陳 偉，彭 程，徐 磊

（1.四川外國語大學(xué)國別經(jīng)濟(jì)與國際商務(wù)研究中心，重慶 400031；2.四川外國語大學(xué)國際商學(xué)院，重慶 400031）

關(guān)系機(jī)制、市場契約與知識交易
——供應(yīng)鏈視角下的實(shí)證研究

陳 偉1，2，彭 程1，徐 磊1，2

（1.四川外國語大學(xué)國別經(jīng)濟(jì)與國際商務(wù)研究中心，重慶 400031；2.四川外國語大學(xué)國際商學(xué)院，重慶 400031）

基于關(guān)系交易理論和交易成本理論，構(gòu)建關(guān)系機(jī)制與市場契約對供應(yīng)鏈企業(yè)間知識交易影響的概念模型，其中關(guān)系機(jī)制分為間接關(guān)系機(jī)制和直接關(guān)系機(jī)制，間接關(guān)系機(jī)制主要通過知識中介體現(xiàn)，直接關(guān)系機(jī)制包括共同目標(biāo)和信任兩個(gè)方面內(nèi)容，知識交易主要從顯性知識交易和隱性知識交易兩個(gè)角度考慮。運(yùn)用多元回歸模型對上述概念模型進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果表明：知識中介和市場契約對顯性知識交易的正向影響顯著，而對隱性知識交易的正向影響并不顯著；共同目標(biāo)和信任對顯性知識交易和隱性知識交易均有正向顯著影響，且信任對隱性知識交易的影響程度明顯高于顯性知識交易；市場契約在關(guān)系機(jī)制與知識交易之間起調(diào)節(jié)作用。

關(guān)系機(jī)制；市場契約；知識交易；供應(yīng)鏈

一、引 言

知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)競爭力的強(qiáng)弱很大程度上取決于其創(chuàng)新績效的高低［1］。而知識是創(chuàng)新的源泉，企業(yè)創(chuàng)新績效的高低在很大程度上又取決于其知識水平［2］。因此，在當(dāng)前知識經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的背景下，企業(yè)想要保持競爭優(yōu)勢，就必須不斷獲取新的知識資源以增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力［3］。供應(yīng)鏈?zhǔn)瞧髽I(yè)獲取外部知識和價(jià)值創(chuàng)造的一個(gè)重要來源，通過供應(yīng)鏈的聯(lián)系，不同成員企業(yè)間可以共享非核心互補(bǔ)性的知識資源，學(xué)習(xí)和獲取企業(yè)外部的先進(jìn)知識，從而提高創(chuàng)新績效。但是供應(yīng)鏈的成員企業(yè)是不同的利益主體和行為主體，沒有具有行政約束力的組織機(jī)構(gòu)來推動(dòng)知識共享活動(dòng)的進(jìn)行，供應(yīng)鏈企業(yè)間的知識共享顯然比企業(yè)內(nèi)部的知識共享更難進(jìn)行，而在供應(yīng)鏈中建立知識市場，以合理的交易機(jī)制來引導(dǎo)、鼓勵(lì)、刺激、督促和規(guī)范供應(yīng)鏈企業(yè)間的知識交易行為是達(dá)成這一目標(biāo)的有效途徑。通過知識交易，知識提供方可以得到經(jīng)濟(jì)、互惠或名望、地位、合作關(guān)系加強(qiáng)等方面的回報(bào)，而知識獲取方為得到知識所給予的付出也會(huì)物有所值。然而，由于知識特別是隱性知識的無形性及其價(jià)值的難以度量性，知識交易機(jī)制比一般商品交易機(jī)制更難設(shè)計(jì)，因此，管理學(xué)者和實(shí)踐者們都非常關(guān)注企業(yè)該如何選擇有效的機(jī)制來促進(jìn)知識交易雙方的合作以獲取競爭優(yōu)勢。

