熊詠梅　胡立耘

摘 要 論文對我國口述歷史法律問題的研究現(xiàn)狀進行闡述，對口述歷史過程中可能產(chǎn)生的法律問題進行具體分析，主要包括計劃、執(zhí)行、整理、發(fā)布和利用階段所涉及到的具體法律問題。最后，提出口述歷史過程中需要注意的相關(guān)法律問題，以及規(guī)避侵權(quán)的一些方法建議。

關(guān)鍵詞 口述歷史 法律 著作權(quán) 隱私

分類號 G250 D923.41

口述歷史不僅是一種史學(xué)研究方法被越來越多地應(yīng)用于史學(xué)研究領(lǐng)域，而且被廣泛地應(yīng)用人類學(xué)、民族學(xué)、社會學(xué)、史學(xué)、檔案學(xué)、圖書館學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域。目前，檔案界、圖書館界、高校和科研院所開始口述歷史資源的收集、整理工作，從而形成各種特色的口述歷史資源數(shù)據(jù)庫，對于搶救發(fā)掘歷史資料，傳承民族傳統(tǒng)文化起到了獨特作用。但是，由于口述歷史工作起步較晚，以及相關(guān)的體制機制不健全，人們在進行口述歷史研究的同時，十分關(guān)注相關(guān)倫理和法律問題。如何認識口述歷史的著作權(quán)歸屬問題？如何準(zhǔn)備合法的授權(quán)書？如何處理口述歷史作品所涉的隱私問題？如何平衡利益攸關(guān)方的合法權(quán)益？如何規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險？對這些問題的正確認識，是推動口述歷史資源建設(shè)和發(fā)展的重要保證。因此，本文在總結(jié)我國口述歷史相關(guān)法律問題研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，從口述歷史計劃、收集、整理、發(fā)布、利用流程出發(fā)，對所涉及到的相關(guān)法律問題提出相應(yīng)的對策建議。

1 我國口述歷史法律問題的研究現(xiàn)狀

我國大陸對于口述歷史法律問題的研究尚處于初始階段，并沒有一個定型的模式或指南對其相關(guān)的法律問題進行規(guī)范與指導(dǎo)?？谑鰵v史涉及諸如著作權(quán)保護、隱私、肖像、誹謗、網(wǎng)絡(luò)信息傳播等方面的法律問題，與各個部門法如合同法、刑法、民法、民訴、刑訴等相關(guān)法律領(lǐng)域產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，因而復(fù)雜且因情境不同而變化多樣，是口述歷史研究中十分重要的研究對象。

從2003年起，我國出現(xiàn)了對口述歷史法律問題的專門研究，相關(guān)論文有10余篇。代表性的論文有鄭松輝的《圖書館口述歷史工作著作權(quán)保護初探》、徐亞文等《口述歷史與法律》、尹培麗的《口述資料及其著作權(quán)問題探究》、薛鶴嬋《口述檔案的知識產(chǎn)權(quán)研究》、王倩《談口述檔案著作權(quán)問題的特殊性》、蔣冠等《口述檔案的法律證據(jù)作用》、余汝信《口述錄音不可強求》、廖經(jīng)庭《口述歷史的倫理與法律問題——從溫哈雄事件談起》、王雯君《口述歷史的法律與倫理議題》等等。這些論文分別從著作權(quán)、隱私權(quán)、口述檔案著作權(quán)、證據(jù)、名譽權(quán)等方面作了有益的探索。在一些論文集及著作中，也探討了口述歷史的相關(guān)法律問題，2003年中國方正出版社出版《知識產(chǎn)權(quán)研究（第十四卷）》中董瑜芳發(fā)表《試論口述歷史中的版權(quán)問題》，認為口述歷史著作權(quán)歸屬應(yīng)分不同情況進行區(qū)別對待，并對授權(quán)委托書的必備條款進行了討論。2005年周新國主編的《中國口述史的理論與實踐》中，左玉河發(fā)表《口述史研究的規(guī)范化問題》，對口述資料的知識產(chǎn)權(quán)問題進行了討論。2007年當(dāng)代上海研究所主編的《口述歷史的理論與實務(wù)：來自海峽兩岸的探討》中，胡志偉發(fā)表《海峽兩岸口述歷史的今昔及其牽涉的若干道德、法律問題》，王炎發(fā)表《口述歷史工作中的法律與道德問題》，從死者名譽權(quán)、著作權(quán)兩個方面對口述歷史的法律問題進行了闡述，此外，楊祥銀2004年編著的《與歷史對話：口述史學(xué)的理論與實踐》的第2章口述史學(xué)基本方法中對口述歷史法律和道德問題進行了較全面的探討。

