潘麗平

（甘肅政法學(xué)院法學(xué)院，甘肅 蘭州 730070）

一、從刑事政策視角探討未成年人犯罪的意義

從刑法的角度，未成年人犯罪是指已滿14周歲未滿16周歲的人實(shí)施的故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、放火、爆炸、投放危險(xiǎn)物質(zhì)、搶劫、強(qiáng)奸、販賣毒品的犯罪行為，以及已滿16周歲未滿18周歲實(shí)施的具有嚴(yán)重社會(huì)危害性依法應(yīng)受刑法懲罰的行為。我國(guó)對(duì)違法犯罪的未成年人，實(shí)行教育、感化、挽救的方針，堅(jiān)持教育為主，懲罰為輔的原則。在刑事實(shí)體法上，從較高的入罪年齡、確定法定從輕情節(jié)、不適用死刑、不構(gòu)成累犯、適用緩刑等方面，體現(xiàn)了對(duì)未成年人犯罪的從寬處罰。在刑事程序法上，設(shè)置了未成年人犯罪附條件不起訴制度、犯罪記錄封存制度、量刑個(gè)別化機(jī)制和全程教育機(jī)制，建立未成年人犯罪訴訟的專門(mén)機(jī)構(gòu)，在訴訟程序上給予了未成年人較為全面的保護(hù)。對(duì)未成年人犯罪的處理措施和未成年人實(shí)施的一般違法行為的處罰、未成年人不良行為的處理，也都體現(xiàn)了從輕從寬處罰和以教育為主、懲罰為輔的原則。但是，近年來(lái)，我國(guó)未成年人犯罪數(shù)量呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，犯罪呈現(xiàn)出低齡化、團(tuán)伙化、成人化、暴力化趨勢(shì)。未成年人初次犯罪的年齡降低，第一次犯罪主要集中在14—16歲年齡段，甚至有的7歲就開(kāi)始實(shí)施第一次違法犯罪，不滿16周歲的未成年人犯罪占整個(gè)未成年人犯罪的比重呈上升趨勢(shì)。多次違法犯罪的比例增加，重新犯罪現(xiàn)象比較突出。如果一味從寬從輕，不利于對(duì)犯罪的預(yù)防和社會(huì)治安的維護(hù)。

刑事政策的犯罪概念是從犯罪學(xué)中引申出來(lái)的，它與刑法學(xué)的犯罪概念不同，既包括法定犯罪，還包括待犯罪化的犯罪、準(zhǔn)犯罪、待非犯罪化的犯罪。其中，準(zhǔn)犯罪是指那些不具有應(yīng)受刑罰處罰性因而未被法定為犯罪，卻具備嚴(yán)重的社會(huì)危害性因而應(yīng)當(dāng)作為犯罪來(lái)研究的行為，如不滿法定最低刑事責(zé)任年齡的少年實(shí)施的嚴(yán)重危害社會(huì)的行為、精神病人實(shí)施的嚴(yán)重危害社會(huì)的行為等。刑事政策角度的未成年人犯罪包括刑法學(xué)意義上的法定的未成年人犯罪、雖未到刑事責(zé)任年齡但實(shí)施了具有嚴(yán)重社會(huì)危害性的行為，也包括未成年人觸犯治安管理處罰法的違法行為以及違反道德規(guī)范的不良行為或者越軌行為。因?yàn)榻^大多數(shù)法定犯罪都是由一些一般違法行為或者其他越軌行為逐漸演變而來(lái)的。個(gè)體之所以最終走上犯罪道路，也往往是先有一定的越軌、違法行為，而后才轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪行為［1］。在國(guó)際上，對(duì)于未成年人犯罪的范圍很大程度上采用廣義說(shuō)。1980年聯(lián)合國(guó)預(yù)防和控制犯罪委員會(huì)秘書(shū)處為第六屆聯(lián)合國(guó)預(yù)防犯罪和罪犯待遇大會(huì)編制的工作文件，其所指出的兩大類未成年人犯罪行為中，一類即犯罪；另一類包括逃學(xué)、逃跑、不正當(dāng)性行為等等［2］。日本理論界也是從廣義上理解未成年人犯罪的，大谷實(shí)在其《刑事政策學(xué)》中指出：不僅要將犯罪、還要將與將來(lái)的犯罪行為有關(guān)的行為乃至行為狀況作為對(duì)象，具體包括三類對(duì)象：1.犯罪少年，即12歲以上不滿20歲實(shí)施了犯罪行為的少年；2.觸法少年，即未滿12周歲但實(shí)施了觸犯刑罰法令行為的少年；3.虞犯少年，即20歲未滿，將來(lái)可能實(shí)施犯罪行為或者觸法行為的少年［3］?？傊?，從刑事政策學(xué)的研究對(duì)象和有效預(yù)防和矯正未成年人的違法犯罪行為的角度出發(fā)，應(yīng)該采用廣義的未成年人犯罪的概念。

