王二威 廖愛紅 齊延信

（北京理工大學珠海學院，廣東珠海 519088）

地方政府專利政策促進力研究
——以珠海市為例

王二威 廖愛紅 齊延信

（北京理工大學珠海學院，廣東珠海 519088）

對珠海市1986-2012年間專利申請態(tài)勢進行詳細分析，在對珠海市專利政策演化研究的基礎上，以專利數據為依據對珠海市專利政策的促進力進行計量分析，得出珠海市專利政策的實施對專利申請的數量和質量均有顯著的促進作用。得出結論及建議：（1）珠海市可以專利政策引導產業(yè)結構優(yōu)化，刺激龍頭企業(yè)創(chuàng)新能力的建設，形成珠海市核心科技競爭力；（2）通過政策帶動企事業(yè)單位、高校、其他學術團體等全方位的科技團隊投入珠海市自主創(chuàng)新能力的提升；（3）進一步致力于完善專利政策體系，在“量”的基礎上側重于對專利申請“質”的方面的促進。

專利政策；專利計量；促進力評估；自主創(chuàng)新能力

1 引言

專利是發(fā)明創(chuàng)造、核心技術的承載，是國家或地區(qū)自主創(chuàng)新能力和競爭力的重要體現。專利申請和授權量是衡量一個國家或地區(qū)自主創(chuàng)新能力以及自主知識產權的重要指標之一。專利統(tǒng)計數據也是不同地區(qū)間進行科技實力評價、科技產出比較、市場競爭能力評估的重要指標，在科技、經濟分析研究中有著重要的地位。統(tǒng)計分析地區(qū)的專利申請和授權情況可以認清本地區(qū)專利資源分布狀況和每年增長狀態(tài)，預測科學技術的發(fā)展、揭示科技自主創(chuàng)新能力，了解與掌握地區(qū)的知識產權工作的水平、態(tài)勢、優(yōu)勢和差距，對促進科技進步和經濟發(fā)展、提高地區(qū)自主知識產權的競爭力，具有重要的參考價值與意義。

地方政府在貫徹執(zhí)行國家關于專利保護相關政策的基礎上大都制定了一系列地方政策（主要是專利促進政策），以進一步推動和促進本地區(qū)專利的申請和授權量增長，提升本地區(qū)自主創(chuàng)新能力。在建設創(chuàng)新城市的背景下，研究分析城市專利申請態(tài)勢，評估分析專利政策體系，對進一步促進城市科技發(fā)展，提升自主創(chuàng)新能力具有重要意義。

學者對專利政策的評估基本從以下3個方面展開：一是通過對專利數量的統(tǒng)計分析，從定性角度評估政策的效用[1-4]；二是通過對比分析，橫向評估專利政策[5-6]；三是從實證的角度，通過對專利申請量的計量分析，評價專利政策效用[7-9]。3個方面各有側重，但多數是對專利申請量的分析，很少涉及對專利申請質的方面進行探討研究。本文對以珠海市為例，對其專利政策進行了梳理分析，并以專利數據為基礎，對專利政策的促進力從“量”和“質”兩個方面進行了分析研究，為珠海市政府進一步完善專利政策體系、提升自主創(chuàng)新能力提出了建議和參考。

2 珠海市專利申請態(tài)勢分析

2.1 材料與方法

《中國專利全文數據庫》[10]收錄了1985年9月以來的645余萬條專利，包含發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設計專利3個子庫，準確地反映中國最新、最全的專利資源。專利的內容來源于國家知識產權局知識產權出版社，相關的文獻、成果等信息來源于CNKI各大數據庫，這一切都保證了數據的準確性。

本文主要利用中國知網的《中國專利全文數據庫》作為數據源，建立珠海專利題錄庫，最終確定了16297件專利，采用文獻計量方法對數據做了具體的統(tǒng)計分析。

2.2 專利申請態(tài)勢分析

地處改革開放前沿的珠海市依托自身的優(yōu)勢條件較早的開展了知識產權的保護工作，專利申請從20世紀80年代開始持續(xù)至今，由1986年的1件發(fā)明專利和3件實用新型專利到2012年的1455件發(fā)明專利和2984件實用新型專利，專利申請數量急劇增長，如表1所示（由于外觀設計創(chuàng)新度較低，不再對外觀設計進行分析）。

