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        企業(yè)社會(huì)責(zé)任與政府監(jiān)管進(jìn)化博弈模型研究

        2014-07-11 11:57:48劉先濤
        關(guān)鍵詞:監(jiān)管部門收益動(dòng)態(tài)

        劉先濤,豆 旺

        (西南石油大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,四川 成都 610500)

        一、引言

        20世紀(jì)初,企業(yè)的發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的最大動(dòng)力,但企業(yè)在創(chuàng)造利潤的同時(shí)卻對(duì)社會(huì)產(chǎn)生負(fù)效應(yīng),隨著企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)對(duì)社會(huì)的影響越來越大,企業(yè)社會(huì)責(zé)任的問題也應(yīng)運(yùn)而生,內(nèi)涵不斷豐富,重視程度也不斷上升[1]。實(shí)務(wù)界對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的認(rèn)識(shí)已經(jīng)從最初的:“該不該做”發(fā)展到“怎么做”的階段,并且涉及的領(lǐng)域越來越細(xì)致具體,相比之下,理論界所構(gòu)建的體系還只是一個(gè)美好的設(shè)想,理論看似完整,但缺乏機(jī)制保障[2]。過去的幾年,發(fā)生的一連串重大的企業(yè)社會(huì)責(zé)任事故歷歷在目,頻繁發(fā)生的事故震撼我們的心靈,集中反映了我國社會(huì)責(zé)任研究理論與現(xiàn)實(shí)脫節(jié),理論不能有效的指導(dǎo)實(shí)踐。

        頻發(fā)的責(zé)任事故,原因歸納起來主要有兩點(diǎn),一是企業(yè)應(yīng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的缺失,二是政府對(duì)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任監(jiān)管不足。對(duì)于企業(yè)的社會(huì)責(zé)任和政府監(jiān)管的互動(dòng)關(guān)系,學(xué)者們從不同方面進(jìn)行了探討,得到很多有意義的結(jié)論,文章將采用一種新的方法即進(jìn)化博弈論的方法,來分析和研究企業(yè)社會(huì)責(zé)任和政府監(jiān)管之間博弈關(guān)系。

        在傳統(tǒng)博弈論中,一般都假定參與人是完全理性的,但現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境與博弈問題本身的復(fù)雜性所導(dǎo)致的參與人的完全理性很難實(shí)現(xiàn)的。作為管理學(xué)研究方法的一次創(chuàng)新,進(jìn)化博弈論否定了傳統(tǒng)博弈理論理性人的假設(shè),運(yùn)用有限理性人假設(shè)解釋博弈主體對(duì)策略的選擇,用群體來代替?zhèn)€體作為局中人[3]。利用動(dòng)態(tài)分析方法把影響參與人行為的各種因素納入其模型之中,并以系統(tǒng)論的觀點(diǎn)來考察群體行為的演化趨勢,能夠獲得比傳統(tǒng)理論更準(zhǔn)確的結(jié)果,更加現(xiàn)實(shí)地解釋管理學(xué)現(xiàn)象。目前,國外進(jìn)化博弈論在生物學(xué)、社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)上都有很好的應(yīng)用,并取得很多有意義的成果[4]。

        二、進(jìn)化博弈論模型

        進(jìn)化博弈論模型包含兩個(gè)基本的概念:進(jìn)化穩(wěn)定策略(Evolutionary Stable Strategy-ESS)和復(fù)制動(dòng)態(tài)方程。進(jìn)化穩(wěn)定策略是一個(gè)占優(yōu)策略,群體中的大部分成員都會(huì)選擇這個(gè)策略。復(fù)制動(dòng)態(tài)方程可用微分方程=x[u(n,r)-u(r,r)]來表示,其中,nn表示不同的策略,xn表示群體中采取策略n的比例,u(n,r)表示采取策略n的期望收益,u(r,r)表示群體的平均收益。這是用來描述一個(gè)特定策略在一個(gè)群體中被采納比例的動(dòng)態(tài)微分方程[5,6]。

        1.進(jìn)化博弈原理

        參與者及策略行為選擇:研究有兩個(gè)參與者的情況,即有博弈參與者A與B,那么其對(duì)應(yīng)的策略為Ai與Bj(i,j=1,2)。參與者A采用A1策略和A2策略的比例用策略向量來表示:

