宋翠薇 羅朝暉

(海軍工程大學(xué)管理工程系 武漢 430033)

裝備采購(gòu)合同履行績(jī)效評(píng)估研究*

宋翠薇 羅朝暉

(海軍工程大學(xué)管理工程系 武漢 430033)

隨著裝備采購(gòu)制度改革的不斷深化,合同履行監(jiān)督管理方式也隨之調(diào)整。論文首先對(duì)影響裝備采購(gòu)合同履行績(jī)效的因素按不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類,并在此基礎(chǔ)上結(jié)合裝備采購(gòu)制度的特點(diǎn),科學(xué)地設(shè)計(jì)操作性強(qiáng)的指標(biāo)體系,然后結(jié)合指標(biāo)體系運(yùn)用模糊綜合評(píng)估法對(duì)合同履行績(jī)效進(jìn)行評(píng)估,并進(jìn)行了實(shí)證研究。

裝備采購(gòu); 履行績(jī)效; 模糊評(píng)估; 指標(biāo)體系

Class Number TP391

1 引言

隨著裝備采購(gòu)制度改革[1]的不斷深化,合同履行監(jiān)督管理方式[2]也隨之發(fā)生變化,為了進(jìn)一步提高合同履行績(jī)效的效益,有必要對(duì)履行過程進(jìn)行評(píng)估[3]。通過評(píng)估,提高合同履行能力,促進(jìn)承制方提高管理水平,加強(qiáng)合同嚴(yán)肅性并為承制方管理提供數(shù)據(jù)分析基礎(chǔ)。

2 研究背景與意義

目前,我國(guó)裝備采購(gòu)合同履行情況不容樂觀,“拖、降、漲”現(xiàn)象屢見不鮮。個(gè)別合同履行過程脫離了原有軌道,給國(guó)家、軍隊(duì)、承制方帶來了損失。同時(shí),面對(duì)合同履行績(jī)效中發(fā)現(xiàn)的問題,總體分析不夠,缺乏數(shù)據(jù)支撐,導(dǎo)致很多問題重復(fù)發(fā)生[4]。尤其是重大新型主戰(zhàn)裝備采購(gòu)合同履行期限長(zhǎng)、不確定因素多、參與部門多、技術(shù)復(fù)雜、高風(fēng)險(xiǎn)和巨額投資,更考慮到重大新型裝備采購(gòu)合同履行的好壞事關(guān)國(guó)家安全和軍事戰(zhàn)略大局,因而急需對(duì)裝備采購(gòu)合同履行績(jī)效進(jìn)行科學(xué)評(píng)估[5]。

同時(shí)裝備采購(gòu)合同生效后,如何確保合同得到切實(shí)、順利履行成為合同各方所關(guān)注的問題。對(duì)裝備采購(gòu)合同的甲方——軍方而言,就是必須隨時(shí)關(guān)注合同履行的情況,對(duì)合同的進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量和履行風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,當(dāng)出現(xiàn)某些特殊情況時(shí),及時(shí)對(duì)合同進(jìn)行調(diào)整處理,如變更和終止合同等,以避免軍隊(duì)的利益遭受更大的損失,因此也有必要開展合同履行情況的評(píng)估。

提高對(duì)裝備采購(gòu)合同履行績(jī)效評(píng)估重要性的認(rèn)識(shí),對(duì)研究和探討裝備采購(gòu)合同履行績(jī)效的特點(diǎn)和要求[6],掌握裝備采購(gòu)合同履行保障工作的規(guī)律等,具有非常重要的意義。

3 指標(biāo)體系的建立

影響裝備采購(gòu)合同履行績(jī)效的因素有很多[7],結(jié)合合同本身在履行過程的特點(diǎn),按照不同的標(biāo)準(zhǔn)能夠分為不同的類型:

1) 合同標(biāo)的條款:定性結(jié)論合理性、模擬方法可行性、研制報(bào)告完整性、產(chǎn)品項(xiàng)目交付合格率。

2) 進(jìn)度條款:過程節(jié)點(diǎn)考核通過率、最終節(jié)點(diǎn)、階段工程完成率、年度進(jìn)度符合率、進(jìn)度變更次數(shù)、總工期合理性、節(jié)點(diǎn)設(shè)置合理性、進(jìn)度與計(jì)劃偏離程度、拖進(jìn)度情況。

