姚金華，王 東，趙天南

（蘭州商學院 國際經(jīng)濟與貿(mào)易學院，甘肅 蘭州 730020）

產(chǎn)品內(nèi)分工動因分析

姚金華，王 東，趙天南

（蘭州商學院 國際經(jīng)濟與貿(mào)易學院，甘肅 蘭州 730020）

產(chǎn)品內(nèi)分工是國際分工從產(chǎn)業(yè)間分工到產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工進一步深化的表現(xiàn)，產(chǎn)品內(nèi)分工的產(chǎn)生與發(fā)展既得益于對比較優(yōu)勢的追求與利用，也得益于生產(chǎn)技術(shù)的進步和交易成本的降低.本文首先對產(chǎn)品內(nèi)分工的概念作了簡單界定；然后從技術(shù)進步、比較優(yōu)勢和交易成本三個方面考察了產(chǎn)品內(nèi)分工產(chǎn)生的動因，比較優(yōu)勢是產(chǎn)品內(nèi)國際分工產(chǎn)生的基礎(chǔ)，規(guī)模經(jīng)濟則進一步強化了這種分工方式；最后以中國的加工貿(mào)易為例，對中國參與國際產(chǎn)品內(nèi)分與貿(mào)易的具體原因進行分析并提出未來加工貿(mào)易的發(fā)展方向.

產(chǎn)品內(nèi)分工；比較優(yōu)勢；加工貿(mào)易

1 產(chǎn)品內(nèi)分工與垂直專業(yè)化

從現(xiàn)有的對產(chǎn)品內(nèi)分工的研究來看，產(chǎn)品內(nèi)分工實質(zhì)上就是產(chǎn)業(yè)組織理論所討論的垂直專業(yè)化.根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論中對“垂直”的定義，主要是指在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中上下游企業(yè)的縱向關(guān)系，而垂直專業(yè)化則是指產(chǎn)品生產(chǎn)的上下游企業(yè)進行分工與協(xié)作，分別專業(yè)化于產(chǎn)品的某個生產(chǎn)環(huán)節(jié)或階段.本文所討論的產(chǎn)品內(nèi)分工是指某一特定產(chǎn)品的生產(chǎn)過程按不同工序、區(qū)段和零部件的空間分割處于不同的國家或地區(qū)，每個經(jīng)濟體專業(yè)化于產(chǎn)品生產(chǎn)價值鏈的特定環(huán)節(jié)進行生產(chǎn)的活動.所以當形成垂直專業(yè)化的上下游企業(yè)處于不同國家時，產(chǎn)品內(nèi)國際分工就產(chǎn)生了.

Hummels認為，只有一國將進口的中間投入品用于生產(chǎn)出口產(chǎn)品時，此國的生產(chǎn)才是垂直專業(yè)化生產(chǎn).如圖1.1表示的就是一個包含三個國家參與的垂直專業(yè)化，A國生產(chǎn)中間投入品并出口到B國，B國將進口的中間品與本國的資本、勞動和其他中間品結(jié)合生產(chǎn)出最終產(chǎn)品，供國內(nèi)消費和C國出口.在此生產(chǎn)和貿(mào)易過程中，只有B國的生產(chǎn)才是完整的垂直專業(yè)化生產(chǎn).

圖1.1 垂直專業(yè)化生產(chǎn)示意

根據(jù)Hummels的定義，以垂直專業(yè)化為基礎(chǔ)的國際產(chǎn)品內(nèi)分工的形成必須具備一下三個條件：（1）產(chǎn)品生產(chǎn)過程必須包括兩個或以上的生產(chǎn)環(huán)節(jié)或階段；（2）兩個或以上的國家分別專業(yè)化于產(chǎn)品生產(chǎn)的一個以上的生產(chǎn)環(huán)節(jié)；（3）至少一個國家使用了進口的中間投入品進行生產(chǎn)，其產(chǎn)品部分或全部用于出口.

2 技術(shù)進步與產(chǎn)品內(nèi)分工

產(chǎn)品內(nèi)分工產(chǎn)生的重要前提是產(chǎn)品的生產(chǎn)過程的可分離性，而這種生產(chǎn)的分離就需要足夠的生產(chǎn)技術(shù)支持.如果某產(chǎn)品的生產(chǎn)過程在空間上需要直接自然接觸，在時間上需要連續(xù)不間斷生產(chǎn)，即生產(chǎn)過程在技術(shù)上相互依賴，技術(shù)協(xié)作需要進行流水線作業(yè)，而不是進行可分離的中間產(chǎn)品的生產(chǎn)制造，那么及使在不同地點的生產(chǎn)成本和交易成本較低也不能促成產(chǎn)品內(nèi)分工.

