陳謹(jǐn)

【摘 要】航空機(jī)構(gòu)為實(shí)現(xiàn)其運(yùn)營生產(chǎn)目標(biāo)，建立、實(shí)施和運(yùn)行多個(gè)不同的管理體系，最典型的管理體系包括：質(zhì)量管理體系（QMS）和安全管理體系（SMS）。但在實(shí)施應(yīng)用過程中已或多或少的產(chǎn)生了管理體系不協(xié)調(diào)、管理流程繁瑣、管理文件矛盾等問題。這些問題都將直接影響航空機(jī)構(gòu)的安全質(zhì)量管理水平，造成安全質(zhì)量隱患。解決這些問題需要進(jìn)行一體化融合，帶來減少重復(fù)并從而減少成本費(fèi)用、消除具有潛在沖突的責(zé)任和關(guān)系等好處。文中對(duì)QMS與SMS一體化的必要性進(jìn)行分析，闡明兩者一體化對(duì)提高組織的安全和質(zhì)量管理水平的重要性；并基于QMS與SMS的異同，以及對(duì)兩大體系間的互補(bǔ)、互促關(guān)系，論述建立這兩個(gè)體系之間的協(xié)調(diào)增效關(guān)系的必要性和可行性，并給出進(jìn)行SMS與QMS一體化的一些建議。

【關(guān)鍵詞】質(zhì)量管理體系（QMS）；安全管理體系（SMS）；質(zhì)量安全管理體系（QSMS）；一體化

Study on the Integration of QMS and SMS for Aviation Organizations

CHEN Jin

（1.Shanghai Jiao Tong University，Shanghai 200240，China；2.Flight Test Center of COMAC，Shanghai 200232，China）

【Abstract】Aviation organizations establish and implement many different management system for satisfying production demand， Quality Management System（QMS） and Safety Management System（SMS） are two of the most typical models . But now they gradually meet some problems such as too many management systems， too tedious management processes， management files overlap and contradiction. These problems will reduce the level of safety management and quality management， and cause some hidden safety trouble. To solve these problems ，it is necessary to carry on integrating the two system to turn fusion， bring decrease repeated combine thus decrease cost expenses， cancellation have the advantages such as responsibility and relation etc. of latent conflict. The necessity of SMS and QMS integrating has been analyzed in this paper. Secondly， the present situation of QMS and SMS has been introduced and analyzed. Then， based on the respective characteristics of QMS and SMS， the relationship between them has been analyzed. At last， the paper gives the conclusion about how to integrate SMS and QMS in the flight test organization and some advice.

【Key words】Quality Management System（QMS）；Safety Management System（SMS）；Quality and Safety Management System（QSMS）；Integration

航空機(jī)構(gòu)常常被描述為“一個(gè)多體系系統(tǒng)”。這是因?yàn)楹娇諜C(jī)構(gòu)必須建立、實(shí)施和運(yùn)行多個(gè)不同的管理體系，以通過提供服務(wù)實(shí)現(xiàn)其運(yùn)營生產(chǎn)目標(biāo)。最典型的管理體系有兩種：質(zhì)量管理體系（Quality Management System，簡(jiǎn)稱QMS）和安全管理體系（Safety Management System，簡(jiǎn)稱SMS）?；贏S9100C《航空航天國防組織質(zhì)量管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)、適用的法律法規(guī)以及顧客的要求，其必須建立并實(shí)施航空質(zhì)量管理體系；[1]而航空安全保障工作對(duì)其安全管理和技術(shù)都提出了更高的要求，必須建立并推行人人參與的、以安全風(fēng)險(xiǎn)管理為重點(diǎn)的航空安全管理體系，即針對(duì)航空機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)的性質(zhì)以及工作實(shí)際，設(shè)計(jì)針對(duì)生產(chǎn)安全的、從安全風(fēng)險(xiǎn)管理政策、規(guī)章制度到作業(yè)程序的全流程安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系。在民航的組織體系下的大多數(shù)機(jī)構(gòu)（公司），比如航空公司、空管機(jī)構(gòu)、機(jī)場(chǎng)已經(jīng)建立了各自的SMS與QMS，但在實(shí)施應(yīng)用過程中已或多或少的產(chǎn)生了管理體系不協(xié)調(diào)、管理流程繁瑣、管理文件矛盾等問題。這些問題都將直接影響航空機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)的安全質(zhì)量管理水平，造成安全質(zhì)量隱患。而如果能促成SMS與QMS的融合，將在很大程度上解決這些問題，消除這些隱患，因此在航空機(jī)構(gòu)研究SMS與QMS一體化是具有現(xiàn)實(shí)意義的。

QMS與SMS作為兩個(gè)復(fù)雜的管理體系，要進(jìn)行一體化融合，構(gòu)建安全質(zhì)量管理體系（QSMS），首先應(yīng)當(dāng)多維度對(duì)兩大體系的異同進(jìn)行對(duì)比分析。

