馬文甲，宋傳文

（1.東北財經大學 工商管理學院；2.東北財經大學 公共管理學院，遼寧 大連 116025）

動態(tài)能力與企業(yè)競爭力關系探究：基于開放式創(chuàng)新視角

馬文甲1，宋傳文2

（1.東北財經大學 工商管理學院；2.東北財經大學 公共管理學院，遼寧 大連 116025）

動態(tài)能力逐漸成為戰(zhàn)略管理研究中的熱點問題，但學者們對動態(tài)能力如何作用于企業(yè)競爭力，有什么樣的作用機理沒有深入探討.由于動態(tài)能力其"動態(tài)"的本質在于更新、重新配置資源，因而，開放式創(chuàng)新為研究動態(tài)能力對企業(yè)競爭力的作用機理提供了一個新的視角.基于此，本文在回顧相關文獻的基礎上，從開放式創(chuàng)新視角分析動態(tài)能力的構成及其對如何作用于競爭力.研究發(fā)現(xiàn)，動態(tài)能力包括內向能力和外向能力，它們共同提升新產品開發(fā)成功率和擴大市場范圍，進而增強企業(yè)競爭力.

開放式創(chuàng)新；動態(tài)能力；競爭力

1 引言

企業(yè)如何獲取和保持競爭力一直是戰(zhàn)略管理研究的核心問題之一，對其研究也推動了戰(zhàn)略管理理論的發(fā)展，其中以資源基礎觀和核心能力理論為代表.資源基礎觀（Resource Based View，RBV）認為，企業(yè)所擁有的異質性資源是其競爭優(yōu)勢的來源.在此基礎上，又形成了核心能力理論，該理論認為企業(yè)核心能力具有適用性、價值性、難模仿性，能夠成為企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源.盡管這兩種理論為企業(yè)實踐提供了有益指導，但是它們均是以靜態(tài)的視角從企業(yè)內部來解釋競爭優(yōu)勢的來源.隨著企業(yè)所處環(huán)境的動態(tài)變化，競爭對手快速的創(chuàng)新會侵蝕這種優(yōu)勢.在這種背景下，Teece等（1997）提出了“動態(tài)能力”的概念.他們認為，動態(tài)能力是企業(yè)對內部和外部的競爭能力進行整合、建構或者重置以適應快速變化的外部環(huán)境的能力.該概念提出后逐漸成為學術研究的重要問題.

學者們對動態(tài)能力的研究還處于探索階段，主要集中在動態(tài)能力的內涵、結構維度及其形成與建構等，而且他們普遍認為動態(tài)能力對企業(yè)競爭力有積極的作用（Chu，2004）.但是，動態(tài)能力如何作用于企業(yè)競爭力，有什么樣的作用機理學者們卻沒有深入探討.

隨著動態(tài)能力理論的發(fā)展，學者們認為“動態(tài)”的本質在于更新、重新配置資源，因此企業(yè)的技術創(chuàng)新活動對動態(tài)能力有著深刻影響.然而，在全球經濟一體化的趨勢下，傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新模式的局限性逐漸顯露出來.鑒于此，Chesbrough(2003)提出開放式創(chuàng)新概念，強調企業(yè)發(fā)展過程中的開放性，借助外部與內部兩種資源來實現(xiàn)企業(yè)的跨越式發(fā)展.開放式創(chuàng)新關注了企業(yè)合理定位以及運用外部創(chuàng)意和知識的重要性，企業(yè)已經意識到從外部尋找理念、知識和創(chuàng)新來源的價值，所以加強了對外部研發(fā)和技術的開放.

在開放式創(chuàng)新范式下，創(chuàng)新不再是一個簡單的、線性的過程，而是一個基于開放環(huán)境的復雜的反饋機制（陳鈺芬、陳勁，2008），開放式創(chuàng)新從組織內外部帶來了大量的新知識，動態(tài)能力是隨著知識的變化而變化的，其演化過程就是追求新知識的過程.因此，開放式創(chuàng)新不僅是一種技術創(chuàng)新的主導范式，而且為研究動態(tài)能力與企業(yè)競爭力之間的關系提供了一個新的視角.基于此，本文將在已有研究基礎上，以開放式創(chuàng)新為視角，深入分析動態(tài)能力對企業(yè)競爭力的作用機理，以期為企業(yè)實踐提升競爭力提供新的思路.

