曹春苗 胡 濤

(1. 中國(guó)人民大學(xué)環(huán)境學(xué)院，北京 100872;2. 世界自然基金會(huì)，華盛頓特區(qū)，美國(guó) 20037)

1 中國(guó)對(duì)大湄公河次區(qū)域投資貿(mào)易發(fā)展及其環(huán)境影響

大湄公河次區(qū)域(GMS)是近年來(lái)投資與貿(mào)易發(fā)展比較迅速的區(qū)域，也是我國(guó)積極推動(dòng)、參與較成功的區(qū)域合作機(jī)制。2012年，中國(guó)與GMS 五國(guó)的貿(mào)易總額達(dá)到了1318 億美元［1］。2003年，該值僅為188 億美元，增幅6 倍。凈出口額從2003年的31 億美元，飆升到352億美元［2］。2012年，中國(guó)對(duì)GMS 五國(guó)直接投資流量為29.5 億美元，比上年增幅78%，相比2003年的9280 萬(wàn)美元(緬甸除外)，增幅近31 倍。直接投資存量為111億美元，比上年增幅42%，相比2003年的2.58 億美元，增幅42 倍［3］。

投資與貿(mào)易帶動(dòng)參與國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也帶來(lái)一定程度環(huán)境影響。尤其是中國(guó)與GMS 五國(guó)的直接投資和對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)，遠(yuǎn)高于GDP 的增長(zhǎng)速度，高于世界乃至中國(guó)投資貿(mào)易的平均發(fā)展速度，其環(huán)境影響更是不容小覷。

對(duì)外貿(mào)易方面，我國(guó)在獲得巨大貿(mào)易價(jià)值量順差的同時(shí)，卻是日益凸顯的資源環(huán)境逆差。研究表明，入世十年來(lái)，我國(guó)凈出口產(chǎn)品虛擬SO2排放約占全國(guó)排放總量的1/4;凈出口產(chǎn)品虛擬CO2排放占全國(guó)排放總量超過30%;凈出口產(chǎn)品COD 排放占全國(guó)排放總量的20%以上［4］。對(duì)外直接投資方面，GMS 國(guó)家為發(fā)展中國(guó)家，環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)較低。投資領(lǐng)域主要集中于采礦業(yè)、水電等資源性項(xiàng)目，本身對(duì)生態(tài)環(huán)境影響較大。作為國(guó)際自然資源開發(fā)投資市場(chǎng)上的后來(lái)者，我國(guó)企業(yè)所獲得的往往是相對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)、高難度、低收益，甚至環(huán)境保護(hù)欠賬較多的項(xiàng)目［5］。如果環(huán)境影響與風(fēng)險(xiǎn)處理不好，不僅造成東道國(guó)環(huán)境污染與生態(tài)破壞，投資企業(yè)也會(huì)受到經(jīng)濟(jì)損失，甚至給我國(guó)帶來(lái)負(fù)面國(guó)際影響。如中國(guó)在緬甸、老撾的水利建設(shè)雖解決了兩國(guó)電力不足問題，卻當(dāng)?shù)鼐用駬?dān)心影響魚類生存、淹沒大片森林等，而受到當(dāng)?shù)厝素?zé)難。2011年9月，中國(guó)投資的密松水電站，緬甸政府以大壩帶來(lái)多種生態(tài)環(huán)境問題為由，宣布擱置興建。并于2012年頒布新《環(huán)境保護(hù)法》和新《投資法》，提高了外國(guó)在緬甸的投資與環(huán)境門檻［6］。

2 相關(guān)理論分析

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在衡量一個(gè)國(guó)家(或行業(yè))的貿(mào)易與直接投資時(shí)，通過經(jīng)常賬戶與資本金融賬戶構(gòu)成國(guó)際收支平衡表(Balance of Payments)進(jìn)行估算，這僅是從貿(mào)易與直接投資的經(jīng)濟(jì)價(jià)值量角度的平衡估算。實(shí)際上，貿(mào)易的價(jià)值量?jī)H涵蓋了貨物或服務(wù)產(chǎn)品的市場(chǎng)名義價(jià)值，并沒有考慮資源消耗與環(huán)境污染的成本。而進(jìn)出口產(chǎn)品中都隱含著生產(chǎn)或消費(fèi)過程中一定量的資源消耗與污染排放，進(jìn)而影響本地區(qū)的資源環(huán)境狀況［7］。直接投資額僅是金融資本的跨國(guó)流動(dòng)，并沒有考慮其流動(dòng)背后引發(fā)的資源環(huán)境要素(影響)流動(dòng)。基于此，國(guó)民經(jīng)濟(jì)估算中，需要從資源環(huán)境角度，對(duì)投資貿(mào)易的環(huán)境影響進(jìn)行平衡估算。本文嘗試估算國(guó)別間投資與貿(mào)易帶來(lái)的環(huán)境影響。