珠海市專利申請呈現如下特征。

（1）珠海市1986-2012年間發(fā)明專利、實用新型專利的申請數量持續(xù)增長，在2005年之前增長較為緩慢，但在2005-2008年、2010-2012年出現兩個急劇增長時間段。這與珠海市政府2004年和2009年出臺的專利政策不無關系。

（2）發(fā)明專利、實用新型專利申請數量增長較為同步，但實用新型專利每年申請數量高于發(fā)明專利。這說明珠海市更集中于實用性小產品的發(fā)展。

（3）從結構上看，實用新型專利申請占比較高，1999年達到最高，為84.75%；發(fā)明專利所占比重從2000年開始大幅上升，2011年達到最高值。說明珠海市在專利申請的過程中越來越重視發(fā)明專利的申請，這和專利獎勵政策的導向性不無關系，如表2所示。

（4）珠海市發(fā)明專利、實用新型專利申請單位比較集中，但差異顯著。

發(fā)明專利申請數量排名前50的企業(yè)累計占全部發(fā)明專利申請數量的51.61%，超過半數。實用新型專利申請數量排名前30的企業(yè)累計占全部實用新型專利申請數量49.62%，接近半數。

表1 1986-2012年珠海市專利申請數量變化

1986-2012年專利申請數量最多的企業(yè)是：格力電器股份有限公司、炬力集成電路設計有限公司、珠海天威飛馬打印耗材有限公司、珠海天威技術開發(fā)有限公司，其中發(fā)明專利申請數量均達到100件以上。

發(fā)明專利申請量第二的珠海天威飛馬打印耗材有限公司（194件）與第一的珠海格力電器股份有限公司（484件）有相當大的差距。實用新型專利申請量排名第二的珠海天威技術開發(fā)有限公司（469件）、第三的珠海天威飛馬打印耗材有限公司（415件）與第一的珠海格力電器股份有限公司（1948件）與的差距較大。

（5）從專利申請量分布可以看出，珠海市核心技術集中在制冷、機電、壓縮機、家電制造、耗材芯片、娛樂軟件研發(fā)、電力系統(tǒng)自動化等領域，這也造就了珠海格力電器在全國電器行業(yè)的領軍地位以及珠海市作為耗材之都的地位。

（6）珠海市累計申請的專利中非職務專利維持在25%的水平，如圖3、圖4所示，較全國總體水平40.6%要低得多，但同樣也面臨成果轉化困難的問題。

（7）由于珠海高等教育事業(yè)發(fā)展較晚，近10多年來珠海市采取“請進來”的政策先后引入了北京師范大學、中山大學、北京理工大學等多所高校在珠海建設分校或獨立學院，極大增強了珠海市的教育和科技實力。但高校專利申請量仍較少，以吉林大學珠海學院為最多，共21件。由于珠海高校以分校或獨立學院為主，故多數專利以母體申請，“落戶”珠海的并不多。

表2 1986-2012年珠海市專利申請結構

圖3 非職務發(fā)明專利比例結構

3 珠海市專利政策體系概述

珠海是中國5個經濟特區(qū)之一，是珠江三角洲南端的一個重要城市。在此優(yōu)越的地區(qū)里，珠海的經濟增長對中國的主要經濟趨勢有著重要的影響。隨著珠海市軟件、打印耗材、家用電器等行業(yè)的崛起，經濟增長、專利數量都在快速提升。

珠海市專利政策的制定基本可分為兩個階段。

第一階段：初步形成，確定了資助、獎勵的政策方向。

2003年，珠海市制定了《珠海市科學技術獎勵辦法實施細則》，明確設立了科技突出貢獻獎、科學技術進步獎、歸國科技人員創(chuàng)業(yè)獎等，對擁有自主知識產權、有一定社會效益的科技貢獻者給予一定的獎勵。

