）的影響。家族組織內(nèi)社會(huì)資本越豐富，越有利于傳承的平穩(wěn)順利進(jìn)行；傳承前后家族社會(huì)資本的變化越小，就越有利于傳承后企業(yè)業(yè)績(jī)的穩(wěn)定。在家族企業(yè)代際傳承中，信任、利他主義、權(quán)威等家族社會(huì)資本是下降的，而家族組織制度和家族文化方面的社會(huì)資本卻有上升的可能。因此，為了保證傳承的順利和成功，要加強(qiáng)制度、文化性社會(huì)資本的建設(shè)和積累。

[關(guān)鍵詞]家族企業(yè)；代際傳承；社會(huì)資本

[中圖分類號(hào)]F270[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0461（2014）08-0023-07

家族企業(yè)是家族和企業(yè)的結(jié)合體，家族企業(yè)的代際傳承必然受到家族因素的影響。蓋爾西克在研究家族企業(yè)的繁衍時(shí)，就把家族作為家族企業(yè)三極發(fā)展（家族、所有權(quán)和企業(yè)）模式中的重要一極?，F(xiàn)實(shí)中，很多家族企業(yè)在創(chuàng)始人退休或者辭世后四分五裂，一個(gè)很大的原因就是沒有處理好家族內(nèi)部問題。因此，研究家族企業(yè)的代際傳承，家族因素不可或缺。目前，從家族角度研究企業(yè)代際傳承的還較少，也主要是從家族系統(tǒng)的涉入程度以及家族系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能特征進(jìn)行的，而從家族社會(huì)資本的角度進(jìn)行研究的還極為少見。社會(huì)資本是家族企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之源，在家族企業(yè)代際傳承中具有重要的影響作用，這已被學(xué)界廣泛認(rèn)可。因此，本文就從家族社會(huì)資本的角度來研究家族對(duì)企業(yè)代際傳承的影響。

一、家族社會(huì)資本的定義和內(nèi)容

（一）家族社會(huì)資本的定義

關(guān)于什么是社會(huì)資本，理論界已經(jīng)有了眾多的研究，比較出名的有科爾曼、普特南、林南、福山、博特等，他們都各自給出了對(duì)社會(huì)資本的不同認(rèn)識(shí)?？v觀現(xiàn)有的研究可以得出： 社會(huì)資本是基于網(wǎng)絡(luò)、結(jié)構(gòu)、關(guān)系所形成的一種資源集合，它有利于主體行為目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，信任、規(guī)范等是社會(huì)資本的基本內(nèi)容。

Harvey從社會(huì)資本的定義出發(fā)提出家族社會(huì)資本的概念，認(rèn)為家族社會(huì)資本是家族成員之間的社會(huì)關(guān)系，社會(huì)關(guān)系是家族系統(tǒng)的關(guān)鍵特征，在此基礎(chǔ)之上形成的信任、利他主義以及共同價(jià)值觀是社會(huì)資本的特殊表現(xiàn)形式[1]。馬淑文認(rèn)為家族社會(huì)資本就是以家族的血緣、親緣為基礎(chǔ)，嵌入家族企業(yè)組織及創(chuàng)業(yè)者個(gè)體中的一系列規(guī)范和結(jié)構(gòu)，包括家族共同的價(jià)值觀、相互的信任和家庭成員緊密的聯(lián)系，家族社會(huì)資本在促成合作和交易、降低交易成本和契約的實(shí)施成本方面發(fā)揮著積極作用[2]。結(jié)合上述家族社會(huì)資本的定義，本文認(rèn)為家族社會(huì)資本就是蘊(yùn)含于家族網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中，能為家族帶來益處、有利于家族行為目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種資源集合，它包括家族組織內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)關(guān)系以及網(wǎng)絡(luò)中的信任、規(guī)范、價(jià)值觀念等。

家族作為一個(gè)組織，家族社會(huì)資本就是組織社會(huì)資本。因此，家族社會(huì)資本可以分為內(nèi)部社會(huì)資本和外部社會(huì)資本。由于家族外部社會(huì)資本對(duì)企業(yè)傳承影響不大，本文對(duì)其不作研究，本文中所述的家族社會(huì)資本均指家族內(nèi)部社會(huì)資本。

（二）家族社會(huì)資本的基本內(nèi)容

Nahapiet和Ghoshal區(qū)分了社會(huì)資本的三個(gè)基本維度，即結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度和認(rèn)知維度。結(jié)構(gòu)維度是指關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)性特征，是各種聯(lián)系的總和；關(guān)系維度是指關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的人格化方面，表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)中的信任、規(guī)則、義務(wù)與期望、認(rèn)同感等；認(rèn)知維度是指基于共同的行為、共同的判斷以及共同的價(jià)值體系而形成的資源。如共同的認(rèn)知范式，共同的語言、符號(hào)、文化習(xí)慣，立場(chǎng)和觀點(diǎn)、價(jià)值觀念等[3]。相應(yīng)的，家族社會(huì)資本也同樣存在這三個(gè)維度。