3) 質(zhì)量條款:

(1)承制方資格及其保持情況;

(2)承制方質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況:質(zhì)量保證大綱是否滿足產(chǎn)品質(zhì)量保證要求、質(zhì)量保證文件審查通過率、質(zhì)量保證能力通過率、技術(shù)規(guī)格書的審查;

(3)生產(chǎn)準(zhǔn)備狀態(tài)檢查:開工條件檢查、外購(gòu)器材檢驗(yàn)驗(yàn)收合格率、首件鑒定合格率、重件合格率、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性、技術(shù)狀態(tài)、批次合格率、不合格品率、質(zhì)量記錄完整性;

(4)工序質(zhì)量:轉(zhuǎn)入工序的器材驗(yàn)收、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的技術(shù)文件、關(guān)鍵工序、特種工藝;

(5)過程質(zhì)量:轉(zhuǎn)階段評(píng)審?fù)ㄟ^率、設(shè)計(jì)定型(鑒定)通過率、“三化”和“五性”、節(jié)點(diǎn)檢查通過率。

(6)交付技術(shù)狀態(tài):戰(zhàn)技指標(biāo)、技術(shù)狀態(tài)變化、指數(shù)態(tài)度標(biāo)識(shí)、技術(shù)狀態(tài)控制、技術(shù)狀態(tài)審核。

4) 經(jīng)費(fèi)條款:是否符合預(yù)算、審批手續(xù)是夠完備、支付憑證是否真實(shí)有效、開銷額度適當(dāng)性、使用合理性、是否按節(jié)點(diǎn)付款、預(yù)算合理性、經(jīng)費(fèi)支付方式符合性、追加經(jīng)費(fèi)情況。

5) 服務(wù)保障條款:技術(shù)培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)服務(wù)、零備件提供、技術(shù)資料提供、不合格項(xiàng)目的處置、質(zhì)量問題處理及時(shí)率、履行方式符合性、合同爭(zhēng)議解決。

6) 保密條款:遵守情況。

結(jié)合目前裝備采購(gòu)制度的特點(diǎn),科學(xué)地設(shè)計(jì)操作性強(qiáng)的指標(biāo)體系[8]。建立的指標(biāo),要全面地反映新體制下裝備采購(gòu)各個(gè)方面的因素,但也要保證指標(biāo)項(xiàng)目的精簡(jiǎn),在全面性的基礎(chǔ)上,指標(biāo)項(xiàng)目要盡可能的減少數(shù)量,讓體系更加簡(jiǎn)明,方便分析評(píng)估。評(píng)判合同履行績(jī)效的指標(biāo)有很多,要科學(xué)準(zhǔn)確的選取影響合同履行的重要指標(biāo),并對(duì)指標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行分類,防止指標(biāo)錯(cuò)綜復(fù)雜、條理混亂。這樣也能保證各指標(biāo)之間的獨(dú)立性,但不能隔斷指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)性。借鑒民品合同和外軍合同履行績(jī)效評(píng)估體系[9],結(jié)合我軍裝備采購(gòu)新形勢(shì)下的特點(diǎn),經(jīng)過認(rèn)真篩選與分析,科學(xué)、客觀、準(zhǔn)確地構(gòu)建二級(jí)指標(biāo)體系,如圖1所示。

圖1 裝備采購(gòu)合同履行績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系示意圖

4 模糊綜合評(píng)估法的原理

由指標(biāo)體系的建立原則中可以看出,合同履行績(jī)效評(píng)估是一個(gè)由眾多因素和環(huán)節(jié)組成的復(fù)雜系統(tǒng)。各因素對(duì)系統(tǒng)的貢獻(xiàn)具有模糊性,并且評(píng)估過程中,主觀因素起到一定的作用,因此對(duì)于這種帶有主觀評(píng)判的多因素復(fù)雜系統(tǒng),根據(jù)文獻(xiàn)[10]采用模糊綜合評(píng)估法,能較全面、準(zhǔn)確地對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)估。