2004年 珠海市出臺《珠海市發(fā)明專利申請費用資助暫行辦法》，此辦法針對于本市管轄的國內發(fā)明專利的申請。2005年出臺的《珠海市專利技術實施計劃工作方案》在之前的基礎上又增設了實用新型專利的資助。

圖4 非職務實用新型專利比例結構

2009年，珠海市制定了《珠海市專利獎勵辦法》，對發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設計專利設立了專利金獎和專利優(yōu)秀獎兩個獎項。此外《珠海市專利獎勵辦法及實施細則》對專利金獎和專利優(yōu)秀獎兩個獎項的資助額度給予了詳細的說明。而同年制定的《珠海市專利申請資助管理辦法》除國內專利外，還涉及國外發(fā)明專利、實用新型專利和工業(yè)外觀設計專利，資助范圍得以拓寬。

2011年，《珠海市促進專利申請十項工作措施》對申請發(fā)明專利的企業(yè)資助也進行了補充，將考核指標重點放在專利申請量、授權量，發(fā)明專利申請量、授權量方面。具體申明了資助額度。珠海市的專利資助對象或區(qū)域范圍較廣，不局限在企業(yè)或國內，國外和個人也包括在內。

珠海市的專利政策具有以下幾個特點：

（1）起步早，在2002年就已經確定了專利資助的基本政策方向；

（2）體系較為完善，在出臺的資助政策中，不僅有對專利申請的資助，根據專利的具體情況，還有對應的獎勵；

（3）資助額度高，以專利金獎為例，除農業(yè)項目外，其他項目資助額度在150萬元以上；

（4）資助范圍廣、對象寬，國內外的專利申請均能資助，既包括創(chuàng)新性的發(fā)明，也包括實用新型和外觀設計。珠海市的專利資助對象不局限在企業(yè)或團體，自然人也包括在內；

定植后要加強管理，檢查人員要對定植苗以及植株之間的間距進行檢查，查看是否太密或者太疏，影響茄子的生長。

（5）資助條件較為嚴格，珠海市的專利政策多以專利授權為資助對象，以申請數量資助的部分更多的是為了促進專利申請工作。

珠海市專利政策體系演進如表1所示。

4 珠海市專利政策促進力評估

本文以珠海市2009年7月專利資助及獎勵政策頒布前后專利申請情況為對比，分析地方專利政策對發(fā)明、實用新型兩種專利的申請數量和質量的促進作業(yè)?？紤]政策效用的滯后性，故選取2010年8月為對比中間點，以政策實施前后兩年專利申請量的月度數據為樣本對，即2008年8月-2010年7月和2010年8月-2012年7月月度專利申請量，利用SPSS軟件包進行非參數統(tǒng)計檢驗。

表1 珠海專利申請資助政策體系演進

4.1 珠海市專利政策對專利申請量促進力評估

珠海市專利政策實施前后2年各月的發(fā)明專利、實用新型專利申請量對比如圖5、圖6所示。

利用SPSS20.0軟件包中的Wilcoxon符號檢驗方法對數據進行分析，在顯著性水平為0.01的前提下，P值分別為0.000和0.001（表2），表明樣本對間存在顯著差異，專利政策實施后發(fā)明專利的申請量較實施前有明顯提高，專利政策對發(fā)明專利申請量的促進力明顯。

4.2 珠海市專利政策對專利質量促進力評估

根據珠海市專利申請資助政策，申請人在繳納申請費用后，即可報銷申請費用，而當專利獲得授權后再報銷授權費用，因此對于申請者來說專利申請幾乎是零成本。在這樣情況下，可能出現專利申請量增長很快，而專利的質量很難得到保證。

而珠海市同時出臺的專利獎勵政策則可以激勵申請人在專利申請的同時注重專利的質量。為了對珠海市專利政策對專利質量的促進程度進行評估，設計專利申請后并獲得授權作為專利質量的衡量指標。從廣東省知識產權局網站等收集了2009年珠海市專利政策出臺前后專利申請及授權相關數據，如表3所示。

