張 壘

(河南師范大學，河南新鄉(xiāng) 453007)

試析我國高校創(chuàng)新團隊建設的特點與問題

張 壘

(河南師范大學，河南新鄉(xiāng) 453007)

分析8年來我國高校創(chuàng)新團隊資助數(shù)量、資金投入、區(qū)域分布，研究區(qū)域分布基尼系數(shù)、區(qū)域學科分布多樣化指數(shù)和高校創(chuàng)新團隊數(shù)量與高校創(chuàng)新能力的關聯(lián)性特性，指出創(chuàng)新團隊建設具有穩(wěn)定性、增長性，研究方向具有差異性和針對性，區(qū)域分布具有非均衡性和馬太效應等特點。最后提出3點創(chuàng)新團隊建設的政策建議，以期為未來創(chuàng)新團隊建設提供參考意見。

創(chuàng)新團隊；基尼系數(shù)；多樣化指數(shù)；關聯(lián)性

1 引言

2004年教育部出臺了旨在培養(yǎng)杰出人才，加速高校中青年學科帶頭人培養(yǎng)的創(chuàng)新團隊支持辦法。對我國高校創(chuàng)新團隊建設8年來的現(xiàn)狀進行分析，有利于掌握了解目前創(chuàng)新團隊分布的學科特性、區(qū)域特性、資金投入特性，進一步發(fā)現(xiàn)國家創(chuàng)新團隊支持的投入規(guī)律、學科研究熱點規(guī)律等。

目前關于創(chuàng)新團隊研究主要有：一是對某個創(chuàng)新團隊的介紹，如清華大學區(qū)域復合大氣污染與控制教育部創(chuàng)新團隊介紹[1]；二是創(chuàng)新團隊建設的模式、影響因素、途徑及對策等理論研究[2-4]。三是創(chuàng)新團隊知識管理研究。高校創(chuàng)新團隊作為大學科研的主力軍和國家創(chuàng)新的重要力量，是典型的知識密集型組織。知識資源的創(chuàng)造、創(chuàng)新、共享、轉移效率關系到創(chuàng)新團隊創(chuàng)新效率和創(chuàng)新能力的提升。因此，其知識管理也得到廣泛關注。周甜甜從知識管理信息系統(tǒng)、知識管理機制、知識共享文化3個方面構建了大學科研創(chuàng)新團隊的知識管理體系[5]。李孝明等從創(chuàng)新團隊成員意識、團隊結構、知識共享環(huán)境等方面研究了阻礙團隊知識共享的因素[6]。卜琳華等利用大系統(tǒng)理論建立了高校科研創(chuàng)新團隊知識創(chuàng)新過程管理理論模型等[7]。雖然創(chuàng)新團隊的研究已經(jīng)不少，但以教育部8年來創(chuàng)新團隊建設數(shù)據(jù)為樣本研究創(chuàng)新團隊建設的特點和規(guī)律的還沒有。鑒于此，本文從國家層面和區(qū)域對比層面研究我國高校創(chuàng)新團隊建設的現(xiàn)狀，重點分析創(chuàng)新團隊建設的特性，找出存在問題與規(guī)律，并給出創(chuàng)新團隊發(fā)展的政策建議。

2 創(chuàng)新團隊建設現(xiàn)狀分析

“長江學者和創(chuàng)新團隊發(fā)展計劃”每年通過遴選，支持60個創(chuàng)新團隊，團隊執(zhí)行期限為3年，對每個創(chuàng)新團隊資助經(jīng)費300萬元。截止2011年，創(chuàng)新團隊發(fā)展計劃已運行了8年。8年來共投入經(jīng)費17.205億元，資助創(chuàng)新團隊580個。從地理分布上看，這些團隊分布在我國31個省區(qū)直轄市，其中北京最多，共有128個，占總數(shù)的22%；上海有53個。

2.1 創(chuàng)新團隊資金資助分析

創(chuàng)新團隊資助期限為3年，對每個創(chuàng)新團隊資助經(jīng)費合計300萬元和150萬元。從圖1可以看出，年度投入具有穩(wěn)定性和增長性，穩(wěn)定性表現(xiàn)在自2004年實施以來每個創(chuàng)新團隊資助金額都為300萬元和150萬元兩種資助額度。增長性表現(xiàn)在從2004年開始每年的投入金額都在逐年增加。2004年資助創(chuàng)新團隊59個，投入金額1.77億元，到2008年投入金額超過2億元。2011年投入金額達到2.865億元。