2 文獻回顧

2.1 動態(tài)能力與企業(yè)競爭力

2.1.1 動態(tài)能力

Teece等（1997）提出“動態(tài)能力”的概念，并認為其是企業(yè)對內部和外部的競爭能力進行整合、構建或者重置以適應快速變化的外部環(huán)境的能力.隨后學者們主要從資源基礎、流程、能力層級和組織學習的視角對動態(tài)能力的內涵進一步發(fā)展.一些學者強調動態(tài)能力產生于資源基礎觀（Zahra& George，2002），認為從該視角探討動態(tài)能力的內涵，視動態(tài)能力為幫助企業(yè)整合、重新配置、更新和再創(chuàng)造他們資源基礎的能力，以滿足變化的消費者需求、競爭對手戰(zhàn)略的變革導向等外部環(huán)境，從而獲得和保持競爭優(yōu)勢.有的學者從流程或慣例的視角來解釋動態(tài)能力內涵，Eisenhardt和Martin（2000）認為動態(tài)能力是組織的一種戰(zhàn)略行慣例，根據(jù)市場出現(xiàn)、演進，以進行資源重新配置.不過，這些視角經常限于反復循環(huán)的論證中，因此，又有諸多研究者逐漸深化對動態(tài)能力的知識和學習問題的認識，他們開始基于組織學習理論來研究動態(tài)能力.例如，，SubbaNarasimha（2001）認為組織是知識的載體和集合體，他認為動態(tài)能力是知識的特殊屬性，該屬性在組織中表現(xiàn)為促進變革的動力和能力，以使企業(yè)能夠自如地應該外部不斷變化的環(huán)境.

2.1.2 動態(tài)能力與企業(yè)競爭力

Teece等（1997）、Zahra和George（2002）等學者從理論探討方面解釋了動態(tài)能力對企業(yè)競爭力的積極作用，他們認為動態(tài)能力一方面使企業(yè)減少剛性，快速適應外部環(huán)境，即使調整公司戰(zhàn)略，保持與環(huán)境的適配性，從而增強企業(yè)競爭力.另一方面，從知識的角度，動態(tài)能力可以改變原有的慣性和創(chuàng)新的路徑鎖定效應，利用新知識創(chuàng)造新的慣例和創(chuàng)新路徑，以保持企業(yè)的競爭力.因而，學者們認為動態(tài)能力是企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源.動態(tài)能力對于企業(yè)競爭力形成的影響也得到了很多實證研究支持.例如，Chu（2004）的實證研究結果也表明，擁有更好的知識基礎動態(tài)能力的企業(yè)在企業(yè)效果、成功與獲利能力等方面有更好的表現(xiàn).

2.2 開放式創(chuàng)新與動態(tài)能力

對開放式創(chuàng)新與動態(tài)能力關系的研究仍然處于探索階段，從內容來看主要體現(xiàn)在二者的相互支持、促進作用.有些學者強調了關于開放式創(chuàng)新對動態(tài)能力的促進作用，Eisenhardt和Martin（2000）認為，并購、聯(lián)盟和產品創(chuàng)新都是企業(yè)為更新、重新配置資源的活動.他們認為產品開發(fā)是企業(yè)的一種動態(tài)能力，因為它可以改變企業(yè)的資源配置.產品開發(fā)企業(yè)創(chuàng)造、整合、重組以及分散資源的一種機制.他們的論述說明產品創(chuàng)新尤其是開放式創(chuàng)新對動態(tài)能力的建構有積極的促進作用.開放式創(chuàng)新意味著擁有分散的創(chuàng)新主體，而分散的創(chuàng)新主體能夠通過顧及不同技術層次的發(fā)展來幫助克服組織慣性，以利用組織動態(tài)能力的建構.而動態(tài)能力對開放式創(chuàng)新促進作用的研究很少，但在組織能力的研究中均含有動態(tài)能力促進作用的表現(xiàn).Chesbrough（2003）、Nielsen（2006）、Teece（2007）等學者都強調從外部知識獲益的能力與開發(fā)內部知識能力的平衡是必要的.而且，外部有價值的知識資源的存在并不意味著新創(chuàng)意的自動或者以簡單的流程流入組織內部.外部知識只有在組織發(fā)展新路徑并改變組織結構和文化以及開放式創(chuàng)新流程時，才能被識別、獲取與吸收，因此，動態(tài)能力改變組織慣例時，開放式創(chuàng)新才能有效地實施.在突破性創(chuàng)新過程中既有企業(yè)面臨著能力和市場兩方面的轉變，企業(yè)必須具備技術和市場的動態(tài)轉變能力，并提出了影響這兩種動態(tài)能力的因素，這說明企業(yè)在創(chuàng)新過程中需要動態(tài)能力來支持，即開放式創(chuàng)新對動態(tài)能力的依賴性.

盡管對開放式創(chuàng)新和動態(tài)能力都有過研究，也認識到了二者的淺層次關系，但缺乏兩者關系深入、系統(tǒng)的分析.因此將動態(tài)能力嵌入到開放式創(chuàng)新的范式中研究，深入分析二者內在作用機理，有利于動態(tài)能力的形成建構更具針對性，以給企業(yè)提供更加具體的理論指導.