從表1中可以看出，專利政策出臺前后專利申請總量之比為2.05，說明資助政策明顯提升了專利申請數量；考慮時滯的影響，從專利申請到授權約兩年時間，2010年授權量對應政策前專利申請，2012年授權量對應政策后專利申請，因此政策出臺前后專利授權量之比為1.63，而且遠高于廣東省同期授權量之比，說明資助政策提升了專利授權數量，對專利質量有一定程度的促進作用，但不及對申請量促進作用明顯。

圖5 政策實施前后各月發(fā)明專利申請量

圖6 政策實施前后各月實用新型專利申請量

表2 Test Statistics（b）

表3 珠海市2009年專利政策出臺前后專利申請量及質量變化

5 結論及建議

珠海市專利政策自2002年開始出臺并初步形成，在后續(xù)年間不斷完善構成一套趨于完整的專利政策體系，到2009年先后出臺了專利申請資助辦法和獎勵辦法。珠海市專利政策體系具有起步早、體系較為完善、資助額度高、資助范圍廣、對象寬、資助條件較為嚴格等特點。

通過專利政策促進力模型分析發(fā)現專利政策對珠海市專利申請量和質都有明顯的促進作用，而對量的促進更為明顯。

綜合以上結論，本文提出如下的政策建議以完善珠海市專利促進政策體系，以進一步提升珠海市自主創(chuàng)新能力。

（1）珠海市可以專利政策引導產業(yè)結構優(yōu)化，刺激龍頭企業(yè)（如格力電器、金山軟件等）的創(chuàng)新能力的建設，形成珠海市核心科技競爭力；

（2）由于非職務型專利申請轉化率較低，不同個體間專利申請差距也較大，而珠海高等院校和政府機構專利申請量極低，珠海市可通過政策帶動企事業(yè)單位、高校、其他學術團體等全方位的科技團隊投入珠海市自主創(chuàng)新能力的提升。

（3）雖然珠海市政策出臺前后專利授權量之比遠高于廣東省同期授權量之比，但其促進作用仍遠沒申請數量的顯著。珠海市應該更進一步致力于完善專利政策體系，在“量”的基礎上側重于對專利申請“質”的方面的促進。

6 總結

本文以珠海市為例，對其專利政策進行了梳理分析，通過專利計量的方法對專利政策的促進力進行了分析研究，并為其進一步完善專利政策體系，提升自主創(chuàng)新能力提出了建議和參考。本研究為評價分析地方政府所制定的專利促進政策的實施效果提供了一種有效方法，即基于專利計量的政策額促進作用評價方法，該方法對評估和完善地方政府專利政策具有普遍和推廣意義。

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Study of Patent Policy Promoting Force by an Example of Zhuhai City——with Zhuhai City as an Example

Wang Erwei, Liao Aihong, Qi Yanxin
(Beijing Institute of Technology, Zhuhai 519088)

This thesis analyses the patent application situation in detail between 1986 to 2012 in Zhuhai. Based on the analysis of Zhuhai patent policy evolution, quantitative analysis of Patent policy promoting force has been done according to the Zhuhai’s patent data, and the result is that the implementations of the patent policy have enhanced the quantity and quality of patent applications. Based on the results above, the author suggested that: (1) In order to form the core technology competitiveness, the government can use patent policy to guide the optimization of industrial structure and stimulate the leading enterprises to build innovation capability. (2)Through making use of policies to drive enterprises, universities and other academic organizations to enhance the capability of independent innovation. (3) Patent policy system should focus on promoting the “quality” of the patent applications on the basis of the “quantity”.

patent policy, patent metric, promoting force evaluation, independent innovation ability

G250.252

：A

10.3772/j.issn.1674-1544.2014.05.017

王二威*（1985- ），男，北京理工大學珠海學院商學院講師，碩士研究生（畢業(yè)），主要研究方向：信息管理、科技管理；廖愛紅（1985- ），女，北京理工大學珠海學院商學院講師，研究方向：決策理論與方法、信息管理；齊延信（1964- ），男，北京理工大學珠海學院科技處處長，副教授，研究方向：決策理論與方法、信息管理。

廣東省軟科學項目“廣東省專利申請態(tài)勢分析及對策研究——基于商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的視角”（2013B070206004）。

2013年6月11日。