模糊綜合評(píng)估法首先要確定評(píng)估指標(biāo)集合U,設(shè)共有m個(gè)評(píng)估指標(biāo),則U={U1,U2,U3,…,Um},其中Ui(i=1,2,…,m)是評(píng)估指標(biāo)中第i項(xiàng)指標(biāo)。然后對(duì)每項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估,給出相應(yīng)的評(píng)語(yǔ)。設(shè)評(píng)語(yǔ)集合為V,有n個(gè)評(píng)語(yǔ),則評(píng)語(yǔ)集合V={V1,V2,V3,…,Vn}。評(píng)估指標(biāo)Ui會(huì)得到與它對(duì)應(yīng)的評(píng)判集ri={ri1,ri2,ri3,…,rin}(i=1,2,…,m),其中rij(1≤j≤n)表示評(píng)估指標(biāo)Ui在第j個(gè)Vj上的頻率分布。這樣m個(gè)評(píng)估指標(biāo)的評(píng)判集可構(gòu)建成為一個(gè)總評(píng)估矩陣R,則有如下矩陣:

(i=1,2,…,m/j=1,2,…,m))

矩陣R被稱為模糊評(píng)價(jià)矩陣。

模糊綜合評(píng)價(jià)關(guān)鍵的模糊評(píng)價(jià)集合B是由評(píng)價(jià)集合U上的一個(gè)模糊集合A經(jīng)過模糊關(guān)系R變換而來的,有B=A*R,*為算子符號(hào),B={b1,b2,…,bn},這個(gè)變換稱為模糊變換。最后對(duì)模糊評(píng)價(jià)集合B進(jìn)行分析比較,進(jìn)而得出綜合評(píng)價(jià)。

5 合同履行績(jī)效評(píng)估的實(shí)證研究

根據(jù)合同履行的合同標(biāo)、質(zhì)量、經(jīng)費(fèi)以及進(jìn)度四個(gè)方面對(duì)績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)進(jìn)行指標(biāo)體系構(gòu)建,這四個(gè)方面又分別有子評(píng)估指標(biāo),構(gòu)建的二級(jí)評(píng)估指標(biāo)體系如圖1所示。

表1 二級(jí)評(píng)估指標(biāo)體系評(píng)估參數(shù)

設(shè)定評(píng)語(yǔ)集合:

V={很好,好,一般,差,很差}用評(píng)語(yǔ)集合中的元素對(duì)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估。我們讓十位專家對(duì)評(píng)估體系中的評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià),對(duì)他們的評(píng)語(yǔ)進(jìn)行整理統(tǒng)計(jì),得出的評(píng)價(jià)結(jié)果如表1所示。

根據(jù)上面統(tǒng)計(jì)表結(jié)果,可計(jì)算指標(biāo)體系中每個(gè)指標(biāo)項(xiàng)目其自身對(duì)應(yīng)的模糊評(píng)估矩陣R:

合同標(biāo)條款:

質(zhì)量條款:

經(jīng)費(fèi)條款:

進(jìn)度條款:

權(quán)重集合A的確定方法有很多,由于合同履行績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)相對(duì)簡(jiǎn)單,本模型擬采用專家估計(jì)法,我們請(qǐng)十位專家對(duì)權(quán)重集合A進(jìn)行評(píng)估,綜合十位專家的意見,最終確定權(quán)重集合結(jié)果如下:

權(quán)重集合:

A={0.2 0.2 0.2 0.4}

合同標(biāo)條款權(quán)重集合:

A1={0.2 0.4 0.3 0.1}

質(zhì)量條款權(quán)重集合:

A2={0.3 0.2 0.3 0.2}

經(jīng)費(fèi)條款:

A3={0.3 0.2 0.3 0.2}

進(jìn)度條款:

A4={0.2 0.1 0.1 0.1 0.2 0.1 0.2}

各指標(biāo)模糊評(píng)估矩陣和權(quán)重向量都已確定,先利用模糊變換B=A*R求得各指標(biāo)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)向量,進(jìn)而確定總評(píng)估矩陣R,與權(quán)重集合A一起求得系統(tǒng)的模糊評(píng)價(jià)集合B。

合同標(biāo)條款評(píng)價(jià)向量:

B1=A1·R1=[0.2 0.4 0.3 0.1]

=[0.33 0.57 0.1 0 0]

質(zhì)量條款評(píng)價(jià)向量:

B2=A2·R2=[0.3 0.2 0.3 0.2]

