王 紅，侯鐵虎

(山西財(cái)經(jīng)大學(xué)圖書(shū)館，山西太原030006)

學(xué)術(shù)期刊的本質(zhì)是為科學(xué)交流提供平臺(tái)，英國(guó)劍橋大學(xué)的Timothy Gowers教授于2012年1月21日撰寫(xiě)博客文章發(fā)起了針對(duì)出版商Elsevier的抵制行動(dòng)，讓我們清醒地認(rèn)識(shí)到數(shù)據(jù)庫(kù)商目前在科學(xué)交流中扮演的角色，學(xué)術(shù)期刊已不僅僅是科學(xué)交流工具，儼然已成為一個(gè)贏(yíng)利產(chǎn)業(yè)［1］。學(xué)術(shù)期刊的開(kāi)放存取，是依托于學(xué)術(shù)期刊的宗旨，圍繞學(xué)術(shù)期刊關(guān)注的研究領(lǐng)域，為推動(dòng)學(xué)術(shù)交流，擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響，深化學(xué)術(shù)研究等目標(biāo)的一種運(yùn)營(yíng)策略與方式。以瑞典隆德大學(xué)發(fā)布的“開(kāi)放存取期刊目錄”為標(biāo)志，開(kāi)放存取已經(jīng)經(jīng)歷了10多年的實(shí)踐探索，在全球涌現(xiàn)出一大批開(kāi)放存取平臺(tái)，這些開(kāi)放存取網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的運(yùn)行，對(duì)推進(jìn)學(xué)術(shù)期刊開(kāi)放存取的理論探索和模式應(yīng)用，起到了一定的示范作用。

然而，開(kāi)放存取作為學(xué)術(shù)期刊出版發(fā)行的一種全新運(yùn)行模式，其中涉及的著作權(quán)、業(yè)務(wù)模式以及技術(shù)瓶頸等問(wèn)題尚未厘清或存在障礙，導(dǎo)致大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊對(duì)開(kāi)放存取持消極觀(guān)望的態(tài)度。2012年10月28日在“國(guó)外圖書(shū)館學(xué)研究與本土化”學(xué)術(shù)研討會(huì)上，圖書(shū)情報(bào)學(xué)理論、教育與實(shí)踐界代表與《圖書(shū)情報(bào)工作》雜志社及其他圖書(shū)情報(bào)學(xué)期刊，發(fā)布了《中國(guó)圖書(shū)館學(xué)情報(bào)學(xué)期刊開(kāi)放獲取出版蘇州宣言》［2］，拉開(kāi)了我國(guó)圖情界學(xué)術(shù)期刊實(shí)行開(kāi)放存取實(shí)踐與探索的序幕。

1 開(kāi)放存取背景及發(fā)展現(xiàn)狀

1．1 背景與起源

學(xué)術(shù)期刊危機(jī)主要是指圖書(shū)館和科研機(jī)構(gòu)的訂購(gòu)經(jīng)費(fèi)跟不上出版物價(jià)格上漲的幅度。開(kāi)放存取作為一種全新的學(xué)術(shù)出版模式，為最終解決學(xué)術(shù)期刊危機(jī)，提供了一個(gè)嶄新思路［3］。由于信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用飛速發(fā)展，信息傳播更加便利和快捷，為學(xué)術(shù)傳播和交流提供了全新的平臺(tái)和模式。另外，學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化的邊際成本極為低廉，導(dǎo)致學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)迅速崛起，這些數(shù)據(jù)庫(kù)廠(chǎng)商通過(guò)商業(yè)手段購(gòu)買(mǎi)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)文獻(xiàn)的數(shù)字出版發(fā)行權(quán)，憑借集納海量學(xué)術(shù)論文的優(yōu)勢(shì)，逐漸成為學(xué)術(shù)文獻(xiàn)查詢(xún)、索引和利用的主要來(lái)源，也成為學(xué)術(shù)傳播與推廣的主要渠道。但數(shù)據(jù)庫(kù)出版商攫取的高額利潤(rùn)，不但排斥了數(shù)據(jù)庫(kù)核心價(jià)值的創(chuàng)造者分享利益，而且作者在使用數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)也要付出高昂的成本。這些商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的銷(xiāo)售模式帶有很多霸王條款，且價(jià)格極其高昂，令圖書(shū)館、研究機(jī)構(gòu)和個(gè)人用戶(hù)不堪重負(fù)。

