林培曉

摘 要：為了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的“有組織不負(fù)責(zé)任”，在風(fēng)險(xiǎn)刑法中，除了主張個(gè)人責(zé)任外，還必須主張不減弱個(gè)人責(zé)任的法人責(zé)任，并采用法人與自然人責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)同等原則和責(zé)任追究雙軌制原則指導(dǎo)司法。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)刑法；主體要件；個(gè)人責(zé)任；法人責(zé)任

中圖分類(lèi)號(hào)：D914 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）08-0273-03

主體要件是指實(shí)施危害社會(huì)行為，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的個(gè)人或者單位。個(gè)人與作為單位的法人是風(fēng)險(xiǎn)刑法的主體要件。但在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的“有組織不負(fù)責(zé)”特點(diǎn)下，筆者主張不減弱個(gè)人責(zé)任的法人責(zé)任。

一、個(gè)人依舊是責(zé)任主體

在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中，人造風(fēng)險(xiǎn)成為核心的風(fēng)險(xiǎn)形態(tài)，風(fēng)險(xiǎn)因社會(huì)中的個(gè)人行為有機(jī)結(jié)合而產(chǎn)生。以駕駛為例，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的2012年統(tǒng)計(jì)公報(bào)顯示，在全國(guó)12 089萬(wàn)輛民用汽車(chē)中，私人汽車(chē)保有量9 309萬(wàn)輛，增長(zhǎng)18.3%，民用轎車(chē)保有量5 989萬(wàn)輛，增長(zhǎng)20.7%，其中私人轎車(chē)5 308萬(wàn)輛，增長(zhǎng)22.8%[1]。目前，中國(guó)的汽車(chē)保有量已經(jīng)排在世界前列，北京、重慶、上海、天津、廣州等地保有量更是排在中國(guó)前列，目前北京、上海、廣州已經(jīng)全面汽車(chē)限購(gòu)。汽車(chē)的增多，自然導(dǎo)致的是全社會(huì)汽車(chē)使用風(fēng)險(xiǎn)的存在，或者我們每天都在使用汽車(chē)，我們每一個(gè)使用汽車(chē)的人都為整個(gè)社會(huì)的汽車(chē)風(fēng)險(xiǎn)付出了不可或缺的力量。當(dāng)然，我們?cè)隈{駛汽車(chē)時(shí)為了將風(fēng)險(xiǎn)控制在相對(duì)均衡的狀態(tài)中，都會(huì)遵守交通法規(guī)。我們創(chuàng)造了風(fēng)險(xiǎn)不等于我觸犯了風(fēng)險(xiǎn)刑法，因?yàn)槲覀兊娘L(fēng)險(xiǎn)是在刑法允許的范圍內(nèi)。但當(dāng)我們打破了風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)，例如醉酒駕駛，當(dāng)我們實(shí)施了醉駕行為后，我們就已經(jīng)將風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)穩(wěn)定狀態(tài)打破，因而產(chǎn)生了刑法所不允許的風(fēng)險(xiǎn)或者危險(xiǎn)，進(jìn)而應(yīng)該對(duì)行為人進(jìn)行歸責(zé)。因此，在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中，風(fēng)險(xiǎn)的人造性決定了人成為了風(fēng)險(xiǎn)刑法犯罪構(gòu)成中的主體要件，也就是說(shuō)，作為社會(huì)上具有刑事行為能力的個(gè)體——人應(yīng)成為風(fēng)險(xiǎn)刑法的主體。在個(gè)人責(zé)任方面，風(fēng)險(xiǎn)刑法與傳統(tǒng)刑法并沒(méi)有區(qū)別，自然人應(yīng)該成為責(zé)任主體。

二、法人責(zé)任成為新特點(diǎn)

法人責(zé)任在風(fēng)險(xiǎn)刑法中是個(gè)比較顯著的特點(diǎn)。為了分析這個(gè)特點(diǎn)，我們對(duì)2013年6月18日最高人民法院通報(bào)了4起環(huán)境污染的典型案例以及兩起食品安全刑事案件進(jìn)行比較分析，具體如表1。