3 投資與貿(mào)易環(huán)境影響的估算方法

3.1 術(shù)語(yǔ)界定

環(huán)境影響:污染物排放、溫室氣體排放是投資貿(mào)易等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最直接的環(huán)境影響之一。本文選取溫室氣體排放量、污染物排放量等環(huán)境影響指標(biāo)代表環(huán)境影響，不包含對(duì)生態(tài)與生物多樣性的影響，污染物造成的植被、建筑、人體健康等間接影響;不考慮環(huán)境影響的滯后效應(yīng)與累積效應(yīng)。故而，對(duì)外直接投資帶來(lái)的環(huán)境影響:即對(duì)外直接投資(FDI)活動(dòng)、項(xiàng)目、措施產(chǎn)生的溫室氣體排放量、污染物排放量。對(duì)外貿(mào)易帶來(lái)的環(huán)境影響:貨物中隱含的其生產(chǎn)和消費(fèi)過程中的資源消耗與污染排放，即隱含排放量(embodied emission)。基于服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)生的污染與溫室氣體排放較小，這里提到的對(duì)外貿(mào)易僅指貨物貿(mào)易。

鑒于數(shù)據(jù)可得性，本文僅以CO2排放量作為環(huán)境影響指標(biāo)，估算投資貿(mào)易的環(huán)境影響。于是直接投資帶來(lái)的環(huán)境影響，即為國(guó)內(nèi)直接投資項(xiàng)目帶來(lái)的CO2排放量。對(duì)外貿(mào)易帶來(lái)的環(huán)境影響，即為進(jìn)出口產(chǎn)品中隱含的CO2排放量。

3.2 估算方法—改進(jìn)的IPCC 延伸法

2006年IPCC 國(guó)家溫室氣體清單指南、溫室氣體核算體系(GHG Protocol)，是國(guó)際上最常用的溫室氣體核算方法。即溫室氣體排放量=活動(dòng)水平* 排放因子，稱之為IPCC 法。

本文在IPCC 法的啟示下，對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)與延伸，應(yīng)用于估算投資與貿(mào)易的環(huán)境影響?！案倪M(jìn)”體現(xiàn)在原IPCC 法排放因子由能源消耗等物理變量(千克/噸標(biāo)煤)，變?yōu)榻?jīng)濟(jì)價(jià)值量(千克/ 萬(wàn)元GDP); “延伸”體現(xiàn)在原IPCC 法主要估算溫室氣體，延伸到估算溫室氣體和SO2、COD 等各種污染物;估算領(lǐng)域從企業(yè)、城市層面，延伸到投資與貿(mào)易領(lǐng)域。即改進(jìn)的IPCC 延伸法，排放量=活動(dòng)水平* 排放因子(E=M×θ)。

排放量E:投資/貿(mào)易排放總量;活動(dòng)水平M:貨物貿(mào)易商品價(jià)值量或投資價(jià)值額;排放因子θ:單位價(jià)值中隱含的污染物排放量。

筆者(2011)嘗試運(yùn)用改進(jìn)的IPCC 延伸法，估算對(duì)外貿(mào)易帶來(lái)的隱含(虛擬)SO2、CO2排放量，即通過投入產(chǎn)出分析表計(jì)算外貿(mào)42 行業(yè)進(jìn)出口的SO2、CO2完全排放因子，進(jìn)而估算出外貿(mào)42 行業(yè)進(jìn)出口隱含的SO2、CO2排放量［8］。

3.3 估算參數(shù)

(1)對(duì)外貿(mào)易中隱含的CO2排放因子:假定進(jìn)口商品的結(jié)構(gòu)等同于國(guó)內(nèi)相同商品的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，即進(jìn)口商品單位價(jià)值量隱含的排放因子等同于國(guó)內(nèi)商品單位價(jià)值量隱含的排放因子，進(jìn)一步地，使用單位GDP 的CO2排放因子作為單位價(jià)值量進(jìn)出口商品的排放因子(θT=θG)。