知識交易機(jī)制主要有兩類：（1）基于交易成本理論的關(guān)系治理機(jī)制稱為市場機(jī)制，它是從保護(hù)專項(xiàng)投資和規(guī)避不確定性風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā)，通過正式化的指令或者經(jīng)濟(jì)的刺激來實(shí)現(xiàn)關(guān)系治理的一類機(jī)制［4］。市場機(jī)制以經(jīng)濟(jì)分析為基礎(chǔ)，用交易成本理論決定機(jī)制的使用，強(qiáng)調(diào)通過監(jiān)督和激勵(lì)結(jié)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)治理，而契約控制是最常用的監(jiān)督和激勵(lì)機(jī)制，詳細(xì)的市場契約作為一種單邊的正式化的控制，被認(rèn)為是保護(hù)專項(xiàng)資產(chǎn)免受投機(jī)行為侵害的主要手段。（2）基于關(guān)系交易理論的治理機(jī)制稱為關(guān)系機(jī)制，它強(qiáng)調(diào)內(nèi)在的、道德的控制，是通過建立一致目標(biāo)，營造合作氛圍，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)控制目的的一類機(jī)制［4］。關(guān)系機(jī)制以社會(huì)關(guān)系為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)社會(huì)交往和關(guān)系在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所起的作用。以往的相關(guān)研究較多關(guān)注某一類機(jī)制（市場機(jī)制或關(guān)系機(jī)制）在供應(yīng)鏈企業(yè)間知識交易中的運(yùn)用，例如：基于市場機(jī)制視角，張旭梅等（2006）研究了供應(yīng)鏈企業(yè)間知識交易市場機(jī)制建立的影響因素和交易方式［5］，張旭梅等（2008）分別以核心企業(yè)和第三方知識中介作為供應(yīng)鏈企業(yè)間知識交易的管理方，運(yùn)用委托代理理論研究了知識交易的市場契約［6］，許有志等（2008）研究了市場機(jī)制下顯性知識和隱性知識的定價(jià)問題［7］；基于關(guān)系機(jī)制視角，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從實(shí)證角度研究關(guān)系機(jī)制相關(guān)變量（如：信任、關(guān)系承諾、伙伴關(guān)系、關(guān)系質(zhì)量等）對供應(yīng)鏈企業(yè)間知識交易的影響作用和機(jī)理［8］［9］［10］。然而，在企業(yè)實(shí)際運(yùn)作過程中，這兩種機(jī)制往往是同時(shí)或交替運(yùn)用的，尤其我國是一個(gè)注重關(guān)系、講究信譽(yù)的國家，在中國目前的市場條件下，關(guān)系機(jī)制往往融合地存在于市場機(jī)制當(dāng)中，因此，研究和比較這兩種機(jī)制對供應(yīng)鏈企業(yè)間知識交易的作用路徑和機(jī)理符合我國國情，并將為供應(yīng)鏈成員企業(yè)參與知識交易提供有效的決策依據(jù)。

基于此，本研究將以關(guān)系交易理論和交易成本理論為基礎(chǔ)，分析關(guān)系機(jī)制與市場契約對供應(yīng)鏈企業(yè)間知識交易的影響作用，并構(gòu)建關(guān)系機(jī)制與市場契約對供應(yīng)鏈企業(yè)間知識交易影響的概念模型，在此基礎(chǔ)上擬用多元回歸模型以中國制造企業(yè)為研究對象對模型進(jìn)行實(shí)證研究，以期為知識交易參與企業(yè)選擇合適的交易機(jī)制提供理論依據(jù)。

二、文獻(xiàn)回顧與理論假設(shè)

知識管理研究領(lǐng)域的著名學(xué)者Davenport在研究企業(yè)內(nèi)部知識共享問題時(shí)提出企業(yè)內(nèi)部存在一個(gè)與有形商品市場和服務(wù)市場相類似的“知識市場”，這個(gè)市場里的“買方”通常是那些為了解決問題而尋找知識的成員，“賣方”是企業(yè)內(nèi)掌握了某些方面知識的人，這些人主要用他們所擁有的知識來換取報(bào)酬，而知識市場中的“中介”則把需要知識和擁有知識的人聯(lián)系在一起。企業(yè)從外部購買知識往往要支付現(xiàn)金，而企業(yè)內(nèi)部的知識交易卻很少用現(xiàn)金，其“貨幣”主要是互惠、名望和利他主義，市場機(jī)制像作用于有形商品一樣推動(dòng)著知識市場的運(yùn)行［11］。與Davenport提出的企業(yè)內(nèi)部知識市場相類似，供應(yīng)鏈中的知識流動(dòng)和知識共享很大程度上也是在市場推動(dòng)下進(jìn)行的，供應(yīng)鏈中其實(shí)也存在無形的“知識市場”。供應(yīng)鏈企業(yè)間的知識交易指在供應(yīng)鏈知識市場中，知識提供企業(yè)通過“出售”非核心知識換取回報(bào)，知識需求企業(yè)通過付出一定代價(jià)獲得需要的知識，從而達(dá)到交易雙方的互惠互利，同時(shí)提高供應(yīng)鏈的整體創(chuàng)新能力和競爭力。然而由于供應(yīng)鏈?zhǔn)怯珊芏嗑哂歇?dú)立法人資格的企業(yè)所組成的企業(yè)聯(lián)盟，作為不同的利益主體，各成員企業(yè)必然會(huì)考慮各自不同的利益，因此，知識交易市場機(jī)制除包括傳統(tǒng)市場中的金錢、企業(yè)內(nèi)部知識市場中的互惠、名望等外，還包括訂單數(shù)量、價(jià)格折扣、返利、員工培訓(xùn)等企業(yè)間合作的互惠。