結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本是指家族網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征，反映了家族關(guān)系的整體模式，主要包括家族網(wǎng)絡(luò)的大小、網(wǎng)絡(luò)中的規(guī)則制度以及網(wǎng)絡(luò)成員的互動(dòng)程度[4]。網(wǎng)絡(luò)的大小主要指家族規(guī)模的大小、成員數(shù)量的多寡、家族處于什么發(fā)展階段（是處于單一家庭階段、由兄弟姐妹組成的多個(gè)家庭階段，還是處于由更多家庭組成的更加復(fù)雜的階段）。不同的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和發(fā)展階段蘊(yùn)含的社會(huì)資本量不同。家族網(wǎng)絡(luò)中的制度規(guī)則主要是指家族憲法、家族委員會(huì)、家族會(huì)議等規(guī)范和加強(qiáng)家族聯(lián)系的組織、制度和行為。家族網(wǎng)絡(luò)中制度性的內(nèi)容越完備，越有利于保證家族的有序發(fā)展。網(wǎng)絡(luò)成員之間的互動(dòng)程度反映了家族成員之間的信息交流和溝通的程度，交流溝通的越頻繁，說明家族成員之間的聯(lián)系越緊密，家族社會(huì)資本也就越多。

關(guān)系性社會(huì)資本主要指家族網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中的信任、利他主義和權(quán)威等。儲(chǔ)小平將華人社會(huì)的信任分為家族信任、泛家族信任和制度信任[5]。家族組織內(nèi)的信任以家族信任為主，這是一種信任度很強(qiáng)的信任模式，一般只在家族成員之間存在，是家族社會(huì)資本的最重要組成部分。利他主義是指減少自己的消費(fèi)以增加他人的消費(fèi)。利他主義使得家庭成員在面對(duì)利益紛爭(zhēng)時(shí)，往往能作出有利于整個(gè)家庭或者他人而不利于自己的選擇，從而減少了家庭成員的利己行為和機(jī)會(huì)主義行為。利他主義一般只在家庭中存在，是家族社會(huì)資本的一個(gè)特殊構(gòu)成部分。權(quán)威反映了一種自覺、自愿的服從。Peabody歸納出權(quán)威的四種合法性，即法定權(quán)威、職位權(quán)威、能力權(quán)威和個(gè)人權(quán)威[6]。家族組織內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)者（往往既是家長(zhǎng)又是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者）往往集這四種權(quán)威于一身，表現(xiàn)出很高的個(gè)人權(quán)威。家族領(lǐng)導(dǎo)者的權(quán)威越高，家族成員服從的意愿就越強(qiáng)烈，家族的凝聚力也就越強(qiáng)，家族社會(huì)資本也就越多。

認(rèn)知性社會(huì)資本主要指家族網(wǎng)絡(luò)中的共同愿景、共同價(jià)值觀念以及家族文化等方面的內(nèi)容。共同愿景指家族成員的共同目標(biāo)和共同的意圖，如對(duì)企業(yè)未來發(fā)展的期望、對(duì)家族和企業(yè)關(guān)系的認(rèn)定等。共同愿景有助于家族成員理解共同的長(zhǎng)期目標(biāo)以及在一個(gè)家族企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)行為的恰當(dāng)方式[3]。共同價(jià)值觀是指在父輩言傳身教和長(zhǎng)期熏陶下，家族成員對(duì)事物的認(rèn)知趨于一致，具有較為相近的價(jià)值觀。當(dāng)共同價(jià)值觀不斷積累、沉淀，被家族成員廣泛接受后，就會(huì)以家族文化的形式表現(xiàn)出來。因此，家族文化反映家族群體層面的價(jià)值觀、信念與目標(biāo)，會(huì)對(duì)家族創(chuàng)業(yè)意圖、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向產(chǎn)生影響。家族組織中這些共有性的東西越多，家族社會(huì)資本就越豐富。

（三）家族社會(huì)資本對(duì)企業(yè)代際傳承的影響

Handler等認(rèn)為融洽的家族關(guān)系可以確保傳承參與者之間相互信任和相互尊重，以及相關(guān)知識(shí)的有效傳遞[7]。Morris等對(duì)美國(guó)家族企業(yè)209位第二代、第三代家族成員的實(shí)證研究證明家庭關(guān)系對(duì)成功傳承的重要性，發(fā)現(xiàn)家庭關(guān)系是比傳承計(jì)劃和繼承人準(zhǔn)備程度更為顯著的前因變量[8]?？梢姡易尻P(guān)系（家族社會(huì)資本）對(duì)企業(yè)傳承的成敗有重要影響。

那么，如何判斷企業(yè)傳承成敗呢？理論界對(duì)此并沒有統(tǒng)一的看法。Handler認(rèn)為，家族企業(yè)成功繼承包含兩個(gè)相互影響的維度：一個(gè)是家族成員對(duì)繼承過程的滿意度，另一個(gè)是繼承過程的效能，即繼承后企業(yè)業(yè)績(jī)和績(jī)效的變化[9]。Morris等人則用繼承平穩(wěn)度來衡量繼承的成功程度[8]。綜合來看，判斷企業(yè)是否做到了成功傳承需從兩個(gè)方面來進(jìn)行：一是傳承的過程，即傳承是否順利、平穩(wěn)，是否獲得滿意；二是傳承的結(jié)果，即傳承后企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r是否惡化，企業(yè)的業(yè)績(jī)是否下滑。因此，本文就從這兩個(gè)方面來研究家族社會(huì)資本對(duì)企業(yè)傳承的影響。由于傳承過程主要受存量社會(huì)資本的影響，即受傳承前家族社會(huì)資本的影響，而傳承結(jié)果主要受增量社會(huì)資本的影響，即受傳承前后家族社會(huì)資本變化的影響。因此，本文在分析家族社會(huì)資本對(duì)代際傳承的影響時(shí)，就從存量社會(huì)資本的角度來分析對(duì)其傳承過程的影響，而從增量（增加或減少）社會(huì)資本的角度來分析對(duì)其傳承結(jié)果的影響。

