吳波虹,陸 霞

(江蘇財經(jīng)職業(yè)技術學院, 江蘇淮安223003)

外商直接投資對區(qū)域技術創(chuàng)新績效影響研究
——基于淮安市面板數(shù)據(jù)的實證分析

吳波虹,陸 霞

(江蘇財經(jīng)職業(yè)技術學院, 江蘇淮安223003)

利用2003～2012年淮安市面板數(shù)據(jù),將投資規(guī)模和企業(yè)競爭環(huán)境引入道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型,通過模型對淮安市外商直接投資影響區(qū)域技術創(chuàng)新績效進行回歸分析,從新產(chǎn)品產(chǎn)值和專利授權數(shù)兩個角度分析了外商直接投資對區(qū)域技術創(chuàng)新績效影響,并在此基礎提出了相關的對策。

外商直接投資; 區(qū)域; 技術創(chuàng)新績效; 面板數(shù)據(jù)

一 引言

伴隨著經(jīng)濟區(qū)域化、全球化的縱深發(fā)展,外商直接投資(Foreign Direct Investment,簡稱FDI)在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中起到了非常重要的作用,是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的基礎。我國通過開放國內(nèi)市場,吸引外商投資,通過外商的技術轉(zhuǎn)移和技術擴散、人員培訓與人員流動獲取獲取國際先進技術,并通過消化吸收,轉(zhuǎn)化成為我國企業(yè)創(chuàng)新成果。根據(jù)商務部外資司的最新資料統(tǒng)計, 2003年1～12月,全國實際使用外資金額535.05億美元;2013年1～12月,全國實際使用外資金額1 175.86億美元,十年時間,我國實際使用外資金額增加了二倍。因此外商直接投資是包括了資本、技術、管理的一攬子綜合要素,已經(jīng)迅速增加并且成為我國獲取跨國公司的先進技術并使我國技術創(chuàng)新能力提升的直接方式,對我國區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展起到了重要作用。FDI能夠給經(jīng)濟發(fā)展帶來資本,通過溢出效應渠道帶來了先進技術和管理技巧,擴大了對外貿(mào)易,加速了GDP的增長。但是FDI在促進我國經(jīng)濟快速發(fā)展的同時是否也有利于我國創(chuàng)新能力的提升?王成岐、陳濤濤、李利等,桑瑞聰?shù)确謩e用不同的面板數(shù)據(jù)等分析方法,證實了FDI技術溢出對我國自主創(chuàng)新能力提升有明顯的正面效應,FDI不僅能夠補充流入的國家和地區(qū)資本,還可以產(chǎn)生技術的外溢效應。因此大多數(shù)學者都認為外商直接投資能夠?qū)ξ覈?jīng)濟發(fā)展起到促進作用,但是可能由于學者們對變量定義、數(shù)據(jù)選取及計量方法的不同,他們得出的結論也是不盡相同的。

通過對國內(nèi)外文獻的梳理,大多數(shù)學者對外商直接投資對技術創(chuàng)新績效的影響研究都是集中在國家和省際層面,很少有相關的文獻是針對國內(nèi)某個具體的城市進行研究?；诖?本文以江蘇省淮安市為研究對象,從單一的區(qū)域進行研究。

二 模型構建

技術創(chuàng)新的過程就相當于生產(chǎn)過程,就是將資金、設備、人力資本等各種資源進行整合從而創(chuàng)造出新的知識。將創(chuàng)新過程的產(chǎn)出看作研發(fā)投入的函數(shù),并用柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)R&Doutput=a(R&Dinput)b來表達。現(xiàn)有的研究,外商直接投資對技術創(chuàng)新的影響,主要從技術創(chuàng)新產(chǎn)出,通過道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)作為原始模型,在此基礎上增加部分參數(shù),從而建立創(chuàng)新績效的函數(shù):