另外，知識可劃分為顯性知識（Explicit Knowledge）和隱性知識（Tacit Know ledge）：顯性知識指客觀的、有形的知識，可以用語言、文字等表達(dá)清楚，表現(xiàn)為產(chǎn)品外觀、文件、數(shù)據(jù)庫、說明書、公式和計(jì)算機(jī)程序等形式；隱性知識指用文字、語言、圖像等形式不易表達(dá)清楚的主觀知識，以個(gè)人、團(tuán)隊(duì)、組織的經(jīng)驗(yàn)、印象、技術(shù)訣竅、組織文化、風(fēng)俗等形式存在［12］。相應(yīng)地，供應(yīng)鏈企業(yè)間知識交易可以從顯性知識交易（Explicit Know ledge Trading）和隱性知識交易（Tacit Know ledge Trading）兩個(gè)角度進(jìn)行考慮。

（一）關(guān)系機(jī)制與知識交易

知識交易雙方的關(guān)系機(jī)制可以劃分為直接和間接關(guān)系機(jī)制兩個(gè)方面：（1）直接關(guān)系機(jī)制是知識交易雙方之間的直接關(guān)系描述，是實(shí)質(zhì)的（substantial）、集中的（focused）、強(qiáng)烈的（intense），并以最大的傾向（greatest propensity）轉(zhuǎn)移知識，其最突出的特點(diǎn)是共同目標(biāo)和信任［13］，共同目標(biāo)不僅可以促進(jìn)契約規(guī)定以外比如價(jià)格、數(shù)量、質(zhì)量和知識資源交換等要素的理解，而且也有利于創(chuàng)造更多的互動(dòng)機(jī)會(huì)，增進(jìn)雙方的相互理解，最終促進(jìn)交易關(guān)系的順利進(jìn)行［14］。而基于關(guān)系交易理論的觀點(diǎn)，信任可以定義為一種信心和信念，即相信合作伙伴愿意而且能夠完成他們的義務(wù)和做出的承諾［15］。在相互信任的供應(yīng)鏈合作環(huán)境中，信任不僅有助于承諾交易知識的伙伴之間進(jìn)行自由交換，而且還有助于伙伴間交易成本的降低［16］。（2）間接關(guān)系機(jī)制是第三方參與下維系知識供需雙方進(jìn)行知識交易的關(guān)系表述［17］，根據(jù)Davenport的知識市場理論，本研究選擇知識中介來描述知識交易雙方的間接關(guān)系機(jī)制。知識中介對供應(yīng)鏈企業(yè)間知識交易的影響主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：第一，由于供應(yīng)鏈成員企業(yè)的知識供需雙方存在信息不對稱，知識中介需要搜集知識信息，建立知識地圖，從而引導(dǎo)供應(yīng)鏈各成員企業(yè)更高效地進(jìn)行知識交易，由此知識中介可以向知識交易參與者收取一定比例的費(fèi)用作為報(bào)酬；第二，由于供應(yīng)鏈?zhǔn)怯珊芏嗑哂歇?dú)立法人資格的企業(yè)所組成的合作聯(lián)盟，知識中介還必須約束和規(guī)范成員企業(yè)間的知識交易行為，遏制“道德風(fēng)險(xiǎn)”、“逆向選擇”和“敲竹杠”等行為，盡可能防范和降低知識市場的風(fēng)險(xiǎn)，使知識市場能夠達(dá)到良性循環(huán)的狀態(tài)?；谏鲜龇治?，提出如下假設(shè)：