通過(guò)對(duì)上面六起典型案件的比較分析，我們歸納出：該六起案件都是通過(guò)企業(yè)法人進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，并導(dǎo)致嚴(yán)重的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)后果，其中5起案件，法人承擔(dān)相應(yīng)的刑罰。在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中，現(xiàn)代化風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)不是單單由人所創(chuàng)造，人可以通過(guò)各種形式的存在，例如法人組織，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)行為。當(dāng)然，在風(fēng)險(xiǎn)案件中，將法人的責(zé)任歸咎于小部分負(fù)責(zé)人，似乎容易使這些人成為了法人的“代罪羔羊”，畢竟法人是一個(gè)組織，這個(gè)組織里面的所有人都參與了法人行為，從而造成了風(fēng)險(xiǎn)。但是要每一個(gè)人都承擔(dān)責(zé)任是不合理的，因?yàn)樵诜ㄈ酥校蠖鄠€(gè)體人的行為都是職務(wù)行為或者代理行為，其責(zé)任將被歸責(zé)于法人。在英美法系國(guó)家中，這種責(zé)任稱(chēng)為刑事代理責(zé)任（Vicarious Liability），又成為替代責(zé)任，是指主體對(duì)他人的行為和精神狀態(tài)而非自身的作為或者不作為承擔(dān)刑事責(zé)任[2]。這種責(zé)任形式主要適用于兩種情況，即一是雇主對(duì)雇員在雇傭范圍內(nèi)的特定行為承擔(dān)刑事責(zé)任，二是執(zhí)照合法持有人對(duì)他人利用其執(zhí)照實(shí)施的不法行為承擔(dān)刑事責(zé)任[3]。當(dāng)然，代理責(zé)任依然存在一個(gè)問(wèn)題，即法人在沒(méi)有罪過(guò)的情況下對(duì)法人進(jìn)行刑事處罰，這是有違責(zé)任主義原則的。因而產(chǎn)生了同一責(zé)任理論（Personal Liability）。該理論又稱(chēng)為另一個(gè)我理論或者證實(shí)理論（美國(guó)說(shuō)法），將法人的某些具有代表公司地位的成員與法人等同起來(lái)，認(rèn)為這些成員的意志和行為可以看做法人的意志和行為。正如丹寧勛爵（Lord Denning）所認(rèn)為，與一個(gè)擁有大腦和中樞神經(jīng)來(lái)控制其行為的自然人一樣，一個(gè)公司也能根據(jù)其中樞指令通過(guò)掌握一定的工具而實(shí)施行為。在公司機(jī)構(gòu)中，一些作為公司雙手的雇員或者代理人本身意思并非公司的心理或者意志；而另一些諸如董事和經(jīng)理的人，他們可以代表公司的指導(dǎo)性心理或者意志并以此控制其行為，法律上則認(rèn)為這些人的意志就是公司的意志[4]。這樣，法人就具有了意志的行為。因此，在追究法人責(zé)任時(shí)，法人意思的締造者是直接負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，而那些被成為“干活的雙手”的雇員或者代理人則不必追究其責(zé)任，或者說(shuō)他們的責(zé)任已經(jīng)在法人中體現(xiàn)了。所以，人造風(fēng)險(xiǎn)的主體不單單是人，而且包括了作為人組合的組織，尤其是法人。為了追逐經(jīng)濟(jì)利益，使人性變得盲目而非理性，這導(dǎo)致人通過(guò)法人的外殼而破壞社會(huì)本身相對(duì)平衡的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，而實(shí)施了刑法所不允許的風(fēng)險(xiǎn)或者危險(xiǎn)。因此，法人成為了風(fēng)險(xiǎn)刑法犯罪構(gòu)成中的主體要件，法人責(zé)任也是風(fēng)險(xiǎn)刑法的一個(gè)顯著特點(diǎn)。

三、法人不再成為個(gè)人的護(hù)盾

在民商法中，法人主要形式是有限責(zé)任公司，除了一人有限責(zé)任公司的“揭開(kāi)法人面紗”，即《中華人民共和國(guó)公司法（2005年修正）》第64條規(guī)定的“一人有限責(zé)任公司的股東不能證明公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東自己的財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任”外，一般我們可以認(rèn)為法人是個(gè)人民事上的護(hù)盾。在傳統(tǒng)刑法上，法人一定程度上也成為個(gè)人的護(hù)盾。以《刑法》第164條對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪為例，根據(jù)最高檢和公安部制定的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，個(gè)人行賄數(shù)額在1萬(wàn)元以上的，單位行賄數(shù)額在20萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。當(dāng)股東以公司名義對(duì)非國(guó)家工作人員實(shí)施行賄行為，行賄數(shù)額不足20萬(wàn)元，是否應(yīng)該追究股東的個(gè)人責(zé)任呢？恐怕難以追究股東個(gè)人責(zé)任，但是請(qǐng)勿忽視股東是公司運(yùn)作中最終的獲利人。

為了破除“有組織的不負(fù)責(zé)”，筆者主張?jiān)陲L(fēng)險(xiǎn)刑法上采用法人與自然人責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)同等原則。其主要原因在于，法人是法律上人格化的社會(huì)組織，也就是說(shuō)，法人是法律擬制出來(lái)的“人”，在一些情況下可以賦予與自然人同等的權(quán)利義務(wù)，其對(duì)社會(huì)造成的影響不應(yīng)因?yàn)槠涫菙M制出來(lái)的而減輕；也就是說(shuō)，在同一相似的行為中，法人與自然人對(duì)法益所造成的損害從質(zhì)和量的角度上應(yīng)被視為一致。新近的司法解釋也印證了這一觀點(diǎn)。如兩高制定的《關(guān)于辦理危害食品安全刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（2013年5月4日施行，第19條）和《關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（2013年6月19日施行，第6條）都對(duì)于單位實(shí)施食品安全和環(huán)境污染犯罪不單獨(dú)設(shè)定定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)，而是適用與個(gè)人犯罪相同的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)。