1 SMS與QMS的理論層面對(duì)比

ISO9000：2005中QMS的定義是“在質(zhì)量方面指揮和控制組織的管理體系”。[2]通俗的說質(zhì)量管理體系就是通過制定質(zhì)量方針、目標(biāo)以及質(zhì)量策劃、質(zhì)量控制、質(zhì)量保證和質(zhì)量改進(jìn)等活動(dòng)，以顧客滿意為目標(biāo)的一整套管理流程。而SMS是指以保障生產(chǎn)安全為目標(biāo)，運(yùn)用科學(xué)、系統(tǒng)、全面的概念和方法，把安全管理的各階段、各環(huán)節(jié)、各職能部門的安全職能組織起來，形成一個(gè)既有明確的任務(wù)、職責(zé)和權(quán)限，又能互相協(xié)調(diào)、互相促進(jìn)的有機(jī)體系。[3]

為了適應(yīng)國際現(xiàn)代管理的需要，我國一些航空機(jī)構(gòu)依據(jù)AS9100C標(biāo)準(zhǔn)建立了QMS，其目的是通過建立和實(shí)施QMS提高組織的生產(chǎn)服務(wù)水平，最終達(dá)到顧客滿意度提升的目的。建立和實(shí)施QMS應(yīng)該說是組織的自愿行為。SMS是航空機(jī)構(gòu)為提高航空安全管理水平，降低不安全事故發(fā)生率，根據(jù)國際民航組織安全管理手冊(cè)中的要求建立和實(shí)施，應(yīng)用系統(tǒng)的方法制定安全政策、程序及措施以便使組織能夠?qū)崿F(xiàn)其安全目標(biāo)的文件化體系。QMS與SMS的關(guān)系可用下表1描述。

表1 QMS與SMS的對(duì)比關(guān)系表

1.1 QMS與SMS關(guān)注點(diǎn)對(duì)比

SMS與QMS兩者出發(fā)點(diǎn)不同，關(guān)注“安全”的角度不同。雖然兩者都認(rèn)為“安全”在體系中具有本質(zhì)化屬性，但SMS將“安全”作為體系運(yùn)行的核心目標(biāo)，而QMS則將“安全”作為體系運(yùn)行的主要目標(biāo)。

（1）QMS將業(yè)務(wù)的質(zhì)量保證識(shí)別為向其顧客輸出的驗(yàn)證有效性證明，將“安全”識(shí)別為航空生產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)最基本的質(zhì)量要求。因此，QMS是從質(zhì)量角度來關(guān)注“安全”。

（2）SMS關(guān)注組織在運(yùn)行過程中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，通過持續(xù)的危險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)管理，減少事故和不安全事件的發(fā)生，將組織的風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的水平。[4]

1.2 QMS與SMS管理原理對(duì)比

AS9100C標(biāo)準(zhǔn)以IS09001為基礎(chǔ)，“八項(xiàng)質(zhì)量管理原則”是建立QMS的理論依據(jù)。QMS以“八大質(zhì)量管理原則”為指導(dǎo)，通過確定顧客需求、建立方針目標(biāo)、確定過程和職責(zé)、提供資源、規(guī)定測(cè)量方法、應(yīng)用測(cè)量方法、確定和消除不符合、建立和應(yīng)用持續(xù)改進(jìn)的質(zhì)量管理體系方法，從而增進(jìn)顧客滿意度，使企業(yè)成功。SMS其原理與QMS基本相同。因此，管理原則上是質(zhì)量管理和安全管理是類似的。

ICAO的《安全管理手冊(cè)》中所列舉的SMS標(biāo)準(zhǔn)10項(xiàng)安全管理方法與ISO的QMS標(biāo)準(zhǔn)條款都以現(xiàn)代管理理論的8項(xiàng)管理原則為依托，同時(shí)又具備自身體系的特點(diǎn)。兩者對(duì)照關(guān)系如表2。

表2 SMS安全管理方法與QMS標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)照表

1.3 管理基本方法的對(duì)比

系統(tǒng)論、控制（過程）論、信息論是兩者共同的理論基礎(chǔ)。SMS以風(fēng)險(xiǎn)管理方法作為核心方法，側(cè)重對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的管理；而QMS以過程方法作為其管理活動(dòng)所采用的基本方法，側(cè)重對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的管理。兩者在本質(zhì)上都遵從PDCA（策劃—實(shí)施—檢查—改進(jìn)）循環(huán)模式，均采用PDCA改進(jìn)模型作為基本架構(gòu)。

（1）QMS采用過程方法進(jìn)行有效的質(zhì)量控制，即是將系統(tǒng)運(yùn)行分解、識(shí)別為各個(gè)過程，通過各個(gè)過程之間的相互作用、相互牽制來對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行有效、持續(xù)的控制。通常，采用過程方法進(jìn)行質(zhì)量管理活動(dòng)遵循PDCA循環(huán)模式，形成完備的閉環(huán)管理，保持持續(xù)改進(jìn)。

IS0 9001質(zhì)量管理體系的PDCA循環(huán)，見圖1：

P—策劃：管理職責(zé)；

D—實(shí)施：資源管理和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)等；

C—檢查：測(cè)量和分析；

A—改進(jìn)：管理評(píng)審，持續(xù)改進(jìn)過程業(yè)績(jī)。

（2）為真正有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制，SMS應(yīng)當(dāng)做到“有計(jì)劃、有落實(shí)、有檢查、有跟蹤”的閉環(huán)管理。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)運(yùn)行同樣可用PDCA循環(huán)來描述，即：由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制等過程形成持續(xù)改進(jìn)的閉環(huán)回路。