根據(jù)盛洪（1992）的概括，分工發(fā)展的歷史進程可分為五個層次：部門專業(yè)化、產(chǎn)品專業(yè)化、零部件專業(yè)化、工藝專業(yè)化和生產(chǎn)服務(wù)專業(yè)化.這五個分工層次的出現(xiàn)是以技術(shù)進步為基礎(chǔ)的，后三個分工層次就是產(chǎn)品內(nèi)分工的具體表現(xiàn).

促使產(chǎn)品生產(chǎn)過程跨越國界形成產(chǎn)品內(nèi)國際分工的技術(shù)進步主要有一下幾點：

（1）產(chǎn)品研發(fā)與營銷投入加大.在如今的知識經(jīng)濟時代，知識已取代資本成為最重要的生產(chǎn)要素.隨著技術(shù)的不斷更新，產(chǎn)品換代的速度加快，企業(yè)要在這種競爭中脫穎而出就必須不斷創(chuàng)新，致力于提高核心業(yè)務(wù)的競爭優(yōu)勢，因此許多發(fā)達國家跨國公司將產(chǎn)品的研發(fā)、營銷和營運管理部門保留在國內(nèi)，將其研發(fā)中心建立在知識與信息比較集中的大城市，將制造與組裝等生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移出國外，有的甚至將針對當?shù)厥袌龅漠a(chǎn)品研發(fā)部門也進行了遷出，所以在美國就出現(xiàn)了很多虛擬制造企業(yè)，它們只負責產(chǎn)品的設(shè)計和研發(fā)，卻幾乎不進行生產(chǎn)制造，李海艦（2002）形象地稱這種現(xiàn)象為腦袋產(chǎn)業(yè)和軀體產(chǎn)業(yè)的分離.

（2）模塊化生產(chǎn)方式的出現(xiàn).所謂模塊化生產(chǎn)就是將產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的每個工序按一定的“塊”進行點整與分解，向不同的專業(yè)化企業(yè)發(fā)出訂單，使其專門從事產(chǎn)品的特定部件或工序的生產(chǎn).一般而言，能模塊化的產(chǎn)業(yè)事先都可以對各部分的性能與規(guī)則進行設(shè)計，從而分“塊”地將產(chǎn)品外包出去進行定制，然后通過市場進行購買，也可以自己進行FDI建廠生產(chǎn).模塊化生產(chǎn)方式出現(xiàn)以后，無需再把產(chǎn)品生產(chǎn)的整個工序集中在一地，而是可以將每個工序加以分割承包給不同的生產(chǎn)企業(yè)并組成生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，可以大大提高生產(chǎn)效率.

（3）不同產(chǎn)業(yè)在零部件或生產(chǎn)工序上通用性生產(chǎn)的出現(xiàn).這樣在一個生產(chǎn)區(qū)可以為多個產(chǎn)業(yè)服務(wù)，及所謂的“one size fits all”.由于某些產(chǎn)品的差別主要體現(xiàn)在最終產(chǎn)品上，但在中間產(chǎn)品的生產(chǎn)上各個產(chǎn)業(yè)彼此相似，就像計算機芯片既可以提給電腦廠商，又是汽車、飛機、照相機等產(chǎn)品的中間投入品.這樣的技術(shù)可以使不同的產(chǎn)業(yè)享有同樣的資源，使用同樣的技術(shù)生產(chǎn)的中間產(chǎn)品，在客觀上促進了產(chǎn)品的生產(chǎn)過程的分離.

3 比較優(yōu)勢與產(chǎn)品內(nèi)分工

3.1 比較優(yōu)勢是產(chǎn)生產(chǎn)品內(nèi)分工的重要基礎(chǔ)

一般來說，比較優(yōu)勢的概念來源于李嘉圖的比較成本理論和赫克歇爾-俄林的要素稟賦理論.李嘉圖的比較優(yōu)勢表現(xiàn)為不同國家在生產(chǎn)同一種產(chǎn)品時，在勞動生產(chǎn)率上存在的差異而導致的機會成本差異.赫克歇爾-俄林的比較優(yōu)勢則表現(xiàn)為各國在同一產(chǎn)品生產(chǎn)上的價格差異，這種價格差異來源于生產(chǎn)成本差異，而生產(chǎn)成本差異又來自于各個國家的生產(chǎn)要素稟賦差異以及生產(chǎn)中所使用的要素組合比例的差異.一般情況下，一個國家豐富的要素價格便宜而稀缺的要素價格較貴，從而勞動密集型產(chǎn)品在勞動力豐富的國家生產(chǎn)其價格相對便宜，資本密集型產(chǎn)品在資本豐富的國家生產(chǎn)其價格也相對要便宜.所以，比較優(yōu)勢歸根結(jié)底是要素或資源的比較優(yōu)勢.這種優(yōu)勢在短期內(nèi)不會變化，對企業(yè)來說又是外生和既定的，所以被稱為靜態(tài)比較優(yōu)勢或外生比較優(yōu)勢，各個國家按這樣的比較優(yōu)勢參與國際分工和貿(mào)易都能得利.

