李強(qiáng)

(山西大學(xué)商務(wù)學(xué)院管理學(xué)院，太原 030031)

基于戰(zhàn)略視角的產(chǎn)學(xué)研合作戰(zhàn)略與模式研究

李強(qiáng)

(山西大學(xué)商務(wù)學(xué)院管理學(xué)院，太原 030031)

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新是提升我國科技能力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要手段。從產(chǎn)學(xué)研合作三螺旋模型及美國、德國、日本三國的產(chǎn)學(xué)研合作經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，分析我國產(chǎn)學(xué)研合作面臨的環(huán)境，并利用SWOT分析方法進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作戰(zhàn)略規(guī)劃。最后，在分析政府、大學(xué)及科研單位、企業(yè)等產(chǎn)學(xué)研合作主體情況的基礎(chǔ)上，認(rèn)為以企業(yè)為核心的產(chǎn)學(xué)研合作模式是實(shí)現(xiàn)我國產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略的重要途徑。

產(chǎn)學(xué)研合作;SWOT分析;戰(zhàn)略;模式

“產(chǎn)學(xué)研結(jié)合”是指企業(yè)、大專院校、科研機(jī)構(gòu)所組成的以戰(zhàn)略聯(lián)盟的方式進(jìn)行合作的聯(lián)合體，合作各方基于各自的戰(zhàn)略目標(biāo)相互提供資源，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)、學(xué)、研“三贏”的結(jié)果。伴隨經(jīng)濟(jì)全球化以及我國市場(chǎng)化改革的不斷深入，我國傳統(tǒng)的依靠規(guī)模擴(kuò)張降低邊際成本的生產(chǎn)模式越來越不能應(yīng)對(duì)激烈的市場(chǎng)競爭，科技創(chuàng)新將是未來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿Α．a(chǎn)學(xué)研合作是重要的創(chuàng)新模式之一，它能夠充分發(fā)揮社會(huì)各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意愿，并實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。但通過比較發(fā)現(xiàn)，各國產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展過程存在獨(dú)特性，因而本文的主要研究內(nèi)容是結(jié)合產(chǎn)學(xué)研合作研究理論和發(fā)達(dá)國家產(chǎn)學(xué)研合作的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國產(chǎn)學(xué)研合作戰(zhàn)略和模式進(jìn)行規(guī)劃。

1 相關(guān)理論

美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特(J.A.Schumpeter)在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中最早提出了“創(chuàng)新”(innovation)的概念，他認(rèn)為創(chuàng)新是企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素的重新組合，他一再強(qiáng)調(diào)要把科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來，將科技發(fā)明引入生產(chǎn)體系。產(chǎn)學(xué)研合作理念形成以來，一直是眾多學(xué)者研究的熱點(diǎn)問題，不同學(xué)術(shù)背景的作者從不同的角度對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)行了分析和論證，并形成大量有價(jià)值的理論和分析，其中最重要的理論是三螺旋模型。

Etzkowitz(1997)首次提出了三螺旋模型以解釋大學(xué)、商業(yè)和政府三者之間在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的新關(guān)系，Leydesdoff(1997)對(duì)此概念進(jìn)行了發(fā)展，并提出了該模型的理論系統(tǒng)。Leydesdoff認(rèn)為政府、大學(xué)、產(chǎn)業(yè)之間呈現(xiàn)三種關(guān)系，如圖1所示。第一類是政府主導(dǎo)模式，由政府通過工業(yè)聯(lián)絡(luò)組織、技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室或合同辦公室等機(jī)構(gòu)來主導(dǎo)和協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)與大學(xué)之間的關(guān)系。第二類是自由放任型，政府、大學(xué)、產(chǎn)業(yè)間呈現(xiàn)松散的關(guān)系，通過技術(shù)轉(zhuǎn)化或?qū)＠ūＷo(hù)等形式進(jìn)行信息交互。第三類是重疊模式，政府、大學(xué)、產(chǎn)業(yè)三個(gè)主體均承擔(dān)其他角色，在外界面上形成混合組織，也就是各主體除了承擔(dān)自己的傳統(tǒng)角色外，還出現(xiàn)重疊，如大學(xué)創(chuàng)造工業(yè)組織的雛形，或者作為區(qū)域創(chuàng)新的組織者扮演準(zhǔn)政府的角色［1］。