(2)對(duì)外直接投資中的CO2排放因子:假定國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)等同于外商直接投資企業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，即單位外商直接投資額排放因子等同于任意單位投資額的排放因子。進(jìn)一步地，一個(gè)單位投資額產(chǎn)生不僅僅是一個(gè)單位GDP，即投資的乘數(shù)效應(yīng)，故而引入直接外資貢獻(xiàn)指數(shù)，以此估算直接外資對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)(GDP增值)，并作為“鏈接”FDI 與GDP 的橋梁。即單位FDI 的CO2排放因子等于直接外資貢獻(xiàn)指數(shù)乘以單位GDP 的排放因子(即單位FDI 的CO2排放因子=直接外資貢獻(xiàn)指數(shù)* 單位GDP 的排放因子θF=μ* θG)。

直接外資貢獻(xiàn)指數(shù)是系統(tǒng)性比較分析直接外資對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)的首次嘗試(2012年世界投資報(bào)告)，通過價(jià)值增值(GDP)、出口、就業(yè)、稅收等變量指標(biāo)來(lái)體現(xiàn)。2011年，第一象限中直接外資帶來(lái)的價(jià)值增值占整個(gè)經(jīng)濟(jì)百分比份額的中位值為41.1%，其中柬埔寨和泰國(guó)屬于第一象限，故柬埔寨和泰國(guó)的直接外資貢獻(xiàn)指數(shù)的計(jì)算如式(μ =GDP* 41.1% /FDI)。鑒于緬甸、老撾與越南數(shù)據(jù)不足，未列入象限，取2009年?yáng)|亞和東南亞國(guó)家直接外資帶來(lái)的價(jià)值增值占整個(gè)經(jīng)濟(jì)百分比份額的中位值10.5%，作為其百分比份額，即緬甸、老撾與越南的直接外資貢獻(xiàn)指數(shù)μ 的計(jì)算如式(μ=GDP* 10.5%/FDI)。因缺乏不同年度直接外資貢獻(xiàn)指數(shù)變量指標(biāo)，將41.1%與10.5%分別作為這些國(guó)家2003－2011 各年度的百分比，予以計(jì)算。注意，將41.1%與10.5%分別應(yīng)用于各年度，必定有些偏頗，甚至?xí)浯笸赓Y對(duì)GDP 的貢獻(xiàn)，從而過高估算直接外資帶來(lái)的環(huán)境影響。此處作為方法探索與趨勢(shì)分析，可以忽略該偏頗［9］。

綜上，對(duì)外直接投資的CO2排放因子計(jì)算公式為θF= μ* θG=(GDP* 41.1% /FDI)* θG或θF= GDP*10.5% /FDI)* θG(見附表2)

3.4 估算說(shuō)明

所涉及到價(jià)值量，均以2000年不變價(jià)為基準(zhǔn)，各年度價(jià)值量通過GDP 平減指數(shù)折算為2000年當(dāng)年價(jià);數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析在國(guó)家層面，而不是產(chǎn)業(yè)/行業(yè)，或者項(xiàng)目層面，故所取數(shù)值可能與實(shí)際投資貿(mào)易行業(yè)產(chǎn)品有所出入;投資及其污染物或者溫室氣體排放的時(shí)滯性不予以考慮。

4 估算結(jié)果與分析

4.1 中國(guó)對(duì)大湄公河次區(qū)域直接投資帶來(lái)的CO2 排放量

中國(guó)對(duì)GMS 國(guó)家直接投資帶來(lái)的CO2排放量變化較大，無(wú)明顯排放趨勢(shì)規(guī)律，從分國(guó)別排放量、年際排放量變化都可體現(xiàn)，區(qū)域總排放量從2003年的146.5萬(wàn)噸到2011年的1351 萬(wàn)噸。同一國(guó)家年際CO2排放量變化較大，無(wú)明顯變化趨勢(shì)，除政策層面原因外，還在于較大或大型項(xiàng)目的投資，可能會(huì)集中于某一年度，而項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)跨度多個(gè)年度，在年度統(tǒng)計(jì)中并未將其折算到各年度。

表2 中國(guó)對(duì)大湄公河次區(qū)域貿(mào)易帶來(lái)的隱含CO2 排放量

百分比份額方面，占國(guó)內(nèi)排放總量份額較小，即使份額最高的2010年，也僅為3.3%，這說(shuō)明中國(guó)在大湄公河次區(qū)域直接投資帶來(lái)的CO2排放對(duì)整體影響較小。

