楊 欣
(中國勞動關(guān)系學院 法學系,北京 100048)
近年來,受勞動力結(jié)構(gòu)變動、國際金融危機等因素影響,我國集體勞動爭議頻發(fā)。以筆者所在課題組對廣州市的調(diào)研為例:廣州市某區(qū)僅2012年1-4月就發(fā)生23起涉及勞動者50人以上,以要求增加工資、改善勞動條件為主要訴求的重大集體勞動爭議,這些爭議均演化為程度不同的停工事件,對產(chǎn)業(yè)和平以及區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生較大影響。未來,隨著我國勞動力結(jié)構(gòu)的進一步轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的進一步調(diào)整,將有可能進入集體勞動爭議的高發(fā)期。如何預防和解決集體勞動爭議,特別是以利益訴求為主體的集體勞動爭議,已成為我國勞動關(guān)系發(fā)展中亟待解決的課題。
日本的集體勞動關(guān)系是在戰(zhàn)后破碎的經(jīng)濟條件下,在勞資雙方針鋒相對的激烈斗爭中開始的。從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到20世紀60年代,日本經(jīng)歷了史無前例的勞資雙方大對抗時期,與此相比,近些年勞資關(guān)系異常穩(wěn)定,爭議行動銳減。[1]就勞動爭議案件來說,長時間的罷工產(chǎn)生率在主要發(fā)達國家中最低,2005年日本因罷工損失的工作日僅有不足2天,而美國約有58天,英國約有52天。與其它國家相比,日本的勞動案件也特別少,2006年中央勞動委員會處理的勞動案件僅有77起,地方勞動委員會處理的案件僅有331起,[2]“法律有罷工規(guī)定,現(xiàn)實罷工很少”,是比較理想的勞動關(guān)系狀態(tài)。日本與我國“一衣帶水”,在文化與制度上有共通之處??偨Y(jié)日本應(yīng)對集體勞動爭議的法律和政策,有助于從借鑒的角度完善我國集體勞動爭議的處理機制。
日本集體勞動爭議的法律用語是“勞資糾紛”,其來源于《勞動關(guān)系調(diào)整法》,該法是集體勞動爭議處理的直接法律依據(jù)。由于集體勞動爭議是基于集體勞動權(quán)發(fā)生的爭議,因而,除了《勞動關(guān)系調(diào)整法》,調(diào)整集體勞動權(quán)的《憲法》、《工會法》以及相關(guān)司法判例亦是集體勞動爭議處理的重要法律依據(jù)。
憲法的功能在于確定集體勞動三權(quán)?!度毡緫椃ā返?8條規(guī)定:“勞動者的團結(jié)權(quán)、集體談判權(quán)和集體行動權(quán)受到保護”,本條規(guī)定被認為具有“第三人效力”,它不僅保護國家與私人之間的關(guān)系,而且保護雇主與勞動者之間的關(guān)系。勞動者對侵害其工會權(quán)利的雇主可以提起訴訟。依據(jù)第28條,組織與參加工會成為勞動者憲法層面的基本權(quán)利。目前日本有組織勞動者人數(shù)比率低于英國與德國,但高于美國和法國 (參見表2)。2007年日本工會數(shù)量達27226個,工會成員數(shù)為1.0080千萬,工會入會率為18.1%。有組織勞動者人數(shù)近年來呈下降趨勢 (參見表3),主要原因是第三產(chǎn)業(yè)的成長與部分工時員工的增加,在第三產(chǎn)業(yè)中,有組織勞動者的比率一直處于低水平。[3]
