李承恩

(成都鐵路局,四川成都 610081)

中國鐵路改革過程中激勵性規(guī)制理論的應用

李承恩

(成都鐵路局,四川成都 610081)

從二十世紀八十年代開始,中國就陸續(xù)對鐵路的管理體制及運營模式進行改革,先后經(jīng)歷了讓利放權、資產(chǎn)經(jīng)營的責任分區(qū)制以及經(jīng)濟的承包制等措施,鐵路資金的籌集方面由鐵路建設國家投資到中國鐵路總公司自身籌資等模式。在鐵路運價及鐵路運營都實現(xiàn)變化及調(diào)整,同時鐵路的服務質(zhì)量得到有效提升。本文通過研究我國鐵路激勵性規(guī)制改革的目標及存在的問題,分析鐵路激勵性規(guī)制改革的對策,為下步鐵路產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革提出意見建議。

中國鐵路 激勵性 改革

鐵路運輸產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡性較強，對國家經(jīng)濟及社會發(fā)展有重要的作用；而鐵路的基礎投資巨大，日常運營的成本低、資產(chǎn)專用性高以及進入的難度大等，造成了其自然壟斷的特點。發(fā)達國家對鐵路運輸業(yè)一般采取政府特許經(jīng)營或直接由政府獨家經(jīng)營的管理模式。近年來，對鐵路運輸業(yè)放松管制和推行私有化已成為世界各國探索鐵路規(guī)制改革的一種趨勢。

規(guī)制經(jīng)濟學作為新興的經(jīng)濟學分支，主要是通過研究“市場失靈”情況下，政府干預的必要性、可行性、有效性及在干預失敗情況下，通過對規(guī)制與放松規(guī)制的成本－收益比較分析，找到次優(yōu)選擇的過程。激勵性規(guī)制理論是在對自然壟斷規(guī)制改革的前提下，對一定的規(guī)制進行保留，而采取放松規(guī)制的措施。Jean Jacques Laffont和JeanTirole的《政府采購與規(guī)制中的激勵理論》一書提出了規(guī)制經(jīng)濟學的初始理論，明確了規(guī)制的市場意義，強調(diào)規(guī)制的存在并不是完全拋棄，對規(guī)制改革具有較高的參考價值[1]。

1 我國鐵路激勵性規(guī)制改革的目標與問題

1.1 改革的主要目標

在我國鐵路行業(yè)經(jīng)濟性的規(guī)制中，激勵性規(guī)制改革的主要目標可以分為以下四類：一是實現(xiàn)資源的有效配置，防止壟斷帶來不利；二是確保規(guī)制改革對鐵路行業(yè)的內(nèi)部產(chǎn)生成效，鐵路行業(yè)在壟斷性的資源中，存在較少的競爭對手，內(nèi)部效率容易出現(xiàn)問題，因此通過激勵性的規(guī)制改革來提高鐵路行業(yè)的服務水平、技術效率、設備利用率以及生產(chǎn)運營效率等內(nèi)部成效；三是防止收入的再分配，在傳統(tǒng)的鐵路運行中，壟斷市場中可能會出現(xiàn)價格的壟斷、交叉補貼及價格差別等問題，讓收入再分配，使消費者受到利益損害；四是保證鐵路行業(yè)的財務穩(wěn)定，讓鐵路行業(yè)通過規(guī)制改革實現(xiàn)長期的投資及發(fā)展，通過自身資金籌措及價格水平的制定，實現(xiàn)財務穩(wěn)定。

1.2 鐵路運價規(guī)制存在的問題

在我國鐵路因其具有自然壟斷性、沉沒成本較高、競爭性低以及社會公益性等特殊屬性，讓運價規(guī)制存在一些問題：一是鐵路運營中的盈利能力較弱，鐵路的跨越式發(fā)展讓其承擔著巨額的債務，而鐵路每年的盈利水平較低，對于巨額的債務基本難以應付，對鐵路今后的長期發(fā)展非常不利；二是鐵路資產(chǎn)收益率水平較低，反映出一方面是整體的運營管理能力較低，另一方面運營的資金利用效率低、效果差；三是鐵路長期的發(fā)展及償債能力有限，鐵路逐年升高的資產(chǎn)負債，讓其陷入難以持續(xù)發(fā)展的困境[2]。

