楊 洵

(西安郵電大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院， 陜西 西安 710121)

中國兩化融合通信標準戰(zhàn)略關(guān)鍵影響因子分析

楊 洵

(西安郵電大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院， 陜西 西安 710121)

運用因子分析方法，結(jié)合調(diào)研數(shù)據(jù)，研究了影響我國兩化融合通信標準戰(zhàn)略的關(guān)鍵因素，得到中國兩化融合通信標準戰(zhàn)略的3個關(guān)鍵公共影響因子，依次為技術(shù)因子、市場因子和管制因子，它們共包含12個指標。利用分析結(jié)果分析了它們對中國兩化融合通信標準戰(zhàn)略制定的影響。

信息化；工業(yè)化；融合；通信技術(shù)標準；標準戰(zhàn)略；因子分析

兩化融合是信息化供給和工業(yè)化需求相互滲透、共生共長，達到一體化均衡的過程[1]，其核心就是以信息化為支撐，追求可持續(xù)發(fā)展。兩化融合中通信的作用表現(xiàn)為：促進柔性化生產(chǎn)方式的形成，提升信息化融合水平，節(jié)約市場交易成本，促進新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)附加值，改變傳統(tǒng)工業(yè)生產(chǎn)方式。

由于中國經(jīng)濟的迅猛發(fā)展，對綜合信息通信需求陡增，加上通信專業(yè)部門經(jīng)驗不足，導(dǎo)致各大實力行業(yè)、部門各自建設(shè)了專用信息化系統(tǒng)。例如，鐵路、廣播電視、銀行、電力、石油、交通部門均有各自獨立的信息通信系統(tǒng)，各級政府也都有自己的內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，由于缺少統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標準，除少數(shù)系統(tǒng)外，多數(shù)專用信息通信系統(tǒng)能力冗余、效率低下，形成了信息孤島。進入21世紀后，雖在主管部門規(guī)劃下進行了一定程度的改造，但由于專業(yè)統(tǒng)一標準的缺乏，難以滿足融合化、社會化、標準化的要求。

兩化融合中的通信標準化問題已經(jīng)成為當前我國調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)業(yè)和國家競爭力的瓶頸。建立兩化融合通信標準，是占領(lǐng)市場競爭制高點的前提，是兩化融合發(fā)展的平臺、核心和基礎(chǔ)保障，也是我國兩化融合國際化的基礎(chǔ)。

現(xiàn)有的研究中， Shapiro& Varian[2]將標準戰(zhàn)略的關(guān)鍵要素歸納為：用戶基礎(chǔ)、知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新能力、先發(fā)優(yōu)勢、制造能力、互補能力、品牌和聲譽。Suarez[3]從環(huán)境和企業(yè)2個層面，分析了技術(shù)優(yōu)越性、互補性資產(chǎn)、企業(yè)戰(zhàn)略、制度干預(yù)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)等的作用。張泳[4]指出影響標準因素有：企業(yè)地位、技術(shù)壁壘、創(chuàng)新能力、配套資源、戰(zhàn)略匹配性、供應(yīng)鏈合作與管理水平、競爭對手能力、政治力量。Hemphill[5]從企業(yè)層面進行了分析。徐明華[6]從標準的技術(shù)特征、市場環(huán)境、企業(yè)能力和政府政策4個層面分析了影響標準形成及績效的因素，指出技術(shù)的系統(tǒng)性、技術(shù)的創(chuàng)新性、技術(shù)的獨占性、技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)化、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、顧客安裝基數(shù)、技術(shù)的開放性、市場預(yù)期、政府影響標準戰(zhàn)略。舒輝[7]從技術(shù)、市場和政府3個層面分析了影響技術(shù)標準戰(zhàn)略的相關(guān)要素。許合先[8]指出標準影響因素有：標準的供給機制、政府政策、技術(shù)的優(yōu)越性、技術(shù)的兼容性、技術(shù)的開放度、安裝基礎(chǔ)。鄧亞玲[9]指出：政府行為、用戶的基礎(chǔ)規(guī)模、市場規(guī)模、產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)的兼容度、技術(shù)的先進性、知識產(chǎn)權(quán)、標準聯(lián)盟影響標準發(fā)展。胡武婕[10]將標準競爭的影響因素分為宏觀、中觀和微觀三個層面，將標準競爭的影響因素分為：政策環(huán)境、標準話語權(quán)、科技實力、經(jīng)濟實力、行業(yè)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)市場規(guī)模、產(chǎn)業(yè)化水平、產(chǎn)業(yè)配套能力、企業(yè)規(guī)模及盈利能力、企業(yè)管理能力、企業(yè)研發(fā)能力。楊武[11]提出了技術(shù)-市場-規(guī)制三維框架模型，指出政策規(guī)制、法律規(guī)制、標準化組織規(guī)制、技術(shù)標準聯(lián)盟規(guī)制、技術(shù)的先進性、技術(shù)的成熟性、技術(shù)的兼容性、技術(shù)的可控性、用戶的規(guī)模、轉(zhuǎn)換成本、消費者的預(yù)期、互補產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟影響標準的競爭力。