口述歷史作品在形成過程都存在許多值得注意的法律問題，需要引起我們足夠的重視。在口述歷史計劃、收集、整理、發(fā)布和利用階段做好預(yù)防性的法律準(zhǔn)備工作，就可以有效地避免侵權(quán)。同時，因口述歷史涉及到多方當(dāng)事人，對各方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)在相關(guān)法律的指導(dǎo)下進行適當(dāng)?shù)拿鞔_和約束，也可以避免出現(xiàn)相關(guān)法律訴訟。

2 口述歷史過程中涉及到的相關(guān)法律問題

2.1 計劃訪談

口述作品的收集過程涉及到前期的準(zhǔn)備工作，包括設(shè)定口述歷史訪談計劃、訪談主題、訪談對象、訪談地點、訪談人數(shù)、訪談時間、訪談經(jīng)費、訪談設(shè)備、準(zhǔn)備相關(guān)的法律授權(quán)書等方面的內(nèi)容，這些準(zhǔn)備工作直接影響到訪談作品的成敗。一般來說，剛開始受訪者對于訪談?wù)邥幸欢ǖ慕鋫渲?，受訪者會擔(dān)心自己的口述作品被濫用，擔(dān)心自己的相關(guān)權(quán)利得不到保障。訪談之前就需跟受訪者講述此次訪談的目的，訪談資源的整理、傳播與利用方式、有關(guān)口述作品著作權(quán)的人身權(quán)與財產(chǎn)權(quán)等相關(guān)知識，并坦承告知受訪者口述歷史制作過程中的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。應(yīng)事先準(zhǔn)備好相關(guān)的法律授權(quán)書，法律授權(quán)書是著作權(quán)當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止著作權(quán)關(guān)系的一種正式聲明，包括著作權(quán)許可使用合同、轉(zhuǎn)讓合同與贈與合同。通過它的簽署，能夠明確各方的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)，使受訪方在毫無顧忌的情況下暢所欲言。由于我國對于法律授權(quán)書至今還沒有統(tǒng)一的模式，通常采取的是口頭約定或者書面約定的方式。參考美國口述歷史法律授權(quán)樣本，包括有贈予契約樣本、訪談封存和（或）設(shè)限條款、受訪者繼承人的贈與契約書、訪談?wù)叩馁浻枋跈?quán)書、公眾贈予契約以及受訪者授權(quán)書樣本[1]268。總體而言，口述歷史的法律授權(quán)書，首先應(yīng)建立在明確受訪者的責(zé)任與義務(wù)、公眾與專業(yè)本身應(yīng)盡的責(zé)任、贊助機構(gòu)與檔案機構(gòu)應(yīng)盡的責(zé)任以及訪談?wù)叩南嚓P(guān)權(quán)利的基礎(chǔ)上，使相關(guān)各方明確各自的權(quán)責(zé)。法律授權(quán)書樣本需具備一些必須的法律構(gòu)成要件，使其既能照顧到自身的利益，也能平衡其它相關(guān)人的利益，而不是一味地考慮自身的利益，同時又不違背相關(guān)法律條款。

授權(quán)書強調(diào)的問題包括著作權(quán)的分配，口述歷史利用的知情同意，口述歷史公開利用的限制設(shè)定等方面。事先沒有授權(quán)書或授權(quán)書中的內(nèi)容不全面都可能引發(fā)糾紛。

2.2 執(zhí)行訪談

同時，在訪談的過程中，受訪方的言論可能會涉及到隱私或誹謗的言論，對于這種情形我們該如何處理？是打斷受訪者的談話對其進行引導(dǎo)？還是將受訪者的原話內(nèi)容直接錄制下來？口述歷史的真實性一直備受質(zhì)疑，如果對于涉及隱私或誹謗的言論一味進行打斷或者封存，似乎有違口述歷史的初衷。這時我們可以將受訪方的訪談內(nèi)容進行全部錄制，待整理的過程中再將可能引起訴訟的內(nèi)容與受訪方協(xié)商后，進行專業(yè)處理。