圖1 以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式

圖2 風(fēng)險(xiǎn)管理循環(huán)圖

2 SMS與QMS的應(yīng)用層面對(duì)比

2.1 文件對(duì)比

2.1.1 文件總框架對(duì)比

SMS文件體系一般分“安全手冊(cè)（包括安全政策、安全目標(biāo)）、運(yùn)行指導(dǎo)手冊(cè)、技術(shù)程序”三個(gè)文件層級(jí)，而QMS也可歸納成為“質(zhì)量手冊(cè)（包括質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)）、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書”三個(gè)文件層級(jí)。可以說SMS與QMS都可以基本總結(jié)為“管理政策、運(yùn)行程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”三個(gè)文件層級(jí)。

2.1.2 SMS與QMS標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)比

對(duì)于安全手冊(cè)與質(zhì)量手冊(cè)的對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，ICAO的安全管理手冊(cè)（DOC9859）和AS9100C標(biāo)準(zhǔn)盡管在結(jié)構(gòu)章節(jié)上不是一一對(duì)應(yīng)，但基本框架結(jié)構(gòu)是一樣的。大致是：最高管理者承諾→建立方針目標(biāo)（指標(biāo)）方案（策劃） →強(qiáng)調(diào)組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)、培訓(xùn)、意識(shí)和能力，信息交流與溝通協(xié)商以及文件管理→運(yùn)行控制、產(chǎn)品/服務(wù)實(shí)現(xiàn)過程控制→監(jiān)視和測(cè)量→不符合、糾正與預(yù)防措施→評(píng)價(jià)方針目標(biāo)、過程和結(jié)果的適宜性、充分性和有效性→持續(xù)改進(jìn)，其基本結(jié)構(gòu)是一致的。

2.1.3 安全管理手冊(cè)與質(zhì)量管理手冊(cè)的對(duì)比

就目前航空機(jī)構(gòu)安全管理手冊(cè)的編制結(jié)構(gòu)，主要還是按照ICAO的安全管理手冊(cè)（DOC9859）第8章附件1中介紹的框架構(gòu)建的，在過程識(shí)別方面還存在不夠徹底現(xiàn)象。而航空機(jī)構(gòu)質(zhì)量手冊(cè)的編制結(jié)構(gòu)，一般都已融入了過程識(shí)別的元素，從原來根據(jù)AS9100C標(biāo)準(zhǔn)條款結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變成為以一級(jí)過程作為手冊(cè)主體結(jié)構(gòu)。因此兩本手冊(cè)在結(jié)構(gòu)方面存在較大差異。

手冊(cè)內(nèi)容方面，安全手冊(cè)以安全管理要求作為核心描述內(nèi)容，在機(jī)構(gòu)運(yùn)行方面內(nèi)容一般描述較少。而質(zhì)量手冊(cè)是以組織各項(xiàng)過程的運(yùn)行流程作為主線，加入質(zhì)量管理要求編制而成的。

2.1.4 SMS與QMS二級(jí)文件的對(duì)比

根據(jù)對(duì)國內(nèi)某航空機(jī)構(gòu)SMS與QMS二級(jí)文件對(duì)比，不難發(fā)現(xiàn)：兩大體系文件在文件控制、記錄管理、內(nèi)部審核、管理評(píng)審、不合格控制、糾正和預(yù)防措施等方面有相同或相近內(nèi)容的程序內(nèi)容；在組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)、方針目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)、培訓(xùn)、意識(shí)和能力、信息交流、資源管理、法律法規(guī)要求、實(shí)施和運(yùn)作、監(jiān)視和測(cè)量等方面也有相近的文件化或程序化的要求；另外，在針對(duì)特定生產(chǎn)服務(wù)過程所編制的二級(jí)程序文件對(duì)比中發(fā)現(xiàn)，QMS二級(jí)文件較多的描述了業(yè)務(wù)過程的流程以及質(zhì)量要求，而SMS二級(jí)文件則部分描述了業(yè)務(wù)流程以及安全要求，因此對(duì)這些業(yè)務(wù)過程的二級(jí)文件進(jìn)行整合，產(chǎn)生出描述業(yè)務(wù)流程以及安全質(zhì)量要求的程序文件是完全可行了。除此之外，SMS二級(jí)文件與QMS二級(jí)文件還有其體系所特有的一些程序文件，比如SMS中的危險(xiǎn)源識(shí)別、安全風(fēng)險(xiǎn)管理、事件報(bào)告與調(diào)查，QMS中質(zhì)量問題歸零、計(jì)量設(shè)備管理、質(zhì)量授權(quán)控制，這些二級(jí)文件是無法進(jìn)行融合的。因此QSMS二級(jí)文件應(yīng)由兩部分組成，一部分是包含SMS與QMS要求的程序文件，另一部分是SMS與QMS所特有的程序文件。