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二、家族社會(huì)資本對(duì)企業(yè)傳承過程的影響

學(xué)者們對(duì)家族企業(yè)的傳承過程進(jìn)行了較多的研究，如Churchill和Hatten把傳承過程分為所有者管理、子女的培養(yǎng)和發(fā)展、父子合伙、權(quán)力傳遞四個(gè)階段[10]；我國(guó)學(xué)者竇軍生和鄔愛其也把傳承過程分為傳承決策、繼承人的培養(yǎng)、繼承人的甄選和“權(quán)杖”的最終交接四個(gè)階段[11]。本文認(rèn)為在傳承過程中，三個(gè)步驟非常關(guān)鍵。第一是傳承的選擇，第二是繼承人的培養(yǎng)，第三是權(quán)力的交接。因此，下文就從這三個(gè)方面來分析家族社會(huì)資本對(duì)傳承過程的影響。

（一）對(duì)傳承選擇的影響

傳承選擇是順利傳承的第一步，傳承選擇包括很多內(nèi)容，比如傳承方式的選擇，繼承人的選擇，財(cái)產(chǎn)分配的選擇以及傳承時(shí)機(jī)的選擇等。家族社會(huì)資本有利于傳承選擇的順利進(jìn)行。首先，家族組織中基于制度、規(guī)則性的社會(huì)資本有利于選擇的順利進(jìn)行。當(dāng)家族組織內(nèi)部已經(jīng)有了一個(gè)被家族成員共同遵守的關(guān)于企業(yè)傳承方面的規(guī)章制度；已經(jīng)對(duì)財(cái)產(chǎn)的分配、對(duì)繼承人的選擇等問題有了原則性的規(guī)定；而且所有的傳承選擇、決策都是通過家族委員會(huì)、家族大會(huì)之類的專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行的，是按照既定的程序和既定的制度進(jìn)行的。此時(shí)，當(dāng)企業(yè)面臨傳承時(shí)，遇到的阻力就會(huì)變小，選擇就會(huì)更加順利。家族組織內(nèi)部的這種規(guī)則制度和組織結(jié)構(gòu)越完善，選擇也就越容易。其次，家族共同愿景也有利于傳承選擇的順利進(jìn)行。共同愿景保證了家族企業(yè)傳承與家族發(fā)展目標(biāo)的一致性。Dyer就曾指出擁有公平和共享的共同觀點(diǎn)，形成人人贊同并努力為之奮斗的高級(jí)目標(biāo)，會(huì)令全體家族成員都緊密地凝聚在一起[12]，這有利于降低成員間在傳承選擇上的分歧。當(dāng)傳承行為是按照制度和協(xié)商進(jìn)行的，是向著家族成員共同的理想和目標(biāo)邁進(jìn)的，是按照最有利于企業(yè)和家族發(fā)展的方式選出的，一般也是最容易被家族成員所接收并認(rèn)可的。相反，如果在家族組織中，沒有一個(gè)傳承的規(guī)則、計(jì)劃、沒有專門的處理此事情的組織機(jī)構(gòu)、組織內(nèi)沒有形成一個(gè)共同的愿景或者習(xí)慣約定，那么，在權(quán)力的配置中，為了盡可能多的為自己謀取利益，成員間就有可能發(fā)生爭(zhēng)權(quán)奪利的行為，不僅選擇難以順利進(jìn)行，甚至?xí)x出不利于企業(yè)發(fā)展的傳承方式和繼承人。

（二）對(duì)繼承人培養(yǎng)的影響

在一項(xiàng)對(duì)美國(guó)傳承失敗的家族企業(yè)進(jìn)行的研究中，Breton-Miller等發(fā)現(xiàn)45%的傳承失敗的根源在于繼承人無法勝任領(lǐng)導(dǎo)角色[13]。因此，對(duì)繼承人的培養(yǎng)至關(guān)重要。對(duì)繼承人的培養(yǎng)是指盡快讓繼承人各方面的能力得到提高，包括盡量多的給予繼承人鍛煉和表現(xiàn)的機(jī)會(huì)、讓繼承人更多地接觸企業(yè)內(nèi)外的各種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、積極配合繼承人的工作、幫助其權(quán)威的快速樹立等方面。

家族社會(huì)資本對(duì)繼承人培養(yǎng)的影響主要表現(xiàn)為四個(gè)方面。一是家族組織內(nèi)規(guī)則制度的完善程度。如，家族組織內(nèi)是否有一個(gè)明確的針對(duì)繼承人的培養(yǎng)計(jì)劃。Sharma指出，繼承計(jì)劃將增加家族成員參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)的程度，從而增加繼承的合法性以及成功的可能性[14]。如果有一個(gè)明確的計(jì)劃和規(guī)則制度，則有利于對(duì)繼承人的培養(yǎng)按照計(jì)劃和制度進(jìn)行，這樣受到的阻礙就會(huì)小些。二是繼任者和退位者之間的關(guān)系。二者關(guān)系越親密、尤其是父子關(guān)系等直系親屬關(guān)系時(shí)，在利他主義等因素的影響下，退位者越愿意為繼承人提供更多的鍛煉機(jī)會(huì)，把自己的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)介紹給繼承人，幫助繼承人快速成長(zhǎng)，幫助其快速樹立起自己的權(quán)威。三是家族關(guān)系的和諧度和內(nèi)部信任度。Ward和Handle認(rèn)為家庭關(guān)系對(duì)家族企業(yè)的傳承行為，如傳承計(jì)劃開展的程度、下一代的培訓(xùn)等，有強(qiáng)烈的影響[7]。家族內(nèi)部關(guān)系越和諧，信任度越高，在企業(yè)中任職的家族成員對(duì)繼承者的抵制就越小，就越愿意協(xié)助繼承人快速成長(zhǎng)，對(duì)繼承人的各項(xiàng)工作是積極配合，而不是橫加阻撓。四是家族文化、共同愿景等。如果家族組織內(nèi)部有優(yōu)良的組織文化、家族精神、在企業(yè)發(fā)展和家族發(fā)展上有著許多共同的愿望和追求，在繼承人的選擇上有著較為一致的看法和觀點(diǎn)，那么，不論是在家族內(nèi)部，還是在家族控制的企業(yè)內(nèi)部，都會(huì)積極為繼承人創(chuàng)造條件促進(jìn)其快速成長(zhǎng)。