《工會法》的功能在于落實《憲法》第28條,其規(guī)定了工會的成立條件,明確工會的主要目的是“維持與改善勞動者的工作條件以及提高勞動者的經(jīng)濟地位”(《工會法》第12條)。為了保障工會的集體爭議權(quán)以及推進集體協(xié)商,《工會法》在規(guī)制企業(yè)“不當勞動行為”的同時,針對工會“正當”的勞動爭議行動設(shè)定了三項法律保護措施:免于刑事責任(《工會法》第1條第2款);免于民事責任或由于爭議行動引起的民事責任(《工會法》第8條);禁止不利待遇,比如報復性解雇行為或紀律處分(《工會法》第7條第1款)。
日本的絕大多數(shù)工會均為企業(yè)工會。由于《憲法》和《工會法》采用復數(shù)代表制,企業(yè)內(nèi)有多個工會存在,這些工會之間具有競爭性。1997年,日本的企業(yè)工會占全部工會總數(shù)的95.6%,占工會總?cè)藬?shù)的91.2%。[2]以企業(yè)為基礎(chǔ)的工會根據(jù)所從事行業(yè)分為14個類別,這些企業(yè)工會的首要特點是財政獨立。盡管多數(shù)企業(yè)工會歸屬于特定行業(yè)或地區(qū)組織,但相較于美國工會和歐洲國家的工會,它們幾乎不受來自于上級工會組織的限制或控制,做出決定或采取行動也很少受到高層級工會組織的干涉。上級工會只關(guān)注那些企業(yè)工會難以解決的問題,例如政策或系統(tǒng)問題。
作為專門處理集體勞動爭議的立法,《勞動關(guān)系調(diào)整法》立法目的在于“使勞動關(guān)系得到公正調(diào)整,防止并解決勞資糾紛,維護產(chǎn)業(yè)和平,以利經(jīng)濟發(fā)展”(第1條)。該法明確了集體勞動爭議的內(nèi)涵:“勞資糾紛指勞動關(guān)系當事人因為勞動關(guān)系的主張不一致而產(chǎn)生的對峙行為狀態(tài)或可能發(fā)生對抗行為的狀態(tài)”(第6條)。由于勞資糾紛涉及社會、經(jīng)濟等多方面要素,影響廣泛,因此,該法將“迅速處理”作為原則,在“迅速處理”之下,規(guī)定了處理勞資糾紛的官方機構(gòu),明確機構(gòu)可以采取的手段以及啟動程序等,是規(guī)范集體勞動爭議處理的基本法。
司法解釋的貢獻在于明確了一些相對模糊的法律概念,特別是何為“正當?shù)摹睜幾h行動。①根據(jù)《勞動關(guān)系調(diào)整法》第7條,勞動關(guān)系的當事人有權(quán)為達到他們的目的而采取罷工、怠工、閉廠或其他行為,或影響企業(yè)正常工作的對抗行為。因為只有“正當?shù)摹睜幾h行動才受法律保護。由于《工會法》對如何定義“正當性”的標準保持了沉默,實際上是司法解釋占據(jù)了主導地位。根據(jù)已有的解釋,確定爭議行動的正當性有以下四方面要素:第一,爭議行動的當事人必須符合集體交涉當事人的資格。爭議必須由法律認可的工會發(fā)起,“野貓”工會或未經(jīng)工會合法批準由工會內(nèi)部派別領(lǐng)導人領(lǐng)導的罷工,其正當性是不被認可的;第二,爭議行動的目的必須正當。既然保障爭議行動的目的是通過集體交涉強化產(chǎn)業(yè)自治,那么爭議行動的目的一定要為支持集體談判而定。根據(jù)這一觀點,最高法院認為,政治罷工、同情罷工或附屬罷工缺乏正當性;第三,不符合程序要求的罷工也缺乏正當性。與德國不同,在日本,爭議行動不是最后解決問題的手段。因此,在集體談判陷入僵局之前,采取爭議行動可被認為是適當?shù)模欢鴽]有進行集體談判就采取的爭議行動被認為是不適當?shù)?。另外,如果集體協(xié)議約定了和平義務(wù)或開始爭議行動之前的某些程序 (又稱“和平條款”,違反此條規(guī)定的爭議行動也是不正當?shù)臓幾h行動);第四,爭議行動的方式必須正當?!豆ā返?條第2款明確規(guī)定,在任何情況下,暴力行為都不是正當行為。然而,一般來說,部分或全面的停工可以認為是適當?shù)摹R坏幾h行動被認定為是不適當?shù)?,參與行動的勞動者將要面臨民事賠償、紀律處分或刑事責任。[1][4]