        其中xi表示A中采用Ai策略參與者的比例;同上可以得出B的策略向量:

        其中yj表示B中采用Bj策略參與者的比例。

        博弈參與者A與B所采用的不同策略并在相互影響下,會(huì)有不同的收益,博弈參與者A的收益矩陣E:

        其中eij表示在B采用策略Bj的情況下,A采用Ai策略的收益;同理可得B的收益矩陣H:

        其中,hij表示在A采用策略Ai的情況下,B采用Bj策略的收益。

        博弈參與者A的策略選擇Ai策略的適應(yīng)度函數(shù)為fi(Y)=(EY),依據(jù)進(jìn)化理論,適者生存的優(yōu)勢體現(xiàn)在·的增加i上,即采用策略i的博弈參與者比例增加了,因此我們定義=Ai的適應(yīng)度-平均適應(yīng)度,即F(x)==xi((EY)i-XTEY)。

        2.博弈模型的收益矩陣

        文章模型的參與主體為企業(yè)和政府監(jiān)管部門兩方,企業(yè)的策略選擇有履行社會(huì)責(zé)任、不履行社會(huì)責(zé)任;政府監(jiān)管部門的策略選擇有監(jiān)管、不監(jiān)管。為了分析方便,假設(shè)博弈的收益矩陣為表1所示。

        其中,政府作為公共管理部門,其監(jiān)管成本為C,政府監(jiān)管企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任是其職責(zé)所在,企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任不會(huì)增加政府的收益;企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的成本為R,不履行社會(huì)責(zé)任將會(huì)獲得R1的收益,但是一旦被監(jiān)管部門查處,將會(huì)受到R2的懲罰,罰款歸政府所有;如企業(yè)不履行社會(huì)責(zé)任,政府用于治理由于企業(yè)沒有履行社會(huì)責(zé)任產(chǎn)生的社會(huì)問題的成本為M,如治理污染的費(fèi)用。

        表1 收益矩陣

        三、政府監(jiān)管部門與企業(yè)進(jìn)化博弈分析

        設(shè)政府監(jiān)管部門采取監(jiān)管策略的概率是x,那么采取不監(jiān)管的概率就是1-x;企業(yè)采取履行社會(huì)責(zé)任策略的概率為y,那么采取不履行社會(huì)責(zé)任的概率為1-y。

        政府監(jiān)管部門監(jiān)管與不監(jiān)管的期望收益和群體平均收益分別為:U1Y、U1N、

        企業(yè)選擇履行與不履行社會(huì)責(zé)任的期望收益及群體平均收益分別為:U2Y、U2N、

        1.構(gòu)建政府監(jiān)管部門的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

        復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:

        對(duì)R2-C的兩種不同情況進(jìn)行分析:

        2.構(gòu)建企業(yè)群體的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

        復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:

        3.均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析

        圖2 企業(yè)群體復(fù)制動(dòng)態(tài)相位圖

        將政府監(jiān)管部門和企業(yè)群體之間的復(fù)制動(dòng)態(tài)關(guān)系繪制在平面直角坐標(biāo)系上,如圖3所示。

        從圖3可以看出,對(duì)于初始狀態(tài)x和y來說,有四個(gè)區(qū)域,即:

        圖3 兩群體進(jìn)化博弈復(fù)制動(dòng)態(tài)和策略穩(wěn)定性

        ①當(dāng)初始狀態(tài)落在A區(qū)域時(shí),對(duì)照相位圖可以發(fā)現(xiàn),政府監(jiān)管部門選擇不監(jiān)管策略、企業(yè)群體選擇不履行社會(huì)責(zé)任策略占優(yōu),即政府監(jiān)管部門選擇監(jiān)管和企業(yè)群體選擇履行社會(huì)責(zé)任的策略在兩個(gè)群體中的比例會(huì)逐漸下降,該博弈收斂于(x=0,y=0)。②當(dāng)初始狀態(tài)落在B區(qū)域時(shí),對(duì)照相位圖可以發(fā)現(xiàn),政府監(jiān)管部門選擇不監(jiān)管策略的收益會(huì)增加,企業(yè)群體選擇履行社會(huì)責(zé)任的策略收益會(huì)增加,該博弈收斂于(x=0,y=1)。此時(shí)的策略可以證明是進(jìn)化穩(wěn)定策略(E S S)。③當(dāng)初始狀態(tài)落在C區(qū)域時(shí),對(duì)照相位圖可以發(fā)現(xiàn),政府監(jiān)管部門選擇監(jiān)管策略的收益增加,企業(yè)群體選擇不履行社會(huì)責(zé)任策略的收益增加,該博弈收斂于(x=0,y=1)。④當(dāng)初始狀態(tài)落在D區(qū)域時(shí),對(duì)照相位圖可以發(fā)現(xiàn),政府監(jiān)管部門選擇監(jiān)管策略的收益增加,企業(yè)群體選擇履行社會(huì)責(zé)任策略的收益增加,即政府監(jiān)管部門選擇不監(jiān)管策略和企業(yè)群體選擇不履行社會(huì)責(zé)任策略的比例在兩個(gè)群體中的會(huì)逐漸下降,即博弈該博弈收斂于(x=1,y=1)。

        四、分析與對(duì)策建議

        1.分析

        該模型中不同的參數(shù)取值范圍,博弈雙方有不同的進(jìn)化穩(wěn)定性策略。政府監(jiān)管部門作為政府常設(shè)機(jī)構(gòu),其基本職能之一就是監(jiān)管企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任,履行監(jiān)管職能和不履行監(jiān)管職能的成本差異很小,即C的值很小。企業(yè)如果不履行社會(huì)責(zé)任,政府往往對(duì)其開出巨額罰單,有的企業(yè)可能因此破產(chǎn),得不償失,因此設(shè)定,。

        對(duì)于一個(gè)由微分方程系統(tǒng)描述的群體動(dòng)態(tài),其均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性是由該系統(tǒng)得到的Jacobi矩陣的局部穩(wěn)定分析得到的。下面就利用這樣方法,來研究此模型中各博弈方的策略選擇,系統(tǒng)的Jacobi矩陣為:

        由上述分析我們可知復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組的不動(dòng)點(diǎn)為:

        不穩(wěn)定;只有(x,y)=(0,1),是進(jìn)化穩(wěn)定策略(E S S)。

        通過以上研究表明:政府部門監(jiān)管部門履行監(jiān)管職能的比例越高,企業(yè)選擇履行社會(huì)責(zé)任的比例就越大,直到慢慢增大到1;反之,當(dāng)政府監(jiān)管部門履行監(jiān)管職能的比例降到一定的數(shù)值時(shí),企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的比例會(huì)慢慢減小到0。當(dāng)企業(yè)不履行社會(huì)責(zé)任所負(fù)擔(dān)的罰金比其不履行社會(huì)責(zé)任的收益大,且罰金比政府監(jiān)管部門的成本大的時(shí)候,企業(yè)將傾向于選擇履行社會(huì)責(zé)任,罰金比例的越高,企業(yè)選擇履行社會(huì)責(zé)任的比例越高;隨著罰金的增加,企業(yè)選擇履行社會(huì)責(zé)任的比例增大,政府管理部門選擇監(jiān)管策略的比例降低。無論企業(yè)是否履行社會(huì)責(zé)任,政府都選擇監(jiān)管策略,是一種進(jìn)化穩(wěn)定狀態(tài),達(dá)到此模型的最優(yōu)。

        2.對(duì)策建議

        一是加大懲罰企業(yè)不履行社會(huì)責(zé)任的力度,建立健全企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的規(guī)章制度,如果違反將受到嚴(yán)厲的懲罰,懲罰力度要有足夠的震懾力,讓企業(yè)認(rèn)識(shí)到那是一條不可逾越的紅線,要做到警鐘長鳴,防范于未然。

        二是加大政府的監(jiān)管力度,無論企業(yè)是否履行社會(huì)責(zé)任,政府都要嚴(yán)格履行其監(jiān)管責(zé)任,以達(dá)到一種穩(wěn)定的均衡狀態(tài)。從一些社會(huì)責(zé)任事件的調(diào)查結(jié)果看,地方保護(hù)主義、政府主管部門存在腐敗是社會(huì)責(zé)任事件高發(fā)的主要原因,因此要加強(qiáng)政府部門廉政建設(shè),推進(jìn)企業(yè)社會(huì)責(zé)任法制化、制度化,并推出企業(yè)社會(huì)責(zé)任執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn),嚴(yán)格落實(shí),真正做到“有法可依,執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”。