總體而言，現(xiàn)有的研究首先缺乏一個整體的框架，對技術(shù)標準戰(zhàn)略的影響因素缺乏評價工具，無法進行全面綜合的分析和評估。其次，大多數(shù)研究都是定性研究，無法加以類化和進一步的驗證，因而無法形成一個受到廣泛認可的通用模型。最后，目前沒有兩化融合通信標準的針對性研究。本文在對文獻綜合分析的基礎(chǔ)上，就影響我國兩化融合通信標準戰(zhàn)略的主要因素進行識別和實證研究。

1 研究設(shè)計

1.1 問題設(shè)計

第一階段：形成假設(shè)。兩化融合通信標準戰(zhàn)略的影響因素可以分解為技術(shù)、市場、政府規(guī)制3個層次。通過綜合分析，得出了18個兩化融合通信標準戰(zhàn)略的影響因素，包括：技術(shù)的先進性、技術(shù)的系統(tǒng)性、技術(shù)的獨占性、技術(shù)的成熟度、技術(shù)可控性、技術(shù)的可制造能力、技術(shù)的開放性、技術(shù)的兼容性、用戶安裝基礎(chǔ)、用戶預(yù)期、配套資源、市場規(guī)模、互補品供應(yīng)、技術(shù)標準聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)鏈合作與管理水平、政府保護、政府支持、知識產(chǎn)權(quán)保護。

第二階段：預(yù)先向訪談對象發(fā)送初始問卷項目，進行電話訪談和現(xiàn)場訪談。訪談對象為工業(yè)和信息化部信息化推進司、科技司、政策法規(guī)司、電信研究院，中國通信標準化協(xié)會，上海市經(jīng)濟和信息化委員會，重慶市經(jīng)濟和信息化委員會，西安市工業(yè)和信息化委員會等部門的通信標準化專家22人，這22人都曾經(jīng)參加過通信標準的制定和管理工作，對兩化融合標準制定和形成的影響因素有較深的認識。訪談目的包括兩方面：一是檢驗變量的設(shè)計是否與現(xiàn)實相符合；二是就兩化融合通信標準戰(zhàn)略影響因素向?qū)＜艺髟円庖?，進行適當?shù)难a充和修改。

第三階段：形成調(diào)查問卷。訪談之后，根據(jù)專家意見，通過合并、修改、增加、刪減等手段，又經(jīng)過一輪問卷發(fā)放和訪談，最終形成調(diào)查問卷，包括12個指標：H1-技術(shù)的成熟度,H2-技術(shù)的可制造能力,H3-技術(shù)的開放性,H4-技術(shù)的兼容性,H5-安裝基礎(chǔ)與用戶預(yù)期,H6-國內(nèi)市場獨立性,H7-市場規(guī)模,H8-互補品供應(yīng),H9-技術(shù)標準聯(lián)盟,H10-產(chǎn)業(yè)鏈合作與管理水平,H11-政府保護,H12-政府支持。

1.2 問卷測量

向前期被訪談的專家發(fā)放調(diào)查問卷，問卷采用5分制，5表示與現(xiàn)實最相符，1表示與現(xiàn)實最不相符。問卷發(fā)放分兩種形式進行：一是以信函形式進行的間接發(fā)放，二是現(xiàn)場發(fā)放。調(diào)查共發(fā)出問卷22份，收回問卷21份，回收率達到95.45%，全部有效。