（三）對(duì)權(quán)力交接的影響

權(quán)力交接順利與否在很大程度上影響著傳承的成敗。而家族因素對(duì)權(quán)力交接的順利與否有很大影響。家族和睦可以促進(jìn)家族成員之間相互信任、理解和認(rèn)識(shí)水平的提高，進(jìn)而有助于領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的傳遞。Dyer基于40個(gè)家族企業(yè)的研究表明，成員相互支持、共同工作的家庭更有可能有效地將企業(yè)傳給下一代[7]。共同愿景有助于降低成員間的分歧，促進(jìn)權(quán)力的順利交接。蘭茲伯格就指出，“一切成功傳承的驅(qū)動(dòng)力就是對(duì)未來的愿景。這種愿景是將企業(yè)傳遞給下一代所必需的。家族企業(yè)的延續(xù)需要將每一代企業(yè)接班人的個(gè)人夢(mèng)想凝結(jié)成一個(gè)共同的、集體的夢(mèng)想。這種共同夢(mèng)想為所有權(quán)和管理權(quán)的有效傳遞提供了背景?！盵15]可見，成員之間的關(guān)系以及成員之間是否有共同愿景、共同的利益目標(biāo)是影響家族企業(yè)順利傳承的重要因素。成員關(guān)系中，首先是繼承人與退位者之間的關(guān)系。二者之間的親密程度、思想和觀念的一致性程度在很大程度上影響著權(quán)力能否順利交接，這種影響作用類似于上文中所論述的對(duì)繼承人培養(yǎng)的影響，此處不再贅述。另一個(gè)就是家族組織中與繼承人有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的家族成員與繼承人之間的關(guān)系，例如兄弟姐妹之間的關(guān)系。如果兄弟姐妹之間關(guān)系不和，利益目標(biāo)相距較遠(yuǎn)，對(duì)企業(yè)和家族的未來發(fā)展思想完全不統(tǒng)一，為了維護(hù)各自的利益，必然會(huì)爭(zhēng)權(quán)奪利，和繼承人形成競(jìng)爭(zhēng)和敵對(duì)之勢(shì)。這對(duì)權(quán)力的平穩(wěn)交接很不利，甚至?xí)?dǎo)致權(quán)力根本無法順利交接。

三、家族社會(huì)資本在代際傳承中的變化

（一）結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本的變化

1. 網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和聯(lián)系程度的變化

隨著家族企業(yè)由一代向二代再向三代甚至更多代的傳承，家族組織的規(guī)模必然會(huì)變得越來越龐大，但是這個(gè)變化并非是因傳承行為的發(fā)生而產(chǎn)生。因?yàn)槠髽I(yè)的代際更替與家族的繁衍并非是完全同步的，各有各的規(guī)律和周期，只是大體方向一致。因而，企業(yè)的傳承行為并不能立即導(dǎo)致家族規(guī)模的變化。但是隨著權(quán)力（所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)等）的重新配置，卻會(huì)導(dǎo)致家族網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中各個(gè)節(jié)點(diǎn)位置重要性的變化。當(dāng)傳承行為導(dǎo)致權(quán)力更加分散時(shí)（往往也確實(shí)如此），這種網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的變化就會(huì)降低網(wǎng)絡(luò)內(nèi)聯(lián)系的效能，降低組織的活動(dòng)力，導(dǎo)致組織內(nèi)社會(huì)資本的降低。

家族企業(yè)的每一次代際更替，必將意味著企業(yè)掌權(quán)者與其他家族成員之間關(guān)系模式的改變。隨著傳承的繼續(xù)，這種關(guān)系模式可能會(huì)由原來的父子關(guān)系，擴(kuò)展到兄弟姐妹關(guān)系，再擴(kuò)展到堂兄弟姐妹關(guān)系。隨著這種關(guān)系模式的改變，家族組織內(nèi)部成員之間的關(guān)系是趨于越來越遠(yuǎn)的。關(guān)系越遠(yuǎn)，交流互動(dòng)就越困難。因此，隨著家族企業(yè)的代際更替，家族組織內(nèi)的聯(lián)系程度是呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)的。

