文 圖/黃韻之 李 輝

曹操是誰(shuí)？我們是誰(shuí)？

文 圖/黃韻之 李 輝

影視作品中的曹操形象

古 DNA研究是分子人類學(xué)領(lǐng)域目前最重要的研究方向之一。近年來(lái)，隨著技術(shù)水平的不斷推進(jìn)，在古DNA領(lǐng)域取得了一系列突破性成果，為人類進(jìn)化、文明對(duì)撞、民族遷徙、歷史懸案的研究拓展了全新的視野。復(fù)旦大學(xué)現(xiàn)代人類學(xué)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室這些年來(lái)在古DNA領(lǐng)域取得了不少成果。在物種的研究上，我們?yōu)橥晟浦侨藖唽俚淖V系開(kāi)展了大量數(shù)據(jù)分析工作；在人種學(xué)領(lǐng)域，我們對(duì)新疆地區(qū)發(fā)現(xiàn)的有西方特征的青銅時(shí)代干尸提取古DNA ，發(fā)現(xiàn)當(dāng)時(shí)新疆人群具有更多的東方遺傳成分；在民族研究上，我們對(duì)新石器時(shí)代中國(guó)各個(gè)考古文化區(qū)系內(nèi)的古代樣本進(jìn)行檢測(cè)，發(fā)現(xiàn)考古區(qū)系之間的Y染色體類型差異很大，而與今天的民族語(yǔ)言系統(tǒng)有著明顯對(duì)應(yīng)關(guān)系。

在宗族研究領(lǐng)域，古DNA研究中的Y染色體分析方法可以撥開(kāi)許多歷史迷霧。Y染色體在父子間代代相傳，是一種姓氏宗族的遺傳標(biāo)記。所以古人間的血緣關(guān)系可以從他們的現(xiàn)代后裔間Y染色體差異來(lái)推測(cè)。古代人物遺骸也可以通過(guò)Y染色體分析找到其現(xiàn)代后人。那么，我們復(fù)旦大學(xué)歷史學(xué)和人類學(xué)聯(lián)合課題組為什么要研究曹操呢？因?yàn)椋未?，家譜都是官修，老百姓是沒(méi)有權(quán)利修的，到了宋代才開(kāi)始放開(kāi)，個(gè)人可以隨便修，完全不靠譜。所以，只有早期的官修的家譜才有一定可信度，官修的家譜只有帝王將相的家族。在經(jīng)過(guò)篩選分析后，我們發(fā)現(xiàn)曹操的家族從三國(guó)時(shí)代開(kāi)始時(shí)間久、后代多、家族大，到了宋代以后曹操變成一個(gè)負(fù)面人物，除非真是曹操的后代，其他的曹姓家族一般也不會(huì)貿(mào)然把自己說(shuō)成是曹操的后代。因此，從曹氏家系入手是最可靠的。

染色體有著純父系的遺傳模式

研究的重要性

從自然科學(xué)角度來(lái)講，曹操家族的基因用處非常大。在研究人類進(jìn)化的過(guò)程中間，要了解人類基因演變的過(guò)程，最主要的一個(gè)問(wèn)題是要弄清楚人類進(jìn)化歷史的每一步驟在什么地方、什么時(shí)間發(fā)生的。要計(jì)算時(shí)間，就必須建立一個(gè)很精確的分子鐘，就是要計(jì)算出基因突變的速率。有了這個(gè)速率，再度量出兩個(gè)群體之間的基因的差異，也就是距離，距離除以速度就等于時(shí)間，我們就可以計(jì)算出兩個(gè)群體分開(kāi)的時(shí)間。這個(gè)速率該如何計(jì)算呢？以前的速率計(jì)算是很不精確的，就是通過(guò)人和黑猩猩之間的差異算出來(lái)的，把人和黑猩猩之間的差異除上人和黑猩猩在地質(zhì)年代上分化的時(shí)間（約500萬(wàn)年），就得到一個(gè)突變速率的數(shù)值，這個(gè)值是很不精確、有很大誤差的。造成這個(gè)誤差的原因主要在于人和黑猩猩到底什么時(shí)間分開(kāi)，在古生物學(xué)上不太確定，大概是在500萬(wàn)年前，但是還有正負(fù)100萬(wàn)年的誤差。