創(chuàng)新團隊的年度資助數(shù)量也呈階段性地穩(wěn)定增長。2004年資助59個創(chuàng)新團隊，2005年到2007年每年的創(chuàng)新團隊資助數(shù)量都保持在60個以上，2008年創(chuàng)新團隊數(shù)量達到72個，2009年和2010年資助數(shù)量達到80個以上。2011年創(chuàng)新團隊數(shù)量達到97個。

2.2 創(chuàng)新團隊區(qū)域分布

創(chuàng)新團隊遍布于全國31個省、直轄市，覆蓋全國東、中、西部地區(qū)。從數(shù)量上看主要分布在我國東部地區(qū)，有374個創(chuàng)新團隊，占總數(shù)的64%。中部6省分布94個創(chuàng)新團隊，占總數(shù)的16%。西部12個地區(qū)分布112個創(chuàng)新團隊，占總數(shù)的20%。其中分布最多的是北京128個，占總數(shù)的22%。上海市有53個創(chuàng)新團隊，占總數(shù)的9%。陜西有48個創(chuàng)新團隊獲得資助，江蘇有47個創(chuàng)新團隊獲得資助，湖南、湖北各有33個創(chuàng)新團隊獲得資助，而分布較少的如廣西有2個，內(nèi)蒙古有3個，海南、貴州、寧夏、青海、西藏、云南只有1個創(chuàng)新團隊獲得資助。

2.3 創(chuàng)新團隊研究方向分析

圖1 創(chuàng)新團隊年度資助數(shù)量和投入金額

按照國家自然科學基金委科學部的分類，將我國高校創(chuàng)新團隊研究方向分為數(shù)學物理科學、化學科學、生命科學、地球科學、工程與材料科學、信息科學、管理科學7個學科。其中，生命科學部包含了農(nóng)業(yè)、人口健康，地球科學部包含了能源和資源，工程與材料科學部包含了材料、先進制造技術，化學科學部包含了化學化工。

從大的學科方向來看，創(chuàng)新團隊的學科分布是數(shù)理73個、化學42個、生命176個、地球98個、工程與材料143個、信息31個、管理17個。由圖2 所知創(chuàng)新團隊研究方向主要集中在生命科學、工程與材料學科、地球科學和數(shù)理學科，分別占總數(shù)的30%、25%、17%和13%。

圖2 創(chuàng)新團隊研究方向學科分布

為了更加詳細、深入研究創(chuàng)新團隊研究的領域、方向，分析國家科研政策重點導向。首先從創(chuàng)新團隊的研究方向中提取關鍵詞，然后根據(jù)關鍵詞進行聚類分析。生命科學中的主要研究方向包括蛋白質、分子、細胞、藥物、動植物基因、遺傳、疾病等。工程材料主要包括高分子材料、功能材料、納米材料及先進制造技術。地球科學主要包括氣候、生態(tài)、水、土壤、空氣、巖石、地質環(huán)境、星系等。數(shù)學學科主要有分析數(shù)學、幾何分析、數(shù)學機械化方法等。物理科學研究的主要方向包括量子現(xiàn)象、半導體、電磁場、光學、激光等?；瘜W科學主要研究方向包括生物化學、化合物、化學反應、界面化學等。信息工程主要包括計算信息處理和通信技術、系統(tǒng)控制、人工智能、軟件等。管理類主要包括公共政策、公共衛(wèi)生、金融體系、決策管理、運作管理、組織管理等。

3 創(chuàng)新團隊特性研究

3.1 區(qū)位分布均衡性研究

為進一步研究創(chuàng)新團隊在31個省、市地區(qū)的區(qū)位分布均衡程度和集中程度，本文利用Krugman[8]的方法計算2004-2011年創(chuàng)新團隊區(qū)域分布基尼系數(shù)。

其計算方法如下：

在式（1）中，N是分布的省市數(shù)量，xi代表第i個空間單元獲得創(chuàng)新團隊資助數(shù)目，xˉ是變量的平均值?；嵯禂?shù)計算結果介于0-1之間，越接近1表示變量在空間上越集中。