2.2 主要管理活動(dòng)與管理要素對(duì)比

參照ICAO規(guī)范及建議，結(jié)合我國航空系統(tǒng)現(xiàn)實(shí)情況，我國航空機(jī)構(gòu)SMS主要管理活動(dòng)與管理要素及其與QMS相關(guān)對(duì)照關(guān)系可如下表3所示。

表 3 SMS與QMS主要管理活動(dòng)與管理要素對(duì)照表

3 QMS與SMS的對(duì)比分析總結(jié)

3.1 QMS與SMS的共同點(diǎn)與不同點(diǎn)

QMS和SMS有許多共同特征。這兩個(gè)體系都：

1）必須得到規(guī)劃和管理；

2）依靠測(cè)量和監(jiān)測(cè)；

3）涉及組織中的每一職能、程序和人員；

4）謀求不斷改進(jìn)。

因?yàn)镼MS和SMS有許多共同特征，所以可能有一種傾向，認(rèn)為已經(jīng)建立并運(yùn)行QMS的組織便不需要SMS了，或者說就等于已經(jīng)有SMS了。這種傾向或認(rèn)識(shí)是不正確的，因?yàn)橐粋€(gè)組織單靠QMS實(shí)現(xiàn)對(duì)其在提供生產(chǎn)服務(wù)活動(dòng)中所必須面對(duì)的的安全風(fēng)險(xiǎn)加以管理是不現(xiàn)實(shí)的，存在天然的、效力上的缺陷。[5]

扼要地說，QMS與SMS又是不同的，因?yàn)椋?/p>

1）SMS著眼于一個(gè)組織的安全、人員和組織方面 （即安全滿意度）；而

2）QMS著眼于一個(gè)組織的產(chǎn)品和服務(wù) （即客戶的滿意度）。

3.2 SMS與QMS的互補(bǔ)關(guān)系

一旦將QMS和SMS之間的共同點(diǎn)和不同點(diǎn)確定下來，便可能建立這兩個(gè)體系之間的協(xié)調(diào)增效關(guān)系。這種關(guān)系是互補(bǔ)的，永遠(yuǎn)不是對(duì)抗性的，這一點(diǎn)怎么強(qiáng)調(diào)都不過分。這種關(guān)系可概括如下：

1）SMS部分地建立在QMS原則的基礎(chǔ)之上；

2）SMS應(yīng)既包括安全政策和做法，也包括質(zhì)量政策和做法；

3）就SMS而言，質(zhì)量原則、政策和做法的一體化應(yīng)著眼于支持安全管理。[6]

4 QMS與SMS一體化

4.1 QMS與SMS一體化的必要性分析

航空機(jī)構(gòu)通過建立與實(shí)施質(zhì)量與安全管理體系，雖然提高了全體員工對(duì)質(zhì)量和安全的意識(shí)，給組織帶來了全新的管理思路，奠定了組織同國際管理水平接近的基礎(chǔ)。但是，組織內(nèi)部多個(gè)管理體系并存，各司其職的同時(shí)無疑也會(huì)給組織的日常運(yùn)行帶來困擾，暴露出的問題也是有目共睹的：

（1）同時(shí)維護(hù)多種管理體系和標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)造成企業(yè)顧此失彼，也無疑增加了組織的管理成本，甚至?xí)驗(yàn)闊o法及時(shí)有效應(yīng)對(duì)而導(dǎo)致運(yùn)行失效；

（2）為了滿足不同標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的需要，出現(xiàn)了多本運(yùn)行手冊(cè)、多套程序文件、重復(fù)內(nèi)審和管理評(píng)審浪費(fèi)資源等現(xiàn)象。導(dǎo)致管理體系運(yùn)行效率低下，費(fèi)用增加，組織或單位疲于應(yīng)付；

（3）依據(jù)不同的管理標(biāo)準(zhǔn)建立的管理體系，造成組織內(nèi)部相互協(xié)調(diào)的工作量很大，出現(xiàn)質(zhì)量和安全管理部門從各自負(fù)責(zé)的專業(yè)范圍和管理責(zé)任出發(fā)，爭(zhēng)奪資源、令出多門、信息不能共享、甚至互相排斥的情況，增加企業(yè)的資源的消耗和管理混亂。

SMS與QMS一體化的價(jià)值在于：

（1）在制定組織的方針和各項(xiàng)目標(biāo)時(shí)已經(jīng)進(jìn)行統(tǒng)一，全面考慮了協(xié)調(diào)性，關(guān)注組織總體業(yè)績(jī)目標(biāo)，使之成為組織共同的宗旨和努力方向；

（2）有利于優(yōu)化組織的管理結(jié)構(gòu)，科學(xué)調(diào)配和合理使用各種資源。通過一體化管理，可以用較少的投入和較短的時(shí)間，達(dá)到多個(gè)管理目標(biāo)，航空機(jī)構(gòu)可實(shí)現(xiàn)提高管理能力、提升整體效益的目的；

（3）有利于簡(jiǎn)化流程，節(jié)約管理資源、降低管理費(fèi)用、使運(yùn)行管理流程更順暢等。從內(nèi)部管理成本來看，有機(jī)地把這兩個(gè)管理體系的要求融合到組織的商業(yè)運(yùn)行過程中能夠簡(jiǎn)化相關(guān)工作人員的工作流程，減輕相關(guān)人員的工作量。同時(shí)，通過記錄的合并，也可以減少記錄維護(hù)的工作量。