2. 規(guī)則制度的變化

企業(yè)傳承行為不僅是企業(yè)的一件大事，也是家族的一件大事，伴隨著整個(gè)傳承過程，在企業(yè)和家族內(nèi)部，都會(huì)圍繞著繼承人的選擇、財(cái)產(chǎn)權(quán)力的重新配置等問題產(chǎn)生各種規(guī)則制度性的需要。在家族企業(yè)首次傳承時(shí)，家族（家庭）就需要對(duì)這些問題有一個(gè)基本性的規(guī)定。此時(shí)，這些制度性規(guī)定可能是粗糙的。但是，隨著家族企業(yè)的更多次傳承以及家族的不斷繁衍，這種制度性的東西就需要越來越完善。一些類似于家族憲法、家族委員會(huì)、家族大會(huì)等的制度和組織結(jié)構(gòu)也會(huì)相應(yīng)建立并且逐趨完善。否則家族企業(yè)也很難代代傳承下去。因此，隨著傳承的需要和傳承行為的進(jìn)行，家族網(wǎng)絡(luò)組織內(nèi)部的這些規(guī)則制度性的內(nèi)容會(huì)逐步增多、完善。

（二）關(guān)系性社會(huì)資本的變化

1. 信任和利他主義的變化

費(fèi)孝通在研究中國(guó)的社會(huì)結(jié)構(gòu)中指出，中國(guó)社會(huì)在信任上具有差序格局特征，人們總是以自己為中心，“像水中的波紋一樣，向外面一層層逐漸擴(kuò)展，愈推愈遠(yuǎn)，愈推愈薄”[16]，對(duì)離自己越近的人越信任，對(duì)他人的信任程度隨著離自己關(guān)系的趨遠(yuǎn)而逐漸降低。而家庭是中國(guó)社會(huì)按照血緣遠(yuǎn)近組成的基本的生活單位，因此家庭是信任程度最高的組織。隨著血緣的不斷外推，由單個(gè)家庭到由兄弟姐妹組成的多個(gè)家庭之間，再到由堂兄弟姐妹組成的更多家庭之間，信任度是逐步下降的。而家族企業(yè)代際傳承之時(shí)，不論是一代向二代傳承，還是更多代之間的傳承，每次傳承必然意味著傳承后企業(yè)背后的家族成員之間關(guān)系的更遠(yuǎn)一層。家族成員之間由單個(gè)家庭之間的信任、演變?yōu)樾值芙忝眉彝ブg的信任，再到堂兄弟姐妹家庭之間的信任，信任度是呈現(xiàn)快速下降的趨勢(shì)。

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利他主義一般存在于家庭之中，是家庭內(nèi)部成員之間的一種行為傾向，超出家庭范圍外的家族，就意味著它是由不同家庭組成的一個(gè)異質(zhì)性的群體，各個(gè)家庭有著獨(dú)立的利益偏好，利他主義往往就難以產(chǎn)生。因此，當(dāng)家族企業(yè)代際傳承發(fā)生后，企業(yè)背后的控制性家族由原來單一的家庭轉(zhuǎn)變?yōu)槎鄠€(gè)家庭時(shí)，利他主義就已經(jīng)在這個(gè)由多個(gè)家庭組成的家族組織中起不到多少作用了。因此，隨著家族企業(yè)的代際更替，家族中的利他主義是快速下降甚至消失的。

2. 權(quán)威的變化

當(dāng)企業(yè)尚處于創(chuàng)業(yè)者領(lǐng)導(dǎo)時(shí)期，創(chuàng)業(yè)者往往既是企業(yè)的最高領(lǐng)導(dǎo)者，同時(shí)又是一家之長(zhǎng)，而且個(gè)人魅力也隨著創(chuàng)業(yè)的成功而逐步積累，因此，創(chuàng)業(yè)者往往集各種權(quán)威于一身，不論是在企業(yè)中還是在家族中都具有絕對(duì)的權(quán)威。然而，當(dāng)家族企業(yè)由一代向二代傳承時(shí)，由于繼承人在經(jīng)歷、資歷、以及在家庭中位置的不同，其擁有的權(quán)威很難和退位者相比。而且在代際傳承中，隨著企業(yè)的所有權(quán)在下一代中的分配，會(huì)導(dǎo)致所有權(quán)被稀釋，企業(yè)新的領(lǐng)導(dǎo)者基于所有權(quán)方面的權(quán)威也會(huì)被削弱。因此，當(dāng)企業(yè)發(fā)生一代向二代傳承時(shí)，繼承人往往并不能立即成為組織中的最高權(quán)威者。從整個(gè)組織的角度講，傳承前后權(quán)威是下降的。如果企業(yè)已經(jīng)處于二代或者多代傳承階段，這種權(quán)威的下降也是存在的。除非是企業(yè)在傳承的過程中，權(quán)力不是被分散而是得到集中，所有權(quán)和控制權(quán)重新回到一個(gè)家庭之中，此時(shí)，企業(yè)背后的家族實(shí)際上是收縮的，權(quán)力又趨于集中，相應(yīng)的權(quán)威也隨著權(quán)力的集中而集中。

（三）認(rèn)知性社會(huì)資本的變化

1. 共同認(rèn)知、愿景、價(jià)值觀念的變化

個(gè)人價(jià)值觀的形成和改變是與所接觸的人和事物息息相關(guān)，尤其是身邊的環(huán)境。長(zhǎng)期在同一環(huán)境下生存的人們，往往更容易具有類似的價(jià)值觀念和對(duì)事物的認(rèn)知。在一個(gè)家庭中，成員之間的價(jià)值觀念、認(rèn)知等相似性更高，而由家庭到家族，隨著血緣關(guān)系的漸遠(yuǎn)，家族分支的增多，這種共有的價(jià)值信仰和共同的觀念是逐漸減少的。共同愿景是共同的目標(biāo)和意愿，是基于利益的一致性而形成的。在利益取向不一致時(shí)，共同愿景難以形成。從家庭到家族，這種利益一致性程度是逐漸降低的，共同愿景的形成也就越來越困難。而家族企業(yè)代際傳承不論是從一代傳承到二代，還是更多代間的傳承，都意味著企業(yè)背后的家庭是由單一家庭逐步走向由眾多家庭組成的家族。因此，傳承前后，基于這種共同認(rèn)知、共同價(jià)值信仰和共同愿景的認(rèn)知性社會(huì)資本往往會(huì)趨于下降。