依據(jù)式（1），計算出2004年至2011年8年來我國高校創(chuàng)新團隊分布的基尼系數(shù)為0.57，說明從整體來看，創(chuàng)新團隊分布存在很大的差距，創(chuàng)新團隊分布具有集聚效應，這和上述數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析一致。把全國分成東、中、西3個部分，分別計算其區(qū)位基尼系數(shù)為0.48、0.41和0.66。雖然我國東部擁有的創(chuàng)新團隊最多，但是區(qū)域內(nèi)分布也是很不均衡的，分布差距偏大，主要集中在北京、上海和江蘇三地。中部6省創(chuàng)新團隊分布也差距偏大，主要集中在湖北、湖南兩省。西部地區(qū)的創(chuàng)新團隊分布差距懸殊最大，最多的陜西省有48個創(chuàng)新團隊，而大部分地區(qū)很少，云南、貴州、西藏、青海等只有1個創(chuàng)新團隊。因此，無論從全國整體來看，還是區(qū)域來看，創(chuàng)新團隊分布存在嚴重的不均衡性。

表1 區(qū)位基尼系數(shù)年度計算結果

從創(chuàng)新團隊的歷年分布基尼系數(shù)來看（表1），整體系數(shù)介于0.4～0.5之間，說明從年度來看，創(chuàng)新團隊區(qū)域分布差距偏大。從創(chuàng)新團隊年度分布的省區(qū)來看，是逐年遞增的，2004年第一年只有13個省區(qū)，以后3年保持18個省區(qū)左右，到2009年覆蓋省區(qū)突破20個，以后三年覆蓋區(qū)域都保持在20個以上。2011年基尼系數(shù)降到0.37，分布較為合理。這一年創(chuàng)新團隊分布最多的北京只有14個，江蘇和陜西有9個，在其他21個省區(qū)中分布得比較均勻，為3～5個。

3.2 區(qū)域學科分布多樣化研究

上述已經(jīng)按照國家自然科學基金委科學部的分類，將我國高校創(chuàng)新團隊研究方向分為數(shù)學物理科學、化學科學、生命科學、地球科學、工程與材料科學、信息科學、管理科學7個學科。為了進一步分析各省、直轄市獲得七大學科創(chuàng)新團隊資助齊全程度和多樣化狀況，找出一些地方在某些學科的短板，進一步對不同省、直轄市獲資助的學科多樣化程度進行分析。本研究以不同省、直轄市分別獲得數(shù)學物理科學、化學科學、生命科學、地球科學、工程與材料科學、信息科學和管理科學資助的創(chuàng)新團隊數(shù)量為研究對象，分別統(tǒng)計不同地區(qū)在2004年到2011年間各學科的資助數(shù)量。借鑒吉布斯·馬丁[9]多樣化指數(shù)來衡量各地區(qū)的學科分布多樣化程度，其計算公式如下：

在式（2）中，GM為多樣化指數(shù)，fi為某地區(qū)第i種學科所獲創(chuàng)新團隊資助的數(shù)量。n為學科類型數(shù)。如果某地區(qū)只獲一個學科類型的創(chuàng)新團隊資助，即多樣化指數(shù)為0，如果某個地區(qū)均勻地獲得各種不同學科類型的資助，則多樣化指數(shù)為1。

從表2中可以看出我國各地區(qū)創(chuàng)新團隊學科分布多樣化呈現(xiàn)5個層次。第一層次是學科多樣化指數(shù)在0.8以上的4個地區(qū)，安徽、陜西、江蘇、福建。這些地區(qū)并不是創(chuàng)新團隊分布最多的地區(qū)，但是學科分布相對均勻。以江蘇為例，共有創(chuàng)新團隊47個，覆蓋7個大學科，地球科學有9個創(chuàng)新團隊、工程與材料科學9個、數(shù)學與物理學科8個，生命科學11個，化學科學6個、信息科學3個，管理科學1個，在七大學科中分布相對均勻。第二層次是學科分布多樣化指數(shù)在0.7至0.8之間的地區(qū)，包括北京、上海、天津等11個地區(qū)。這些地區(qū)分布的創(chuàng)新團隊數(shù)量最多，但學科內(nèi)分布相對不是很均勻。比如北京共有128個創(chuàng)新團隊，涵蓋7個學科，其中生命科學40個，工程與材料33個，地球科學20個，數(shù)學與物理科學18個，化學科學8個，信息科學6個，管理科學4個。第三層次是學科多樣化指數(shù)在0.5和0.6之間的地區(qū)，包括廣東、重慶、河南等8個地區(qū)。這些地區(qū)創(chuàng)新團隊的數(shù)量比不上前兩個層次。如廣東省的多樣化指數(shù)為0.57，雖然廣東省有21個創(chuàng)新團隊，覆蓋6個學科，但學科分布不均勻，分布最多的生命科學有13個創(chuàng)新團隊，地球、管理、化學、信息都只有一個團隊。第四層次是學科分布多樣化指數(shù)為0.38，如江西。該地區(qū)創(chuàng)新團隊數(shù)量不多，學科分布也不均。第五層次是學科多樣化指數(shù)為0，包括云南、西藏、青海、寧夏、海南、貴州、廣西。這些地區(qū)創(chuàng)新團隊數(shù)量非常少，覆蓋學科也只有一個。