=[0.35 0.44 0.21 0 0]

經(jīng)費(fèi)條款評(píng)價(jià)向量:

B3=A3·R3=[0.3 0.2 0.3 0.2]

=[0.29 0.55 0.13 0.03 0]

進(jìn)度條款評(píng)價(jià)向量:

·B4=A4·R4

=[0.2 0.1 0.1 0.1 0.2 0.1 0.2]

=[0.26 0.3 0.41 0.03 0]

通過以上四個(gè)指標(biāo)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)向量可求得總模糊評(píng)價(jià)矩陣:

已知條款之間權(quán)重向量A=[0.2 0.2 0.2 0.4],故可得系統(tǒng)模糊評(píng)價(jià)向量:

B=A·R=[0.2 0.2 0.2 0.4]

=[0.298 0.432 0.252 0.018 0]

根據(jù)最大隸屬度原則[11]對(duì)模糊評(píng)價(jià)集合B進(jìn)行分析,集合B中最大的元素是0.432,它所對(duì)應(yīng)的評(píng)語(yǔ)級(jí)別是“好”。因此通過模糊綜合評(píng)判法對(duì)合同履行績(jī)效的評(píng)估結(jié)果是“好”。由于評(píng)語(yǔ)集合V={很好,好,一般,差,很差}中有5個(gè)評(píng)語(yǔ)等級(jí),可對(duì)這些評(píng)語(yǔ)等級(jí)設(shè)立對(duì)應(yīng)的等級(jí)參數(shù):評(píng)語(yǔ)“很好”對(duì)應(yīng)等級(jí)參數(shù)為5,評(píng)語(yǔ)“好”對(duì)應(yīng)等級(jí)參數(shù)為4,以此遞減,評(píng)語(yǔ)“很差”對(duì)應(yīng)等級(jí)參數(shù)為1。由此可建立等級(jí)參數(shù)向量C=(5 4 3 2 1)T,等級(jí)參數(shù)評(píng)判結(jié)果為:P=B·C=[0.298 0.432 0.252 0.018 0]·[5 4 3 2 1]T=4.010,等級(jí)參數(shù)評(píng)判結(jié)果是一個(gè)實(shí)數(shù),它綜合利用了B的信息,更加直觀地反映了合同履行績(jī)效的效率。還可以采用其他方法更深一步地挖掘模糊評(píng)價(jià)集合B中所包含的信息,從而得到更加全面準(zhǔn)確的評(píng)估信息。

6 結(jié)語(yǔ)

本文從建立有效評(píng)價(jià)機(jī)制的角度出發(fā),對(duì)裝備采購(gòu)合同履行績(jī)效評(píng)價(jià)展開了研究工作,建立了一套較為符合裝備合同特點(diǎn)的合同履行績(jī)效評(píng)估的指標(biāo)體系,并提出模糊綜合評(píng)估法對(duì)合同履行績(jī)效進(jìn)行評(píng)估。使得合同履行績(jī)效評(píng)估工作更加科學(xué)化、合理化,具有較好的可操作性。為裝備采購(gòu)合同履行情況的監(jiān)督與評(píng)價(jià)提供了科學(xué)的方法,對(duì)加強(qiáng)裝備合同監(jiān)管,促進(jìn)裝備承制方管理提供了有效的方法和途徑。

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The Performance Evaluation of Implementation of Equipment Procurement Contract

SONG Cuiwei LUO Zhaohui

(Department of Management Science, Naval University of Engineering, Wuhan 430033)

With the continued reform of equipment procurement system, the system of contract supervision and management also is adjusted accordingly. Factors that affect the performance of the implementation of equipment procurement contract are classified according to different standards. On this basis, combined with the characteristics of equipment procurement system, the workable index system has been designed. The performance of implementation of naval equipment procurement contract has been evaluated and demonstrated by using fuzzy comprehensive evaluation method.

equipment procurement, performance of implementation, fuzzy evaluation, the indicator system

2014年6月3日,

2014年7月19日

宋翠薇,女,碩士研究生,研究方向:裝備采購(gòu)管理。羅朝暉,男,副教授,碩士生導(dǎo)師,研究方向:裝備采購(gòu)管理。

TP391

10.3969/j.issn1672-9730.2014.12.031