從學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)來(lái)看，學(xué)術(shù)期刊出版危機(jī)本質(zhì)上就是由于出版價(jià)格和傳播交流渠道等諸多因素，阻斷并導(dǎo)致學(xué)術(shù)出版不能有效地服務(wù)于學(xué)術(shù)傳播和學(xué)術(shù)交流，最終抑制了科學(xué)研究和創(chuàng)新交流，其實(shí)質(zhì)是學(xué)術(shù)的傳播危機(jī)、交流危機(jī)和創(chuàng)新危機(jī)。開(kāi)放存取理念針對(duì)學(xué)術(shù)出版發(fā)行環(huán)節(jié)的癥結(jié)，積極倡導(dǎo)和推進(jìn)“對(duì)某文獻(xiàn)的開(kāi)放獲取即意味著它在Internet公共領(lǐng)域里可以被免費(fèi)獲取，并允許任何用戶(hù)閱讀、下載、復(fù)制、傳遞、打印、搜索、超鏈接，也允許用戶(hù)為之建立索引并派生其他作品，沒(méi)有任何費(fèi)用產(chǎn)生，也沒(méi)有法律和技術(shù)方面的存取障礙［4］”。

開(kāi)放存取始自1994年，弗吉尼亞理工學(xué)院教授Stevan Hamed發(fā)起倡議;2001年，開(kāi)放協(xié)會(huì)研究所起草和發(fā)表了布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取計(jì)劃，得到大多數(shù)國(guó)家的積極響應(yīng);我國(guó)在2004年5月簽署了開(kāi)放存取的柏林宣言。柏林宣言的主旨是通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)整合全人類(lèi)的科學(xué)與文化財(cái)產(chǎn)，為各國(guó)的研究者提供一個(gè)免費(fèi)的、開(kāi)放的科研環(huán)境，并呼吁向所有網(wǎng)絡(luò)使用者免費(fèi)公開(kāi)更多的科學(xué)資源，鼓勵(lì)科學(xué)家以O(shè)A方式出版論文，使OA覆蓋范圍從自然科學(xué)向人文、社科領(lǐng)域延伸［5］。此后，開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)得以迅猛發(fā)展，圖書(shū)館、研究機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)以及互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容運(yùn)營(yíng)商紛紛推出自存檔(OA archives or repositories)方式的開(kāi)放倉(cāng)儲(chǔ)庫(kù)、開(kāi)放出版、開(kāi)放獲取期刊(Open Access Journals，OA 期刊)、學(xué)科知識(shí)庫(kù)、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、OA搜索引擎以及通過(guò)個(gè)人網(wǎng)頁(yè)、博客等形式開(kāi)展的開(kāi)放存取。

1．2 國(guó)內(nèi)外開(kāi)放存取發(fā)展現(xiàn)狀

眾多機(jī)構(gòu)開(kāi)展開(kāi)放存取，對(duì)封閉的商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)構(gòu)成直接挑戰(zhàn)，也對(duì)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)形成了巨大的壓力。開(kāi)放存取已經(jīng)成為學(xué)術(shù)文獻(xiàn)發(fā)展不可阻擋的趨勢(shì)，比較有代表性和影響性的開(kāi)放存取平臺(tái)主要有:瑞典隆德大學(xué)圖書(shū)館創(chuàng)建的“開(kāi)放存取期刊目錄”、巴西10種期刊編輯發(fā)起的科學(xué)在線(xiàn)圖書(shū)館、印度信息公司創(chuàng)建的全球在線(xiàn)期刊門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、BioMed Central(簡(jiǎn)稱(chēng)BMC)創(chuàng)立的純網(wǎng)絡(luò)版開(kāi)放存取期刊網(wǎng)絡(luò)出版平臺(tái)等。開(kāi)放存取平臺(tái)的主體主要集中在學(xué)術(shù)界、出版界和圖書(shū)館等領(lǐng)域。