2.3 整理階段

這一階段所涉及的法律問題包括整理者的著作權(quán)問題、對可能導(dǎo)致法律問題的關(guān)乎個人隱私與名譽等方面內(nèi)容的妥善處理、遵照受訪者意愿實施的公開限制等。

口述作品錄制完成后，訪談方須提醒受訪者如何處理錄音，錄音帶和抄本在哪里保存。同時對于抄本的制作以及相關(guān)權(quán)利的變更進行解釋。錄制的作品對其進行剪輯和編排，這個過程需要注意內(nèi)容的完整性，處理好涉及隱私、道德和倫理方面的部分。我國臺灣地區(qū)曾出現(xiàn)過侵犯口述歷史名譽權(quán)的案例。1996年臺灣中央研究院近代史研究所研究員劉鳳翰等人為前聯(lián)勤總司令溫哈熊進行口述歷史訪問，出版了《溫哈熊先生訪談紀錄》一書，書中部分內(nèi)容暗指前國防部長俞大維之子俞揚和勾引蔣經(jīng)國先生獨生女蔣孝章，從而引發(fā)控告溫哈熊涉嫌妨害名譽與誹謗死者罪[2]。

將錄音轉(zhuǎn)錄成抄本，其中也凝結(jié)了轉(zhuǎn)錄者與受訪者的心血，如果說轉(zhuǎn)錄者不是訪談?wù)?，轉(zhuǎn)錄者是否對口述作品的抄本享有著作權(quán)呢？如果轉(zhuǎn)錄者是受雇于某一機構(gòu)或某個人，它們之間是雇傭和委托關(guān)系，這時抄本著作權(quán)又由誰享有？我國《著作權(quán)法》對于職務(wù)作品和委托作品都有明確的規(guī)定。依據(jù)《著作權(quán)法》第十六條規(guī)定，一般情況下，職務(wù)作品的著作權(quán)由作者享有，但法人或其他組織有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)單位同意，作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品。但是，如果職務(wù)作品主要是利用法人或其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由法人或其他組織承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計圖、產(chǎn)品設(shè)計圖等職務(wù)作品，或者依照法律、行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定著作權(quán)由法人或其他組織享有的職務(wù)作品，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由法人或其他組織享有，法人或其他組織可以給予作者獎勵。根據(jù)法律的規(guī)定，職務(wù)作品的著作權(quán)是可以進行約定，在轉(zhuǎn)錄抄本之前我們最好是用書面協(xié)議的形式，對抄本的著作權(quán)進行約定，這樣可以避免出現(xiàn)著作權(quán)不明所引起的法律訴訟。

同時，還涉及到口述歷史保管單位的法律問題。保管單位為了有效地保存口述歷史內(nèi)容和檢索的便利，可能會將抄本建成一些書目、索引或者部分內(nèi)容的試聽數(shù)據(jù)庫。所形成的數(shù)據(jù)庫，根據(jù)我國《著作權(quán)法》第十四條規(guī)定：匯編若干作品、作品的片段或者不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料，對其內(nèi)容的選擇或者編排體現(xiàn)獨創(chuàng)性的作品，為匯編作品，其著作權(quán)由匯編人享有，但行使著作權(quán)時，不得侵犯原作品的著作權(quán)。所以，數(shù)據(jù)庫本身就屬于衍生作品，即匯編作品。需要注意的是，有一些口述歷史項目，受訪者可能與訪談?wù)呤孪冗M行了封存的約定，要求將自己的口述歷史內(nèi)容進行保密若干年后再予以公開，在此情形下，保存單位是否可以將該口述作品的目錄和部分內(nèi)容匯編進數(shù)據(jù)庫？這樣做是否會侵犯作者的相關(guān)權(quán)利？學(xué)界一般認為，口述歷史是一種交互式的活動，其著作權(quán)應(yīng)由訪談?wù)吆褪茉L者共同享有。根據(jù)我國《著作權(quán)法》第十三條規(guī)定，兩人以上合作創(chuàng)作的作品，著作權(quán)由合作作者共同享有。合作作品可以分割使用的，作者對各自創(chuàng)作的部分可以單獨享有著作權(quán)，但行使著作權(quán)時不得侵犯合作作品整體的著作權(quán)。如果保管方在接受保管時就已經(jīng)取得了訪談?wù)撸床糠种鳈?quán)人）的授權(quán)，在以不公開發(fā)表的前提下進行書目或者索引數(shù)據(jù)庫的匯編是被允許的。