因此可以看出，雖然我國的鐵路產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟社會的發(fā)展貢獻較大，但是存在著財務狀況不良、整體運營效率低下、市場占有率逐年下降等問題，這些嚴重問題使政府不得不進行經(jīng)營管理體制改革。

2 我國鐵路激勵性規(guī)制改革的路徑選擇與建議

2.1 鐵路產(chǎn)業(yè)激勵性規(guī)制改革的路徑選擇

對于中國鐵路激勵性規(guī)制改革，路徑選擇顯得非常重要，選擇一個好的路徑能帶來強勁的改革動力，減少來自各方的改革壓力及阻力，降低改革中需要的成本，對鐵路產(chǎn)業(yè)改革起到較大的促進作用。對于不同階段，采取的改革路徑選擇也不同，在激勵性規(guī)制改革之初的第一階段，先通過管理體制實現(xiàn)鐵路的政企分開，讓鐵路企業(yè)實行經(jīng)營自主；在第二階段實行鐵路公司或鐵路局進行合并重組；第三階段是在建立新運營模式的框架確立后，對各方關系進行調(diào)整理順，不斷提高、完善鞏固。

2.2 實行激勵性規(guī)制改革的政策建議

在我國鐵路激勵性改革的過程中，要采取及實施相關政策措施，對于激勵性規(guī)制改革的政策建議如下：一是營造改革的制度環(huán)境，傳統(tǒng)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)存在社會與政府規(guī)制的委托關系及規(guī)制機構及壟斷企業(yè)的委托關系，對于制度環(huán)境的實施，要首先對規(guī)制機構進行獨立化，防止政府的干預，保證對被規(guī)制的企業(yè)是追求利益的經(jīng)濟人，能對企業(yè)的運行進行治理及約束。二是實行改革政策選擇，分析區(qū)域間的鐵路運營競爭的規(guī)制能否可行，對特權的投標規(guī)制分析其可行性，通過政策激勵鐵路企業(yè)提高運營及管理效率，同時保護消費者權益。對于利潤分享的規(guī)制及延期償付率規(guī)制，采取公平的分配激勵性的規(guī)制。三是鐵路激勵性投融資改革，鐵路的資金可以通過投融資的各種方法及策略，來緩解鐵路發(fā)展中資金的制約及困擾?？梢酝ㄟ^戰(zhàn)略合作、鐵路運營提取改造資金及中央預算投入幾方面籌集資金[3]。

2.3 實行激勵性運價規(guī)制的政策建議

在激勵性運價規(guī)制政策的實施中，需要把握幾個重要問題，首先對于運價規(guī)制承諾問題，規(guī)制企業(yè)要有一定的可信性，讓企業(yè)在規(guī)制的合同上通過長期有效的合作、企業(yè)成本節(jié)約及利益的增加來提高運行效率。其次對于激勵性運價規(guī)制改革，要采取政府立法手段制定管理辦法、成本審查監(jiān)督，來實行運價的合理化及可行化，對政府在定價方面進一步的公開，增加透明度及定價的科學性，對鐵路運輸企業(yè)的責任要明確，對企業(yè)所承擔的運輸成本費用進行核算，為政府的補償措施提供依據(jù)，同時合理地與其他各種運輸方式進行比價，政府在運價規(guī)制上采取聯(lián)動機制，讓物價與運價實現(xiàn)融合銜接。同時進一步協(xié)調(diào)各方關系，統(tǒng)籌利益主體。最后在面向市場的新型鐵路運營模式中，正確處理好運需平衡及消費者運價規(guī)制的相關政策問題。

3 結(jié)語

本文通過對我國鐵路激勵性規(guī)制改革的目標及存在問題分析，研究鐵路激勵性規(guī)制改革的對策，從路徑選擇、政策建議以及運價規(guī)制政策建議等三方面進行了探討研究。

[1]劉世錦.中國鐵路改革與重組模式:第三種選擇[J].中國工業(yè)經(jīng)濟,2012(3):13-15.

[2]肖興志.中國自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革模式研究[J].中國工業(yè)經(jīng)濟,2012(2):45-49.

[3]蔣昭俠.自然壟斷產(chǎn)業(yè)理論演進與規(guī)制改革[J].蘭州大學學報:社科版,2013(1):74-81.