4.2 SMS與QMS一體化的可行性分析

建立SMS與QMS之間的互補(bǔ)關(guān)系有助于各體系相互促進(jìn)，推動(dòng)組織質(zhì)量安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)：

1）SMS可促使設(shè)計(jì)和實(shí)施用于查明安全危險(xiǎn)及其后果，并使航空運(yùn)行中的有關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)處于組織控制之下的各項(xiàng)組織過程和程序；

2）將QMS納入SMS可提供有組織有計(jì)劃的做法，以監(jiān)測(cè)用于查明安全危險(xiǎn)及其后果，并使航空運(yùn)行中的有關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)處于組織控制之下的過程和程序是否在按計(jì)劃運(yùn)行，并在未按計(jì)劃運(yùn)行時(shí)對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)。

因此實(shí)行SMS和QMS一體化是可行的，并有減少重復(fù)并從而減少成本費(fèi)用、消除具有潛在沖突的責(zé)任和關(guān)系等方面的好處。

4.3 QMS與SMS一體化的規(guī)劃建議

在建立體系之前，航空機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)管理制度都已相對(duì)完善，體系的建立使各項(xiàng)管理更加規(guī)范化和系統(tǒng)化。這就要求綜合考慮，統(tǒng)籌安排，使各體系之間、體系與各部門的生產(chǎn)、運(yùn)行實(shí)際有效地結(jié)合在一起。只有這樣，才能不斷提高組織的管理水平和安全水平。

4.3.1 體系文件的結(jié)合

考慮到SMS與QMS的關(guān)系，在建立QMS和SMS時(shí)，兩個(gè)體系的文件應(yīng)結(jié)合在一起。鑒于SMS是主管機(jī)關(guān)強(qiáng)制要求建立和實(shí)施的用于安全和防事故的文件化體系，在建立過程中，應(yīng)充分考慮“強(qiáng)制性”特點(diǎn)。在建立體系時(shí)應(yīng)充分考慮到這一情況，其體系文件應(yīng)獨(dú)立于其他體系，以滿足“強(qiáng)制性”的要求。那么關(guān)于兩者的文件應(yīng)按照?qǐng)D3的思想進(jìn)行結(jié)合。

從圖3可清楚地看出：

（1）它們之間突出的區(qū)別是體現(xiàn)在上層，航空機(jī)構(gòu)對(duì)于質(zhì)量和安全都有各自不同的方針，盡管我們可以把質(zhì)量方針和安全方針放在同一高度上，但是這兩方面的內(nèi)容是互相獨(dú)立且互相不可替代的。

圖3 兩個(gè)管理體系的結(jié)合程度圖

（2）兩個(gè)管理體系的實(shí)現(xiàn)均是基于操作層，任何管理體系的動(dòng)作和控制沒有操作層就不能實(shí)現(xiàn)，它們?cè)诓僮鲗討?yīng)有一部分融合在一起。

（3）根據(jù)圖3的理念，我們可以構(gòu)筑QMS和SMS結(jié)合后的管理體系的基本結(jié)構(gòu)和文件體系，用圖4來表示。

圖4 SMS與QMS的文件體系圖

（4）從圖 4可以看出：

①分別建立兩者的管理手冊(cè)。

②程序文件應(yīng)包括：

SMS和QMS共用的程序文件；

SMS的程序文件；

QMS的程序文件。

③操作標(biāo)準(zhǔn)及指南等。

SMS文件應(yīng)獨(dú)立于QMS文件，而QMS文件可直接引用SMS中的部分文件。因?yàn)樵谖募秶希鼈兪怯薪患?。如職?zé)手冊(cè)、人員培訓(xùn)程序、不符合規(guī)定情況（不合格）處理程序、內(nèi)審管理評(píng)審程序、工作須知等。用以上方法從文件結(jié)構(gòu)上可以使兩個(gè)體系文件得到精簡(jiǎn)，同時(shí)也能滿足ICAO規(guī)則和IS09000標(biāo)準(zhǔn)以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求。

4.3.2 簡(jiǎn)化記錄

體系以一體化運(yùn)行為指導(dǎo)，簡(jiǎn)化各種記錄，尤其是一些關(guān)鍵性操作的記錄。盡量使用檢查清單，使SMS和QMS的運(yùn)行與體系管理緊密結(jié)合在一起。兩個(gè)體系盡量使用同種記錄格式。

SMS和QMS需要記錄的方面都很多，而簡(jiǎn)化記錄為的是便于工作開展，提高效率。兩個(gè)體系存在很多相同之處，有結(jié)合的必要性，如果這兩個(gè)體系盡量使用相同的記錄格式的話，或者在作用相同的情況下一份記錄代替兩份記錄，就能夠互相備案，出了問題還能夠一起查找原因，更好達(dá)到記錄的目的，讓安全管理部門和質(zhì)量管理部門更好的合作，真正的把SMS與QMS融入到一起。