圖1 基于三螺旋模型的政府、大學(xué)、產(chǎn)業(yè)的關(guān)系

實(shí)踐領(lǐng)域，美國、德國、日本三國的產(chǎn)學(xué)研合作模式較為成熟，但各具特點(diǎn)，如表1所示。美國的產(chǎn)學(xué)研合作模式重點(diǎn)是其大學(xué)的創(chuàng)新能力與充分的市場(chǎng)化運(yùn)作［2］;德國的產(chǎn)學(xué)研合作模式則得益于其獨(dú)特的職業(yè)教育體系和以制造業(yè)和市場(chǎng)為核心的單一目標(biāo);日本的產(chǎn)學(xué)研合作模式突出政府的主導(dǎo)型地位［3］?？梢姡a(chǎn)學(xué)研合作模式需要根據(jù)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、政府職能、科技創(chuàng)新制度和大學(xué)、科研院所現(xiàn)狀來確定。

表1 美、德、日三國產(chǎn)學(xué)研合作模式的特點(diǎn)

2 我國產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展環(huán)境分析

2.1 經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)學(xué)研合作

從宏觀經(jīng)濟(jì)看，1978年改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)保持高速增長，年平均增長率為9.91%，同時(shí)經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)周期性變化。第一個(gè)經(jīng)濟(jì)周期出現(xiàn)在上世紀(jì)80年代，此輪經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力來自以家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制為代表的“制度紅利”;第二個(gè)經(jīng)濟(jì)周期出現(xiàn)在上世紀(jì)90年代，此輪經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿κ且詵|南沿海對(duì)外貿(mào)易為代表的“開放紅利”;第三個(gè)經(jīng)濟(jì)周期是本世紀(jì)以來的10年，以人民生活水平的提高以及城市規(guī)模擴(kuò)張和基礎(chǔ)設(shè)施完善為代表的“城鎮(zhèn)化紅利”。但是2008年以來，金融危機(jī)席卷全球，從2012年的GDP增長率看，中國經(jīng)濟(jì)依然沒有擺脫下行趨勢(shì)。未來經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力更加依賴產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的深入調(diào)整，實(shí)質(zhì)是提高產(chǎn)業(yè)的科技水平。

從微觀經(jīng)濟(jì)看，截止2012年，我國擁有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)343769個(gè)，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤總額達(dá)到61910億元。根據(jù)《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒2013》數(shù)據(jù)，2012年我國擁有R＆D部門的企業(yè)數(shù)量為47204個(gè)，占企業(yè)總數(shù)的13.7%，2000年這一比例為10.6%。從資金的投入情況看，2012年我國企業(yè)科技研發(fā)投入為7625億元。R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度，即R＆D經(jīng)費(fèi)支出與GDP(地區(qū)生產(chǎn)總值)之比，是國際上用于衡量一國或一個(gè)地區(qū)在科技創(chuàng)新方面努力程度的重要指標(biāo)。我國R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度由1997年的0.64%上升為2012年的1.468%，但是與國外發(fā)達(dá)國家相比［4］，仍然較低，如表2所示。

表2 各國企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度

2.2 政府與產(chǎn)學(xué)研合作

2013年11月9日召開的十八屆三中全會(huì)發(fā)表了《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，關(guān)于我國科技創(chuàng)新提出四點(diǎn)政策：一是深化科技體制改革，指出要發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價(jià)格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用;二是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)，健全技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，探索建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院;三是整合科技規(guī)劃和資源，完善政府對(duì)基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前沿性科學(xué)研究和共性技術(shù)研究的支持機(jī)制;四是改革院士遴選和管理體制，優(yōu)化學(xué)科布局，提高中青年人才比例，實(shí)行院士退休和退出制度。

