李瓊飛　王休虹　李瓊陽

摘 要：法律風險是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中的主要風險之一，企業(yè)的發(fā)展壯大離不開優(yōu)秀的法律風險管理。根據(jù)高速公路經(jīng)營企業(yè)的經(jīng)營范圍與特點，分析了高速公路經(jīng)營企業(yè)可能存在的法律風險，并提出了相應的風險防控建議。

關(guān)鍵詞：高速公路；法律風險；防控

中圖分類號：D9

文獻標識碼：A

文章編號：1672-3198（2014）09-0147-02

自上世紀九十年代以來，隨著國家對基礎設施建設投入的不斷加大，全國高速公路總里程逐年遞增，覆蓋面越來越廣，多地成立了高速公路經(jīng)營企業(yè)，負責高速公路的建設與運營。高速公路作為向廣大公眾提供便捷、快速交通方式的公共服務產(chǎn)品，受到了社會的廣泛關(guān)注，除因外部環(huán)境變化導致的法律問題外，其管理中的相關(guān)法律問題日漸突出。如何建立有效的法律風險防控機制，在管理中識別和防控運營工作中的法律風險，減少不必要的損害成為了高速公路經(jīng)營企業(yè)需要研究和解決的重要問題。

1 法律風險識別

企業(yè)法律風險，是指企業(yè)預期與未來實際結(jié)果發(fā)生差異而導致企業(yè)必須承擔法律責任，并因此給企業(yè)造成損害的可能性。風險識別是法律風險防范機制中最基礎，也是最重要的環(huán)節(jié)，不能有效地識別風險，就不可能對法律風險進行深入的分析和有效的控制。

企業(yè)常見的法律風險包括購銷合同法律風險（未及時提供產(chǎn)品或服務，或提供的產(chǎn)品或服務存在瑕疵，未及時履行付款義務等）、勞資關(guān)系法律風險（職工參加社會保險、休息休假等合法權(quán)利未得到保障、違法解除勞動合同等）、訴訟仲裁法律風險（對所發(fā)生法律糾紛處理不當，如超過訴訟時效仍未起訴或上訴，不積極應訴等）。

除上述法律風險外，高速公路經(jīng)營企業(yè)基于其經(jīng)營范圍，還存在道路通行管理和工程養(yǎng)護管理中的法律風險，主要包括高速公路通行合同違約責任、不履行安全保障義務、對公路設施管理維護不力、高速公路噪音污染及其他因未盡勤勉管理義務而導致的法律責任等。

基于企業(yè)其他重大決策，還可能存在因改制、并購重組等重大資產(chǎn)變動中的法律風險（資產(chǎn)變動的程序不合法或存在瑕疵）或其他經(jīng)濟行為的法律風險。企業(yè)可采用問卷調(diào)查、人員訪談、流程梳理、案例梳理、法律法規(guī)梳理等基本方法，系統(tǒng)性地識別本企業(yè)存在的法律風險。

2 法律風險分析

法律風險分析是指分析法律風險的特點和分布情況，評估和測量風險發(fā)生的可能性、損失度和風險期望值，進行風險等級劃分。除了常見的企業(yè)法律風險外，高速公路經(jīng)營企業(yè)應重點對其特有的法律風險進行分析，以便針對性地采取防控措施。

（1）高速公路經(jīng)營企業(yè)承擔違約責任常見于車輛因路面拋灑物而引發(fā)的交通事故中。當車輛進入高速公路時，高速公路經(jīng)營企業(yè)因收費與司乘人員之間形成了有償使用公路的合同關(guān)系，高速公路經(jīng)營企業(yè)應當保障車輛能夠安全、暢通地使用高速公路。因此，高速公路經(jīng)營企業(yè)應及時發(fā)現(xiàn)并清除可能致使車輛在正常行駛中發(fā)生事故的路障。

（2）不履行安全保障義務而承擔賠償責任的情形包括①高速公路經(jīng)營企業(yè)發(fā)現(xiàn)故障拋錨車輛而未及時拖離，導致其他車輛與故障車輛發(fā)生事故；②發(fā)生交通事故后，高速公路經(jīng)營企業(yè)處理不當，導致次生事故發(fā)生；③實施道路養(yǎng)護維修作業(yè)時，安全防護設施或其他保障措施不到位而引發(fā)交通事故。

（3）對公路設施管理維護不力主要指高速公路經(jīng)營企業(yè)對隔離防護鐵絲網(wǎng)未及時修復，導致行人或動物進入高速公路，與車輛發(fā)生交通事故；或?qū)σ蚴鹿驶蚱渌驓p或缺失的鋼護欄未及時恢復或恢復不符合規(guī)范要求，在發(fā)生交通事故時加劇后果的嚴重性；或?qū)θ笔У母咚俟废麓┩ǖ赖南薷邩酥疚醇皶r恢復，導致車輛或人員因未受到警示而發(fā)生事故等。