我國(guó)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的建設(shè)速度較為緩慢，主要的開(kāi)放存取平臺(tái)一是中國(guó)教育圖書(shū)進(jìn)出口公司2007年開(kāi)發(fā)的一站式檢索服務(wù)平臺(tái)Socolar，它整合了世界上重要的開(kāi)放存取資源，包括開(kāi)放存取期刊和機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)。二是中國(guó)科技論文在線(xiàn)，它由教育部科技發(fā)展中心主辦，簡(jiǎn)化了傳統(tǒng)的論文審理和發(fā)表程序，給科研工作者提供一個(gè)迅捷的交流平臺(tái)。三是中國(guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)，它是由中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所與國(guó)家科技圖書(shū)文獻(xiàn)中心聯(lián)合建設(shè)的以提供預(yù)印本文獻(xiàn)資源服務(wù)為主要目的的實(shí)時(shí)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)，該系統(tǒng)由國(guó)內(nèi)預(yù)印本服務(wù)子系統(tǒng)和國(guó)外預(yù)印本門(mén)戶(hù)(SINDAP)子系統(tǒng)等構(gòu)成。四是中國(guó)學(xué)術(shù)論文開(kāi)放存取平臺(tái)，它是在萬(wàn)方數(shù)據(jù)承擔(dān)的科技部國(guó)際科技合作項(xiàng)目“中國(guó)－瑞典學(xué)術(shù)論文開(kāi)放存取應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)合作”支持下建立的學(xué)術(shù)資源開(kāi)放存取整合服務(wù)系統(tǒng)，該系統(tǒng)內(nèi)整合了102家中文期刊以及超過(guò)2000種的外文期刊資源，目前論文數(shù)據(jù)量已十分龐大。此外以百度文庫(kù)平臺(tái)、新浪愛(ài)問(wèn)平臺(tái)等為代表的互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容服務(wù)平臺(tái)，也積極開(kāi)展開(kāi)放存取的應(yīng)用，在我國(guó)的開(kāi)放存取應(yīng)用領(lǐng)域占據(jù)了主導(dǎo)地位，但由于其缺少專(zhuān)業(yè)的知識(shí)組織規(guī)范和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)審核，其學(xué)術(shù)出版的價(jià)值性和專(zhuān)業(yè)性未被用戶(hù)廣泛認(rèn)可。