2.4 發(fā)布階段

發(fā)布即涉及到口述歷史公開發(fā)表的問題。主要包括出版以及網(wǎng)絡(luò)公開的問題，這其中也涉及到著作權(quán)問題?？谑鰵v史作品，無論是抄本、音像資料還是在口述歷史資料的基礎(chǔ)上創(chuàng)作形成的圖書，它們的出版前提之一是對于口述作品的著作權(quán)沒有爭議，出版權(quán)屬于著作權(quán)人的發(fā)表權(quán)，交付出版之前需獲得作者的授權(quán)。而一些沒有這類授權(quán)的檔案性的口述歷史除了“合理使用”之外，恐怕都無從出版，因為出版商不會冒險出版著作權(quán)尚有問題的資料[1]162。

口述歷史出版中還需注意對隱私、誹謗以及涉及國家安全部分文字的相關(guān)處理，即使著作權(quán)人對其中的部分文字沒有覺得不妥，出版者也負有提醒的義務(wù)，提醒著作權(quán)人對相關(guān)文字進行修改或者刪除，雖然可能會使作品失去一定的色彩，但是避免侵權(quán)還是最重要的。如果著作權(quán)人一味堅持，出版者最好與之達成協(xié)議，一旦造成侵權(quán)結(jié)果由著作權(quán)人全部承擔(dān)。

口述歷史作品進行網(wǎng)絡(luò)傳播包括直接將錄音資料放在相關(guān)網(wǎng)站和將數(shù)字化后的口述資料在網(wǎng)絡(luò)上公開傳播。如果受訪者在之前就已經(jīng)簽署了授權(quán)委托權(quán)，將其著作權(quán)授予給研究者或者保管單位，這時就不需要再額外授權(quán)。如果受訪者保留了版權(quán)，引用資料就需要獲得他們的許可并簽署一份書面協(xié)議，將哪些內(nèi)容可以進行網(wǎng)上發(fā)布做出具體規(guī)定和限制。

將口述資料數(shù)字化的過程，其實是一種復(fù)制行為，屬于著作權(quán)人財產(chǎn)權(quán)之一的復(fù)制權(quán)。需要遵照著作權(quán)法中復(fù)制權(quán)的規(guī)定，在事先簽訂授權(quán)書時就將此條款寫出授權(quán)書中，說明網(wǎng)絡(luò)傳播的風(fēng)險和相關(guān)后果，獲得授權(quán)后，向著作權(quán)人支付一定的報酬。將錄音資料直接放在相關(guān)網(wǎng)站，需在網(wǎng)站上作出一定的免責(zé)聲明，并有所保留，防止對錄音和抄本的濫用和操縱。如香港教育學(xué)院教育與承傳口述歷史計劃網(wǎng)站的版權(quán)及免責(zé)聲明顯示：“本網(wǎng)站所載的口述歷史資料，包括訪問錄音/錄像片段、文字本及相片等，均受《版權(quán)條例》保護。本網(wǎng)站恕不允許任何形式的復(fù)制、轉(zhuǎn)載及下載，若要引述本網(wǎng)站內(nèi)容，則必須注明出處為‘香港教育學(xué)院教育與承傳口述歷史計劃。本網(wǎng)站的內(nèi)容只代表受訪者本人觀點，并不代表本網(wǎng)站立場。此外，有關(guān)受訪者口述歷史的準(zhǔn)確性及完整性，本網(wǎng)站概不負責(zé)?！盵3]

為了避免網(wǎng)絡(luò)傳播的失控，需做到以下幾點：（1）在作品數(shù)字化之前取得合法的授權(quán)，對于沒有授權(quán)的一律不得收入數(shù)據(jù)庫內(nèi)，有授權(quán)的要分清楚授權(quán)的內(nèi)容，有些訪談內(nèi)容作者并不想讓太多的人知道，里面涉及到個人隱私以及道德倫理方面的問題，我們在提供的時候需要做出特別說明和處理。（2）數(shù)據(jù)庫的管理者需要通過技術(shù)手段對相關(guān)資源做出一定的限制，對訪談作品的內(nèi)容進行控制，如采取試用、部分瀏覽等方式，對訪問的人數(shù)也可以進行適當(dāng)控制，避免造成信息失控。（3）通過提供數(shù)據(jù)庫資源獲得的報酬需支付一部分給受訪者，具體的分配比例可以通過合同約定。