2001年,日本中央機構(gòu)改革,原厚生省和勞動省合并,成立厚生勞動省,作為勞動行政的主管機構(gòu)。厚生勞動省將勞動行政的目標確立為:創(chuàng)造基于勞資互相理解和信任的穩(wěn)定的勞動關(guān)系。[4]為實現(xiàn)該目標,厚生勞動省圍繞確保勞動三權(quán) (團結(jié)權(quán)、集體談判決權(quán)、斗爭權(quán))實施了多項政策,其中既包括宏觀方面的提升勞資關(guān)系環(huán)境,也包括微觀方面的防止和解決勞動爭議。
這方面的政策主要體現(xiàn)在:一是促進勞資雙方建立對有關(guān)勞動問題的正確理解,明白穩(wěn)定的勞動關(guān)系對于雙方均具有積極意義。政府的立場是提倡企業(yè)實行長期雇傭制,為了達到這一目標,采取了一系列政策措施。例如,原勞動省于1974年主導《雇傭保險法》修訂,將傳統(tǒng)的失業(yè)救濟政策修改為防止失業(yè)的積極雇傭政策,政府建立了“雇傭安定服務(wù)”、“能力開發(fā)服務(wù)”和福利服務(wù),這些服務(wù)為經(jīng)濟困難中盡力不裁員的雇主提供了各種援助,特別是雇傭調(diào)整津貼。①一項統(tǒng)計表明,1975年到1976年,此項計劃共投資600億日元,共60萬日本工人免遭解雇,引自Akira Takanashi:《未來就業(yè)政策調(diào)整》,日本勞動研究機構(gòu)1993年版,第36頁。政府還致力于就勞動政策問題與工會展開溝通協(xié)商,引導工會將政策調(diào)整為優(yōu)先保雇傭,為避免經(jīng)濟性載員,舍棄加薪要求;二是促進勞資之間的更好溝通。更好溝通的必要前提是勞資雙方對勞動力市場信息的充分掌握,政府擔負起了信息收集和發(fā)布的職能。厚生勞動省每年定期發(fā)布有關(guān)勞動力市場的各項指標,其中主要包括“終身制職業(yè)發(fā)展支持與公司組織調(diào)查”、“日本工會狀況調(diào)查”、“勞動力市場狀況”等。[4]此種政府出面收集和發(fā)布信息的作法,使勞資雙方得以建立溝通的信息基礎(chǔ)。
在防止勞動爭議方面,日本政府主要采取了兩項政策:一是由勞動行政長官給出對勞動力市場的建議,鼓勵企業(yè)建立內(nèi)部爭議解決機制。該措施的目的在于預防,通過企業(yè)內(nèi)的機構(gòu)和程序設(shè)置,避免爭議擴大化。政府廣泛提倡在企業(yè)內(nèi)建立“勞資蹉商會”,以日常的“勞資蹉商會”取代了每年一度的集體談判制度,使很多問題在進行集體談判之前,通過企業(yè)內(nèi)的聯(lián)合磋商予以解決;[3][4]二是對“不當勞動行為”進行規(guī)制。該措施的目的在于保障,通過對企業(yè)“不當勞動行為”的規(guī)制,保障集體協(xié)商的進行。與美國的《Taft-Hartley》法案不同,日本《工會法》并沒有引進工會“不當勞動爭議”制度,因此雇主無法獲得“不當勞動爭議”的救濟。根據(jù)《工會法》,雇主被禁止從事下列行為:(1)因勞動者是工會會員、試圖加入或建立工會,或者進行正當?shù)墓袨?,而給予解聘或不利待遇。(2)沒有正當理由,拒絕集體談判。(3)支配工會或介入工會的成立和日常管理,或者為工會的運營運出提供經(jīng)費支持。在勞方擁有“爭議行動權(quán)”、企業(yè)受到“不當勞動行為”規(guī)制的情形下,勞資雙方自然狀態(tài)下的從屬性獲得了矯正,從而使集體協(xié)商真正成為可能。目前,日本地方勞動委員會負責審查對企業(yè)“不當勞動行為”的指控。委員會處理這類案件時,在做到公正處理的同時亦追求勞資關(guān)系的和諧,努力促使雙方和解,70%以上的不當勞動行為案件都是通過和解或撤訴解決的。[3]