H1a：知識中介對供應(yīng)鏈企業(yè)間知識交易有顯著的正向影響；

H1b：共同目標(biāo)對供應(yīng)鏈企業(yè)間知識交易有顯著的正向影響；

H1c：信任對供應(yīng)鏈企業(yè)間知識交易有顯著的正向影響。

（二）市場契約與知識交易

通過簽訂正式化的市場契約，雙方可以在交易前明確地提出相互的期望，指明每個(gè)成員各自的責(zé)任和違反條約的制裁，并且可以通過法律強(qiáng)制力來阻止交易關(guān)系中的投機(jī)行為，從而減少?zèng)_突，這將為交易過程的順利進(jìn)行奠定基礎(chǔ)［18］。在供應(yīng)鏈企業(yè)間的知識交易過程中，市場契約通過正式的規(guī)則詳細(xì)地規(guī)定了知識交易雙方的權(quán)利和義務(wù)，標(biāo)明了雙方處理未來發(fā)生事情的程序，包括知識買賣程序、知識轉(zhuǎn)移途徑、知識保密協(xié)議以及違約處理等，精細(xì)完善的市場契約有助于引導(dǎo)企業(yè)的知識交易行為，同時(shí)可以減緩私利主義行為，降低投機(jī)行為帶來的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，從而促進(jìn)知識交易雙方交易活動(dòng)的順利進(jìn)行。基于上述分析，提出如下假設(shè)：

H2：市場契約對供應(yīng)鏈企業(yè)間知識交易有顯著的正向影響。

（三）市場契約在關(guān)系機(jī)制與知識交易間的調(diào)節(jié)作用

關(guān)系機(jī)制雖然可以減少知識交易過程中的社會(huì)關(guān)系障礙，但是無法克服認(rèn)知和協(xié)調(diào)障礙，而市場契約可以通過合同條款清晰地提出知識交易的游戲規(guī)則，以強(qiáng)制力協(xié)調(diào)和控制雙方的正式交易關(guān)系，從而減少交易過程中的認(rèn)知和協(xié)調(diào)障礙［19］。因此，市場契約能增強(qiáng)關(guān)系機(jī)制對知識交易的影響作用，具體表現(xiàn)為以下三方面：（1）通過簽訂正式化的市場契約，明確知識交易參與者的責(zé)任、義務(wù)以及相關(guān)交易制度，可以減少交易過程中的投機(jī)行為，特別是在知識中介作為第三方的情形下，市場契約的協(xié)調(diào)和控制作用更為明顯［20］。（2）正式的市場契約可以明確知識交易雙方的目標(biāo)和期望，使相互之間有更好的理解，同時(shí)，通過正式的市場契約，交易雙方能更準(zhǔn)確地了解對方為達(dá)到共同目標(biāo)所需要的知識，從而提高知識交易效率。（3）知識交易雙方的信任關(guān)系可以有效降低雙方對不確定性風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期。正式市場合約的確定將為交易雙方的信任與合作提供制度基礎(chǔ)，而制度范圍內(nèi)的知識共享風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)又會(huì)增進(jìn)雙方的信任程度，從而促進(jìn)知識交易的進(jìn)行。基于上述分析，提出如下假設(shè)：

H3a：市場契約對知識中介與供應(yīng)鏈企業(yè)間知識交易的關(guān)系起正向調(diào)節(jié)作用；

H3b：市場契約對共同目標(biāo)與供應(yīng)鏈企業(yè)間知識交易的關(guān)系起正向調(diào)節(jié)作用；

H3c：市場契約對信任與供應(yīng)鏈企業(yè)間知識交易的關(guān)系起正向調(diào)節(jié)作用。

綜合上述分析，本文構(gòu)建了圖1的研究模型，如右圖所示：

圖1 研究模型

三、研究設(shè)計(jì)與結(jié)果分析

（一）問卷設(shè)計(jì)

