顧金霞等袁汝華

（河海大學商學院，江蘇南京 211100）

產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的影響因素探析

顧金霞等袁汝華

（河海大學商學院，江蘇南京 211100）

產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新是開放式創(chuàng)新的重要模式之一。文章主要探析影響產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的直接因素與間接因素，對20所已經(jīng)掛牌“協(xié)同創(chuàng)新中心”的高校及部分相關(guān)合作單位進行問卷調(diào)查，運用結(jié)構(gòu)方程模型，分析各影響因素的影響程度，并根據(jù)運行結(jié)果提出根據(jù)影響強弱對各因素進行有效控制，以促進協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出最大化。

產(chǎn)學研；協(xié)同創(chuàng)新；影響因素；結(jié)構(gòu)方程；問卷調(diào)查

1 引言

自“2011計劃”開展實施以來，國內(nèi)先后成立并掛牌了100多家由高校、科研院所、企業(yè)共同組成的協(xié)同創(chuàng)新中心，以“人才、學科、科研三位一體的創(chuàng)新能力提升”為核心任務(wù)，構(gòu)建面向科學前沿、文化傳承創(chuàng)新、行業(yè)產(chǎn)業(yè)以及區(qū)域發(fā)展重大需求的四類協(xié)同創(chuàng)新模式。創(chuàng)新是社會前進的推動力，是時代變遷的導(dǎo)航儀。企業(yè)生產(chǎn)活動的工藝、材料需要創(chuàng)新，高校培養(yǎng)人才的模式需要創(chuàng)新，科研院所實驗設(shè)備及流程也需要創(chuàng)新，而要使有限的資源創(chuàng)造更高的價值，就需要協(xié)同創(chuàng)新。

協(xié)同創(chuàng)新屬于創(chuàng)新的范疇，所不同的是，創(chuàng)新主體的擴充。現(xiàn)階段，產(chǎn)、學、研是協(xié)同創(chuàng)新最主要的3個主體，三者如何在協(xié)同中進行創(chuàng)新已經(jīng)由理論研究走向?qū)嵺`，協(xié)同創(chuàng)新中心將在協(xié)同過程中定期對組織結(jié)構(gòu)、合作方式、科研成果轉(zhuǎn)化進行評估。

協(xié)同是系統(tǒng)科學的分支，指系統(tǒng)內(nèi)部要素與要素之間、要素與系統(tǒng)之間、系統(tǒng)與系統(tǒng)之間的相互作用，建立有序的架構(gòu)，實現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)[1]。創(chuàng)新是一個反復(fù)試錯的過程，需要一定的成本，有時候甚至無法達到預(yù)期的結(jié)果，但人們創(chuàng)新的腳步卻從未停止。

國外產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新興起于20世紀七八十年代。美國于1984年頒布了國家合作研究法案，以刺激戰(zhàn)略研究伙伴關(guān)系的形成。Curien從政府的態(tài)度和政府的做法這兩個角度出發(fā)，分析了法案對產(chǎn)學研合作的促進作用；Link研究發(fā)現(xiàn)自美國頒布國家合作研究法案以來，有大學參與的研究聯(lián)合體的數(shù)量不斷增加[2]。歐洲的尤里卡計劃尤其強調(diào)產(chǎn)學研合作，要求大學、科研機構(gòu)必須尋找企業(yè)作為申請項目的合作伙伴，芬蘭要求科技計劃項目必須100%基于產(chǎn)學研合作模式，使得其產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新在世界范圍內(nèi)排名第一。