簡(jiǎn)化記錄在一定程度上還會(huì)減少文件數(shù)量，便于文件使用；有利于統(tǒng)一協(xié)調(diào)體系的策劃、運(yùn)行與監(jiān)測(cè)，實(shí)現(xiàn)資源共享；有利于提高管理效率，降低管理成本。

4.3.3 統(tǒng)一安全管理和質(zhì)量管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置

在相當(dāng)多的組織里，質(zhì)量管理和安全監(jiān)督各有各的機(jī)構(gòu)。在強(qiáng)調(diào)質(zhì)量的組織中，質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)一般都比較健全；在強(qiáng)調(diào)安全的組織，例如交通運(yùn)輸、礦山等行業(yè)，安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)一般比較健全。由于機(jī)構(gòu)分設(shè)，工作往往互相脫節(jié)，沒有溝通和交流。如果能將二者統(tǒng)一起來，整合組織的管理資源，不僅可以減少組織的管理機(jī)構(gòu)和管理人員，而且有利于開展工作。

那么，在航空機(jī)構(gòu)建立SMS時(shí)，肯定會(huì)對(duì)組織機(jī)構(gòu)做一些相應(yīng)的調(diào)整。建議在做機(jī)構(gòu)調(diào)整的時(shí)候，應(yīng)盡量讓安全管理部門與主管質(zhì)量的部門有所關(guān)聯(lián)，或者將二者統(tǒng)一，一是，便于日后合作，增加溝通和交流，防止工作互相脫節(jié)，二是，可以大大提高效率，便于各項(xiàng)工作的展開。

5 結(jié)論

安全管理體系（SMS）與質(zhì)量管理體系（QMS）雖然存在一定差別，但無論在理論還是應(yīng)用層面都存在很多相似點(diǎn)，并且SMS與QMS都是根據(jù)航空機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)過程構(gòu)建的，因此在航空機(jī)構(gòu)融合SMS與QMS，形成QSMS是可行的。在進(jìn)行QSMS建設(shè)中，主要體現(xiàn)簡(jiǎn)化和效率原則。一般航空機(jī)構(gòu)SMS與QMS的文件、標(biāo)準(zhǔn)、程序、制度建設(shè)都基本完備，因此在QSMS文件構(gòu)成方面應(yīng)加大研究力度，明確哪些程序文件可以合并，哪些程序文件應(yīng)繼續(xù)保留原有狀態(tài)。此外還應(yīng)加大SMS特有過程的識(shí)別，以確保體系的完整性和系統(tǒng)性。

總的來說，SMS與QMS的特點(diǎn)、原理、作用、兼容性等方面具有密切關(guān)系，在航空機(jī)構(gòu)QSMS建設(shè)進(jìn)程中應(yīng)充分借用SMS和QMS已有的資源，在體系文件、體系運(yùn)行以及日常記錄、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、管理活動(dòng)、數(shù)據(jù)分析等方面進(jìn)行兩個(gè)體系的全面、完美的融合，協(xié)同提高安全質(zhì)量管理水平。

【參考文獻(xiàn)】

[1]SAE.AS9100，航空、航天和國防組織質(zhì)量管理體系要求，C版[Z].2009：4.

[2]國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO.質(zhì)量管理體系術(shù)語，ISO9000[Z].2005：15.

[3]FAA系統(tǒng)安全手冊(cè)編譯組.FAA系統(tǒng)安全手冊(cè)[M].中國民用航空總局航空安全辦公室，中國民航學(xué)院民航安全科學(xué)研究所，2005.

[4]張建平，李益善，鄒國良.空管安全管理體系與質(zhì)量管理體系差異分析[J].空中交通管理，2007（4）：40-43.

[5]王慶華. 論質(zhì)量管理在安全管理中的重要作用[J]. 社會(huì)廣角，第175期：175.

[6]國際民用航空組織. Doc 9859 號(hào)文件，安全管理手冊(cè)[M].2版.2009：3-7.

[責(zé)任編輯：湯靜]

圖4 SMS與QMS的文件體系圖

（4）從圖 4可以看出：

①分別建立兩者的管理手冊(cè)。

②程序文件應(yīng)包括：

SMS和QMS共用的程序文件；

SMS的程序文件；

QMS的程序文件。

③操作標(biāo)準(zhǔn)及指南等。

SMS文件應(yīng)獨(dú)立于QMS文件，而QMS文件可直接引用SMS中的部分文件。因?yàn)樵谖募秶?，它們是有交集的。如職?zé)手冊(cè)、人員培訓(xùn)程序、不符合規(guī)定情況（不合格）處理程序、內(nèi)審管理評(píng)審程序、工作須知等。用以上方法從文件結(jié)構(gòu)上可以使兩個(gè)體系文件得到精簡(jiǎn)，同時(shí)也能滿足ICAO規(guī)則和IS09000標(biāo)準(zhǔn)以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求。

4.3.2 簡(jiǎn)化記錄

體系以一體化運(yùn)行為指導(dǎo)，簡(jiǎn)化各種記錄，尤其是一些關(guān)鍵性操作的記錄。盡量使用檢查清單，使SMS和QMS的運(yùn)行與體系管理緊密結(jié)合在一起。兩個(gè)體系盡量使用同種記錄格式。