在正式調(diào)研之前，根據(jù)已有相關(guān)文獻(xiàn)以及作者以往研究成果設(shè)計(jì)調(diào)查問卷，問卷涉及的變量為關(guān)系機(jī)制、市場契約和知識交易，其中，關(guān)系機(jī)制包括知識中介、共同目標(biāo)和信任等三個(gè)方面內(nèi)容，知識交易包括顯性知識交易和隱性知識交易兩個(gè)方面內(nèi)容。問卷采用Likert五點(diǎn)尺度法計(jì)分，分?jǐn)?shù)越高表示對問項(xiàng)認(rèn)同程度越高。另外，為了控制樣本的潛在異質(zhì)性，本研究選擇企業(yè)年限（以年數(shù)計(jì)算）、企業(yè)規(guī)模（以員工人數(shù)計(jì)算）和供應(yīng)鏈合作年限作為控制變量，因?yàn)橐?guī)模越大、年限越久的企業(yè)可能在行業(yè)內(nèi)具有更強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力，而供應(yīng)鏈合作年限越長，成員企業(yè)間的交流可能更順暢，更有利于知識的轉(zhuǎn)移。問卷在初始編制完成后，選取200名在職MBA學(xué)員進(jìn)行了小樣本測試，獲取有效問卷134份，然后對預(yù)測試的結(jié)果進(jìn)行項(xiàng)目分析和因素分析，剔除不理想的題項(xiàng)，最后將保留下來的題項(xiàng)進(jìn)行語義上的修正和表達(dá)上的簡潔化處理，形成最終的正式問卷。

（二）樣本選擇

為了保證研究效果，以中國國內(nèi)制造業(yè)供應(yīng)鏈為研究母體，調(diào)查對象主要涉及電子電器、金屬和機(jī)械工程、食品飲料、化工等制造行業(yè)上下游企業(yè)的關(guān)鍵員工。由于這些行業(yè)廠商云集、不同品牌產(chǎn)品替代程度高、市場競爭激烈，為提升企業(yè)的競爭力，各成員企業(yè)大多希望通過知識交易掌握上下游企業(yè)的發(fā)展趨勢、獲取與核心企業(yè)相匹配的知識以提高自己的創(chuàng)新水平和競爭優(yōu)勢，從而建立穩(wěn)定的供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系。

正式研究的抽樣通過兩種方式進(jìn)行：其一，在重慶、成都、貴陽、昆明（西南地區(qū)）等地選擇與課題組有協(xié)作關(guān)系的企業(yè)，以上門調(diào)研、郵寄或E-mail的方式發(fā)放問卷；其二，分別在上海、北京、武漢和廣州等地選擇四所重點(diǎn)高校，向在職EMBA及MBA學(xué)員發(fā)放問卷，委托任課教師在課堂上介紹調(diào)查目的，請符合條件的學(xué)員填寫問卷并當(dāng)場收回。兩種方式共發(fā)放問卷600份，回收387份，回收率為64.5%，并按如下標(biāo)準(zhǔn)剔除無效問卷：（1）填寫有太多缺失；（2）答案具有明顯規(guī)律性；（3）填寫有明顯矛盾性反應(yīng)，最終得到有效問卷256份，有效回收率為42.67%。

（三）結(jié)果分析

通過SPSS18.0統(tǒng)計(jì)軟件對回收的有效問卷進(jìn)行信度和效度分析，各變量的Cronbach'sα系數(shù)均大于0.7，說明本研究的變量具有較好的信度。各觀測變量的因子載荷均大于0.6，說明各因子對于相應(yīng)潛變量具有較強(qiáng)的解釋力，具有較好的結(jié)構(gòu)效度，問卷質(zhì)量較高，可以進(jìn)行進(jìn)一步研究。為了分析各變量的潛在關(guān)系，本文分三個(gè)步驟進(jìn)行研究：

第一步，以企業(yè)年限（Firm Age）、企業(yè)規(guī)模（Firm Size）與供應(yīng)鏈合作年限（Cooperation Age）為控制變量，分別以顯性知識交易（Exp licit Know ledge Trading）和隱性知識交易（Tacit Know ledgeTrading）為被解釋變量建立如下回歸模型，結(jié)果如方程1（即表1中的模型1和模型4）所示。

第二步，在第一步基礎(chǔ)上引入解釋變量：知識中介（KB）、共同目標(biāo)（SG）、信任（TR）和市場契約（MC），分別以顯性知識交易（Exp licit Know ledge Trading）和隱性知識交易（Tacit Know ledge Trading）為被解釋變量建立如下回歸模型，結(jié)果如方程2（即表1中的模型2和模型5）所示。