2 制約學(xué)術(shù)期刊開(kāi)放存取的根源

2．1 對(duì)布達(dá)佩斯開(kāi)放存取宣言的片面化解讀

對(duì)于開(kāi)放存取的理解，大多依據(jù)布達(dá)佩斯開(kāi)放存取宣言，倡導(dǎo)和期待學(xué)術(shù)期刊的自由和免費(fèi)獲取。事實(shí)上，布達(dá)佩斯宣言呼吁所有感興趣的機(jī)構(gòu)和個(gè)人幫助實(shí)施對(duì)其余文獻(xiàn)的開(kāi)放存取，并消除開(kāi)放過(guò)程中的障礙，其中特別是價(jià)格障礙。用免費(fèi)、自由等占領(lǐng)道德制高點(diǎn)，向阻礙學(xué)術(shù)傳播與獲取的高昂價(jià)格宣戰(zhàn)。布達(dá)佩斯宣言一經(jīng)發(fā)出，即獲得強(qiáng)烈的響應(yīng)，然而，布達(dá)佩斯宣言作為一定時(shí)代的產(chǎn)物，把實(shí)現(xiàn)自由與免費(fèi)的希望，寄托于當(dāng)時(shí)剛剛出現(xiàn)的互聯(lián)網(wǎng)這一所謂的免費(fèi)午餐，古老的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)和嶄新的技術(shù)初期結(jié)合，必然受到很多阻礙，無(wú)法迅速地給公眾帶來(lái)空前的利益。對(duì)于版權(quán)的保護(hù)，布達(dá)佩斯宣言認(rèn)為復(fù)制和傳播方面唯一的限制，或者說(shuō)版權(quán)的唯一作用是讓作者能夠控制其作品的完整性，使其作品能夠被承認(rèn)和被適當(dāng)引用。這是對(duì)版權(quán)保護(hù)機(jī)制的片面解讀和簡(jiǎn)單理解。相比較布達(dá)佩斯宣言，較晚出現(xiàn)的柏林宣言，在措辭方面則變得更加穩(wěn)健。作者和版權(quán)所有人承諾，所有用戶(hù)具有免費(fèi)、不被更改、全球和永久使用其作品的權(quán)力，組織機(jī)構(gòu)力求使開(kāi)放式訪(fǎng)問(wèn)、無(wú)限制的傳播、互用性和長(zhǎng)期存檔成為可能，并尋求支持現(xiàn)有法律和財(cái)務(wù)框架進(jìn)一步發(fā)展的解決方案。

2．2 夸大開(kāi)放存取的制度保障和政策訴求

很多觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，我國(guó)現(xiàn)有的法律不適應(yīng)開(kāi)放存取發(fā)展的要求，以美、英、歐盟為首的發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)建立起了比較完善的國(guó)家OA信息政策和法規(guī)體系［6］，這些發(fā)達(dá)國(guó)家滲透全球市場(chǎng)，成為全世界的數(shù)據(jù)和信息中心，實(shí)現(xiàn)和維護(hù)了其全球范圍內(nèi)包括虛擬網(wǎng)絡(luò)空間中的國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、科技與安全諸方面的戰(zhàn)略利益和霸主地位［7］，因此我國(guó)也需要從國(guó)家層面給出政策性建議，起草和發(fā)布一系列政策法規(guī)。開(kāi)放存取需要通過(guò)一系列的政策作為保障，這些對(duì)開(kāi)放存取政策性的訴求，某種程度上夸大了開(kāi)放存取對(duì)建立國(guó)家戰(zhàn)略層面數(shù)據(jù)與信息優(yōu)勢(shì)的作用，忽視了在現(xiàn)有的政策法規(guī)下，權(quán)利與義務(wù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中不規(guī)范操作因素，對(duì)學(xué)術(shù)出版造成一定傷害。傳統(tǒng)版權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，一些合同轉(zhuǎn)讓條款不夠公平合理，是學(xué)術(shù)出版產(chǎn)品數(shù)字化傳播環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題的根源，作者、出版機(jī)構(gòu)、消費(fèi)者在某種程度上來(lái)說(shuō)都是商業(yè)利益的受害者。開(kāi)展開(kāi)放存取的運(yùn)營(yíng)模式，是學(xué)術(shù)期刊擺脫目前困境的出路之一。

2．3 對(duì)學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)利益被損害和獲取不正當(dāng)利益的質(zhì)疑

學(xué)術(shù)出版價(jià)值鏈中，具有核心價(jià)值的是作者的論文成果，用戶(hù)最終消費(fèi)的是論文成果的閱讀，其中的增值要素主要有:出版機(jī)構(gòu)的審稿、編輯、排版、印刷、發(fā)行，這些增值已經(jīng)通過(guò)傳統(tǒng)出版物的訂購(gòu)(包括版面費(fèi)、稿費(fèi))得以實(shí)現(xiàn);學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)對(duì)論文成果的二次增值，通過(guò)向商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)出售得以實(shí)現(xiàn);商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)又通過(guò)學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化、元數(shù)據(jù)生成等環(huán)節(jié)，向最終用戶(hù)出售，實(shí)現(xiàn)第三次增值。