各國(guó)排放量、年際變化方面，泰國(guó)CO2排放量最大，除2005年外，其排放量是該區(qū)域排放總量的最主要組成部分。原因不僅在于計(jì)算排放因子時(shí)，泰國(guó)的直接外資貢獻(xiàn)指數(shù)較大，還在于中國(guó)在泰國(guó)直接投資也比較大。中國(guó)對(duì)越南的直接投資也相對(duì)較大，與泰國(guó)相差不多(該表未體現(xiàn))，但其帶來(lái)的CO2排放量遠(yuǎn)小于泰國(guó)，原因在于泰國(guó)直接外資貢獻(xiàn)指數(shù)要大于越南。

4.2 中國(guó)對(duì)大湄公河次區(qū)域直接投資帶來(lái)的隱含CO2排放量

中國(guó)對(duì)GMS 國(guó)家貿(mào)易帶來(lái)的隱含CO2排放量都為負(fù)值，除老撾2010年和2011年隱含CO2排放量外，原因在于這些國(guó)家在與中國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易，處于凈進(jìn)口狀態(tài)，假定不同國(guó)家進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)相同的情況下，從生產(chǎn)替代角度，貿(mào)易凈進(jìn)口意味著減少國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)，進(jìn)而減少國(guó)內(nèi)CO2排放。從區(qū)域隱含CO2排放總量數(shù)值看，整體呈增加趨勢(shì)。2007年作為拐點(diǎn)，2007年前后排放量差較大。從區(qū)域總排放量組成看，越南貢獻(xiàn)60%左右，其次是泰國(guó)。老撾最少，甚至可以忽略。

百分比份額方面，占國(guó)內(nèi)排放總量份額較小，年際變化較小。即使份額最高的2008年，其絕對(duì)值也僅為4.4%，這說(shuō)明中國(guó)在大湄公河次區(qū)域貿(mào)易帶來(lái)的隱含CO2排放對(duì)區(qū)域整體影響較小，但略大于中國(guó)直接投資帶來(lái)CO2排放量。

4.3 中國(guó)對(duì)大湄公河次區(qū)域直接投資與對(duì)外貿(mào)易帶來(lái)的CO2 排放量

CO2總排放量為負(fù)值，說(shuō)明中國(guó)對(duì)GMS 國(guó)家直接投資與貿(mào)易有利于減少CO2的排放，利于環(huán)境改善。同時(shí)，也說(shuō)明從中國(guó)凈進(jìn)口貿(mào)易減少的隱含CO2排放量，大大抵消了中國(guó)對(duì)其直接投資增加的CO2排放量。

百分比份額方面，占區(qū)域排放總量份額較小，其峰值絕對(duì)值也不足5%，年際變化較小。峰值出現(xiàn)在2008年，百分比份額為4.1%，相應(yīng)的CO2排放量1749.5 萬(wàn)噸，說(shuō)明中國(guó)在大湄公河次區(qū)域直接投資與貿(mào)易帶來(lái)的CO2排放對(duì)區(qū)域整體環(huán)境影響較小。

表3 中國(guó)對(duì)大湄公河次區(qū)域直接投資與對(duì)外貿(mào)易帶來(lái)的CO2 排放量

從區(qū)域總排放量組成看，越南貢獻(xiàn)了總排放量的60%以上，部分年度甚至超過100%，如2009－2011年，且是唯一一個(gè)所有年份CO2排放量為負(fù)值的國(guó)家，也說(shuō)明從中國(guó)凈進(jìn)口很大程度上利于減少國(guó)內(nèi)CO2排放，改善環(huán)境影響。中國(guó)對(duì)泰國(guó)投資貿(mào)易帶來(lái)的CO2排放量也較大，環(huán)境影響變化不一，正值最高達(dá)792.8 萬(wàn)噸，而負(fù)值最大絕對(duì)值則高達(dá)422.2 萬(wàn)噸。較大的絕對(duì)數(shù)值說(shuō)明了中國(guó)對(duì)其直接投資較大或從中國(guó)凈進(jìn)口貿(mào)易額較大，而正負(fù)值的變化，則說(shuō)明不同年份投資額與凈進(jìn)口貿(mào)易額相差較大。柬埔寨與老撾的CO2排放情況類似于泰國(guó)，但排放量遠(yuǎn)小于泰國(guó)，且從2009年始，CO2排放量為正值，說(shuō)明中國(guó)對(duì)其直接投資環(huán)境影響逐漸超過其貿(mào)易環(huán)境影響。中國(guó)對(duì)緬甸投資貿(mào)易帶來(lái)CO2排放量基本為負(fù)值，除2011年外，說(shuō)明緬甸從中國(guó)凈進(jìn)口產(chǎn)品減少的CO2排放抵消了中國(guó)對(duì)其直接投資帶來(lái)的CO2排放。