2012年我國國家科技財(cái)政撥款達(dá)到5600.1億元，占GDP比重4.45%。表3為日本與韓國工業(yè)初期、中期R＆D投入比例。表中可見韓國工業(yè)化初期階段處于1977年－1985年，晚于日本。因而韓國在工業(yè)化起步階段，政府在科研方面的投入占總比重的41.48%，遠(yuǎn)高于日本工業(yè)化初期的政府投入水平。根據(jù)《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒2013》數(shù)據(jù)，我國政府投入比例由2003年的30%下降為2012年的22%，而企業(yè)投入比例在增加。這一變化趨勢(shì)說明我國正在由工業(yè)化初級(jí)階段向工業(yè)化中級(jí)階段邁進(jìn)，但是與日本、韓國相比，政府投入比例過低。

表3 日本與韓國工業(yè)初期、中期R＆D投入比例［5］

2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與產(chǎn)學(xué)研合作

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是一個(gè)國家保護(hù)創(chuàng)新成果、激發(fā)創(chuàng)新能力的重要基礎(chǔ)。2012年，我國專利受理數(shù)達(dá)到1912151件，較2011年增加27.01%。與此同時(shí)，全國知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)案件數(shù)量不斷上升。2011年地方各級(jí)人民法院共新收和審結(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件59612件和58201件，分別較上年的42931件和41718件增長了38.86%和39.51%。這一數(shù)據(jù)表明，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作還有不足，需要進(jìn)一步通過立法、監(jiān)督等手段加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。

2.4 大學(xué)、科研院所與產(chǎn)學(xué)研合作

近年來，我國高校、科研機(jī)構(gòu)發(fā)展迅速，高等學(xué)校數(shù)量由2005年的1792所增加到2012年的2442所，增長36.27%;科研機(jī)構(gòu)的增長速度更快，由2005年的3936所增加到2012年的9225所，增長134.37%。人數(shù)方面，全國有2677787人從事科研工作;科研投入方面，2012年全國科研項(xiàng)目達(dá)到657027項(xiàng)，投入經(jīng)費(fèi)6072681萬元。

3 我國產(chǎn)學(xué)研合作戰(zhàn)略與模式分析

3.1 我國產(chǎn)學(xué)研合作戰(zhàn)略的SWOT分析

綜上所述，我國產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展環(huán)境中的內(nèi)部優(yōu)勢(shì)包括：①經(jīng)濟(jì)增長較快;②市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度確立并深化;③高校規(guī)模大、硬件條件好;④政府職能逐漸向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變。內(nèi)部劣勢(shì)包括：①企業(yè)創(chuàng)新意愿不足;②經(jīng)濟(jì)面臨下行壓力;③大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力不足;④知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足。外部機(jī)遇體現(xiàn)在：①西方先進(jìn)技術(shù)可借鑒;②經(jīng)濟(jì)全球化帶來的紅利;③高層次人才引進(jìn)。外部威脅包括：①世界范圍內(nèi)的科技競爭加劇;②國外加強(qiáng)對(duì)核心技術(shù)的保護(hù);③經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)中國企業(yè)帶來沖擊。

從表4中可以看出，雖然我國科技發(fā)展存在一定劣勢(shì)，但是未來支撐科技發(fā)展的必要條件仍然存在。優(yōu)勢(shì)大于劣勢(shì)，機(jī)會(huì)大于挑戰(zhàn)，因而應(yīng)當(dāng)采取更加積極的SO戰(zhàn)略(進(jìn)攻性戰(zhàn)略)，抓住外部機(jī)遇，發(fā)揮內(nèi)部優(yōu)勢(shì)，我國產(chǎn)學(xué)研合作有很大的發(fā)展空間。