2006年工作人員在新疆采集樓蘭美女樣本

用這個(gè)突變率值來(lái)計(jì)算人類演化史上的很多歷程，得到的時(shí)間誤差就往往很大，這個(gè)誤差有可能是4000年，然而，在這4000年里能夠發(fā)生多少事情，自然環(huán)境能發(fā)生多大變化，人類社會(huì)進(jìn)步會(huì)發(fā)生多大的跨越，到底什么樣的社會(huì)因素和自然因素造成了人類基因組在這個(gè)時(shí)間段內(nèi)發(fā)生巨大變化？我們無(wú)法知道，因?yàn)闆](méi)法算準(zhǔn)時(shí)間。所以從這一點(diǎn)上講，把時(shí)間定精確是很重要的。而精確計(jì)算突變率用以估算時(shí)間，唯一的辦法就是要在人類的有明確記載的大家系里面去計(jì)算，計(jì)算父系遺傳的男性Y染色體在家族中的變化速度。這比人和黑猩猩之間算出來(lái)的數(shù)值要精確得多。如果有很多這樣的家系，一對(duì)對(duì)的跨躍很多代的同族，又有明確的記錄知道他們跨了多少代，那么我們可以把這個(gè)數(shù)據(jù)算得越來(lái)越精確，最終估算時(shí)間的誤差也會(huì)變得越來(lái)越小。如此，再去看人類進(jìn)化過(guò)程中間每一個(gè)事件，什么時(shí)候人口減少了，什么時(shí)候人口增多了，什么時(shí)候人體發(fā)生了很大的突變，算出精確的時(shí)間點(diǎn)，再看那個(gè)時(shí)候環(huán)境與氣候發(fā)生什么變化，我們的飲食又有怎樣的變化，各種各樣的因素放上去，就知道人類為什么進(jìn)化，怎么樣進(jìn)化，未來(lái)會(huì)進(jìn)化成什么樣。任何人類進(jìn)化的問(wèn)題都要在這個(gè)框架上去做。所以這一研究對(duì)我們?nèi)祟悂?lái)說(shuō)意義非常重大。

在人文學(xué)科領(lǐng)域，曹操家族的研究也能解決很多問(wèn)題。眾所周知，曹操的祖父曹騰是東漢大宦官，曹操之父曹嵩是其養(yǎng)子，因此曹操的確切身世始終是個(gè)謎題。作為一個(gè)時(shí)常被津津樂(lè)道的歷史人物，曹操的出身不免成為人們討論三國(guó)之余所關(guān)心的“八卦”消息。

曹操作為一個(gè)政治人物，并不愿意讓人認(rèn)為自己出身不明。他在作《家傳》時(shí)就自我粉飾為周朝曹叔振鐸之后，后來(lái)再度改為出自帝舜。但這兩種說(shuō)法的用意昭然若揭，僅是抬高自身家世而已。有史料記載曹操之父曹嵩出自夏侯氏。這個(gè)說(shuō)法來(lái)自其政敵所作的《曹瞞傳》，很可能是利用曹操身世不明的痛處攻擊曹操。雖然宋代以后，曹操出自夏侯氏的說(shuō)法流傳甚廣，但是并沒(méi)有確切證據(jù)證明曹操出自夏侯氏。而曹操家和西漢開(kāi)國(guó)功臣曹參家則早已經(jīng)混為一談，后世制作的家譜幾乎都據(jù)此敘述家世源流。因此，僅從文獻(xiàn)資料無(wú)法確定曹操的真實(shí)身世。

Y染色體開(kāi)辟的新路徑

傳統(tǒng)的史學(xué)方法已經(jīng)無(wú)法帶領(lǐng)我們觸及這個(gè)問(wèn)題的真相，使用最新的科學(xué)技術(shù)成為解決這個(gè)問(wèn)題的新思路。簡(jiǎn)而言之，要確定曹操的身世，就是要為曹操及其可能的祖先做一個(gè)精確的“親子鑒定”。那么，鑒定的依據(jù)是什么呢？答案就是Y染色體。

Y染色體是男性特有的一條染色體。在男性體內(nèi)，只有一條來(lái)自母親的X染色體和一條來(lái)自父親的Y染色體，也就是說(shuō)男性的Y染色體只能來(lái)源于父親，所以人體性染色體的遺傳方式?jīng)Q定了Y染色體遵從嚴(yán)格的父系遺傳。并且，數(shù)千年來(lái)大部分姓氏都從父?jìng)鬟f，這就意味著，同一家族的男性共享同一單倍型的Y染色體。只要能確定某一家族的Y染色體單倍型，就可以檢測(cè)出任何一個(gè)男性是否屬于這個(gè)家族。

2010年于江蘇沛縣調(diào)查曹氏基因

依照Y染色體的特性，我們可以開(kāi)辟一條新思路：即使在不能得到曹操本人DNA的情況下，也可以通過(guò)尋找曹操的直系后代，確定他們的Y染色體單倍型。其次，尋找曹操可能的祖先，確定他們的單倍型。最后，將這兩種單倍型相比較，得到是否相符的結(jié)論，以此確定曹操的身世。

追尋真相

根據(jù)這條思路，我們課題組開(kāi)始著手尋找曹操可能存在的后人，并試圖從其后人中推測(cè)曹操的Y染色體單倍型。

首先，我們先從史料層面上確認(rèn)曹操后人的存在。高平陵之變后，司馬懿誅滅的只是曹操的侄孫曹爽這一族，不是曹操直系子孫或者整個(gè)曹氏宗族。因此，我們挑選出111件相對(duì)可靠的曹氏家譜，將其分為兩類：1.宣稱是曹操后代的；2.宣稱是其他祖源的。并且，我們大致確定了幾處最接近曹操后裔居住的地區(qū)：一是位于安徽、山東、河南、江蘇四省的交界處，以安徽亳州為中心，這里是曹操政權(quán)的發(fā)源地，也是安陽(yáng)曹操墓被發(fā)現(xiàn)的地區(qū)；二是江東地區(qū)，包括安徽涇縣、繁昌、歙縣、績(jī)溪，浙江的金華、東陽(yáng)、紹興、余姚、蕭山和江西贛州等地；三是湖南等省沿江地區(qū)，如湖南興化、郴州、益陽(yáng)、長(zhǎng)沙等地。