（4）高速公路噪音污染是指因高速公路車輛通行產(chǎn)生的噪音對沿線群眾工作、生活的影響。盡管高速公路在建設時和開通前已通過了環(huán)境評估與環(huán)保驗收，但在實際判例中，法院通常認為高速公路經(jīng)營企業(yè)作為經(jīng)營管理人和受益人，在經(jīng)營管理過程中有義務承擔治理和改善環(huán)境的責任。而且，目前法學界較一致的觀點是，環(huán)境污染致人損害民事責任是一種特殊侵權(quán)行為的民事責任，適用無過錯責任原則，高速公路經(jīng)營企業(yè)不能以主觀上無過錯為由進行抗辯。

（5）其他因未盡勤勉管理義務而導致的法律責任還可能包括未開足收費車道導致車輛擁堵排隊到主線而引發(fā)交通事故；因隧道燈光照明不足、反光輪廓標不明顯、通風設施不良、消防設施不全或失靈等導致的不利后果；交通事故發(fā)生后，信號燈切換、警示信息發(fā)布不及時而引發(fā)次生事故等等。

3 法律風險控制

識別風險、分析風險，最終目的都是為了控制風險。實施企業(yè)法律風險控制首先應對法律風險控制管理現(xiàn)狀進行評估，找到法律風險管理上的薄弱點，具體可從資源配置、職責權(quán)限、執(zhí)行者能力要求、業(yè)務單元的法律審核、專業(yè)法律審核、過程監(jiān)控、獎懲機制等方面考慮。而后，相應地采取法律風險控制措施。

（1）配置資源，即設立或調(diào)整與風險行為相關(guān)的機構(gòu)、人員，補充經(jīng)費。高速公路經(jīng)營企業(yè)可設立安全管理部、法律事務部或法律顧問室，前者負責企業(yè)的安全生產(chǎn)綜合管理，包括檢查督促相關(guān)單位貫徹執(zhí)行各項安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章制度，實施日常安全檢查，尤其是對重點部位與作業(yè)環(huán)節(jié)（如：路面拋灑物、防護隔離柵、高邊坡等）的管理與監(jiān)控等；后者負責各項業(yè)務決策與實施中的法律風險審核，法律糾紛處理等。同時，高速公路經(jīng)營企業(yè)應根據(jù)實際需要，編制并落實年度安全生產(chǎn)經(jīng)費預算，確保安全生產(chǎn)投入充足。

（2）制定制度、完善流程，即制定或完善與風險行為相關(guān)的制度、流程。高速公路經(jīng)營企業(yè)可針對拋灑物事件，制定路面巡查、清掃管理辦法，規(guī)定巡查范圍、頻率和記錄要求，作為盡到“善良管理人義務”的證據(jù)；針對高速公路日常養(yǎng)護與專項工程，制定高速公路施工作業(yè)審批流程，明確施工時的安全保障措施；針對隔離防護鐵絲網(wǎng)、鋼護欄、隧道消防裝置等設施設備的管理，可以規(guī)定檢查頻率、檢查辦法及故障修復要求；針對收費站擁堵、交通事故后續(xù)處理等，可以制定相關(guān)應急預案、操作流程，等等。

（3）編制指引、標準，即針對常見法律問題，編撰指引、標準類文件，供業(yè)務人員使用。高速公路經(jīng)營企業(yè)可制定識別和獲取相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范和其他要求的管理制度，要求各職能部門及時獲取、識別、更新其業(yè)務范圍內(nèi)所涉及的法律法規(guī)、標準規(guī)范和上級行業(yè)主管部門要求，并組織學習培訓，貫徹執(zhí)行。此外，可以針對一些突出問題，編撰操作指引，如針對招標違規(guī)、侵權(quán)風險可以制定《招投標法律審查指引》，針對道路施工作業(yè)可以制定《施工管理法律審查指引》等。

（4）法律培訓，即對相關(guān)領導和關(guān)鍵崗位人員進行風險培訓，提高其風險意識。高速公路經(jīng)營企業(yè)可針對不同崗位、不同人員，開展與業(yè)務相關(guān)的針對性的法律知識培訓，如：對工程管理人員的招投標法律知識培訓、對勞資管理人員的勞動合同法律知識培訓、對財務管理人員的稅務法律知識培訓等。這些培訓可采用“請進來、送出去”的方式進行，既可請法律專業(yè)人士或行業(yè)管理專家到企業(yè)開展講座、培訓，也可以選派優(yōu)秀骨干員工到專業(yè)院?；蛐袠I(yè)主管部門舉辦的培訓參加學習，到同行業(yè)其他單位學習借鑒先進管理經(jīng)驗。通過培訓學習，切實提高本企業(yè)人員的法律風險意識與風險防控水平。

中國的法治越來越深入發(fā)展，公眾的法律意識亦越來越強。在此情況下，企業(yè)的依法決策、依法經(jīng)營、依法管理以及相關(guān)法律風險的防范就變得尤為重要。而企業(yè)法律風險具有發(fā)生原因法定性、結(jié)果強制性、領域廣泛性、形式關(guān)聯(lián)性和后果可預見性等特征，因此企業(yè)有必要且有可能地識別法律風險并采取防控措施。高速公路經(jīng)營企業(yè)應增強風險控制意識，提高管理水平和效率，積極采取有針對性的防范措施，以有效減少經(jīng)營中不必要的損失。

參考文獻

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