2. 家族文化的變化

家族文化的形成是家族內(nèi)一些共有的價(jià)值觀念、行為模式、認(rèn)知方式經(jīng)過較長(zhǎng)期的沉淀、篩選、強(qiáng)化所至，體現(xiàn)了家族組織的一些自身特點(diǎn)，是在家族演化中得以留存的那些非物質(zhì)的東西。因此，和共有價(jià)值觀、共同愿景相比，家族文化具有相對(duì)穩(wěn)定的特征。在家族企業(yè)的代際傳承中，如果這種文化已經(jīng)根深蒂固了，對(duì)家族內(nèi)成員具有較強(qiáng)的影響力，那么，傳承行為并不會(huì)導(dǎo)致家族文化的減少，相反，隨著企業(yè)的代際更替、家族的代際繁衍，在代代相傳中，一些家族文化還能得到進(jìn)一步強(qiáng)化。而且，在企業(yè)和家族的不斷發(fā)展中，一些好的東西又會(huì)被留存，逐漸融入到家族文化之中，使得家族文化內(nèi)涵更為豐富。

然而，也存在另一種情況，當(dāng)家族組織里的文化基礎(chǔ)還很薄弱，甚至還沒有完全形成。而且家族上下代之間關(guān)于企業(yè)發(fā)展思想、家族發(fā)展理念等方面都存在著很大的不同，尤其是下一代繼承人有著自己完全不同的價(jià)值觀念和發(fā)展理念時(shí)，傳承后繼承人會(huì)借助于自己的權(quán)力，在企業(yè)和家族中推行并強(qiáng)化自己的思想和理念、行為方式。此時(shí)，就會(huì)對(duì)原來的家族文化產(chǎn)生較大的沖擊。如果每一次代際傳承行為發(fā)生之后，下一代都要重新建立并推行自己的思想文化，那么家族組織內(nèi)部的原有文化就很難得到保持、積累和強(qiáng)化，最后可能導(dǎo)致家族組織內(nèi)沒有任何一種被廣泛接受的文化模式。

四、家族社會(huì)資本的變化對(duì)企業(yè)傳承結(jié)果（業(yè)績(jī)）的影響

學(xué)者們一致認(rèn)為典型的家族企業(yè)治理屬于關(guān)系治理，社會(huì)資本是其治理的基礎(chǔ)。由于家族企業(yè)的家族屬性，家族企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)往往建立在家族網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上，而且企業(yè)家會(huì)利用家族的社會(huì)資本幫助企業(yè)獲取成功[17]。因此，家族社會(huì)資本的變化必將影響到企業(yè)治理績(jī)效的變化。家族企業(yè)社會(huì)資本治理的優(yōu)勢(shì)在于它能有效的降低企業(yè)的治理成本，尤其是代理成本和交易費(fèi)用。代理成本和交易費(fèi)用的增加或者減少意味著企業(yè)治理績(jī)效的下降或提高。因此，本文就從代理成本和交易費(fèi)用兩個(gè)方面來分析家族社會(huì)資本的變化對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響。

（一）對(duì)代理成本的影響

在現(xiàn)代公司制中，由于企業(yè)所有者和經(jīng)營(yíng)者是相對(duì)分離的，在所有者和經(jīng)營(yíng)者之間就會(huì)因?yàn)槔娌灰恢?、?zé)任不對(duì)等、信息不對(duì)稱和契約不完全而產(chǎn)生矛盾，這種矛盾的存在使得企業(yè)存在著較高的代理成本。然而，對(duì)于所有者和經(jīng)營(yíng)者相對(duì)統(tǒng)一的家族企業(yè)來說，這個(gè)問題就變得輕很多。因?yàn)樗姓吆徒?jīng)營(yíng)者身份的一致性以及緊密聯(lián)系的家族關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及網(wǎng)絡(luò)中的信任、利他主義等有利于降低二者之間的矛盾。然而，當(dāng)企業(yè)發(fā)生代際傳承后，家族組織內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系會(huì)發(fā)生變化，這種變化會(huì)引起所有者和經(jīng)營(yíng)管理者之間的利益不一致程度和信息不對(duì)稱程度的加大，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)代理成本的上升。

1. 利益不一致程度加大

在企業(yè)傳承過程中，家族組織內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)會(huì)發(fā)生變化，主要表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)位置重要性的變化，這種變化源于權(quán)力的重新配置，意味著在家族網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)新的所有者和新的管理者之間一種新的權(quán)力格局和親屬關(guān)系格局。在這種新的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中，如果權(quán)力趨于分散（當(dāng)所有權(quán)和管理權(quán)在子女之間分配時(shí)，往往都會(huì)如此），企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)管理權(quán)掌握在不同的家庭、不同的家族成員手中，那么在所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的不一致性程度就會(huì)加大。而且，在傳承前后，家族組織內(nèi)基于共同認(rèn)知、共同愿景方面的社會(huì)資本趨于減少。這種減少意味著在家族和企業(yè)發(fā)展的很多方面，家族成員之間的分歧會(huì)加大，這進(jìn)一步加大了各權(quán)力擁有者之間的差異。而且，隨著新的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)關(guān)系的形成，利他主義可能在家族組織內(nèi)降低或甚至消失，此時(shí)，在利己思想的影響下，所有者和管理者之間利益差異性會(huì)變得更大。當(dāng)所有者和管理者之間出現(xiàn)顯著的差異和利益不一致時(shí)，在組織內(nèi)信任下降的情況下，監(jiān)督成本必然上升，從而使企業(yè)的代理成本增加。