2 數(shù)據(jù)分析

2.1 信度分析

信度分析主要檢驗問題設(shè)計的可靠性。Cronbach’sα(克隆巴赫信度系數(shù))是目前最常用的信度系數(shù)，其公式為[14]

一般認為Cronbach’sα在0.7～0.8之間可以接受。本文利用SPSS18.0軟件，采用Cronbach’sα來作為評判標準，結(jié)果顯示，樣本總體的Cronbach’sα值為0.746，超過0.7，說明數(shù)據(jù)的內(nèi)在一致性較好，量表具有較好的信度。

2.2 影響因素的變量選擇與特征分析

調(diào)查的變量及統(tǒng)計特征如表1所示。從表1可以看出，12個指標的均值都大于3.8，這說明調(diào)查問卷所列因素的確為我國兩化融合標準戰(zhàn)略的主要影響因素。

表1 影響因素的變量選擇及特征

2.3 因子分析

因子分析通過降維和簡化，以最少的信息丟失，將關(guān)系錯綜復(fù)雜的實測變量濃縮為少數(shù)幾個不可觀測的綜合因子變量，解決指標設(shè)計的問題(如指標設(shè)計的差異或某些指標不獨立)，解決綜合指數(shù)評價法的缺陷。因子分析的數(shù)學(xué)模型可表示為[14]

式中，xi(i=1,2,…,p)個原實測變量(均值為0，標準差為1)；fj(j=1,2,…,m)表示m個因子變量；aij(i=1,2,…,p;j=1,2,…,m)為因子載荷，是第i個原變量在第j個公共因子變量上的負荷，為第i個原實測變量與第j個公共因子的相關(guān)系數(shù)；ei(i=1,2,…,p)表示原有變量不能被公共因子解釋的部分，被稱為特殊因子。

利用SPSS18.0軟件進行因子分析。因子分析的第一步是確認待分析的原始變量是否適合作因子分析，只有當原始變量存在較強的相關(guān)關(guān)系時，才適合進行因子分析。KMO(Kaiser-Meyer-Olkin)檢驗是用于比較變量間相關(guān)系數(shù)的指標。KMO取值在0和1之間。越接近于1，意味著變量間的相關(guān)性越強，一般KMO值≥0.8表示適合做因子分析，本文量表的檢驗結(jié)果的KMO值為0.818，表明數(shù)據(jù)適合做因子分析。

因子分析的第二步是確定公共因子的個數(shù)，并進行因子旋轉(zhuǎn)。因子分析不僅要找出公共因子，更要知道每個公共因子的意義，一般在找出公共因子后，還需要進行因子旋轉(zhuǎn)，使因子載荷矩陣中因子載荷的平方值向0和1兩個方向分化，使大的載荷更大，小的載荷更小。采用Varimax(最大方差正交旋轉(zhuǎn))法，共提取了3個公共因子f1,f2,f3，對提取的3個因子建立初始因子載荷矩陣，采用Varimax法對因子進行轉(zhuǎn)軸，找出對兩化融合通信標準戰(zhàn)略影響顯著的因素。

旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣見表2。

表2 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣

選取特征值大于1的3個主成分因子，其累積方差貢獻率為94%，相當于僅有6%的信息丟失，滿足要求，這樣用3個主成分因子就解釋了原始12個變量的變異，具體數(shù)據(jù)見表3。

表3 總方差解釋表

3 結(jié)果分析

3.1 技術(shù)因子的命名與解釋

在第1因子的載荷中，技術(shù)的成熟度、技術(shù)的可制造能力、技術(shù)的開放性、技術(shù)的兼容性的系數(shù)較大，它們調(diào)查的得分分別為:4.89、4.52、4.48和4.40，可將第1因子命名為“技術(shù)因子”。與最初設(shè)計不同的是“技術(shù)的先進性”并未出現(xiàn)在最終調(diào)查問卷中，這可能因為最終被用戶廣泛接受的技術(shù)才能成為標準，有些未必就是性能最優(yōu)的技術(shù)方案[12]，如PC的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、錄像機的VHS系統(tǒng)等[13]。