3.3 創(chuàng)新團隊與高校創(chuàng)新能力的關聯(lián)性研究

高校創(chuàng)新團隊的建立是為了提升其競爭力和創(chuàng)新能力，從而推動高水平大學建設，是大學科研的主力軍和國家創(chuàng)新的重要力量?，F(xiàn)實中創(chuàng)新團隊競爭力的提升和創(chuàng)新效率發(fā)揮如何？本文以中國科學評價研究中心第9次發(fā)布的中國大學科技創(chuàng)新競爭力排行榜數(shù)據(jù)代表高校創(chuàng)新能力的指標[10]，研究創(chuàng)新團隊分布數(shù)量和高校創(chuàng)新能力的關系。鑒于中國大學科技創(chuàng)新競爭力排行榜只公布前100名數(shù)據(jù)，根據(jù)統(tǒng)計前100名高校中有94個高校有國家創(chuàng)新團隊。因此，以2012年的前94所高校的科技創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)和創(chuàng)新團隊數(shù)量為樣本，計算其相關系數(shù)。由于創(chuàng)新能力分數(shù)是百分制，為了消除數(shù)據(jù)差異，對創(chuàng)新團隊數(shù)量進行無量綱化處理，將其也換成百分制。表3是高校創(chuàng)新團隊數(shù)量和創(chuàng)新能力的數(shù)據(jù)。

表2 部分地區(qū)創(chuàng)新團隊學科分布多樣化指數(shù)

關聯(lián)系數(shù)r的計算公式如下：

在式（3）中，r表示相關系數(shù)，N表示樣本數(shù)量，X和Y表示變量。相關系數(shù)的數(shù)值范圍在-1和+1之間，當r=0時，表示X和Y毫不相關，當r=1時，表示X和Y完全相關，當r＞0時，表示X和Y為正相關，當r＜0時，表示X和Y為負相關；r越接近于1，則表示X和Y的相關關系越強，越接近于0，則表示相關關系越弱。

根據(jù)計算結果可知，兩者的相關系數(shù)為0.88，兩者之間顯著相關。這表明高校創(chuàng)新團隊能力提高有助于提升高等學?？萍缄犖榈膭?chuàng)新能力和競爭實力，從而推動高水平大學建設。

4 創(chuàng)新團隊建設的特點

4.1 創(chuàng)新團隊建設保持穩(wěn)定地增長

創(chuàng)新團隊建設的穩(wěn)定性表現(xiàn)在對每個創(chuàng)新團隊的資助金額上保持不變，自從2004年該計劃實施以來，每個創(chuàng)新團隊的資助金額都為300萬元，資助期限為3年。創(chuàng)新團隊建設的增長性既體現(xiàn)在每年創(chuàng)新團隊資助的數(shù)量上，又體現(xiàn)在資助的金額上。創(chuàng)新團隊從2004年的59個，到2011年增加到97個，每年都保持增長。投入資金額從2004年的1.77億元，到2011年投入金額達到2.865億元。

4.2 創(chuàng)新團隊研究方向的差異性和針對性

從創(chuàng)新團隊的學科分布情況來看，資助最多的學科是生命科學176個，其次是工程與材料143個，地球科學98個，數(shù)理科學各73個，化學42個，信息科學31個，管理科學17個。學科分布具有明顯的差異性，也體現(xiàn)出教育部在學科資助的針對性和政策性。學科多樣化指數(shù)的研究也證明了各地區(qū)學科分布的差異性和針對性。學科分布多的地方，學科多樣化指數(shù)高達0.8以上，而有些地方的多樣化指數(shù)為0。通過對研究方向的深入研究發(fā)現(xiàn)生命科學、地球科學、材料工程、物理是國家資助的重點，也是國家科學研究的重點。

4.3 創(chuàng)新團隊與高校創(chuàng)新能力強關聯(lián)性

創(chuàng)新團隊與高校創(chuàng)新能力的關聯(lián)性研究表明，二者具有顯著的關聯(lián)性。創(chuàng)新團隊的建設有利于高校創(chuàng)新能力的提升，高水平的大學建設是通過組建一個個的創(chuàng)新團隊、形成一個個的學科優(yōu)勢而提升的。