圖1 學(xué)術(shù)出版利益鏈條

在這個(gè)增值環(huán)節(jié)中，有兩個(gè)重要的因素被忽視，一是作者的利益被忽視，作者的電子版權(quán)向出版機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)中，增值利益沒(méi)有得到反映，電子版權(quán)的使用范圍沒(méi)有受到約束。二是增值幅度不合理，商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的電子產(chǎn)品，其邊際成本極低［8］，幾近于零，生產(chǎn)加工成本不應(yīng)該成為其高昂銷(xiāo)售價(jià)格的理由。學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的電子版期刊，出售給商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，利益獲取的正當(dāng)性受到質(zhì)疑，由于學(xué)術(shù)期刊與作者簽署電子版權(quán)協(xié)議存在巨大的缺陷，涉嫌利用霸王條款、隱瞞作者等因素?fù)p害自身的聲譽(yù)，學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)與商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)簽署的協(xié)議也存在利益分享不均等的因素。一旦作者采取有理有利的版權(quán)維護(hù)措施，會(huì)受到學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)和商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)合同條款限制的雙重?cái)D壓，利用二次、三次增值獲取的利益空間，將被極大地壓縮乃至虧損(如圖1)。

2．4 對(duì)開(kāi)放存取的新自由主義傾向與新壟斷趨勢(shì)的警覺(jué)

開(kāi)放存取自誕生之日起，就沒(méi)有明確揭示出學(xué)術(shù)出版環(huán)節(jié)中的權(quán)利與利益的癥結(jié)，而是采用迂回方式，利用用戶(hù)對(duì)學(xué)術(shù)成果的需求，以學(xué)術(shù)自由為口號(hào)，期待繞開(kāi)與學(xué)術(shù)期刊直接利益關(guān)聯(lián)的商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，利用互聯(lián)網(wǎng)這一所謂的免費(fèi)午餐，倡導(dǎo)學(xué)術(shù)成果自由、免費(fèi)、開(kāi)放存取，這種理念已經(jīng)隱含著新自由主義的影子。而在開(kāi)放存取的實(shí)踐探索中，其理論準(zhǔn)備和集中建設(shè)模式則可能出現(xiàn)新的壟斷。開(kāi)放存取網(wǎng)站一方面通過(guò)鼓勵(lì)作者自主上傳，另一方面又要求學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)開(kāi)展開(kāi)放存取，把論文和元數(shù)據(jù)存儲(chǔ)到其平臺(tái)上，這種帶有圈地性質(zhì)的資源建設(shè)模式，不得不讓人們回想起歐盟起訴谷歌壟斷案，德國(guó)文化部長(zhǎng)紐曼(Bernd Neumann)針對(duì)谷歌壟斷的擔(dān)憂(yōu)“不能讓網(wǎng)絡(luò)上的書(shū)本完全、或者是幾乎由一家私人的公司掌控［9］”。如果任由較早開(kāi)展開(kāi)放存取的站點(diǎn)任意存取其他學(xué)術(shù)期刊的論文，可能會(huì)影響其他學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行原創(chuàng)性?xún)?nèi)容投資的熱情［10］。從形式上看，開(kāi)放存取是取代商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的主要方式，但開(kāi)放存取平臺(tái)采取圈地式的資源建設(shè)方式，與開(kāi)放存取自由存放和免費(fèi)使用等理念相悖，開(kāi)始轉(zhuǎn)向各種商業(yè)收費(fèi)運(yùn)營(yíng)模式的探索，這一微妙的變化，已經(jīng)隱約浮現(xiàn)出跨國(guó)、跨文化的新壟斷趨勢(shì)。