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

(1)我國(guó)對(duì)大湄公河次區(qū)域的投資與貿(mào)易帶來(lái)的環(huán)境影響，總體利好，各國(guó)有差異。具體地，中國(guó)投資與貿(mào)易對(duì)越南帶來(lái)利好環(huán)境影響;對(duì)緬甸帶來(lái)不利好環(huán)境影響。多數(shù)年份，對(duì)泰國(guó)帶來(lái)利好環(huán)境影響;對(duì)柬埔寨和老撾帶來(lái)不利好環(huán)境影響，但影響較小。

(2)中國(guó)對(duì)該區(qū)域及各個(gè)國(guó)家的貿(mào)易額遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對(duì)其直接投資額，一定程度說(shuō)明我國(guó)是一個(gè)貿(mào)易大國(guó)、投資小國(guó)。整體上中國(guó)對(duì)GMS 各國(guó)貿(mào)易的出口額大于進(jìn)口額，從生產(chǎn)替代角度，貿(mào)易凈進(jìn)口意味著減少國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的生產(chǎn)，進(jìn)而減少國(guó)內(nèi)CO2排放。故中國(guó)對(duì)GMS 國(guó)家對(duì)外貿(mào)易的環(huán)境影響，即減少的隱含CO2排放，足以抵消中國(guó)對(duì)其直接投資帶來(lái)的CO2排放。

(3)百分比份額方面，我國(guó)投資貿(mào)易帶來(lái)的CO2排放量，占該地區(qū)總排放量份額較小，2008年其最大份額絕對(duì)值僅為4.1%，一定程度也說(shuō)明我國(guó)投資貿(mào)易對(duì)該區(qū)域總體環(huán)境影響較小。具

5.2 減緩我國(guó)投資貿(mào)易環(huán)境影響的建議

第一，減少、限制國(guó)內(nèi)“兩高一資”產(chǎn)品生產(chǎn)與出口，鼓勵(lì)資源密集型產(chǎn)品進(jìn)口;鼓勵(lì)企業(yè)境外投資資源型行業(yè)，規(guī)范企業(yè)環(huán)境履職。通過貿(mào)易與投資手段，充分國(guó)際資源優(yōu)勢(shì)與環(huán)境容量，實(shí)現(xiàn)與GMS 國(guó)家“雙贏”發(fā)展。

第二，鼓勵(lì)發(fā)展“服務(wù)優(yōu)先”的出口貿(mào)易與對(duì)外投資。服務(wù)業(yè)，尤其是現(xiàn)代與新興服務(wù)業(yè)，資源環(huán)境影響小，既是我國(guó)調(diào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)方式的路徑選擇，又是GMS 國(guó)家的產(chǎn)業(yè)短板，也是未來(lái)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向。

第三，鼓勵(lì)新能源與可再生能源行業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易與對(duì)外投資。GMS 國(guó)家對(duì)新能源與可再生能源、環(huán)保產(chǎn)業(yè)有較大市場(chǎng)需求，我國(guó)在這些領(lǐng)域具有較先進(jìn)技術(shù)和豐富經(jīng)驗(yàn)，如在污水、凈水處理、廢棄物清除等方面，具有成熟的環(huán)保技術(shù)與有競(jìng)爭(zhēng)力的環(huán)保設(shè)備。企業(yè)相對(duì)優(yōu)勢(shì)明顯，出口與對(duì)外投資潛力大。

［1］大湄公河次區(qū)域藍(lán)皮書:大湄公河次區(qū)域合作發(fā)展報(bào)告(2012－2013). 中國(guó)與大湄公河次區(qū)域貿(mào)易額達(dá)1318 億美元. http://finance.eastmoney.com/news/1350，20130822317272493.html．

［2］國(guó)家統(tǒng)計(jì)局. 中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒［M］. 北京:中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2004－2012.

［3］商務(wù)部，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，國(guó)家外匯管理局. 中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)［M］.北京:中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2004－2013.

［4］胡濤，吳玉萍，龐軍，等. 入世十年我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的宏觀環(huán)境影響研究［J］. 環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展，2011(3):20－24．

［5］毛顯強(qiáng)，劉崢延，劉菲. 中國(guó)對(duì)外投資面臨的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及管理探析［J］. 環(huán)境保護(hù)，2013(14):52－54．

［6］藍(lán)皮書:中國(guó)與大湄公河次區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作現(xiàn)新問題 . http://news.xinhuanet.com/yzyd/local/20130822/c_ 117050467.htm．

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