以資源比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的要素成本差異是發(fā)達國家跨國公司將垂直專業(yè)化生產(chǎn)鏈伸展至其他國家特別是發(fā)展中國家的根本因素.它們根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)與零部件的生產(chǎn)技術(shù)含量的高低將生產(chǎn)過程進行拆分遷至不同國家，一般而言，會把勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)至于勞動豐富的國家特別是發(fā)展中國家，而把資本、技術(shù)密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)置于資本技術(shù)豐富的發(fā)達國家或留在國內(nèi).所以資源或要素的比較優(yōu)勢是產(chǎn)品內(nèi)國際分工的首要客觀基礎(chǔ).20世紀末許多發(fā)達國家與發(fā)展中國家的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易就充分體現(xiàn)了這種分工關(guān)系，如日本與東南亞、美國與墨西哥、德國與東歐部分轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟國家等.

3.2 產(chǎn)品內(nèi)分工促進比較優(yōu)勢升級

下面我們從發(fā)展中國家的角度來分析其融入產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易對提升比較優(yōu)勢的作用.

（1）發(fā)達國家的跨國公司是國際產(chǎn)品內(nèi)分工和貿(mào)易的主要發(fā)起主導者，它們向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移生產(chǎn)環(huán)節(jié)，雖然說是為了利用其低級生產(chǎn)要素價格低廉的優(yōu)勢，但跨國公司為了使自己的產(chǎn)品保持國際競爭力，就自然會對處于發(fā)展中國家的子公司或關(guān)聯(lián)企業(yè)轉(zhuǎn)移生產(chǎn)技術(shù)、培訓人才等，這些都會在客觀上提高發(fā)展中國家生產(chǎn)要素的質(zhì)量與層次.發(fā)展中國家以低級的比較優(yōu)勢參與國際產(chǎn)品內(nèi)分工，促進其比較優(yōu)勢的升級也是最終發(fā)展的目的.

（2）產(chǎn)品內(nèi)分工可以進一步發(fā)揮內(nèi)在規(guī)模經(jīng)濟的作用，促進生產(chǎn)成本的進一步降低.在既定的技術(shù)水平下，不同產(chǎn)品的最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模是不同的，一個產(chǎn)品的不同零部件或不同工藝階段的最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模也不盡相同.所以產(chǎn)品的生產(chǎn)過程沒有在地點上分離，則很可能在不同的生產(chǎn)階段，各中間產(chǎn)品生產(chǎn)在數(shù)量上會互相牽制，無法共同達到各自的最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模.但在生產(chǎn)環(huán)節(jié)在地點分離，即產(chǎn)品內(nèi)分工形成后，可以使各個生產(chǎn)活動達到最佳規(guī)模.因為一個專業(yè)化的生產(chǎn)廠商在理論上可以為多個最終產(chǎn)品生產(chǎn)者提供產(chǎn)品，專業(yè)化生產(chǎn)某一中間產(chǎn)品可以使其產(chǎn)量達到最佳規(guī)模.

（3）產(chǎn)品內(nèi)分工還可以利用外在規(guī)模經(jīng)濟與市場競爭的作用來降低生產(chǎn)成本.外在規(guī)模經(jīng)濟是指一個產(chǎn)業(yè)或生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)群一般由許多相對較小的廠商構(gòu)成，市場結(jié)構(gòu)接近完全競爭的狀態(tài).外在規(guī)模經(jīng)濟在一定意義上等同于地區(qū)意義上的產(chǎn)業(yè)集聚，由此形成的外部經(jīng)濟可以降低整個行業(yè)的生產(chǎn)的成本（共享基礎(chǔ)和配套設(shè)施、輔助行業(yè)、知識外溢，降低交易成本等）.產(chǎn)品內(nèi)分工形成后，某部件的生產(chǎn)供應(yīng)商很可能成為此中間產(chǎn)品的生產(chǎn)基地，而貿(mào)易的需求又會促使同類產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)和此產(chǎn)品的需求廠商在此地集聚，從而使生產(chǎn)與貿(mào)易形成一種良性循環(huán)，降低貿(mào)易成本和風險.