開(kāi)放存取采用取悅作者和用戶(hù)免費(fèi)的方式吸納學(xué)術(shù)論文，學(xué)術(shù)期刊印后版PDF格式，在權(quán)益歸屬方面觸及了學(xué)術(shù)期刊的商標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、排版樣式版權(quán)等，也在一定程度上忽視了學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)的利益與權(quán)益，進(jìn)一步抑制了學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)開(kāi)展開(kāi)放存取的積極性。另外學(xué)術(shù)期刊把其出版的文獻(xiàn)存放給第三方平臺(tái)，這會(huì)使學(xué)術(shù)期刊失掉運(yùn)營(yíng)的獨(dú)立性，品牌和運(yùn)營(yíng)完全依賴(lài)第三方平臺(tái)，不利于自主創(chuàng)新運(yùn)營(yíng)和探索，又會(huì)在某種程度上破壞期刊的完整性，編輯整理的合集被完全打散，論文被獨(dú)立分享到開(kāi)放存取庫(kù)中，品牌的自主性難以良好體現(xiàn)。

開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)在理論探索和實(shí)踐中，如果不能對(duì)學(xué)術(shù)出版環(huán)節(jié)中涉及復(fù)雜利益與權(quán)益的主體所發(fā)揮的作用進(jìn)行客觀(guān)評(píng)價(jià)，而用開(kāi)放存取這種帶有新自由主義色彩與理想化的發(fā)行與出版模式，草率否定學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)與商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)在各個(gè)環(huán)節(jié)中各自發(fā)揮的作用與價(jià)值，最終損害的還是廣大用戶(hù)的利益。

3 對(duì)策與建議

3．1 以獨(dú)立自主、權(quán)益結(jié)合為原則

建立獨(dú)立自主的開(kāi)放存取平臺(tái)門(mén)戶(hù)，不但可以使學(xué)術(shù)期刊保持自主獨(dú)立的優(yōu)勢(shì)，還可以與傳統(tǒng)出版業(yè)務(wù)進(jìn)行有機(jī)的結(jié)合，制定面向未來(lái)的發(fā)展策略，獲取更大的利益和更加良好的聲譽(yù)。學(xué)術(shù)期刊自主開(kāi)展開(kāi)放存取的運(yùn)營(yíng)，可以真正實(shí)現(xiàn)出版機(jī)構(gòu)與作者權(quán)益完全融合，在與商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)商進(jìn)行的價(jià)格談判中更具有主動(dòng)性，不會(huì)受到來(lái)自商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)商不平等協(xié)議的控制。另外，學(xué)術(shù)期刊自主開(kāi)展開(kāi)放存取的運(yùn)營(yíng)，需要與作者簽署利益分配上更加合理的權(quán)利與義務(wù)合同條款，使得學(xué)術(shù)期刊與學(xué)術(shù)成果之間責(zé)、權(quán)、義的分配更加清晰。二者之間的利益一致后，學(xué)術(shù)期刊將可以獲得真正的自由支配權(quán)，作者也可以成為維護(hù)學(xué)術(shù)期刊權(quán)益的主體力量，監(jiān)督在擁有海量資源互聯(lián)網(wǎng)上的侵權(quán)行為。學(xué)術(shù)期刊與作者達(dá)成一致后，影響學(xué)術(shù)期刊開(kāi)放存取運(yùn)營(yíng)策略制定的因素，將由外部壓力轉(zhuǎn)換為自我權(quán)衡收益與影響力之間的平衡。

3．2 適應(yīng)開(kāi)放存取的角色轉(zhuǎn)換和權(quán)益保護(hù)