技術(shù)的成熟度，是指技術(shù)的實用性和可操作性。新技術(shù)剛剛出現(xiàn)一般會很脆弱，但當具有一定成熟度時，網(wǎng)絡(luò)外部性所形成的技術(shù)標準壟斷將提高進入壁壘，使其他新技術(shù)難以進入市場。顯然，越成熟技術(shù)的獲利能力越強，價值也越大，該技術(shù)得到應(yīng)用并向市場推廣的機會就會越大，越有可能在未來的競爭中取得市場和用戶的青睞，成為標準。技術(shù)的可制造能力，是指潛在標準技術(shù)應(yīng)用于產(chǎn)品和服務(wù)中的能力，具體來說就是能否以更低的成本，更高的質(zhì)量，更快的速度生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)。技術(shù)的開放性，既是技術(shù)標準競爭獲勝的關(guān)鍵，也是標準的本質(zhì)要求。兩化融合時代與傳統(tǒng)工業(yè)時代對標準的要求截然不同，產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)化、系統(tǒng)化的特征日益明顯，通過競爭脫穎而出成為標準的技術(shù)一定具有高的開放度。例如，移動通信2G時代，正是由于GSM的高開放程度和強的技術(shù)包容性，使得它比其他的2G通信標準更容易推廣使用。相對而言，盡管日本是世界上最早將移動通信系統(tǒng)商業(yè)化的國家，2G也幾乎與歐美同時推出，但日本2G移動通信標準由NTTDoCoMo公司(日本電信電話多科莫公司)制定，缺乏開放性，外商無法了解其細節(jié)，因而其技術(shù)未成為國際標準。技術(shù)的兼容性，一個技術(shù)與其他技術(shù)、標準的兼容性越好，用戶采用該新技術(shù)的轉(zhuǎn)移成本就越低，該技術(shù)在市場推廣中阻力就越小。

3.2 市場因子的命名與解釋

在第2因子的載荷中，安裝基礎(chǔ)與用戶預(yù)期、國內(nèi)市場獨立性、市場規(guī)模、互補品供應(yīng)、技術(shù)標準聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)鏈合作與管理的系數(shù)較大，它們調(diào)查的得分分別為：4.47、4.64、4.27、4.64、3.81、4.47，可將第2因子命名為“市場因子”。

安裝基礎(chǔ)與用戶預(yù)期，是指實際或準備使用某種技術(shù)產(chǎn)品的用戶數(shù)量。兩化融合通信的本質(zhì)仍是通信，理性的用戶會選擇一個用戶規(guī)模較大的通信網(wǎng)絡(luò)，因為現(xiàn)有用戶數(shù)量越多，新用戶加入該網(wǎng)絡(luò)后所獲得的效用越大，潛在用戶會預(yù)期該網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的持續(xù)擴張，這會進一步促進更多用戶選擇應(yīng)用該技術(shù)標準的網(wǎng)絡(luò)，這就是網(wǎng)絡(luò)外部性中的正反饋。一旦正反饋機制發(fā)生作用，應(yīng)用這種技術(shù)標準的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模會呈幾何級數(shù)增長，迅速占領(lǐng)市場并最終成為事實上的標準。國內(nèi)市場獨立性，反映技術(shù)在國境內(nèi)封閉的可能性。國內(nèi)市場的獨立性越高越有利于自主標準的形成和擴散。中國人口占全球的1/5，加上我國經(jīng)濟快速發(fā)展，市場空間不斷擴大，這是我國技術(shù)成為國際標準或事實標準得天獨厚的條件，只要能夠保護自己的市場，就等于占有了標準競爭中的最重要資源。即使技術(shù)不占優(yōu)勢，只要能趁競爭者未進入之前，以擴大市場應(yīng)用來對抗競爭對手的技術(shù)優(yōu)勢，就能夠以市場空間換取技術(shù)創(chuàng)新、升級和后續(xù)開發(fā)的時間，成為事實標準。通信是強系統(tǒng)性和強網(wǎng)絡(luò)性行業(yè)，一種產(chǎn)品和服務(wù)的提供往往需要由很多廠商通力合作才能完成，用戶選擇某種技術(shù)標準時可能更看重配套產(chǎn)品的種類、價格和質(zhì)量，如通信軟、硬件系統(tǒng)和終端的種類、價格水平，內(nèi)容商內(nèi)容的豐富程度和質(zhì)量水平等。結(jié)成橫向和縱向技術(shù)標準聯(lián)盟，可以分擔研究開發(fā)成本、降低研究開發(fā)風險、加快研究開發(fā)速度，與互補產(chǎn)品的廠商結(jié)盟有利于增加互補產(chǎn)品種類，更重要的是樹立強勢標準的市場形象，形成有利于自己的用戶預(yù)期，吸引更多用戶選擇該技術(shù)標準，利用網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的正反饋機制，贏得標準競爭。