3 基于開放式創(chuàng)新視角的動態(tài)能力對企業(yè)競爭力作用機理分析

動態(tài)能力觀認為企業(yè)競爭力是企業(yè)資源、能力共同作用的結果，其戰(zhàn)略分析的基本元素不再是單一的“資源”或“能力”，它是一種高階能力，在開放式創(chuàng)新下表現(xiàn)為一種能力組合.根據(jù)Gassmann和Enkel（2004）等學者對開放式創(chuàng)新由外向內和由內向外過程的研究，即嵌入型開放式創(chuàng)新和嵌出型開放式創(chuàng)新，本文將開放式創(chuàng)新下的動態(tài)能力分為向內能力和外向能力.在Lichtenthaler和Lichtenthaler（2009）等學者對開放式創(chuàng)新的知識活動研究基礎上，將“內向能力”界定為知識的發(fā)明能力（inventive capacity）、變革能力（transformative capacity）和創(chuàng)新能力（innovative capacity），“外向能力”指吸收能力（absorptive capacity）、聯(lián)系能力（connective capacity）和解吸能力（desorptive capacity）.基于開放式創(chuàng)新視角對動態(tài)能力的分析可以清晰地描述其對企業(yè)競爭力的作用機理，如圖1所示.

圖1 基于開放式創(chuàng)新視角的動態(tài)能力對企業(yè)競爭力作用機理分析

3.1 內向能力確保嵌入型開放式創(chuàng)新的實施，促進新產品開發(fā)，提升企業(yè)競爭力水平

內向能力的發(fā)明能力、變革能力和創(chuàng)新能力對應于嵌入型開放式創(chuàng)新的知識開發(fā)、維持和利用.其中，發(fā)明能力指在企業(yè)內部產生新知識的能力；變革能力指維持企業(yè)內部知識，保持知識的活躍性并避免其損失的能力；創(chuàng)新能力旨在實現(xiàn)創(chuàng)新與市場的匹配；這樣一種能力組合確保了開放式創(chuàng)新中企業(yè)對外部知識的獲取，并將其整合入內部現(xiàn)有知識，從而作為企業(yè)技術、產品創(chuàng)新的知識基礎，提升了新產品創(chuàng)新的成功率，進而增強企業(yè)競爭力.如匯集研發(fā)是企業(yè)構建與發(fā)展內向能力的重要表現(xiàn)，這種方式可以為企業(yè)節(jié)省成本，從企業(yè)外部獲取更多的創(chuàng)意，增強嵌入式開放式創(chuàng)新的效果.一個簡單的例子是Mozilla開源項目，它是網景導航瀏覽器的一個子系統(tǒng)，可以用于多個操作系統(tǒng).該瀏覽器是第一個商業(yè)化瀏覽產品.它所采用匯集研發(fā)的方式使IBM、惠普等公司都參與進它的開源社區(qū)，為其提供更好的創(chuàng)意，幫助該項目向前發(fā)展.

3.2 外向能力確保嵌出型開放式創(chuàng)新的實施，促進打開新市場，提升企業(yè)競爭力水平

外向能力的吸收能力、聯(lián)系能力和解析能力對應于嵌出型開放式創(chuàng)新的知識開發(fā)、維持和利用.其中，吸收能力集中在對外部知識的開發(fā)上；聯(lián)系能力指管理外部網絡，維持對外部知識的獲取的能力；解吸能力旨在實現(xiàn)由內向外的技術轉移.這種能力組合在加強與外部知識資源的聯(lián)系，并保持有選擇的吸收、整合的基礎上開發(fā)出新知識、新技術.可見，僅僅利用內向能力和嵌入式開放式創(chuàng)新是不夠的，因為技術知識不僅存在吸收整合的過程，還有擴散傳播的必要性.充分利用外向能力和技術知識的擴散機構和途徑，擴大技術知識的使用范圍，以使新技術產生新市場.企業(yè)可以利用解析能力將被閑置的、暫時不被利用的技術通過中介組織或其他商業(yè)化途徑將其產生經濟價值，以實現(xiàn)新技術的利用率，擴大現(xiàn)有市場范圍，進而提升企業(yè)競爭力水平.例如，IBM公司經常向其所在的開源社區(qū)捐贈軟件專利，盡管其中很多專利仍然能夠通過授權給其他企業(yè)獲取豐厚的利潤，但是公司為了促使其技術成為事實的標準，至少可以減少重新調整自己的技術以適應競爭性標準的可能性而采取這種措施.如果一個企業(yè)放棄其知識產權，如何在這種分拆中獲取價值呢？IBM認為捐贈出去的知識產權可以創(chuàng)造對捐贈者來說更多的其他產品和服務需求.隨著Java的廣泛英語，IBM從出售自己的硬件和支持服務中增加了收入，尤其是其咨詢服務收入增加迅速.IBM開始意識到外向能力和嵌出型開放式創(chuàng)新的重要性，便開發(fā)了Jikes編輯器，又從中獲得了巨大利潤.IBM的案例不僅體現(xiàn)了外向能力的重要性，而且說明了外向能力、開放式創(chuàng)新與競爭力的關系.

當然，內向能力和外向能力對新產品和新市場的作用并不是絕對分開的，而是它們對新產品和新市場均有積極的作用.因為內向能力的效果不僅表現(xiàn)在產品的改進和升級上，同時一些新的產品也能夠擴大現(xiàn)有市場范圍，而且企業(yè)通過外向能力所出售或者捐贈出的一些技術會有利于其他企業(yè)的新產品的開發(fā).

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