學(xué)術(shù)期刊開(kāi)展開(kāi)放存取，意味著學(xué)術(shù)期刊從純粹的學(xué)術(shù)出版發(fā)行機(jī)構(gòu)，轉(zhuǎn)向互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容服務(wù)商，通過(guò)開(kāi)放存取平臺(tái)，向用戶(hù)提供高質(zhì)量學(xué)術(shù)研究信息。這種由角色轉(zhuǎn)變而導(dǎo)致的直接結(jié)果是，學(xué)術(shù)期刊將面臨全新的運(yùn)營(yíng)策略、運(yùn)營(yíng)模式、運(yùn)營(yíng)技術(shù)、運(yùn)營(yíng)管理與權(quán)益保護(hù)等新問(wèn)題，這將對(duì)學(xué)術(shù)期刊帶來(lái)全新的挑戰(zhàn)。學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)作為學(xué)術(shù)成果的出版發(fā)行運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，其權(quán)益主要體現(xiàn)在:學(xué)術(shù)期刊名稱(chēng)所有權(quán)、出版物樣式設(shè)計(jì)權(quán)、出版物版式設(shè)計(jì)權(quán)、出版物完整權(quán)，以及通過(guò)作者授權(quán)獲得的出版權(quán)。學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)為了保護(hù)自身的持續(xù)運(yùn)營(yíng)，可以針對(duì)自身的優(yōu)勢(shì)，在開(kāi)展開(kāi)放存取時(shí)通過(guò)對(duì)期刊完整性保護(hù)、刊名保護(hù)、印刷排版樣式保護(hù)、期刊內(nèi)容傳播保護(hù)、期刊索引保護(hù)、期刊庫(kù)元數(shù)據(jù)分享保護(hù)等措施，對(duì)任何未經(jīng)授權(quán)的商業(yè)機(jī)構(gòu)(包括期刊數(shù)據(jù)庫(kù)、互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)網(wǎng)站和其他開(kāi)放存取平臺(tái))對(duì)其的使用，進(jìn)行必要的限制。這些保護(hù)性措施，與開(kāi)放存取的精神并不沖突，反而使出版機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、自主性得以彰顯，出版機(jī)構(gòu)的權(quán)益得到明確。出版機(jī)構(gòu)在開(kāi)放存取的同時(shí)，進(jìn)行商業(yè)行為的授權(quán)內(nèi)容也更加清晰，運(yùn)營(yíng)策略更加靈活豐富。對(duì)于圖書(shū)館而言，可以在確保用戶(hù)準(zhǔn)確查詢(xún)索引到原始期刊的前提下，采取開(kāi)放鏈接、開(kāi)放元數(shù)據(jù)、全文開(kāi)放等不同層次的開(kāi)放運(yùn)營(yíng)策略。

3．3 制定開(kāi)放存取的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

開(kāi)放存取平臺(tái)是開(kāi)放存取運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)，學(xué)術(shù)期刊需要設(shè)計(jì)、架構(gòu)、管理、維護(hù)等相應(yīng)的技術(shù)性工作。從傳統(tǒng)出版運(yùn)營(yíng)轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)管理與內(nèi)容運(yùn)營(yíng)，期刊出版平臺(tái)的管理維護(hù)變成開(kāi)放存取平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)與維護(hù)，技術(shù)門(mén)檻也是學(xué)術(shù)期刊開(kāi)展開(kāi)放存取必須跨越的障礙。通過(guò)建立開(kāi)放存取的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建易于實(shí)施的信息共享機(jī)制，可以簡(jiǎn)化開(kāi)放存取的操作流程，加速開(kāi)放存取的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)和信息暢通渠道。開(kāi)放存取的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主要包括:開(kāi)放存取的文檔格式標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)放存取的元數(shù)據(jù)描述標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)放存取元數(shù)據(jù)分享與傳輸標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)放存取的全文閱覽標(biāo)準(zhǔn)等等。通過(guò)這些標(biāo)準(zhǔn)，在獲取、閱覽、保護(hù)、傳輸、分享等環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取，在開(kāi)放存取運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間，以及與圖書(shū)館和用戶(hù)之間形成便捷的查詢(xún)和獲取渠道。