國內(nèi)早期關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新的研究大多在單個組織中進行，如陳勁、謝芳等通過建立企業(yè)內(nèi)部組織維度影響因素指標體系，運用因子分析得出企業(yè)內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新可以加快新產(chǎn)品的推出速度，降低開發(fā)成本，縮短開發(fā)周期[3]；陳勁、王方瑞從協(xié)同學的觀點出發(fā)，總結(jié)出企業(yè)的協(xié)同實質(zhì)上就是技術(shù)創(chuàng)新與市場創(chuàng)新的協(xié)同，在此過程中，系統(tǒng)由無序變?yōu)橛行騕4]。隨著開放式創(chuàng)新的提出，企業(yè)與企業(yè)之間，企業(yè)與高校及科研院所之間的合作越來越廣泛，越來越深入。萬幼清從知識視角提出企業(yè)之間要進行知識重組，通過知識激活進行協(xié)同創(chuàng)新[5]。陳曉紅、解海濤提出中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需要從“線性范式”過渡到“網(wǎng)絡(luò)范式”，即企業(yè)與高校、科研院所之間進行合作研發(fā)、資源共享，形成一張技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，提高創(chuàng)新效率[6]。協(xié)同創(chuàng)新的主體根據(jù)研究范圍、研究目的不同而改變，可以是單個組織，也可以是多個組織構(gòu)成的整體。產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的主體主要有3個，即企業(yè)、高校、科研院所。企業(yè)作為一種社會組織形式，在集中、集聚、集群的過程中逐步形成產(chǎn)業(yè)，是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展最主要的實體；高校作為培養(yǎng)人才的場所，其發(fā)展動向直接影響著人才市場的供給與學術(shù)界的研究潮流；科研院所相對另外兩個主體在研究環(huán)節(jié)中更有針對性，主要研究特定領(lǐng)域的前沿，如農(nóng)業(yè)、生物醫(yī)藥等。三者協(xié)同可以利用各自的優(yōu)勢，在系統(tǒng)內(nèi)部相互協(xié)作，實現(xiàn)創(chuàng)新成果最大化、最優(yōu)化[7]。

當前，針對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的影響因素的研究較多，但主要集中在研究企業(yè)、高校、科研院所3個主體在協(xié)同過程中知識轉(zhuǎn)移及合作模式的影響因素，而較少研究協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出的影響因素。本文通過梳理現(xiàn)有文獻，總結(jié)出11個主要影響因素，采用問卷調(diào)查的形式，并利用結(jié)構(gòu)方程模型進行了分析，提出相關(guān)的建議，以加快協(xié)同創(chuàng)新的產(chǎn)出。

2 主要的影響因素

2.1 知識型人才

知識型人才的前身是“知識工人”“知識工作者”。20世紀90年代在西方就提出了知識型人才。我國學者張向前在全面總結(jié)了國內(nèi)外研究后，將知識型人才定義為腦力勞動貢獻高于體力勞動貢獻的工作者，明確了知識型人才的工作方式及工作性質(zhì)[8]。企業(yè)、高校、科研院所的正常運行離不開知識型人才。知識型人才為企業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃發(fā)展方向直接或間接地帶來經(jīng)濟效益，為高校學生教育、學科建設(shè)，為科研院所研發(fā)新科技并成果化，帶來社會效益。

2.2 研發(fā)（科研）資金

研發(fā)資金投入的多少是影響創(chuàng)新能力提升快慢的重要因素之一。企業(yè)為了開發(fā)新產(chǎn)品，擴大市場份額，會將收入的一部分用于研發(fā)投入；高校、科研院所作為非營利性機構(gòu)，其研發(fā)資金主要來源于政府支持，最終服務(wù)于社會群體。馮文娜對山東省高新技術(shù)企業(yè)的研究表明，企業(yè)研發(fā)資金投入與企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)出、企業(yè)專利產(chǎn)出均呈正相關(guān)關(guān)系；政府對高校的科研資金投入促進了其學科平臺建設(shè)，對科研院所的科研資金投入提高了科技成果產(chǎn)出[9]。張東紅、殷龍等運用二階博弈模型對政府科研投入與企業(yè)研發(fā)投入的關(guān)系進行研究發(fā)現(xiàn)，補貼政策適當時，政府的研發(fā)資金投入可以激勵企業(yè)研發(fā)的動力，二者具有互補作用[10]。

2.3 企業(yè)規(guī)模、企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略、市場創(chuàng)新程度

早在1942年，熊彼特就提出企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新存在一定的關(guān)系。國外學者以不同行業(yè)、不同規(guī)模的企業(yè)數(shù)據(jù)研究后驗證了這種關(guān)系，即企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。朱恒鵬對800多家民營企業(yè)的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模對研發(fā)資金的投入具有促進作用，進而影響創(chuàng)新成果，但達到一定規(guī)模后，這種促進作用會逐漸減弱，形成了倒U型曲線[11]。