曹姓Y染色體類型分布圖

第二，我們針對(duì)這兩類曹姓家族的男性共280人進(jìn)行取樣，同時(shí)選取其他姓氏的446個(gè)男性作為普通對(duì)照人群，以確定曹姓家族中是否有某種單倍型的出現(xiàn)頻率有顯著差異。

第三，我們對(duì)上述三種人群的Y染色體進(jìn)行檢驗(yàn)分析，發(fā)現(xiàn)O2-M268是唯一在宣稱是曹操后代的家族中顯著高頻出現(xiàn)的Y染色體單倍群，該單倍群有92.71%的可能性是曹操的Y染色體單倍群。同時(shí)，有8個(gè)曹姓家族堅(jiān)決聲稱他們不是曹操的后代，而他們Y 染色體單倍型都不是O2-M268，這就進(jìn)一步增大了O2-M268為曹操單倍型的可能性。O3-002611是在宣稱是其他祖源的曹姓家族中出現(xiàn)頻率最高的單倍群，同時(shí)也是唯一在宣稱是西漢丞相曹參直系后裔的5個(gè)曹姓家族中都出現(xiàn)的單倍群。因此，該單倍群極有可能是曹參的類型。為了使檢驗(yàn)結(jié)果更加精確，我們還進(jìn)行了反概率估算，假定所有的曹操家譜都是偽造的，在這6個(gè)家族中同時(shí)出現(xiàn)O2-M268單倍型的概率大約為千萬(wàn)分之三，即是幾乎不可能的情況。綜合史料研究及遺傳學(xué)方面的證據(jù)，我們認(rèn)為曹操不太可能是曹參的后裔。

電影《赤壁》·張豐毅飾曹操

《三國(guó)》戰(zhàn)爭(zhēng)場(chǎng)面劇照

《三國(guó)演義》·鮑國(guó)安飾曹操

《三國(guó)》·陳建斌飾曹操

曹操叔祖古DNA與現(xiàn)在曹操后裔的親緣網(wǎng)絡(luò)圖

第四，我們從位于安徽亳州的曹氏宗族墓群中找到了一枚曹操叔祖輩曹鼎的牙齒，進(jìn)行了后續(xù)的古DNA提取研究。我們嚴(yán)格按照古DNA實(shí)驗(yàn)的操作流程對(duì)樣本進(jìn)行處理：去污染預(yù)處理，樣品的鉆孔、粉碎，DNA 抽提，檢測(cè)Y染色體。最后，依照我們實(shí)驗(yàn)室的Y染色體數(shù)據(jù)庫(kù)，確定這枚牙齒最可能的單倍群類型是O2-M268，與之前測(cè)定的曹操后代的Y染色體單倍型一致。曹鼎牙齒的古DNA研究結(jié)果支持了我們之前對(duì)現(xiàn)代曹氏家族所做出的推斷：O2-M268應(yīng)該就是曹操的Y染色體單倍群類型。這就為我們解開(kāi)曹操身世之謎，曹操的父親應(yīng)該是從曹騰本宗室過(guò)繼而來(lái)，而非史料中流傳的夏侯氏（Y染色體O1a1）之后，提供了進(jìn)一步的支撐材料。

我們是誰(shuí)？

確定曹操祖先及對(duì)曹姓家族Y 染色體調(diào)查是將遺傳學(xué)用于歷史研究的一個(gè)成功范例。這次的成功揭示了將新方法運(yùn)用于傳統(tǒng)學(xué)科的意義：首先，這促成了歷史學(xué)和分子生物學(xué)的深層次合作研究，建立了國(guó)內(nèi)第一個(gè)以分子生物學(xué)為主要研究工具的歷史人類學(xué)新學(xué)科。在將來(lái)，我們可以利用這個(gè)方法解決相關(guān)的歷史疑案，如：秦始皇是否是呂不韋的私生子、乾隆是否從海寧陳家抱養(yǎng)而來(lái)等；其次，這種方法加快了人類基因調(diào)查從以民族向以家族為對(duì)象的轉(zhuǎn)變；最后，我們可以利用這種方法追溯人類的起源及進(jìn)化過(guò)程，追尋我們是誰(shuí)，我們從哪里來(lái)，并以此鑒往知來(lái)，對(duì)人類進(jìn)化的具體走向作出預(yù)測(cè)。

(作者黃韻之為復(fù)旦大學(xué)現(xiàn)代人類學(xué)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室博士生；李輝為現(xiàn)代人類學(xué)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室教授、博士生導(dǎo)師)