第三步，在第二步基礎(chǔ)上增加市場契約（MC）的調(diào)節(jié)作用，建立如下回歸模型，結(jié)果如方程3（即表1中的模型3和模型6）所示。

運(yùn)用變異膨脹系數(shù)（VIF）對上述模型中各變量之間的共線性問題進(jìn)行衡量，通常情況下VIF的臨界值為10，VIF大于10表明模型中各變量之間存在嚴(yán)重的共線性問題，而表1中各模型的VIF值在1.015到1.963之間，均值為1.378，遠(yuǎn)小于臨界值10，說明上述六個(gè)回歸模型中各變量不存在嚴(yán)重的共線性問題，可以進(jìn)行多元回歸分析，其分析結(jié)果具體如表1所示。

表1 概念模型的多元回歸分析

關(guān)于關(guān)系機(jī)制對知識交易的影響，從表1中模型3和模型6的結(jié)果可以看出，知識中介對顯性知識交易有顯著的正向影響（β=0.152，p＜0.05），但對隱性知識交易的正向影響并不顯著（β= 0.092，p＞0.10），H1a得到部分支持；共同目標(biāo)對顯性知識交易（β=0.159，p＜0.05）和隱性知識交易（β=0.195，p＜0.05）均有顯著的正向影響，H1b得到支持；信任對顯性知識交易（β=0.137，p＜0.05）和隱性知識交易（β=0.321，p＜0.01）均有顯著的正向影響，H1c得到支持，且信任對隱性知識交易的影響程度明顯高于顯性知識交易。關(guān)于市場契約對知識交易的影響，從表1可以看出，市場契約對顯性知識交易有顯著的正向影響（β=0.143，p＜0.05），但對隱性知識交易的正向影響并不顯著（β=0.037，p＞0.10），H2得到部分支持。

關(guān)于市場契約在關(guān)系機(jī)制與知識交易間的調(diào)節(jié)作用，從表1可以看出，市場契約對于知識中介與顯性知識交易關(guān)系的正向調(diào)節(jié)作用顯著（β=0.135，p＜0.05），其對于知識中介與隱性知識交易關(guān)系的正向調(diào)節(jié)作用并不顯著（β=0.107，p＞0.10），H3a得到部分支持，然而市場契約對于共同目標(biāo)、信任與知識交易（顯性知識交易、隱性知識交易）關(guān)系的正向調(diào)節(jié)作用均顯著，H3b和H3c均得到支持。

五、結(jié)論與展望

1.知識中介對顯性知識交易有顯著的正向影響，但對隱性知識交易的正向影響并不顯著。知識中介對隱性知識交易影響不顯著的原因可能主要有以下三個(gè)方面：第一，隱性知識存在“知識粘性”，其主要表現(xiàn)為知識的“情境嵌入性”，即知識往往嵌入企業(yè)特定環(huán)境及文化之中并與之融合，很難通過間接的組織聯(lián)系（知識中介）進(jìn)行傳遞；第二，隱性知識較為抽象、難以表達(dá)，其價(jià)值很難精確度量，知識中介的加入加劇了隱性知識交易的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，因此，知識交易雙方一般不會(huì)選擇知識中介進(jìn)行隱性知識交易；第三，對企業(yè)來說，有些隱性知識可能涉及企業(yè)“核心技術(shù)”，其價(jià)值往往高于顯性知識，為了避免發(fā)生“知識泄露”的風(fēng)險(xiǎn)，知識供應(yīng)方可能不愿將這些隱性知識的信息提供給第三方企業(yè)（如知識中介），從而限制了知識中介參與隱性知識交易的過程。而較之隱性知識，顯性知識容易結(jié)構(gòu)化，其價(jià)值稍低且易于衡量，通過結(jié)構(gòu)化的載體或簡單的溝通交流就可以進(jìn)行傳遞，因此，知識中介可以在顯性知識交易過程中扮演重要角色。

2.共同目標(biāo)、信任對顯性知識交易和隱性知識交易均有顯著的正向影響。供應(yīng)鏈企業(yè)間的知識交易涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上彼此獨(dú)立的企業(yè)，而這些企業(yè)之間往往存在競合關(guān)系，同時(shí)，供應(yīng)鏈中各成員企業(yè)之間本質(zhì)上是一種不完全的契約關(guān)系，對彼此間的行為缺乏強(qiáng)制性約束力，難免會(huì)有“搭便車”等機(jī)會(huì)主義行為發(fā)生。因此，企業(yè)間如果缺乏共同目標(biāo)與信任，將不利于知識交易的進(jìn)行。這就意味著供應(yīng)鏈企業(yè)間達(dá)成共同目標(biāo)、構(gòu)建相互信任機(jī)制可以提高企業(yè)間的關(guān)系承諾水平，從而降低外部環(huán)境的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，更好地促進(jìn)企業(yè)間的知識交易。