Kumpe與Bolwijn對企業(yè)發(fā)展模式的長期跟蹤研究發(fā)現(xiàn)，從20世紀90年代至今，企業(yè)經(jīng)歷了4個階段：產(chǎn)品低價階段、產(chǎn)品質(zhì)量提升階段、產(chǎn)品多樣化階段、產(chǎn)品獨特化階段。產(chǎn)品低價階段：企業(yè)通過機械化生產(chǎn)形成規(guī)模效益，降低生產(chǎn)成本；產(chǎn)品質(zhì)量提升階段：企業(yè)意識到一味追求價廉會忽視產(chǎn)品質(zhì)量，因而開始在產(chǎn)品生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)實行全面質(zhì)量管理；產(chǎn)品多樣化階段：當單一的產(chǎn)品無法滿足消費者的需求，企業(yè)開始尋求產(chǎn)品多元化，并投入研發(fā)資金進行創(chuàng)新，開發(fā)出新產(chǎn)品以滿足消費者需求；產(chǎn)品獨特化階段：在市場“長尾”作用下，具有獨特設(shè)計、獨特功能的產(chǎn)品反而受到青睞，個性定制產(chǎn)品應(yīng)運而生，推動企業(yè)投入更多的人員與研發(fā)資金進行創(chuàng)新，改進工藝流程、組合材料，生產(chǎn)出具有自主知識產(chǎn)權(quán)的個性產(chǎn)品，為企業(yè)帶來巨額利潤。

市場是企業(yè)進行交易的外部環(huán)境，市場的變化必將影響企業(yè)的創(chuàng)新之路。在競爭狀態(tài)下，市場的發(fā)展規(guī)律直接關(guān)系到企業(yè)的命運，企業(yè)只有依靠技術(shù)創(chuàng)新，縮短新產(chǎn)品周期，才能在市場中保持活力[12]。企業(yè)雖無法支配“看不見的手”，但可以洞察其變化趨勢，以迅速做出應(yīng)對。市場創(chuàng)新按其程度分為首創(chuàng)性市場創(chuàng)新、改創(chuàng)型市場創(chuàng)新和仿創(chuàng)型市場創(chuàng)新等3種基本形式[13]，不同的形式會對企業(yè)的行為選擇產(chǎn)生影響。

2.4 碩導(dǎo)博導(dǎo)、省級以上重點學科、重大科技項目、創(chuàng)新論文

高校培養(yǎng)人才主要依托具有豐富教學及指導(dǎo)經(jīng)驗的教師，教師職稱是通過對其綜合素質(zhì)的考核而授予的，碩導(dǎo)博導(dǎo)是高校人才培養(yǎng)的主心骨，是多數(shù)科研項目的發(fā)起人和執(zhí)行者，也是協(xié)同創(chuàng)新重要的推動者。學科發(fā)展水平是體現(xiàn)高校在國內(nèi)外地位的主要標志[14]，建設(shè)高水平的重點學科，如省級以上重點學科，有利于提升高校整體的綜合競爭力，加快開展創(chuàng)新工作?，F(xiàn)階段，高?？蒲兄饕皂椖啃问竭M行，重大科技項目的申報數(shù)量反映了高校整體的科研能力及學術(shù)能力，根據(jù)項目成果寫成的創(chuàng)新論文也成為創(chuàng)新產(chǎn)出的體現(xiàn)形式。

2.5 重點實驗室、科技成果轉(zhuǎn)化

科研院所主要是為了研究某些特定領(lǐng)域而設(shè)立的，如航空技術(shù)、生物醫(yī)藥科學等，需要依靠反復(fù)實驗對創(chuàng)新成果多次研究和論證，成功研發(fā)的新材料、新品種等最終均以專利的形式轉(zhuǎn)化，獲取經(jīng)濟效益與社會效益。

3 分析模型

結(jié)構(gòu)方程（SEM）自20世紀80年代開始被廣泛應(yīng)用于統(tǒng)計學、社會學等。它可以對現(xiàn)象的內(nèi)在結(jié)構(gòu)理論進行分析，表示出變量之間的直接間接關(guān)系，觀測變量與潛變量之間的關(guān)系為：

通過信度、效度及正態(tài)性檢驗，利用AMOS軟件，求出結(jié)構(gòu)方程的標準化路徑系數(shù)，并根據(jù)路徑系數(shù)的大小判斷影響因素的強弱。

4 問卷調(diào)查分析

為了計算出不同影響因素的影響程度，本文采用問卷調(diào)查法，將所有影響因素制成一張問卷，發(fā)放到企業(yè)、高校、科研院所，請相關(guān)專家進行打分。

調(diào)查問卷采用李克特7級量表?！?”表示非常不同意，“2”表示不同意，“3”表示比較不同意，“4”表示無所謂，“5”表示較同意，“6”表示同意，“7”表示非常同意。調(diào)查共發(fā)放300份問卷，紙質(zhì)形式200份（南京市內(nèi)），郵件形式100份（南京市外），回收有效問卷272份。問卷發(fā)放主要選取的是江蘇省內(nèi)20所已經(jīng)掛牌“協(xié)同創(chuàng)新中心”的高校。發(fā)放問卷的企業(yè)、科研院所均為與上述高校協(xié)同創(chuàng)新中心具有戰(zhàn)略合作的單位，如江蘇省建筑設(shè)計研究院、江蘇省水利科學研究院、江蘇省教育科學研究院、江蘇省郵電規(guī)劃設(shè)計院有限公司、長江三峽集團水利水電分公司等。