二、刑事政策視角下未成年人犯罪處理的調(diào)整措施

在堅(jiān)持“教育、感化、挽救”原則的基礎(chǔ)上，應(yīng)根據(jù)我國(guó)未成年人犯罪態(tài)勢(shì)的改變對(duì)其刑事政策做以下調(diào)整：

（一）降低我國(guó)完全無(wú)刑事責(zé)任年齡的界限

一個(gè)人是否應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任受刑事責(zé)任能力的影響，而刑事責(zé)任能力包括辨認(rèn)和控制能力，這兩方面的能力又受到年齡、精神狀況、生理功能等方面的影響。未成年人因?yàn)槠淠挲g小、心智不成熟、不能正確認(rèn)識(shí)周圍事物以及自己行為的性質(zhì)和意義，所以，世界各國(guó)無(wú)一例外地都規(guī)定了完全無(wú)刑事責(zé)任能力的年齡界限。當(dāng)然，由于各國(guó)的經(jīng)濟(jì)、文化教育水平等的不同規(guī)定也不盡相同。我國(guó)1979年刑法規(guī)定的最低刑事責(zé)任年齡為14周歲。這個(gè)規(guī)定一直沿用至今。筆者認(rèn)為，應(yīng)將這一年齡段降為13周歲。首先，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)、科技的發(fā)展，物質(zhì)文化水平的提高，現(xiàn)在的未成年人與三十多年前同齡小孩的辨認(rèn)和控制能力相比已經(jīng)發(fā)生了巨大的變化，心智成熟程度大大提高，不能再以以前的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量現(xiàn)在的未成年人；其次，我國(guó)未成年人犯罪呈現(xiàn)出低齡化、暴力化、團(tuán)伙化、再犯罪率高等特點(diǎn)，13—16周歲的人犯罪比例增加，未成年人犯罪成人化趨勢(shì)明顯。甚至在一些個(gè)案中，未成年人犯罪的手段殘忍、主觀惡性極大，造成的社會(huì)危害性極為嚴(yán)重，只有良法才能更好地保護(hù)各項(xiàng)合法權(quán)益。

（二）對(duì)未成年人犯罪的法定量刑情節(jié)進(jìn)行修改

由“應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰”修改為“可以從輕、減輕或者免除處罰”。首先，“應(yīng)當(dāng)”改為“可以”，可以增加審判人員的自由裁量權(quán)，更有利于根據(jù)具體案件犯罪主體的主客觀方面，作出罪責(zé)刑相適應(yīng)的判決，并不是未成年人犯罪在量刑時(shí)一律從寬處罰，因?yàn)橛行┪闯赡耆苏墙柚蓪?duì)未成年人犯罪的從輕減輕處罰，才肆無(wú)忌憚地實(shí)施嚴(yán)重危害社會(huì)的行為，甚至在犯罪后沒(méi)有絲毫悔改。用“可以”一方面可以繼續(xù)對(duì)大多數(shù)的未成年人犯罪進(jìn)行從寬處罰，另一方面，又可以對(duì)少數(shù)的極端個(gè)案不進(jìn)行從寬處罰，在量刑時(shí)更為合理。其次，增加“免除處罰”，則更能體現(xiàn)對(duì)犯罪情節(jié)輕微的未成年人從寬處罰的態(tài)度。如對(duì)于初犯，沒(méi)有造成嚴(yán)重的損害結(jié)果，犯罪后有悔罪表現(xiàn)，外界不良因素的影響是其犯罪的主要原因，可以考慮進(jìn)行免除處罰，一方面體現(xiàn)我國(guó)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，另一方面也給予犯罪分子一定的否定性評(píng)價(jià)，使其受到教育、警戒，不致再次犯罪，從而達(dá)到預(yù)防犯罪的目的。