其中Y表示創(chuàng)新產(chǎn)出,K表示資金投入,L表示勞動力投入,PGDP代表人均國內(nèi)生產(chǎn)總值,FDI表示外商直接投資額。

對于創(chuàng)新成果的影響因素,本文從區(qū)域創(chuàng)新的研究視角進行分析,首先外商直接投資將其領先的技術和管理知識通過模仿、合作、人員流動等知識溢出途徑提升區(qū)域內(nèi)大多數(shù)企業(yè)研發(fā)水平,從而影響整個區(qū)域內(nèi)技術創(chuàng)新水平,因此本文將FDI作為主要影響因素納入到道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)。依據(jù)技術創(chuàng)新的“投資拉動”假說,即投資規(guī)模的大小是區(qū)域技術創(chuàng)新能力發(fā)展的關鍵因素。另外,韓曉燕通過對江浙地區(qū)制造業(yè)FDI對技術創(chuàng)新影響進行實證研究,將企業(yè)競爭環(huán)境引入,認為企業(yè)競爭環(huán)境能夠促進技術創(chuàng)新的提升。

因此,本文將投資規(guī)模和企業(yè)競爭環(huán)境引入模型,結合創(chuàng)新能力函數(shù),構建了外商直接投資對區(qū)域創(chuàng)新影響的回歸方程: y=a+β1L+β2K+β3FDL+β4cζ

模型中被解釋變量Y為創(chuàng)新成果產(chǎn)出,L和K分別采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量和研發(fā)經(jīng)費實際投入;FDI采用外商投資企業(yè)的投資總額,c表示企業(yè)競爭環(huán)境;ζ表示隨機擾動項。

三 數(shù)據(jù)選取

本文選取新產(chǎn)品銷售收入和專利授權量代表創(chuàng)新產(chǎn)出Y,新產(chǎn)品銷售收入能夠比較客觀地反映創(chuàng)新活動的市場價值;根據(jù)我國專利法的相關規(guī)定,把專利分為發(fā)明、實用新穎和外觀設計三種,本文對專利的選取采用專利授權數(shù),因為不是所有的專利申請都能批準為專利,另一方面授權的專利比申請的專利更具有新穎性,同時專利授權數(shù)量受專利審查機構審查能力的影響,因此專利授權數(shù)可以表示為創(chuàng)新成果產(chǎn)出。FDI采用外商投資企業(yè)的投資總額,一般外商投資都是用美元結算,因此按照不同時期人民幣與美元的匯率,將美元換算成人民幣;L數(shù)據(jù)來源的選取,用各地區(qū)的科技活動人員數(shù)量或用各地區(qū)的R&D人員數(shù)量引入,因此本文L采用各地區(qū)所有勞動力數(shù)量,即年底就業(yè)人數(shù)估算。K數(shù)據(jù)的選取,研發(fā)經(jīng)費是企業(yè)進行研發(fā)的基礎,一個企業(yè)只有進行一定量的科研經(jīng)費的投入,才能提高其研發(fā)水平,因此選用R&D投入的經(jīng)費。c表示企業(yè)競爭環(huán)境,用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)個數(shù)與工業(yè)總產(chǎn)值的比值,一般來說,這個數(shù)值越大,區(qū)域內(nèi)企業(yè)的數(shù)量就越多;ζ表示隨機擾動項。

本文所有數(shù)據(jù)均來源于2005～2012年《淮安市統(tǒng)計年鑒》和專利信息服務平臺。

四 FDI對技術創(chuàng)新績效影響的面板數(shù)據(jù)模型實證檢驗結果

(一) 以新產(chǎn)品產(chǎn)值來度量技術創(chuàng)新產(chǎn)出

從表1中可以看出,通過新產(chǎn)品銷售收入來測度技術創(chuàng)新績效時,模型的各變量均通過了t檢驗,說明模型能夠很好的解釋FDI對區(qū)域技術創(chuàng)新績效影響的問題,另外,D.W=2.117,表明變量間無顯著自相關;F=6.354,表明方程總體通過檢驗,因此模型具有較高的擬合優(yōu)度,說明回歸結果有效。