由于法律與政策構(gòu)建起了勞資“力的對抗”格局,日本勞資雙方傾向于通過協(xié)商談判解決勞動關(guān)系中出現(xiàn)的問題,《勞動關(guān)系調(diào)整法》亦提供了多種第三方介入機制協(xié)助勞資雙方解決爭議,盡量避免使爭議演化為大規(guī)模罷工。
日本的勞資爭議事件一旦發(fā)生,首先會謀求企業(yè)內(nèi)自行解決,《勞動關(guān)系調(diào)整法》第2條將“誠懇相待,自主解決糾紛”作為勞動爭議處理的原則。日本的勞資關(guān)系總體上尚屬合作,最大多數(shù)的勞資糾紛發(fā)生在個別企業(yè)中,其中最常發(fā)生的爭議事項是薪資結(jié)構(gòu) (72.6%)與涉及聘雇與人事 (72.9%)事項。發(fā)生爭議最大的行業(yè)是運輸與通訊行業(yè) (占爭議總數(shù)的13.5%),其次是服務(wù)業(yè) (占爭議總數(shù)的9.3%)。[3]爭議發(fā)生后,首先由工會與企業(yè)談判,一旦談判無法達成一致,雙方傾向于將爭議提交第三方,工會方面通常不會立即采取罷工等集體行動。《勞動關(guān)系調(diào)整法》為了防止罷工對社會經(jīng)濟的影響,對于公用事業(yè)行業(yè),規(guī)定了內(nèi)閣大臣發(fā)布“緊急調(diào)整”命令的權(quán)利及爭議雙方在“緊急調(diào)整”命令下的權(quán)利與義務(wù)(《勞動關(guān)系調(diào)整法》第四章(二))。
這里的第三方主要指國家勞動行政,此外也包括某些社會人士,如行業(yè)權(quán)威、勞動法專家等。國家勞動行政又可分為兩類:一類指勞動行政部門的官員。勞動行政部門的官員和行業(yè)權(quán)威等社會人士介入解決爭議的方式主要為斡旋(conciliation);另一類是指根據(jù)《勞資關(guān)系調(diào)整法》設(shè)立的勞動關(guān)系委員會。勞動關(guān)系委員會由同等數(shù)量的勞方代表、雇主方代表和公共利益代表組成,分為中央與地方兩級。其中,中央勞動關(guān)系委員會設(shè)在厚生勞動省之下,處理涉及兩個或兩個以上縣的爭議。地方勞動關(guān)系委員會設(shè)在都道府縣政府之下,負責處理地方勞動爭議。目前絕大多數(shù)案件由地方勞動關(guān)系委員會處理。
根據(jù)《勞動關(guān)系調(diào)整法》,勞動關(guān)系委員會介入案件的手段主要有三種:一是斡旋 (conciliation),二是調(diào)解 (mediation),三是仲裁 (arbitration)。
1.斡旋。發(fā)生糾紛時,勞動委員會主席須根據(jù)有關(guān)當事人雙方或一方的申表,從斡旋員名單中指定斡旋人,斡旋人均是有學識經(jīng)驗者,其有能力幫助解決勞資糾紛。為保障中立性,選定的斡旋人須居住在該勞動委員會管轄的區(qū)域以外。斡旋人將傾聽各方訴求,確定爭議焦點,通過必要時通知各方爭議焦點的方式,盡力加深勞資雙方對于問題和現(xiàn)狀的理解,求得共識。
2.調(diào)解。調(diào)解采用委員會制,如果一方或雙方當事人提出調(diào)解申請,調(diào)解委員會將主持調(diào)解。調(diào)解委員會由代表雇主的調(diào)解委員、代表勞動者的調(diào)解委員和代表公益的調(diào)解委員組成,這些委員由勞動關(guān)系委員會主任指定。調(diào)解委員會將聽取利害關(guān)系當事人意見,通知其調(diào)解要點,可制定調(diào)解方案交付有關(guān)當事人,勸其接受。必要時,調(diào)解委員會可請求報紙或廣播協(xié)助公布附有說明理由的調(diào)解方案。值得注意的是,盡管調(diào)解委員會可以推薦調(diào)解方案,但有關(guān)當事人沒有接受調(diào)解方案的義務(wù)。