（三）完善現(xiàn)有的矯正方法并建立多元化的矯正措施

刑事政策角度的未成年人犯罪既包括未成年法定犯罪，也包括準(zhǔn)犯罪，還有其實(shí)施一般違法行為和不良行為的規(guī)制，所以從矯正措施上既有刑罰、非刑罰處罰，也有保安處分等措施，就保安處分這種矯正方法而言，國(guó)外較之我國(guó)種類更全面，更完善，如日本矯治機(jī)構(gòu)類型較多，包括少年鑒別所、少年院、少年刑務(wù)所（監(jiān)獄）；保護(hù)機(jī)構(gòu)有地方更生委員會(huì)、保護(hù)觀察所。韓國(guó)也設(shè)置了頗為完善的保護(hù)處分系統(tǒng)，包括保護(hù)觀察、社會(huì)服務(wù)命令、受訓(xùn)命令、緩期起訴制度等。日本和韓國(guó)并不是只采用自由刑的方式，而是結(jié)合案件的具體情況，充分考慮失足少年的個(gè)性特征，采取多元化的矯治方式［4］。反觀我國(guó)，當(dāng)前正式的法律文件中并沒(méi)有明確提出和使用保護(hù)處分的概念，實(shí)際適用的保安處分性質(zhì)的矯正措施存在著形式過(guò)于簡(jiǎn)單，適應(yīng)不了對(duì)未成年人犯罪改造和預(yù)防這一任務(wù)的缺陷。所以我國(guó)完善保安處分制度顯得非常迫切。

（1）工讀學(xué)校的完善。我國(guó)工讀學(xué)校較少，主要分布在一些大中城市，首先應(yīng)該增加工讀學(xué)校的數(shù)量。其次，增加辦學(xué)經(jīng)費(fèi)，政府應(yīng)加大投入，劃撥專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，改善工讀學(xué)校的軟硬件，為未成年人提供更好的矯正環(huán)境和綜合素質(zhì)全面的矯正人員。再次，淡化其懲罰性效應(yīng)，增加其教育功能。上工讀學(xué)校，更容易使其他人戴有色眼鏡看待這些學(xué)生，所以，應(yīng)通過(guò)改名的方式淡化工讀學(xué)校的色彩。另外，應(yīng)實(shí)行“三自愿”的招生原則，即進(jìn)入工讀學(xué)校須經(jīng)過(guò)學(xué)生本人、學(xué)生家長(zhǎng)和學(xué)生原先所在學(xué)校三方的自愿。在管理制度上，主要應(yīng)體現(xiàn)教學(xué)內(nèi)容和方式的不同，更多地開(kāi)展心理咨詢、道德教育、不良行為的矯正，而不應(yīng)強(qiáng)制性地剝奪學(xué)生的人身自由。

（2）收容教養(yǎng)制度的改革。我國(guó)現(xiàn)有收容教養(yǎng)機(jī)構(gòu)憑地（市）公安局（處）、直轄市公安分局的《收容教養(yǎng)犯罪少年決定書(shū)》和《收容教養(yǎng)犯罪少年通知書(shū)》收容犯罪少年，公安機(jī)關(guān)既辦理少年教養(yǎng)案件又審批少年教養(yǎng)案件，形成公安機(jī)關(guān)獨(dú)家辦理、獨(dú)家審批狀況［5］，缺乏有效的監(jiān)督。應(yīng)該由少年法庭對(duì)案件進(jìn)行審理，依據(jù)行為人的犯罪原因、家庭情況、性格、行為表現(xiàn)和犯罪前、中、后的表現(xiàn)來(lái)做出判決，如果認(rèn)為需要進(jìn)行政府收容教育，再交由少年教養(yǎng)所執(zhí)行。

（3）建立強(qiáng)制治療措施。我國(guó)現(xiàn)有的強(qiáng)制治療對(duì)象包括精神病人和患有性病的賣淫、嫖娼者，如果未成年人進(jìn)行淫亂或者色情、賣淫活動(dòng)，或者屬于性病患者，當(dāng)然可以屬于強(qiáng)制治療的對(duì)象。

（4）強(qiáng)制禁戒。強(qiáng)制禁戒是將吸食、注射毒品成癮者收容于戒毒所，通過(guò)隔離治療，強(qiáng)制戒除其不良癮癖的保安措施。這種措施是一種行政性的矯正處分，不具有處罰意味，主要內(nèi)容包括：一是采取強(qiáng)制手段將戒毒對(duì)象送入戒毒所，二是在一定期間內(nèi)剝奪吸毒者的人身自由，三是治療和教育。用藥物幫助吸毒者戒毒，思想上進(jìn)行教育，二者結(jié)合以達(dá)到良好的禁戒效果［6］。這種措施對(duì)于未成年人也應(yīng)當(dāng)適用，因?yàn)檫@種專門(mén)機(jī)構(gòu)的戒毒比之家庭內(nèi)的戒毒更能收到好的效果，更何況有些家庭本身存在管教不力、經(jīng)濟(jì)困難、單親家庭等無(wú)法對(duì)未成年人進(jìn)行很好的教育和矯正等不利因素。