2. 信息不對(duì)稱程度加大

隨著家族企業(yè)的代際更替，家族組織內(nèi)的聯(lián)系程度是趨于下降的。聯(lián)系程度的下降會(huì)影響企業(yè)相關(guān)信息在家族組織成員間的傳播和交流。當(dāng)傳承行為使企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)管理權(quán)在不同的家庭、不同的家族成員之間分配時(shí)，所有者和經(jīng)營(yíng)管理者之間的信息不對(duì)稱程度就會(huì)加劇。那些在企業(yè)中任要職的經(jīng)營(yíng)管理人員比那些僅僅擁有所有權(quán)卻沒有在企業(yè)中任職的成員會(huì)擁有更多的信息。在家族組織內(nèi)沒有一個(gè)完善的規(guī)則制度和專門機(jī)構(gòu)的情況下這種情況更為嚴(yán)重。如果家族組織內(nèi)能建立一個(gè)專門處理家族和企業(yè)事務(wù)的組織機(jī)構(gòu)（如家族委員會(huì)）和相應(yīng)的規(guī)則制度（如家族憲法、家族大會(huì)），能定期向家族成員通報(bào)企業(yè)發(fā)展的各項(xiàng)情況，組織家族成員開展各項(xiàng)聚會(huì)活動(dòng)，增強(qiáng)家族組織成員之間的交流和互動(dòng)，那么，這種情況就會(huì)有所改善。所有者和管理者之間信息不對(duì)稱程度的加大，勢(shì)必會(huì)影響企業(yè)的代理成本。

（二）對(duì)交易費(fèi)用的影響

科斯認(rèn)為，企業(yè)和市場(chǎng)是資源配置的兩種方式。市場(chǎng)配置會(huì)產(chǎn)生交易成本，而企業(yè)內(nèi)部配置會(huì)產(chǎn)生行政協(xié)調(diào)費(fèi)用，交易成本和行政協(xié)調(diào)費(fèi)用統(tǒng)稱為交易費(fèi)用，交易費(fèi)用的大小直接影響企業(yè)的績(jī)效。而家族社會(huì)資本的增減會(huì)導(dǎo)致企業(yè)行政協(xié)調(diào)費(fèi)用的升高或者降低，進(jìn)而對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生影響。

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1. 結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本

在代際傳承過程中，結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本的變化是不確定的，對(duì)交易費(fèi)用的影響也是不確定的。如果傳承后結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本沒有下降甚至是增加的，即家族網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中各個(gè)節(jié)點(diǎn)位置重要性的變化并沒有過多地降低網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的效能，組織成員之間依然能保持較高的互動(dòng)關(guān)系，而且家族組織內(nèi)一些相關(guān)的規(guī)則、制度和組織機(jī)構(gòu)的得以建立并完善，那么就可以在一定程度上保證繼承后企業(yè)的平穩(wěn)運(yùn)行、避免繼承人用過多的精力來處理繼承過程的各種障礙。相反，如果在傳承后，結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本是下降的，即家族網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)重要性的變化導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)的效能降低、組織成員間聯(lián)系程度下降，而且在組織內(nèi)沒能建立起一個(gè)被組織成員廣泛遵守的規(guī)則制度和一個(gè)能有效處理組織內(nèi)部事務(wù)的組織結(jié)構(gòu)。那么，隨著企業(yè)新的掌權(quán)者與其他家族成員關(guān)系模式的改變，在權(quán)力和利益面前，可能會(huì)出現(xiàn)組織內(nèi)其他成員，尤其是在企業(yè)中任職和擁有所有權(quán)的成員在新的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者面前不服管制的情況，甚至為了個(gè)人利益做損害企業(yè)的事情。這無疑會(huì)大大增加企業(yè)內(nèi)的機(jī)會(huì)主義行為和行政管理協(xié)調(diào)成本，對(duì)傳承后的企業(yè)平穩(wěn)發(fā)展極為不利。