3.仲裁。勞動關(guān)系委員會遇到下列情況之一可以進行仲裁,(1)有關(guān)當事人雙方向勞動委員會申請仲裁;(2)集體合同中有必須向勞動委員會申請仲裁的規(guī)定時,有關(guān)當事人雙方或者一方根據(jù)此規(guī)定向勞動關(guān)系委員會申請仲裁。勞動關(guān)系委員將成立由三名仲裁員組成的仲裁委員會,仲裁委員經(jīng)有關(guān)當事人同意從勞動委員會中代表公益的委員或特別調(diào)整委員中推選,而后由勞動委員會主席任命。仲裁委員會在聽取有關(guān)當事人意見的基礎(chǔ)上,提出解決勞動爭議的仲裁決定,仲裁決定具有與勞資協(xié)議同等效力。
就以上三種國家介入解決爭議的方式而言,在實踐中,最為當事人所接受、發(fā)揮作用最大的是斡旋,[6]大部分案件都經(jīng)由斡旋得以解決 (參見下表).因為日本企業(yè)一般不愿將企業(yè)內(nèi)勞資爭議公開到企業(yè)外影響企業(yè)形象,因此勞資雙方就比較能接受斡旋或調(diào)解的結(jié)果,當然也有少部分爭議會進入到仲裁程序,但數(shù)量的確不多。并且就仲裁而言,雖然仲裁裁決有約束力,但是,爭議的任何一方都可以拒絕參與仲裁程序,不存在強制性的仲裁。[3]近年來,日本企業(yè)勞資合作的氣氛已經(jīng)慢慢形成,許多爭議也比較能由企業(yè)內(nèi)管理得到解決,因此不管是中央或地方的勞動委員會功能也逐漸萎縮當中。[7]
表 日本地方勞動關(guān)系委員會處理的集體勞動爭議的方式及數(shù)量
(來源:作者根據(jù)日本厚生勞動省官方網(wǎng)站公布資料整理)
考察日本集體勞動爭議處理的法律及政策之目的,在于為我國集體勞動爭議,特別是利益性質(zhì)的集體勞動爭議的解決提供借鑒思路。本文認為,對日本經(jīng)驗的借鑒更多的應(yīng)體現(xiàn)在宏觀制度建設(shè)層面,具體而言:
日本勞動立法的首要功能在于實現(xiàn)勞資“力”的平衡,國家通過《憲法》、 《工會法》、司法判例等賦予勞動者完整的集體勞動權(quán),使得勞動者集體獲得了與企業(yè)平等協(xié)商的能力。集體談判權(quán)、集體行動權(quán)均圍繞集體合同的建立、變更、履行而行使,集體勞動爭議只能發(fā)生在集體合同期滿之際。在集體合同有效期內(nèi),勞動者不得通過罷工、停工等集體行動對集體合同提起爭議。這種集體合同有效期內(nèi)的和平義務(wù)使得為集體勞動爭議成為可預測事件,保證了勞資關(guān)系的常態(tài)穩(wěn)定。
我國目前有關(guān)集體勞動權(quán)的法律規(guī)定不足:首先,在憲法層面,現(xiàn)行憲法第42條關(guān)于勞動權(quán)的四個條款在性質(zhì)上均為個體勞動權(quán),我國勞動者的集體勞動權(quán)并無憲法層面的直接依據(jù)。[8]其次,從《工會法》的內(nèi)容看,《工會法》賦予了工會集體談判權(quán),但并未賦予工會集體勞動權(quán)中比較“激烈”的集體行動權(quán),而且由于企業(yè)工會是我國目前工會最為主要的形式,企業(yè)工會領(lǐng)導人均為兼職,且多為企業(yè)管理層人員兼任,這也在很大程度上影響了工會對普通員工的代表性,勞動者難以通過工會與企業(yè)進行真實的“平等協(xié)商”,集體合同常因內(nèi)容的空洞而流于形式,這使得現(xiàn)實中發(fā)生的集體利益爭議往往與集體合同無關(guān),勞動者在非由工會領(lǐng)導下自發(fā)的組織停工或怠工,以爭取更好的勞動條件。由于不受集體合同有效期約束,這種停工具有不可預測性,客觀上使勞動關(guān)系處于不穩(wěn)定狀態(tài)。