3.3 小結(jié)

比較優(yōu)勢差異主要體現(xiàn)在要素投入比例與要素稟賦的國別差異，與規(guī)模經(jīng)濟相比，比較優(yōu)勢對產(chǎn)品內(nèi)分工的作用是第一位的.以為在跨國公司發(fā)動產(chǎn)品內(nèi)分工時，對外直接投資往往是其最重要的生產(chǎn)組織形式，而在特定的國家進行FDI是，與比較優(yōu)勢緊密相關(guān)的直接生產(chǎn)成本往往是其首要的考慮因素.因此，一般認為（盧峰，2004），產(chǎn)品特定工序間的投入品比例（比較優(yōu)勢）決定了分工的國別結(jié)構(gòu)，而工序間規(guī)模經(jīng)濟因素則能進一步強化產(chǎn)品內(nèi)分工的地理方向.

4 交易成本與產(chǎn)品內(nèi)分工

如上節(jié)所述，產(chǎn)品內(nèi)分工可提高生產(chǎn)效率，并利用比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟降低生產(chǎn)成本，但產(chǎn)品內(nèi)國際分工產(chǎn)生的跨國交易卻產(chǎn)生了額外的交易成本.所以需要將分工節(jié)省的成本同新產(chǎn)生的交易成本進行比較，方能決定是否推行產(chǎn)品內(nèi)分工.

亞當·斯密明確提出分工是促進勞動生產(chǎn)率發(fā)展的根本因素，但“分工起因于交換能力，分工的程度，因此總要受到交換能力大小的限制，換言之，要受市場廣狹的限制”.在亞當?斯密時代，他所能看到的影響市場大小的因素主要是運輸?shù)谋憷潭纫约柏泿艑粨Q力的作用.后來的學者如楊曉凱、斯蒂格勒等拓寬加深了這些影響因素并稱之為交易成本.

產(chǎn)品內(nèi)分工產(chǎn)生了以中間投入品為貿(mào)易對象的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易，由此而產(chǎn)生的交易成本主要有：國際運輸成本；過境成本（如關(guān)稅、報關(guān)時間成本等）；進入陌生國度所產(chǎn)生的學習成本（信息成本）；為協(xié)調(diào)不同生產(chǎn)區(qū)域而產(chǎn)生的管理成本等等.20世紀后期以來，國際產(chǎn)品內(nèi)分工的迅速發(fā)展與這些交易成本的顯著下降有很大的關(guān)系.綜合來看，近年來導致產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的交易成本下降的因素主要有以下幾個方面：

（1）信息產(chǎn)業(yè)與通信技術(shù)的飛速發(fā)展.這使得不同國家的生產(chǎn)聯(lián)系與協(xié)調(diào)成本大大降低，尤其是計算機技術(shù)（互聯(lián)網(wǎng)、e-mail、電話會議等）的發(fā)展和普遍應(yīng)用是當前提高交易效率和降低交易成本的重要技術(shù)因素，計算機網(wǎng)絡(luò)使遠程交易和瞬間交易成為可能，跨國生產(chǎn)的管理與協(xié)調(diào)成本甚至處于零邊際成本狀態(tài).

（2）多邊貿(mào)易體制的建立和貿(mào)易壁壘的減少.關(guān)貿(mào)總協(xié)定與WTO所達成的多項貿(mào)易協(xié)定對世界性的關(guān)稅水平下降起到了至關(guān)重要的作用，而地區(qū)經(jīng)濟一體化的發(fā)展也使部分國家之間的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘大幅下降.所以，在一體化內(nèi)部特別是存在經(jīng)濟發(fā)展差距的國家之間，產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易活動異?；钴S.由于產(chǎn)品內(nèi)分工使得中間產(chǎn)品多次跨境交易，因而過境關(guān)稅和貿(mào)易壁壘的降低對產(chǎn)品內(nèi)分工的促進作用具有乘數(shù)放大的效應(yīng).根據(jù)Yi（20003）的研究，關(guān)稅每降低1%，總成本就會降低（n為中間投入品跨境次數(shù)）.

（3）發(fā)展中國家對外開放的程度提高.在經(jīng)濟全球化的大背景下，任何一個國家都不可能在這股浪潮之外獨立發(fā)展經(jīng)濟，越來越多的發(fā)展中國家也紛紛打開國門參與其中.因此，西方發(fā)達國家的企業(yè)對發(fā)展中國家的制度和市場狀況、政策與法律等都有了更深入的了解，隨著這些國家經(jīng)濟的發(fā)展，市場購買力提高，市場厚度增加，跨國公司在這些國家很容易尋找到合作伙伴從而降低了搜尋和談判成本.