4.4 創(chuàng)新團隊區(qū)域分布的非均衡性

雖然創(chuàng)新團隊分布于全國31個省市地區(qū)，覆蓋我國東、中、西部地區(qū)。但無論從數(shù)量上，還是資助金額上都存在明顯的非均衡性。分布最多的北京市有128個創(chuàng)新研究團隊獲得資助，占總數(shù)的22%，占了團隊數(shù)目的1/5，而海南、貴州、寧夏、青海、西藏、云南只有1個創(chuàng)新團隊獲得資助。從全國東、中、西部分布來看，東部最多，共有374個創(chuàng)新團隊獲得資助，占全國64%；中部地區(qū)共94個創(chuàng)新團隊獲得資助；西部共有112個創(chuàng)新團隊獲得資助。創(chuàng)新團隊區(qū)域分布的非均衡性還表現(xiàn)在從全國來看創(chuàng)新團隊分布的基尼系數(shù)為0.57，表明區(qū)域分布存在懸殊差距。從年度來看，基尼系數(shù)大部分介于0.4至0.5之間，說明歷年分布差距也偏大。

表3 高校創(chuàng)新團隊數(shù)量和創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)(部分)

4.5 創(chuàng)新團隊建設存在馬太效應

創(chuàng)新團隊建設的馬太效應和創(chuàng)新團隊建設的區(qū)域分布非均衡性有關，長期的區(qū)域分布不均衡使區(qū)域分布存在馬太效應，這種馬太效應表現(xiàn)在一些團隊分布較多的地方越來越多，一些地方越來越少。比如團隊分布較多的北京、上海、陜西等越來越多，而貴州、云南、青海等地方越來越少。

5 我國高校創(chuàng)新團隊建設政策建議

通過上文對我國高校創(chuàng)新團隊現(xiàn)狀的分析和規(guī)律、特點總結的基礎上，提出以下政策建議，以便創(chuàng)新團隊建設更科學、合理，更好地促進高水平大學建設。

一是要持續(xù)加大資金的投入和團隊規(guī)模建設的擴大?？v向看，我國高校創(chuàng)新團隊無論是資金投入還是資助數(shù)量都在逐年增加，這反應了國家對創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的重視，而資金投入是科研團隊進行研發(fā)的重要基礎，團隊規(guī)模的擴大是創(chuàng)新型人才隊伍建設的重要保證。因此，國家不僅要持續(xù)加大對創(chuàng)新型團隊建設的資金投入，更要充分利用連續(xù)資助的機制，引導科研人員持續(xù)穩(wěn)定開展學術研究。

二是以政策導向協(xié)調(diào)區(qū)域創(chuàng)新團隊建設和諧發(fā)展。從上述分析看出，我國創(chuàng)新團隊建設存在著嚴重的區(qū)域分布不均衡，這種不均衡性既表現(xiàn)在團隊建設的數(shù)量上，更表現(xiàn)在資助數(shù)額上。造成分布不均衡的原因既和我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡有關，更和我國的高等教育分布不均衡有關系。從區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的角度，政府應該在創(chuàng)新團隊資助中以政策導向引導區(qū)域創(chuàng)新團隊建設和諧發(fā)展，以便更好地為區(qū)域科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展提供人才支持。

三是以戰(zhàn)略導向推動創(chuàng)新團隊學科分布多樣化和針對性發(fā)展。上述研究表明，創(chuàng)新團隊學科分布具有多樣化和針對性，這既和區(qū)域發(fā)展有關，又受國家政策導向的影響。因此，學科的多樣化和針對性要結合國家戰(zhàn)略需求和國家前沿科技發(fā)展的需求，根據(jù)國家創(chuàng)新戰(zhàn)略方向布局進行針對性地資助和多樣化學科布局。

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Analysis on the Construction of National Innovation Team

Zhang Lei
(Henan Normal University, Xinxiang 453007)

This paper analyzes the present condition of innovation team subsidized in ministry of education, including the number funded, funding, regional distribution, Gini coefficient and diversification-index, studies the relationship between quantity of innovation team and ability of sci-tech innovation in college. It showed that it has innovation team construction with steady growth, research orientation with a difference and pertinence, regional distribution of imbalance, the Matthew ef f ect characteristics and so on. Finally, put forwards three-point policy proposals. All of which were intended to provide useful reference comments for the future development of innovation team.

innovation team, Gini coef fi cient, diversif i cation-index, relevance

C962

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2014.03.003

張壘（1983- ），男，碩士，河南師范大學館員，主要研究方向：專利情報與知識管理。

2014年3月4日。