參照日本的經(jīng)驗,我國可考慮在法律層面承認停工是只有工會才有權(quán)采取的集體行動,增強工會的談判能力。同時加強工會獨立性建設(shè),增強企業(yè)工會的代表性,使工會有能力代表勞動者簽訂真實的、條款詳盡的、具有約束力的集體合同,將集體勞動爭議限定在集體合同的框架之內(nèi)。另外,在法律層面對停工的正當性條件及法律責任予以規(guī)范,將爭議行動調(diào)控在法律范疇。
勞資“力的對抗”的形成本身并不會消解沖突,在特定背景下甚至會加劇沖突。事實上,日本在1940年代至1950年代集體勞動關(guān)系法律框架建立的初期,礦業(yè)、造船、制鋼等重要制造業(yè)與國鐵等大型企業(yè),連續(xù)發(fā)生過許多大規(guī)模及長時期的勞資爭議事件,也有一些企業(yè)因為嚴重罷工事件,最后造成勞資關(guān)系完全破裂,企業(yè)營運受重創(chuàng),工人失業(yè)。[7]對勞資沖突的反思使日本政府將勞資關(guān)系穩(wěn)定作為勞動行政的核心目標,上世紀70、80年代通過雇傭保障基金、立法以及行政指導等多種政策手段,幫助企業(yè)與工會建立“保雇傭”的共識。在1990年代“長期雇傭制”走向瓦解的新形勢下,勞動行政在堅持原有的“保雇傭”目標之外,更多重視資訊發(fā)布等方面勞資溝通手段,加強勞資之間的理解,這種積極的勞動政策對于減少日本大規(guī)模集體勞動爭議的發(fā)生發(fā)揮了巨大作用。
我國近年囿于對“依法行政”的傳統(tǒng)理解,勞動行政部門往往將工作的重點放在查處勞動違法行為方面。從勞動關(guān)系和諧的角度看,此種消極的勞動行政固然重要,但政府亦有必要建立宏觀的勞動行政總體目標,采用積極手段推進勞資之間的理解、信任。例如,及時發(fā)布勞動資訊,指導企業(yè)進行集體協(xié)商,引導企業(yè)建立內(nèi)部爭議調(diào)解渠道等,培育勞資糾紛的調(diào)解員等。通過積極的勞動行政,增強勞資雙方的共識,減少集體勞動爭議的發(fā)生應(yīng)成為我國勞動行政的政策重點。
為了處理集體勞動爭議,日本《勞動關(guān)系調(diào)整法》設(shè)立了一個多元的爭議解決機制,這種機制既包括國家行政力量,也包括社會力量,提供包括斡旋、調(diào)解、仲裁在內(nèi)的多種爭議解決手段。
我國目前集體權(quán)利性質(zhì)的爭議可依據(jù)《勞動爭議調(diào)解仲裁法》處理,對于利益性質(zhì)的集體勞動爭議,《勞動法》僅在第84條原則規(guī)定了“由勞動行政部門協(xié)調(diào)處理”,至于如何協(xié)調(diào),目前缺乏較為系統(tǒng)、完整、可操作性的法律規(guī)范。正式解決渠道的缺乏,使得勞動者在與企業(yè)發(fā)生利益性質(zhì)的爭議時,往往先停工,再等待政府相關(guān)部門主動介入推動爭議的解決,此種“停工→政府介入→協(xié)商”的自發(fā)路徑加劇了集體勞動爭議的破壞性。從制度建設(shè)的角度看,當下我國有必要就利益性質(zhì)的集體勞動爭議單獨立法,設(shè)立集體利益爭議的主管機構(gòu),賦予其包括斡旋、調(diào)解、以及附條件仲裁在內(nèi)的多種爭議解決手段,規(guī)定依申請或依職權(quán)啟動爭議處理的程序。同時為了減少爭議的破壞性,明確規(guī)定特定條件下的“冷靜期”義務(wù),為集體勞動爭議的處理提供規(guī)范化的解決渠道,引導勞動者通過正式途徑解決其與企業(yè)之間的利益性質(zhì)爭議。
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