主體樣本分布情況見表2，參與調(diào)查人員樣本分布情況見表3。

4.1 信度、效度、正態(tài)性檢驗

根據(jù)回收的有效問卷，錄入數(shù)據(jù)后利用SPSS16.0軟件，計算得出Cronbach's α值為0.781，表明問卷數(shù)據(jù)具有較高的信度；KMO值為0.835，Bartlett’s檢驗顯著性值為0.019，表明問卷數(shù)據(jù)具有較高的效度。將11個影響因素打分值進行Z-score標準化后，各因素的偏度及峰度接近0，均值接近0，標準差接近1，服從Z～N（0，1）分布，滿足正態(tài)分布，可以用AMOS計算路徑系數(shù)。

4.2 運行結(jié)果分析

擬合指標如表4所示，運行結(jié)果如圖1所示。在表4中，GFI、NFI、RFI、IFI均接近1，RMR、RMSEA均接近0，表明模型的擬合度良好。

表2 主體樣本基本情況

表3 參與調(diào)查人員樣本基本情況

圖1 運行結(jié)果圖

如圖1所示，在內(nèi)衍變量的影響因素中，研發(fā)（科研）經(jīng)費的影響程度高于知識型人才。在外衍變量的影響因素中，縱向上看，通過企業(yè)對協(xié)同創(chuàng)新的影響比通過高校、科研院所對協(xié)同創(chuàng)新的影響更大；橫向上看，企業(yè)規(guī)模與科技成果轉(zhuǎn)化對協(xié)同創(chuàng)新的間接影響程度較大。

表4 擬合度指標

（1）在所有影響因素中，科研（研發(fā)）經(jīng)費、知識型人才、科技成果轉(zhuǎn)化對協(xié)同創(chuàng)新的影響較強，省級以上重點學科、創(chuàng)新論文、碩導(dǎo)博導(dǎo)對協(xié)同創(chuàng)新的影響較弱，其主要原因是經(jīng)費與人才作為直接影響因素，對協(xié)同創(chuàng)新成果產(chǎn)出數(shù)量與質(zhì)量有直接關(guān)系，經(jīng)費、人才投入越多，協(xié)同創(chuàng)新成果越多。而測度科技成果轉(zhuǎn)化程度的依據(jù)是創(chuàng)新成果取得的經(jīng)濟效益與社會效益，轉(zhuǎn)化率的高低關(guān)系到創(chuàng)新成果服務(wù)對象的廣度和深度，因此這三者的系數(shù)較大。現(xiàn)階段，高校雖然在協(xié)同創(chuàng)新中承擔著科研任務(wù)，但并不直接使用和保護成果，且高校的評定體系與創(chuàng)新的評價體系不同，因此，重點學科、論文、碩導(dǎo)博導(dǎo)的系數(shù)較小。

（2）在以企業(yè)為外衍變量時，企業(yè)規(guī)模對協(xié)同創(chuàng)新的影響程度最強，企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略對協(xié)同創(chuàng)新的影響因素最弱。創(chuàng)新所具有的累積效應(yīng)使得企業(yè)在規(guī)?；倪^程中會逐漸增強創(chuàng)新意識，且大企業(yè)具有較強的市場控制力與較完善的市場網(wǎng)絡(luò)體系，因此規(guī)模對協(xié)同創(chuàng)新的影響較大。我國大部分企業(yè)的創(chuàng)新之路都是由模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新，目前還沒有實現(xiàn)完全自主創(chuàng)新，這與企業(yè)制定的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略相關(guān)，因此創(chuàng)新戰(zhàn)略的影響程度較弱。

（3）在以高校為外衍變量時，重大科技項目對協(xié)同創(chuàng)新的影響程度最強，省級以上重點學科對協(xié)同創(chuàng)新的影響最弱。高校的主要任務(wù)是培養(yǎng)人才，輸出人才，在協(xié)同創(chuàng)新體系中，高校主要通過重大科技項目與企業(yè)、科研院所展開合作，因此影響較強。為了提升高校的學科優(yōu)勢，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新正在探索以學科集群的視角提高創(chuàng)新產(chǎn)出。