3.3 管制因子的命名與解釋

在第3因子的載荷中，有政府保護和政府支持兩項，它們調(diào)查的得分分別為：4.52、4.42，可將第3因子命名為“管制因子”。

由于通信標準對國家經(jīng)濟與技術(shù)將產(chǎn)生重大影響，各國政府無不高度重視。政府支持的方式主要是通過制定相關(guān)政策來培育創(chuàng)新主體，營造創(chuàng)新環(huán)境，制定創(chuàng)新戰(zhàn)略以及促進標準的擴散和采納。實際上，由于目前我國通信技術(shù)水平偏低，專利數(shù)量少，技術(shù)演進路徑不連貫，并且這些短板很難在短期內(nèi)得以改善，因此與政府支持相比，政府對本國技術(shù)和市場的保護顯得更加重要，例如，美國1995年為限制歐洲3G標準進入美國市場，將3G頻段分給2G，致使歐洲通信廠商在美國沒有足夠的3G頻率；韓國當時沒有自主的2G移動通信標準，但堅決排斥當時已在國際上占絕對壟斷地位的GSM(Global System for Mobile Communication)移動通信標準，由政府出面買斷在當時還極少使用的CDMA(Code Division Multiple Access，碼分多址)標準，扶持三星集團、LG(Lucky Goldstar)公司等廠商，培育了當時世界上最大的CDMA市場。2002年10月，我國信息產(chǎn)業(yè)部在3G手機頻譜規(guī)劃方案中，為TD-SCDMA(Time Division-Synchronous Code Division Multiple Access ，時分同步的碼分多址技術(shù))標準留出了155M的頻段，這一決策為TD-SCDMA 標準的產(chǎn)業(yè)化打下了堅實的基礎(chǔ)。

4 結(jié)束語

在對文獻綜合分析的基礎(chǔ)上，從技術(shù)、市場和政府3個層面，對我國兩化融合通信標準戰(zhàn)略的主要影響因素進行識別，主要包括12個指標：技術(shù)的成熟度、技術(shù)的可制造能力、技術(shù)的開放性、技術(shù)的兼容性、安裝基礎(chǔ)與用戶預(yù)期、國內(nèi)市場獨立性、市場規(guī)模、互補品供應(yīng)、技術(shù)標準聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)鏈合作與管理水平、政府保護、政府支持。利用因子分析法，得到3個主要因子：技術(shù)因子、市場因子和管制因子。最后,分析了它們對中國兩化融合通信標準戰(zhàn)略制定的影響。

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[責任編輯:汪湘]

Study on key affecting factors of technology standards of telecom strategy of Chinese information and industrialization integration

YANG Xun

(School of Economics and Management, Xi’an University of Posts and Telecommunications, Xi’an 710121, China)

Factor analysis is used in this paper to probe into the key factors affecting the technology standards of telecom strategy of Chinese information and industrialization integration. Three key affecting factors are concluded. They are technology factor, market factor and management system factor which include twelve indicators in total. At last, this paper analyses these indicators on telecom strategic planning of the technology standards of Chinese information and industrialization integration.

information, industrialization, integration, technology standards of telecom, standardization strategy, factor analysis

10.13682/j.issn.2095-6533.2014.06.019

2014-07-20

陜西省軟科學(xué)研究計劃資助項目(2014KRM18);陜西省教育廳人文社科重點研究基地科研計劃資助項目(14JZ047)

楊洵(1971-)，男，博士，副教授，碩士生導(dǎo)師，從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、企業(yè)戰(zhàn)略管理研究。E-mail:cnyangxun@163.com

F420

A

2095-6533(2014)06-0096-06