除了主張責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)同等原則外，筆者還主張法人與自然人責(zé)任追究雙軌制，即在同一案件中，在追究直接負(fù)責(zé)人和法人責(zé)任時(shí)必須區(qū)分對(duì)待，避免責(zé)任混同。從表1的案例四和案例五比較中可見(jiàn)，它們都有一個(gè)共同特征，即罪名升格的問(wèn)題，案例四將污染環(huán)境罪（《刑法修正案（八）》出臺(tái)后的罪名）升格到投放危險(xiǎn)物質(zhì)罪，而案例五將生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪升格到以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪和生產(chǎn)、銷(xiāo)售有毒食品罪。但兩個(gè)案例一個(gè)明顯的區(qū)別，即案例四并沒(méi)有追究法人責(zé)任，而案例五則追究了法人責(zé)任。究其原因在于目前中國(guó)采用單軌制對(duì)待同一案件中個(gè)人與法人犯罪問(wèn)題，從而導(dǎo)致當(dāng)罪責(zé)升格后一方得以脫責(zé)。在案例四中，由于投放危險(xiǎn)物質(zhì)罪是自然人犯罪，沒(méi)有規(guī)定為單位犯罪，根據(jù)中國(guó)刑法規(guī)定必須法律有規(guī)定為單位犯罪的才能追究單位責(zé)任，因而行為人構(gòu)成了投放危險(xiǎn)物質(zhì)罪，則不能成立單位犯罪。其最終結(jié)果是，法人得以脫罪，但實(shí)質(zhì)上法人已經(jīng)構(gòu)成了污染環(huán)境罪。因此，采用責(zé)任追究雙軌制甚為必要。

最后，關(guān)于法人責(zé)任追究問(wèn)題，有學(xué)者提出法人犯罪的刑罰方法有罰金刑、資格刑、強(qiáng)制解散法人和適當(dāng)公開(kāi)不利信息[5]。對(duì)于罰金刑、資格刑和適當(dāng)公開(kāi)不利信息方法，筆者表示贊同，因?yàn)榱P金刑一直以來(lái)是重要的刑種，對(duì)以經(jīng)營(yíng)和獲取利潤(rùn)為目的的法人有著無(wú)可比擬的懲罰和預(yù)防作用；資格刑則可以在一定期限或者永久性地剝奪法人部分與所犯罪名相關(guān)的經(jīng)營(yíng)范圍，或者以一種禁制令的形式禁止法人實(shí)施某些社會(huì)行為；適當(dāng)披露犯罪相關(guān)信息，對(duì)企業(yè)商譽(yù)可能給予沉重打擊，因而對(duì)企業(yè)具有威懾效力，另外也讓民眾在一定程度上得到風(fēng)險(xiǎn)信息。但筆者不贊同強(qiáng)制解散法人的方法。強(qiáng)制解散法人的方式實(shí)質(zhì)上導(dǎo)致法人走向破產(chǎn)或者清算之路。根據(jù)中國(guó)《破產(chǎn)法》第113條規(guī)定，破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)在優(yōu)先清償破產(chǎn)費(fèi)用和共益?zhèn)鶆?wù)后按照如下順序分配：工人根據(jù)勞動(dòng)法律法規(guī)應(yīng)獲得的相關(guān)款項(xiàng)、相關(guān)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)和稅款、普通破產(chǎn)債權(quán)。法人實(shí)施犯罪行為致受害人損失后所獲得的賠償只能作為普通破產(chǎn)債務(wù)，經(jīng)過(guò)優(yōu)先項(xiàng)支付后，企業(yè)可能所剩的財(cái)產(chǎn)已經(jīng)不足賠償給受害人。因而筆者認(rèn)為，主張強(qiáng)制解散法人的觀點(diǎn)將導(dǎo)致其他民事權(quán)利得不到保護(hù)。

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Analysis of the subject of the risk criminal law

LIN Pei-xiao1，2

（1 Southwest University of Politics，Science and Law，Chongqing 400031，China；

2 Shunde occupation technical school， Shunde 528300，China）

Abstract：In order to deal with the risk of social "irresponsible" organization，at the risk of criminal law，in addition to the idea of personal responsibility，must also claims not to weaken the personal responsibility of the legal person responsibility，and the legal person and natural person responsibility standard equal principle and responsibility principle to guide the judicial system.

Key words：risk criminal law；subject essential；personal responsibility；legal responsibility

[責(zé)任編輯 仲 琪]