表1 FDI對淮安市技術創(chuàng)新能力影響的實證結果

在解釋變量方面,FDI的彈性系數(shù)為0.516,也就是說外資每上升1%,新產(chǎn)品產(chǎn)值增加0.516億元。說明淮安市FDI對技術創(chuàng)新產(chǎn)出的正面影響非常的顯著,外商直接投資對淮安市技術創(chuàng)新有很強的促進作用?；窗彩型ㄟ^獲取外資企業(yè)的新技術、研發(fā)技能、管理技能、標準及新工藝等促進本地企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā),同時通過企業(yè)間的合作交流、人員流動等間接影響,促進了淮安市技術創(chuàng)新能力的提升。所有勞動力數(shù)量對新產(chǎn)品銷售收入回歸系數(shù)不顯著,沒有通過顯著性檢驗,也就是說所有勞動力數(shù)量對淮安市新產(chǎn)品產(chǎn)出沒有產(chǎn)生明顯的影響。研發(fā)經(jīng)費實際投入的彈性系數(shù)為3.915,均通過了1%水平的顯著性檢驗。也就是研發(fā)經(jīng)費實際投入每上升1%,新產(chǎn)品產(chǎn)值增加3.915億元。這一結果表明了研發(fā)經(jīng)費實際投入對技術創(chuàng)新的影響非常明顯,因此加大研發(fā)經(jīng)費的實際投入是促進淮安市企業(yè)技術創(chuàng)新的關鍵要素。企業(yè)的市場競爭環(huán)境對新產(chǎn)品銷售收入的彈性系數(shù)為-1.541,區(qū)域內(nèi)企業(yè)競爭程度的加大卻導致新產(chǎn)品產(chǎn)值的減少,這與大多數(shù)專家的結束相反。通過調(diào)查發(fā)現(xiàn),淮安市的大多數(shù)企業(yè)主要的競爭還是成本的優(yōu)勢,而對技術不是很重視。因此當一個企業(yè)開發(fā)一個新產(chǎn)品,由于激烈的競爭環(huán)境,以及搭便車的成本比較小,知識溢出的途徑較多,從而導致了競爭企業(yè)的模仿,這樣導致了開發(fā)企業(yè)沒有獲得高利潤,從而抑制其進行創(chuàng)新的動力,使創(chuàng)新產(chǎn)出減少。

(二) 以專利授權量測度技術創(chuàng)新產(chǎn)出

以專利授權量作為度量產(chǎn)出的指標,從實證檢驗結果可以看出,模型的各變量均通過了t檢驗,說明模型能夠很好的解釋FDI對區(qū)域技術創(chuàng)新能力影響的問題,總體上來看,回歸結是有效的。

在解釋變量方面,首先應該考察的是外商直接投資對專利授權量的作用,FDI的彈性系數(shù)為0.516,即外商投資每增加1%,專利授權總量增加0.516%,說明FDI對淮安市專利授權產(chǎn)出存在明顯的促進作用。但是外商投資對不同的專利類型授權量影響是不同的,對新型專利和外觀設計專利具有明顯的促進作用,對外觀設計影響最大,而對最影響淮安市科技水平的發(fā)明專利卻影響不顯著。主要是因為,淮安市大多數(shù)企業(yè)通過模仿只能學習到與產(chǎn)品的包裝、外觀等相關的技術,實現(xiàn)了外觀設計、實用新型等低技術含量的產(chǎn)品升級。而對于外資企業(yè)的一些核心技術,由于這些企業(yè)對核心技術輸出、轉(zhuǎn)讓、專利等設置各種壁壘,而很難獲取。同時由于本地企業(yè)對獲取的新知識消化、吸收能力較差,很難將外資企業(yè)的核心技術內(nèi)化企業(yè)自身的技術存量。因此FDI對淮安市發(fā)明專利的影響貢獻度不大?；窗彩泄I(yè)企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量對對專利總量、發(fā)明專利、實用新型及外觀設計的授權量的影響均在1%的水平上高度顯著。研發(fā)人員數(shù)量每增加1%,專利總量、發(fā)明專利、實用新型及外觀設計的授權量都得到了很大的增加。實證結果表明高素質(zhì)科研人員對各種專利授權量的影響程度較大且顯著。研發(fā)經(jīng)費實際投入對專利授權總量對專利總量、發(fā)明專利、實用新型及外觀設計的授權量的影響均在1%的水平上產(chǎn)生的影響顯著,說明研發(fā)費用的投入對專利申請量的提高有很強的促進作用。企業(yè)競爭環(huán)境對專利申請量的系數(shù)為正,說明企業(yè)競爭環(huán)境對專利申請具有顯著的促進性。行業(yè)市場競爭越激烈,就越會促進其專利申請量的提高,因為競爭的環(huán)境可以促進企業(yè)申請專利的熱情。