表4 我國產(chǎn)學(xué)研合作戰(zhàn)略SWOT分析表

3.2 產(chǎn)學(xué)研合作戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)模式

如何通過產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)現(xiàn)我國科技發(fā)展的進(jìn)攻戰(zhàn)略，根據(jù)三螺旋模型，需要分析產(chǎn)學(xué)研合作各主體的具體情況來確定產(chǎn)學(xué)研合作模式。

政府在產(chǎn)學(xué)研合作中扮演資源配置者、監(jiān)督與促進(jìn)者和法律及政策的制定者等多種角色。日本、韓國的產(chǎn)學(xué)研合作的重要特征是政府扮演了重要的角色。此種模式的前提是政府對(duì)國家發(fā)展階段、市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)、科技演變進(jìn)程有明確的判斷。日本、韓國的科技發(fā)展主要集中于電子、通信技術(shù)等領(lǐng)域。但就我國而言，由于產(chǎn)業(yè)鏈長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)完整，面臨的外部環(huán)境也更復(fù)雜，因而應(yīng)進(jìn)一步簡政放權(quán)，為科學(xué)技術(shù)研究注入動(dòng)力和靈活性，將財(cái)政支持從應(yīng)用型項(xiàng)目轉(zhuǎn)向基礎(chǔ)科學(xué)研究。

大學(xué)和科研院所是科技創(chuàng)新的重要基地，是產(chǎn)學(xué)研合作的重要實(shí)施主體。目前，我國以高校、科研院所為技術(shù)核心的大型產(chǎn)業(yè)基地尚未形成，以高校、科研院所為核心的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目，多以校辦企業(yè)或校企合作的方式繼續(xù)運(yùn)行。在實(shí)踐中，高校、科研院所多為國家舉辦，校企往往存在監(jiān)管漏洞。本文認(rèn)為，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)樹立服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)，減少行政化作風(fēng)，采取更加靈活的方式積極參與合作，不斷提高科研水平，并在此過程中培養(yǎng)人才。

企業(yè)是產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的發(fā)起者、投資者以及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。企業(yè)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)需求發(fā)起產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目，聘請(qǐng)具有科研能力的高?；蚩蒲性核鶇⑴c或主導(dǎo)項(xiàng)目，并將項(xiàng)目科研成果應(yīng)用于產(chǎn)品或過程，以增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力。與政府、高?；蚩蒲性核鶅蓚€(gè)產(chǎn)學(xué)研合作主體相比，我國產(chǎn)學(xué)研合作的優(yōu)勢(shì)集中于企業(yè)。我國企業(yè)眾多，尤其是國有控股企業(yè)規(guī)模大、資源充足、人才優(yōu)勢(shì)明顯;民營企業(yè)有活力且競爭力不斷增強(qiáng)。因而應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)企業(yè)作為產(chǎn)學(xué)研合作的資源整合者，根據(jù)市場(chǎng)需要發(fā)起具有世界競爭力以及市場(chǎng)潛力的科技研發(fā)項(xiàng)目?？傊?，實(shí)現(xiàn)我國產(chǎn)學(xué)研合作的SO戰(zhàn)略的具體途徑是建立以企業(yè)為核心的產(chǎn)學(xué)研合作模式。

4 政策建議

4.1 建設(shè)更加開放的大學(xué)、科研院所

目前，以企業(yè)為核心的產(chǎn)學(xué)研合作模式的障礙之一是大學(xué)、科研院所的開放性、自由性不足。由于大學(xué)、科研院所多為政府舉辦，要接受國家相應(yīng)機(jī)關(guān)和地方政府的監(jiān)管，存在一定程度的行政化、官僚化。同時(shí)，很多高校行政級(jí)別較高，而除少數(shù)大型國企外，大多數(shù)企業(yè)沒有行政級(jí)別，這種不對(duì)等的身份也阻礙了二者之間的合作。因此，應(yīng)使大學(xué)、科研院所成為科技發(fā)展的基地，并能夠自由、靈活地與企業(yè)進(jìn)行合作。