（4）在以科研院所為外衍變量時，重點實驗室對協(xié)同創(chuàng)新的影響較弱，實驗室是協(xié)同創(chuàng)新中的優(yōu)質(zhì)科研資源，但由于實驗室不能隨意流動，導(dǎo)致共享程度相對較低，因此影響較弱。相比之下，科技成果經(jīng)過轉(zhuǎn)化后，受眾較為廣泛，且存在遞進效應(yīng)，影響較強。

5 結(jié)論與建議

在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的影響因素中，知識型人才、研發(fā)（科研）資金有直接的影響，企業(yè)的規(guī)模、創(chuàng)新策略和占有市場的程度通過企業(yè)產(chǎn)生影響，碩導(dǎo)博導(dǎo)、省級以上重點學科、重大科技項目、創(chuàng)新論文通過高校產(chǎn)生影響，重點實驗室、科技成果轉(zhuǎn)化通過科研院所產(chǎn)生影響，這些都是間接的影響。歸納起來，影響產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的因素包括外部因素和自身因素，研究這些因素的強弱可以有效進行控制，促進協(xié)同[15]。

協(xié)同創(chuàng)新要有產(chǎn)出，就必須投入一定資源，人才和資金無疑是兩個核心要素，是否具備高水平的人才隊伍與充裕的研發(fā)資金是能否降低協(xié)同風險的關(guān)鍵，也是實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出的有力保障。企業(yè)是市場經(jīng)濟的主體，是經(jīng)濟發(fā)展的重要力量，其不僅要受到市場環(huán)境的影響，而且要在協(xié)同中調(diào)整戰(zhàn)略行為[16-17]，而企業(yè)規(guī)模對創(chuàng)新是以技術(shù)溢出效應(yīng)為主導(dǎo)[18]亦或是抑制創(chuàng)新激勵與決策管理[19]，一直是學者討論的熱點。高校要培養(yǎng)創(chuàng)新型人才需要依托其師資隊伍及重點學科，同時與企業(yè)、科研院所之間開展互聘制，共同承擔重大課題項目，完成創(chuàng)新性論文、著作[20-21]。科研院所的研究成果是促進科技進步的源泉，科技成果轉(zhuǎn)化率已經(jīng)成為衡量科技成果應(yīng)用程度的重要依據(jù)，科研院所將研發(fā)成功的科技成果申請專利進行許可或轉(zhuǎn)讓，不但帶動了經(jīng)濟發(fā)展，也促進了社會進步[22-23]。協(xié)同創(chuàng)新能否成功，關(guān)鍵在于參與者能否組織有效的合作網(wǎng)絡(luò)并共同參與管理。 對此，筆者提出如下幾點建議。

（1）優(yōu)勢互補，加強人才交流與知識共享。企業(yè)利用規(guī)模優(yōu)勢及創(chuàng)新戰(zhàn)略，高校、科研院所利用科研資源，實行交換人才制度，建立信息共享平臺，促進知識流動與共享，提高知識存量。

（2）建立產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟，健全成果所有權(quán)分配機制。產(chǎn)學研之間應(yīng)加強合作，開展專業(yè)技術(shù)攻關(guān)，構(gòu)建關(guān)鍵技術(shù)保密機制，遵循利益共享機制，根據(jù)公平的利益分配鏈條緊密連結(jié)參與協(xié)同創(chuàng)新的3個主體。

（3）克服前期阻力，建立長期合作機制。國內(nèi)產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的實踐還處在初期階段，人員支配、資金使用、技術(shù)攻關(guān)、三方融合等方面都存在問題，前期障礙如果能被克服，后期長期合作可以使3個主體受益，提高協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出。

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Inf l uence Factors about the Collaborative Innovation of Industry-universityresearch

Gu Jinxia, Yuan Ruhua
(Business School of Hohai University, Nanjing 211100)

The industry-university-research is one of the patterns of open innovation, this article mainly fi nds out the direct and indirect factors and uses the questionnaire survey and SEM to analyze the weights of each factor, and give some advices according to the result to control the factors ef f ectively and promote the output of collaborative innovation.

industry-university-research, collaborative innovation, influence factors, SEM, questionnaire survey

G311

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2014.03.005

顧金霞*（1989- ） ，女，河海大學商學院碩士研究生，主要研究方向：水利科技管理。袁汝華（1962- ） ，男，河海大學商學院研究員，水利經(jīng)濟研究所所長，主要研究方向：水資源管理，水利科技管理。

2013年12月16日。