3．4 確立開(kāi)放存取行為規(guī)范

由擁有資源權(quán)限的主體獨(dú)立運(yùn)營(yíng)開(kāi)放存取，將會(huì)造成開(kāi)放存取資源的分散，不利于為用戶(hù)提供簡(jiǎn)便統(tǒng)一的檢索方式，解決這一問(wèn)題并不能把檢索任務(wù)完全交給搜索引擎。更加重要的是，開(kāi)放存取機(jī)構(gòu)應(yīng)該在統(tǒng)一開(kāi)放存取技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，制定開(kāi)放存取的行為規(guī)范，促進(jìn)開(kāi)放存取事業(yè)的繁榮與發(fā)展。一方面要共同建設(shè)開(kāi)放存取統(tǒng)一檢索平臺(tái)，開(kāi)放存取機(jī)構(gòu)可根據(jù)各自的運(yùn)營(yíng)策略，分享檢索點(diǎn)的元數(shù)據(jù)，并提供原文閱讀或下載的鏈接;另一方面，也可考慮不同開(kāi)放存取機(jī)構(gòu)之間，進(jìn)行元數(shù)據(jù)共享。按照六度空間理論，開(kāi)放存取機(jī)構(gòu)之間也可以構(gòu)成一個(gè)社會(huì)化網(wǎng)絡(luò)，用戶(hù)在任何一個(gè)開(kāi)放存取節(jié)點(diǎn)上，都可以對(duì)整個(gè)開(kāi)放存取網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)進(jìn)行查詢(xún)和檢索。

4 結(jié)束語(yǔ)

作為一種學(xué)術(shù)信息共享的自由理念和傳播機(jī)制，開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)是一項(xiàng)新的事業(yè)，雖然由來(lái)已久，但仍方興未艾，在發(fā)展過(guò)程中受到種種制約和限制，相信隨著科研活動(dòng)的需要，未來(lái)學(xué)術(shù)傳播體系將被更具擴(kuò)展性和創(chuàng)新性的開(kāi)放存取平臺(tái)所替代，學(xué)術(shù)交流自由、開(kāi)放和分享的理念也將會(huì)越來(lái)越被科學(xué)研究者所接受，期待開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)的蓬勃發(fā)展和欣欣向榮。

［1］蘇金燕．期刊開(kāi)放獲取出版模式探析——由使用學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)引起的思考［J］．情報(bào)資料工作，2012(3):65－68．

［2］中國(guó)圖書(shū)館學(xué)情報(bào)學(xué)期刊開(kāi)放獲取出版蘇州宣言(摘要)［J］．情報(bào)探索，2012(11):88．

［3］許 靜，馮佳潔，李樹(shù)民，等．電子期刊解決“學(xué)術(shù)期刊危機(jī)”的積極作用——兼談國(guó)外期刊“開(kāi)放存取”運(yùn)動(dòng)的興起［J］．現(xiàn)代情報(bào)，2007(4):38 －39，43．

［4］Budapest Open Access Initiative．［EB/OL］．http://www．soros．org/openaccess/read．shtml，2013 －04 －22．

［5］Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities［EB/OL］．［2013 －04 －22］．http://www．zim．mpg．de/openaccess－ berlin/berlin_declaration．pdf．

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［8］徐林清．軟件產(chǎn)品的特點(diǎn)及價(jià)格形成機(jī)制探討［J］．華東經(jīng)濟(jì)管理，2000(3):31－33．

［9］德國(guó)反擊谷歌圖書(shū)壟斷:啟動(dòng)數(shù)字圖書(shū)館計(jì)劃［EB/OL］．http://b2b．toocle．com/detail－ － 4900250．html．2013 －04－22．

［10］于凱旋．歐盟對(duì)谷歌反壟斷調(diào)查進(jìn)展［J］．電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2013(1):52－53．