SMS和QMS需要記錄的方面都很多，而簡(jiǎn)化記錄為的是便于工作開展，提高效率。兩個(gè)體系存在很多相同之處，有結(jié)合的必要性，如果這兩個(gè)體系盡量使用相同的記錄格式的話，或者在作用相同的情況下一份記錄代替兩份記錄，就能夠互相備案，出了問題還能夠一起查找原因，更好達(dá)到記錄的目的，讓安全管理部門和質(zhì)量管理部門更好的合作，真正的把SMS與QMS融入到一起。

簡(jiǎn)化記錄在一定程度上還會(huì)減少文件數(shù)量，便于文件使用；有利于統(tǒng)一協(xié)調(diào)體系的策劃、運(yùn)行與監(jiān)測(cè)，實(shí)現(xiàn)資源共享；有利于提高管理效率，降低管理成本。

4.3.3 統(tǒng)一安全管理和質(zhì)量管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置

在相當(dāng)多的組織里，質(zhì)量管理和安全監(jiān)督各有各的機(jī)構(gòu)。在強(qiáng)調(diào)質(zhì)量的組織中，質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)一般都比較健全；在強(qiáng)調(diào)安全的組織，例如交通運(yùn)輸、礦山等行業(yè)，安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)一般比較健全。由于機(jī)構(gòu)分設(shè)，工作往往互相脫節(jié)，沒有溝通和交流。如果能將二者統(tǒng)一起來，整合組織的管理資源，不僅可以減少組織的管理機(jī)構(gòu)和管理人員，而且有利于開展工作。

那么，在航空機(jī)構(gòu)建立SMS時(shí)，肯定會(huì)對(duì)組織機(jī)構(gòu)做一些相應(yīng)的調(diào)整。建議在做機(jī)構(gòu)調(diào)整的時(shí)候，應(yīng)盡量讓安全管理部門與主管質(zhì)量的部門有所關(guān)聯(lián)，或者將二者統(tǒng)一，一是，便于日后合作，增加溝通和交流，防止工作互相脫節(jié)，二是，可以大大提高效率，便于各項(xiàng)工作的展開。

5 結(jié)論

安全管理體系（SMS）與質(zhì)量管理體系（QMS）雖然存在一定差別，但無論在理論還是應(yīng)用層面都存在很多相似點(diǎn)，并且SMS與QMS都是根據(jù)航空機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)過程構(gòu)建的，因此在航空機(jī)構(gòu)融合SMS與QMS，形成QSMS是可行的。在進(jìn)行QSMS建設(shè)中，主要體現(xiàn)簡(jiǎn)化和效率原則。一般航空機(jī)構(gòu)SMS與QMS的文件、標(biāo)準(zhǔn)、程序、制度建設(shè)都基本完備，因此在QSMS文件構(gòu)成方面應(yīng)加大研究力度，明確哪些程序文件可以合并，哪些程序文件應(yīng)繼續(xù)保留原有狀態(tài)。此外還應(yīng)加大SMS特有過程的識(shí)別，以確保體系的完整性和系統(tǒng)性。

總的來說，SMS與QMS的特點(diǎn)、原理、作用、兼容性等方面具有密切關(guān)系，在航空機(jī)構(gòu)QSMS建設(shè)進(jìn)程中應(yīng)充分借用SMS和QMS已有的資源，在體系文件、體系運(yùn)行以及日常記錄、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、管理活動(dòng)、數(shù)據(jù)分析等方面進(jìn)行兩個(gè)體系的全面、完美的融合，協(xié)同提高安全質(zhì)量管理水平。

【參考文獻(xiàn)】

[1]SAE.AS9100，航空、航天和國防組織質(zhì)量管理體系要求，C版[Z].2009：4.

[2]國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO.質(zhì)量管理體系術(shù)語，ISO9000[Z].2005：15.

[3]FAA系統(tǒng)安全手冊(cè)編譯組.FAA系統(tǒng)安全手冊(cè)[M].中國民用航空總局航空安全辦公室，中國民航學(xué)院民航安全科學(xué)研究所，2005.

[4]張建平，李益善，鄒國良.空管安全管理體系與質(zhì)量管理體系差異分析[J].空中交通管理，2007（4）：40-43.

[5]王慶華. 論質(zhì)量管理在安全管理中的重要作用[J]. 社會(huì)廣角，第175期：175.

[6]國際民用航空組織. Doc 9859 號(hào)文件，安全管理手冊(cè)[M].2版.2009：3-7.