（4）各國廣泛推行鼓勵加工貿(mào)易的政策.發(fā)達國家參與國際產(chǎn)品內(nèi)分工，對外轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)會對本國的就業(yè)與收入分配產(chǎn)生負面的影響，但產(chǎn)品內(nèi)分工多帶來的專業(yè)化和高效率總能使生產(chǎn)的總成本降低，提高企業(yè)在全球的競爭水平，所以總體上是利大于弊的.而發(fā)展中國家為鼓勵產(chǎn)業(yè)的形成與升級，提高就業(yè)水平和創(chuàng)匯能力，紛紛地設(shè)立出口加工區(qū)，以出口退稅、減稅等方式鼓勵企業(yè)進口中間產(chǎn)品進行加工再出口.這些鼓勵加工貿(mào)易的政策毫無疑問地推動了產(chǎn)品內(nèi)分工的發(fā)展.

通過以上分析我們可知，生產(chǎn)技術(shù)的進步，交易成本的下降均促進了國際產(chǎn)品內(nèi)分工，但比較優(yōu)勢是產(chǎn)品內(nèi)國際分工產(chǎn)生的基礎(chǔ)，規(guī)模經(jīng)濟則進一步強化了這種分工方式.

5 中國參與產(chǎn)品內(nèi)分工的動因

國際產(chǎn)品內(nèi)分工是一種正在蓬勃發(fā)展的新型分工形態(tài)，是發(fā)達國家跨國公司降低生產(chǎn)成本，從而提高國際競爭力的必然途徑.發(fā)展中國家也憑借其勞動力、土地等低級生產(chǎn)要素價格低廉的比較優(yōu)勢，一般都處于產(chǎn)品內(nèi)分工的加工制造環(huán)節(jié)上，以加工貿(mào)易的形式參與國家產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易，這成為發(fā)展中國家實現(xiàn)工業(yè)化的新途徑.對于中國來說，通過加工貿(mào)易不僅能有效利用外來資金、技術(shù)、設(shè)備和產(chǎn)品銷售渠道，還可以促進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級.

加工貿(mào)易是指一國從國外進口主要原材料、零部件進行加工制造后再出口的一種貿(mào)易方式，這種貿(mào)易方式的特點可以概括為：“兩頭在外，中間在內(nèi)”.我國最初發(fā)展這種“兩頭在外”的貿(mào)易方式是由改革開放初期的經(jīng)濟供求狀態(tài)決定的.20世紀80年代，我國經(jīng)濟正處在全面恢復與振興時期，不僅生產(chǎn)資料緊缺，原材料、資本品也都供不應(yīng)求，此種情況下為防止出口企業(yè)與內(nèi)銷企業(yè)之間為爭奪這些中間產(chǎn)品而展開的惡性競爭，從國外進口原材料等中間產(chǎn)品用于加工出口不僅可以緩解原材料市場供不應(yīng)求的矛盾，又可以利用我國廉價的勞動力取得寶貴的外匯.綜上，我國發(fā)展加工貿(mào)易具有補充貨源、多創(chuàng)外匯、擴大就業(yè)和促進生產(chǎn)等作用，所以我國積極的推行這種“以進養(yǎng)出”的貿(mào)易政策，鼓勵加工貿(mào)易發(fā)展.

由于我國主要參與的是國際產(chǎn)品內(nèi)分工中的加工制造環(huán)節(jié)，加工環(huán)節(jié)增值程度低，技術(shù)轉(zhuǎn)移水平較低，而且外商控制著上游的技術(shù)開發(fā)和下游的銷售渠道，導致我國參與分工的利益空間不大.所以我國在發(fā)展勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)的加工貿(mào)易緩解就業(yè)問題的同時，也需要選擇具有技術(shù)提升空間的產(chǎn)業(yè)，如機械、化工、電子以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè).在這些產(chǎn)業(yè)對進口的中間產(chǎn)品實行進口替代，提高加工貿(mào)易增值率，將成為我國在產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易中實現(xiàn)工業(yè)化的具體途徑.

〔1〕田文.產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易論[M].北京：經(jīng)濟科學出版社,2006.75-94.

〔2〕盛洪.分工與交易[M].上海：三聯(lián)出版社,1992.43-46.

〔3〕亞當·斯密.國富論[M].北京：商務(wù)印書館，1997.5-12.

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1673-260X（2014）03-0054-03