        三是在全社會(huì)樹立企業(yè)要履行社會(huì)責(zé)任的廣泛共識(shí)。普及企業(yè)社會(huì)責(zé)任宣傳,讓政府管理部門和企業(yè)所有者理解企業(yè)社會(huì)責(zé)任的內(nèi)涵及企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的重大意義,全民參與推進(jìn)和關(guān)注企業(yè)社會(huì)責(zé)任建設(shè),努力營造良好的社會(huì)氛圍。這樣才能促使企業(yè)真正認(rèn)識(shí)到,承擔(dān)社會(huì)責(zé)任有利于企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展,否則就會(huì)帶來嚴(yán)重的負(fù)面影響,甚至?xí)艿饺鐣?huì)的道德譴責(zé)。要促使企業(yè)形成自覺履行社會(huì)責(zé)任的良好風(fēng)尚。

        四是加強(qiáng)輿論監(jiān)督,形成多渠道的社會(huì)監(jiān)督體系。社會(huì)各方,包括新聞媒體、消費(fèi)者協(xié)會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)團(tuán)體,特別是主流權(quán)威媒體要依靠自身的力量擔(dān)負(fù)起對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的輿論引導(dǎo)和監(jiān)督的責(zé)任,同時(shí)也要發(fā)揮公眾作為利益相關(guān)者對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的監(jiān)督作用,利用博客、網(wǎng)站論壇等方式監(jiān)督、披露企業(yè)社會(huì)責(zé)任問題,形成立體化、多層次、多渠道的社會(huì)監(jiān)督體系。

        五、結(jié)論

        進(jìn)化博弈論結(jié)合了博弈論和動(dòng)態(tài)演化過程,不要求參與人是完全理性的,也不要求完全信息的條件,它強(qiáng)調(diào)的是一種動(dòng)態(tài)均衡。進(jìn)化博弈論更加貼近真實(shí)經(jīng)濟(jì)生活,博弈結(jié)論更準(zhǔn)確,它目前已經(jīng)成為進(jìn)化經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要分析手段,并逐漸發(fā)展成一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)新領(lǐng)域。文章通過構(gòu)建企業(yè)與政府監(jiān)管部門的進(jìn)化博弈模型,揭示了企業(yè)與政府監(jiān)管部門的博弈特征,對(duì)企業(yè)和政府監(jiān)管部門的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程及其進(jìn)化穩(wěn)定策略進(jìn)行了分析,得出復(fù)制動(dòng)態(tài)方程及進(jìn)化穩(wěn)定策略。在此基礎(chǔ)上,指出企業(yè)與政府監(jiān)管部門應(yīng)以雙方的長遠(yuǎn)利益為目標(biāo)決定其策略的選擇,一般是根據(jù)不同的策略給博弈各方帶來的滿意度不同進(jìn)行選擇,并且這種選擇是動(dòng)態(tài)的,是博弈各方在長期相互模仿、學(xué)習(xí)及調(diào)整過程中,逐漸形成一種能抗拒微小干擾的穩(wěn)定策略,最終這個(gè)策略會(huì)使博弈各方的滿意度達(dá)到最大化。政府監(jiān)管部門履行監(jiān)管職能的比例和企業(yè)選擇履行社會(huì)責(zé)任比例是正相關(guān)的,無論企業(yè)是否履行社會(huì)責(zé)任,政府都選擇監(jiān)管策略,這種策略達(dá)到了模型的最優(yōu)。最后,在加大對(duì)企業(yè)的懲罰和監(jiān)管力度、樹立企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的共識(shí)、加強(qiáng)輿論監(jiān)督四個(gè)方面,提出改進(jìn)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的對(duì)策建議,相信在政府、企業(yè)、社會(huì)公眾的共同努力下,企業(yè)的社會(huì)責(zé)任肯定會(huì)向健康有效的方向發(fā)展。

        博弈模型達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)是需要時(shí)間的,此模型不能給出達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)所需要的時(shí)間,另外,企業(yè)和政府監(jiān)管部門之間博弈必然會(huì)受到其他因素的影響,這都需要進(jìn)一步的研究。

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