[責(zé)任編輯：湯靜]

圖4 SMS與QMS的文件體系圖

（4）從圖 4可以看出：

①分別建立兩者的管理手冊(cè)。

②程序文件應(yīng)包括：

SMS和QMS共用的程序文件；

SMS的程序文件；

QMS的程序文件。

③操作標(biāo)準(zhǔn)及指南等。

SMS文件應(yīng)獨(dú)立于QMS文件，而QMS文件可直接引用SMS中的部分文件。因?yàn)樵谖募秶?，它們是有交集的。如職?zé)手冊(cè)、人員培訓(xùn)程序、不符合規(guī)定情況（不合格）處理程序、內(nèi)審管理評(píng)審程序、工作須知等。用以上方法從文件結(jié)構(gòu)上可以使兩個(gè)體系文件得到精簡(jiǎn)，同時(shí)也能滿足ICAO規(guī)則和IS09000標(biāo)準(zhǔn)以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求。

4.3.2 簡(jiǎn)化記錄

體系以一體化運(yùn)行為指導(dǎo)，簡(jiǎn)化各種記錄，尤其是一些關(guān)鍵性操作的記錄。盡量使用檢查清單，使SMS和QMS的運(yùn)行與體系管理緊密結(jié)合在一起。兩個(gè)體系盡量使用同種記錄格式。

SMS和QMS需要記錄的方面都很多，而簡(jiǎn)化記錄為的是便于工作開展，提高效率。兩個(gè)體系存在很多相同之處，有結(jié)合的必要性，如果這兩個(gè)體系盡量使用相同的記錄格式的話，或者在作用相同的情況下一份記錄代替兩份記錄，就能夠互相備案，出了問題還能夠一起查找原因，更好達(dá)到記錄的目的，讓安全管理部門和質(zhì)量管理部門更好的合作，真正的把SMS與QMS融入到一起。

簡(jiǎn)化記錄在一定程度上還會(huì)減少文件數(shù)量，便于文件使用；有利于統(tǒng)一協(xié)調(diào)體系的策劃、運(yùn)行與監(jiān)測(cè)，實(shí)現(xiàn)資源共享；有利于提高管理效率，降低管理成本。

4.3.3 統(tǒng)一安全管理和質(zhì)量管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置

在相當(dāng)多的組織里，質(zhì)量管理和安全監(jiān)督各有各的機(jī)構(gòu)。在強(qiáng)調(diào)質(zhì)量的組織中，質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)一般都比較健全；在強(qiáng)調(diào)安全的組織，例如交通運(yùn)輸、礦山等行業(yè)，安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)一般比較健全。由于機(jī)構(gòu)分設(shè)，工作往往互相脫節(jié)，沒有溝通和交流。如果能將二者統(tǒng)一起來，整合組織的管理資源，不僅可以減少組織的管理機(jī)構(gòu)和管理人員，而且有利于開展工作。

那么，在航空機(jī)構(gòu)建立SMS時(shí)，肯定會(huì)對(duì)組織機(jī)構(gòu)做一些相應(yīng)的調(diào)整。建議在做機(jī)構(gòu)調(diào)整的時(shí)候，應(yīng)盡量讓安全管理部門與主管質(zhì)量的部門有所關(guān)聯(lián)，或者將二者統(tǒng)一，一是，便于日后合作，增加溝通和交流，防止工作互相脫節(jié)，二是，可以大大提高效率，便于各項(xiàng)工作的展開。

5 結(jié)論

安全管理體系（SMS）與質(zhì)量管理體系（QMS）雖然存在一定差別，但無論在理論還是應(yīng)用層面都存在很多相似點(diǎn)，并且SMS與QMS都是根據(jù)航空機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)過程構(gòu)建的，因此在航空機(jī)構(gòu)融合SMS與QMS，形成QSMS是可行的。在進(jìn)行QSMS建設(shè)中，主要體現(xiàn)簡(jiǎn)化和效率原則。一般航空機(jī)構(gòu)SMS與QMS的文件、標(biāo)準(zhǔn)、程序、制度建設(shè)都基本完備，因此在QSMS文件構(gòu)成方面應(yīng)加大研究力度，明確哪些程序文件可以合并，哪些程序文件應(yīng)繼續(xù)保留原有狀態(tài)。此外還應(yīng)加大SMS特有過程的識(shí)別，以確保體系的完整性和系統(tǒng)性。

總的來說，SMS與QMS的特點(diǎn)、原理、作用、兼容性等方面具有密切關(guān)系，在航空機(jī)構(gòu)QSMS建設(shè)進(jìn)程中應(yīng)充分借用SMS和QMS已有的資源，在體系文件、體系運(yùn)行以及日常記錄、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、管理活動(dòng)、數(shù)據(jù)分析等方面進(jìn)行兩個(gè)體系的全面、完美的融合，協(xié)同提高安全質(zhì)量管理水平。

【參考文獻(xiàn)】

[1]SAE.AS9100，航空、航天和國防組織質(zhì)量管理體系要求，C版[Z].2009：4.

[2]國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO.質(zhì)量管理體系術(shù)語，ISO9000[Z].2005：15.

[3]FAA系統(tǒng)安全手冊(cè)編譯組.FAA系統(tǒng)安全手冊(cè)[M].中國民用航空總局航空安全辦公室，中國民航學(xué)院民航安全科學(xué)研究所，2005.

[4]張建平，李益善，鄒國良.空管安全管理體系與質(zhì)量管理體系差異分析[J].空中交通管理，2007（4）：40-43.

[5]王慶華. 論質(zhì)量管理在安全管理中的重要作用[J]. 社會(huì)廣角，第175期：175.

[6]國際民用航空組織. Doc 9859 號(hào)文件，安全管理手冊(cè)[M].2版.2009：3-7.

[責(zé)任編輯：湯靜]