（5）保護(hù)觀察的完善。即在一定期間內(nèi)，由少年法院將犯罪少年交付適當(dāng)機(jī)關(guān)，告知其應(yīng)當(dāng)遵守的事項(xiàng)，通過(guò)受處分人定期匯報(bào)或者其他途徑了解受處分人是否遵守相關(guān)事項(xiàng)，督促其改正劣習(xí)，從而達(dá)到對(duì)受處分人保護(hù)和教育的目的［7］。保護(hù)觀察既可以作為刑罰裁量和執(zhí)行制度的配套措施，如在適用緩刑或者假釋期間，可以對(duì)未成年犯罪人進(jìn)行保護(hù)觀察，也可以作為一種刑罰替代措施獨(dú)立適用。保護(hù)觀察的執(zhí)行方式各國(guó)均不同，美國(guó)是由法院任命的觀護(hù)人擔(dān)任，日本則設(shè)有專門(mén)的保護(hù)觀察所，也有的國(guó)家由寺院、教會(huì)等宗教團(tuán)體或委托其他社會(huì)保護(hù)、慈善團(tuán)體來(lái)承擔(dān)。承擔(dān)保護(hù)觀察任務(wù)的機(jī)構(gòu)、團(tuán)體與個(gè)人應(yīng)切實(shí)履行觀護(hù)職責(zé)，對(duì)緩刑、假釋犯的活動(dòng)狀況進(jìn)行觀察、保護(hù)，防止違反應(yīng)遵守的事項(xiàng)，以及其他違法行為發(fā)生。更為重要的是要經(jīng)常與他們本人接近，了解其生活傾向，根據(jù)具體情況施以有針對(duì)性的輔導(dǎo)援護(hù)和指導(dǎo)監(jiān)督，借助保護(hù)觀察設(shè)施對(duì)他們進(jìn)行職業(yè)輔導(dǎo)，提供醫(yī)療、住所上的援助，改善其生活環(huán)境，調(diào)整家庭關(guān)系，排除自力更生道路上的障礙，以促進(jìn)和鞏固其自力更生信念［8］。我國(guó)的保護(hù)觀察具有短期性、非專業(yè)性、保護(hù)的不全面性等缺點(diǎn)，沒(méi)有一個(gè)專業(yè)化、職業(yè)化的觀護(hù)機(jī)構(gòu)和觀護(hù)人員，保護(hù)觀察期間的工作受人力、物力等主客觀條件的限制，觀察和保護(hù)兩方面工作都存在不全面、不深入的問(wèn)題，對(duì)此一方面應(yīng)加強(qiáng)機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)，另一方面應(yīng)加大經(jīng)費(fèi)投入，并要加強(qiáng)對(duì)保護(hù)觀察工作的監(jiān)督管理，設(shè)置一定的量化考核標(biāo)準(zhǔn)，以使這項(xiàng)工作確實(shí)能夠發(fā)揮矯正、改造并預(yù)防犯罪的作用。

總之，針對(duì)未成年人犯罪，建立以保護(hù)處分為主、刑事處分為輔的矯治體系，已經(jīng)成為當(dāng)今世界少年司法制度的一個(gè)發(fā)展趨向。我國(guó)也應(yīng)該建立起刑罰和保安處分并存的二元處罰體系。針對(duì)不同年齡段的未成人，根據(jù)其行為的社會(huì)危害程度及其個(gè)人的成長(zhǎng)環(huán)境、性格、心理等方面做出相應(yīng)的處理，不能僅依賴刑罰的作用，還應(yīng)更多地完善和推廣保安處分措施的適用。只有這樣，才能從根源上預(yù)防并減少未成年人犯罪。

［1］李衛(wèi)紅.刑事政策學(xué)［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2009.156.

［2］盧建平.刑事政策學(xué)［M］.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007.268.

［3］（日）大谷實(shí).刑事政策學(xué)［M］.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2009.351—375.

［4］未成年人犯罪的基本狀況與走向［J］.國(guó)家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)，2011,（4）.

［4］［7］史志君.日本、韓國(guó)考察少年司法制度的情況［EB/OL］.http：//club.topsage.com.2010-5-22.

［5］夏宗素.勞動(dòng)教養(yǎng)制度改革問(wèn)題研究［M］.北京：法律出版社，2001.221.

［6］嚴(yán)勵(lì).中國(guó)刑事政策原理［M］.北京：法律出版社，2011.587.

［8］大塚仁，河上和雄，佐藤文哉.注釋刑法大全（第 1卷）［M］.東京：青林書(shū)院，1992.461-462.

一日之跡

云濤山間

（本期插圖均為王明亞篆刻作品）