2. 關(guān)系性社會(huì)資本

不論是一代傳承還是多代傳承，傳承前后家族組織內(nèi)關(guān)系性社會(huì)資本總體是呈現(xiàn)下降趨勢(shì)的，表現(xiàn)為信任度的降低、利他主義的消失以及權(quán)威的下降，這會(huì)導(dǎo)致企業(yè)交易成本的增加。信任被視為組織內(nèi)部的潤(rùn)滑劑，可以有效降低管理事務(wù)的成本、防范投機(jī)行為。利他主義的存在，可以降低成員之間的利己行為。因此，信任和利他主義都可以減少違約等機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生，從而降低交易成本。家族組織內(nèi)信任度的降低和利他主義的消失，必然會(huì)導(dǎo)致組織內(nèi)的機(jī)會(huì)主義行為和利己行為的上升，從而會(huì)增加企業(yè)的監(jiān)督管理成本。同時(shí)，信任度的降低和利他主義的消失，也使得組織成員之間交流和溝通的成本增加，從而導(dǎo)致在企業(yè)內(nèi)任職的家族成員之間相互掣肘、對(duì)某些重要事項(xiàng)難以形成統(tǒng)一的決策，進(jìn)而也增加了企業(yè)內(nèi)的協(xié)調(diào)管理成本。另外，權(quán)威的降低會(huì)降低組織的凝聚力。在信任和利他主義下降的情況下，組織內(nèi)如果沒有一個(gè)具有強(qiáng)凝聚力的人物，來協(xié)調(diào)企業(yè)和家族內(nèi)的事物，那么在個(gè)人利益的驅(qū)動(dòng)下，組織內(nèi)機(jī)會(huì)主義行為也將大大增加，這進(jìn)一步增加了企業(yè)內(nèi)家族成員之間的溝通協(xié)調(diào)成本和監(jiān)管成本。當(dāng)家族組織內(nèi)信任嚴(yán)重下降甚至缺失、利他主義消失、缺乏權(quán)威性人物的協(xié)調(diào)和裁斷，那么，在利益的博弈中，很可能導(dǎo)致家族企業(yè)傳承的失敗。Hoover認(rèn)為，家族企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)、取得成功的最大威脅并不是技術(shù)、顧客、競(jìng)爭(zhēng)者等外部因素，而是家庭關(guān)系。由于家庭關(guān)系破裂導(dǎo)致家族企業(yè)傳承失敗的比例高達(dá)60%，超過企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)上的失利[7]。

3. 認(rèn)知性社會(huì)資本

基于共同認(rèn)知、共同價(jià)值信仰和共同愿景的認(rèn)知性社會(huì)資本在傳承后趨于下降，在家族組織中這些共有性的東西更難形成甚至減少的情況下，組織內(nèi)的凝聚力必然降低。這對(duì)企業(yè)是不利的，主要表現(xiàn)為：家族組織成員在家族和企業(yè)發(fā)展等相關(guān)問題上達(dá)成一致思想的難度會(huì)增大，家族企業(yè)內(nèi)機(jī)會(huì)主義思想和行為會(huì)上升，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)的代理成本和內(nèi)部協(xié)調(diào)管理成本增加。然而，家族文化的變化卻是不確定的，對(duì)企業(yè)的影響也不確定。鑒于家族文化具有相對(duì)穩(wěn)定的特征，在代代相傳的過程中，如果家族文化得以豐富并被強(qiáng)化，這將有利于從精神文化層面對(duì)家族組織成員產(chǎn)生一定的凝聚力，使那些對(duì)企業(yè)有影響的家庭成員之間能更容易的針對(duì)某一個(gè)事項(xiàng)達(dá)成統(tǒng)一的意見，進(jìn)而降低企業(yè)的協(xié)調(diào)溝通成本。當(dāng)然，如果在傳承過程中，家族原有的文化被破壞或者中斷，新的文化又沒有有效的建立，企業(yè)的凝聚力會(huì)下降，那么在利益紛爭(zhēng)和利己主義思想影響下，企業(yè)內(nèi)矛盾會(huì)加大，進(jìn)而會(huì)增加組織內(nèi)的協(xié)調(diào)管理成本。

五、結(jié)語

家族社會(huì)資本是家族企業(yè)社會(huì)資本治理的一個(gè)重要組成部分，對(duì)家族企業(yè)代際傳承有重要的影響作用。家族組織中社會(huì)資本越豐富，越有利于傳承的順利進(jìn)行；在傳承中家族組織社會(huì)資本變化越小，越有利于傳承后企業(yè)績(jī)效的穩(wěn)定。因此，家族企業(yè)要想做到成功傳承，就不能忽視家族社會(huì)資本問題。一是要增強(qiáng)家族社會(huì)資本的建設(shè)和積累，二是要盡量避免家族社會(huì)資本在傳承后的下降。

由于信任、利他主義和權(quán)威等關(guān)系性社會(huì)資本在家族企業(yè)代際傳承中呈絕對(duì)下降趨勢(shì)，而組織、規(guī)章制度等方面的結(jié)構(gòu)性社會(huì)資本和家族文化等方面的認(rèn)知性社會(huì)資本在家族企業(yè)代際傳承中卻有增加的可能。因此，為了保證家族組織社會(huì)資本在傳承前后能夠保持相對(duì)穩(wěn)定，在家族社會(huì)資本的建設(shè)和積累上，就應(yīng)該把主要精力放在家族組織、規(guī)則制度建設(shè)以及家族文化建設(shè)上面，通過這兩類社會(huì)資本的增加來抵消其他社會(huì)資本的下降所帶來的影響。家族組織、規(guī)則制度的建設(shè)主要包括兩個(gè)方面：一是要建立和完善家族內(nèi)部的組織機(jī)構(gòu)，如建立家族委員會(huì)之類的機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)處理企業(yè)、家族以及二者之間的各項(xiàng)事務(wù)；二是建立和健全家族組織內(nèi)的各項(xiàng)規(guī)則制度，如訂立家族憲法、形成定期的家族大會(huì)等制度。家族文化建設(shè)應(yīng)從三方面進(jìn)行：首先要把家族文化寫進(jìn)家族制度中，通過制度的強(qiáng)化作用使得有關(guān)家族、企業(yè)等方面的發(fā)展思想、原則、觀念得到貫徹和執(zhí)行；其次要加強(qiáng)家族組織內(nèi)代際之間的交流和溝通，通過上代人的言傳身教，使得一些價(jià)值觀念和家族愿景在潛移默化中被下一代所接收；三是在家族的各種會(huì)議、聚會(huì)、活動(dòng)中，加強(qiáng)家族思想、家族文化的宣傳和倡導(dǎo)，從孩子起就在他們的心中傳播下家族文化的種子。

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