4.2 不斷增強(qiáng)企業(yè)項(xiàng)目管理能力

以企業(yè)為核心的產(chǎn)學(xué)研合作很大程度上依賴于企業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新項(xiàng)目的管理能力，體現(xiàn)為企業(yè)在項(xiàng)目發(fā)起、項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目控制、項(xiàng)目評(píng)價(jià)和項(xiàng)目驗(yàn)收各個(gè)環(huán)節(jié)，按照科技創(chuàng)新項(xiàng)目的規(guī)律精心籌劃、認(rèn)真協(xié)調(diào)并組織實(shí)施。

4.3 建立以契約為紐帶的組織形式

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要特征是競爭合作并存，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有序發(fā)展的條件是合作雙方在合作前建立契約關(guān)系，明確責(zé)任義務(wù)，以避免不必要的糾紛影響合作效果或增加管理成本。在產(chǎn)學(xué)研合作中，以契約形式建立聯(lián)系符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，對(duì)于明確產(chǎn)學(xué)研合作各主體義務(wù)具有積極意義。

4.4 政府加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究投入以降低科技開發(fā)成本

科技創(chuàng)新是一項(xiàng)有風(fēng)險(xiǎn)、有難度、高投入的工作，政府的作用就是在核心的技術(shù)領(lǐng)域加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究，為科技應(yīng)用打好理論基礎(chǔ)，同時(shí)為企業(yè)分擔(dān)初期科技研發(fā)成本，從而更快、更好地形成產(chǎn)業(yè)競爭力。

4.5 建立合作雙贏的可持續(xù)發(fā)展機(jī)制

合作的可持續(xù)性在于雙贏、共贏。企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作的目的是提高企業(yè)科技水平，形成企業(yè)核心競爭力;高校、科研院所可實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化、獲得經(jīng)濟(jì)收益以及培養(yǎng)人才;政府則從產(chǎn)學(xué)研合作中增強(qiáng)了國家整體科技實(shí)力，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展。建立雙贏、共贏的機(jī)制是讓科技創(chuàng)新活動(dòng)持續(xù)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Α?/p>

［1］資武成，羅新星，陸小成.基于三螺旋理論的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新集群模式研究［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2009(6)：5－9.

［2］龔振湘.美國產(chǎn)學(xué)研合作成功經(jīng)驗(yàn)及啟示［J］.湖南師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)報(bào)，2009，8(4)：77－80.

［3］韓堅(jiān)，尹國俊.產(chǎn)學(xué)研時(shí)間活動(dòng)的國際比較及其對(duì)中國的啟示［J］.學(xué)術(shù)交流，2007(3)：70－72.

［4］段聯(lián)合，楊帆.美國R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度分析及對(duì)我國的啟示［J］.中國科技論壇，2008(10)：121－125.

［5］鐘衛(wèi).我國R＆D經(jīng)費(fèi)投入模式分析及建議［J］.統(tǒng)計(jì)研究，2012(2)：23－29.

責(zé)任編輯：沈玲

Research on Strategy and Mode of Industry-University-Research Combination Based on the Strategic Perspective

LI Qiang
(Management College，Business College of Shanxi University，Taiyuan 030031，China)

The combination and innovation of industry，university and research institutes is an important means to promote China’s capability of science and technology as well as transformation and upgrading of economy.Starting from Triple Helix Model of CIURI and the experiences from US，Germany and Japan in this field，this paper analyzes the environment that China’s CIURI faces and makes a strategic planning for CIURI by SWOT analysis.In addition，based on the analysis of three main bodies of CIURI，including the government，university and research institutes and companies，it considers that the company－centered CIURI mode is of great importance to the realization of China’s CIURI strategy.

industry－university－research combination;SWOT analysis;strategy;mode

F276.42

A

1009－3907(2014)07－0877－04

2014－04－01

山西省社科聯(lián)重點(diǎn)課題(SSKLZDKT2013104)

李強(qiáng)(1983－)，男，山西孝義人，助教，碩士，主要從事技術(shù)經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。