五 結論及對策

本文利用2003～2012年淮安市的面板數(shù)據(jù)進行實證檢驗,針對淮安市的實證分析,提出如下政策和建議:

第一,淮安市改善外商投資環(huán)境,提高利用外資質(zhì)量。應該多鼓勵技術密集型、資本密集型FDI的流入,特別是吸納外國先進制造業(yè)和研發(fā)中心轉(zhuǎn)移。對"掠奪"稀缺自然資源以及嚴重污染環(huán)境的FDI要將其拒之門外。特別加強外資企業(yè)的根植性,鼓勵外商研發(fā)本地化,當外資企業(yè)根植于本地以后,將會把其先進的技術及管理經(jīng)驗通過知識溢出的模式,轉(zhuǎn)移到與其相關聯(lián)的企業(yè),從而提升本地企業(yè)技術創(chuàng)新績效的提升。因此淮安市應加強基礎設施建設,改善投資硬環(huán)境,建立規(guī)范制度,提高政府工作效率,建立公平的市場環(huán)境,只有公平有效的市場環(huán)境,跨國公司先進的生產(chǎn)方法,管理經(jīng)驗及服務模式才能影響當?shù)仄髽I(yè)技術創(chuàng)新,增進本地企業(yè)技術創(chuàng)新能力。政府應該營造適合外商投資的政策,促使跨國公司在當?shù)亟⒓夹g研究與開發(fā)中心,加強本地企業(yè)通過引進、消化、吸收外資企業(yè)的技術及管理知識,促進淮安市整體的技術創(chuàng)新水平的提升。

第二,積極實施人才戰(zhàn)略。人才是技術創(chuàng)新能力提升的關鍵,一個地區(qū)擁有一批掌握先進科學技術的研發(fā)人員,直接決定了其自主創(chuàng)新的能力和潛力。因此政府應通過提高薪酬、福利待遇,建立科技、教育和經(jīng)濟一體化的人才創(chuàng)新激勵機制。應該制定對高等院校、科研院所和三資企業(yè)的技術與管理人才引進優(yōu)惠政策,同時應加強人才培訓體系的建設,提高員工的專業(yè)技術水平,激發(fā)員工的創(chuàng)新精神。特別要加強引進外部高層次技術人才,組建技術攻關團隊,實現(xiàn)人力資本的培育和優(yōu)化。

第三,加強研發(fā)投入,加快創(chuàng)新產(chǎn)出;加大科技經(jīng)費投入,特別應加大R&D投入。使本地企業(yè)通過獲取外資企業(yè)的知識溢出,獨立地進行自主創(chuàng)新的開發(fā)研究,提升本地企業(yè)技術創(chuàng)新能力的整體水平。另外政府應該對基礎設施的投入,積極開展如對企業(yè)研發(fā)活動給予適當稅收補貼,鼓勵企業(yè)積極與跨國公司合作,共建研發(fā)機構,形成技術聯(lián)盟,更大程度上消化吸收跨國公司的先進技術,提升本地企業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出。

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F832.6;F273.1;F224

A

1671-4733(2014)05-0044-04

10.3969/j.issn.1671-4733.2014.05.012

2014-10-21

江蘇省教育廳2011高校哲學社會科學基金資助項目“網(wǎng)絡關系強度與集群企業(yè)技術創(chuàng)新能力提升研究”(項目編號:2011SJB63064);淮安市2011年科技支撐計劃基金資助項目“外商直接投資對淮安市技術創(chuàng)新影響研究”(項目編號:H AS2011081)的階段性研究成果

吳波虹(1974-),女,江蘇南通人,講師,研究方向為市場營銷,電話:13861659071。