3.市場契約對顯性知識交易有顯著的正向影響，但對隱性知識交易的正向影響并不顯著。根據(jù)知識的特性，顯性知識容易結(jié)構(gòu)化，其市場價(jià)值也相對容易評估，顯性知識交易的細(xì)節(jié)條款可以在事前經(jīng)過交易雙方協(xié)商明確，同時(shí)，這些契約條款能夠被第三方在事后證實(shí)和執(zhí)行，因此，正式的市場契約可以降低私利投機(jī)行為帶來的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，從而促進(jìn)顯性知識交易活動(dòng)的順利進(jìn)行。然而由于隱性知識具有無形性、外部性以及難以度量性等特性，知識交易雙方的投入要素很難觀察驗(yàn)證，因此在正式市場契約中無法明確界定細(xì)節(jié)條款，交易雙方具有隱藏行動(dòng)而獲取私利的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)存在，因而維系知識交易雙方的市場契約具有較強(qiáng)的不完全性，往往無法有效激勵(lì)隱性知識交易雙方的行為。

4.市場契約對于共同目標(biāo)、信任與知識交易（顯性知識交易、隱性知識交易）關(guān)系的正向調(diào)節(jié)作用均顯著，同時(shí)市場契約對于知識中介與顯性知識交易關(guān)系的正向調(diào)節(jié)作用顯著，然而對于知識中介與隱性知識交易關(guān)系的正向調(diào)節(jié)作用并不顯著。以社會(huì)關(guān)系為基礎(chǔ)的關(guān)系交易理論認(rèn)為通過內(nèi)在的、道德的控制，并通過建立一致目標(biāo)，營造長期的合作氛圍，有利于創(chuàng)造更大程度的互動(dòng)和雙方的相互理解，最終促進(jìn)交易關(guān)系的順利進(jìn)行，其強(qiáng)調(diào)社會(huì)交往和關(guān)系在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所起的作用，雙方在正式市場契約的基礎(chǔ)上形成一種長期的合作關(guān)系，即表現(xiàn)為關(guān)系契約機(jī)制。因此，致力于建立長期穩(wěn)定合作關(guān)系的供應(yīng)鏈成員企業(yè)往往會(huì)以長遠(yuǎn)的眼光來看待雙方的交易關(guān)系，交易雙方均不會(huì)做出有損對方利益的事情，此時(shí)交易雙方更愿意通過知識交易達(dá)到優(yōu)勢互補(bǔ)，進(jìn)而提高供應(yīng)鏈整體競爭優(yōu)勢。盡管如此，為了避免發(fā)生“知識泄露”的風(fēng)險(xiǎn)（優(yōu)勢知識或核心知識泄露有時(shí)候?qū)ζ髽I(yè)造成毀滅性的打擊），知識交易雙方還是不會(huì)引入第三方（知識中介）參與隱性知識交易。

本研究的局限在于問卷采用Likert五點(diǎn)尺度設(shè)計(jì)，受訪者主要基于主觀判斷，這使得所收集的數(shù)據(jù)可能會(huì)產(chǎn)生一定程度的誤差。另外，本研究選擇電子電器、金屬和機(jī)械工程、食品飲料、化工等不同制造行業(yè)供應(yīng)鏈的上下游企業(yè)作為研究對象，然而不同行業(yè)企業(yè)對關(guān)系機(jī)制、市場契約與知識交易的關(guān)系認(rèn)同可能有差異，未來的研究可以針對不同行業(yè)進(jìn)行問卷調(diào)查，搜集更多樣本，對比分析不同行業(yè)中關(guān)系機(jī)制、市場契約對知識交易的影響路徑和機(jī)理，為不同行業(yè)企業(yè)間的知識交易提供更具參考價(jià)值的結(jié)論。

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Relational Mechanism，Market Contract and Know ledge Trading——An Empirical Study from the Perspective of Supply Chain

CHEN Wei1，2，PENG Cheng1，XU Lei1，2
（1.Research Center for International Business and Economy，Sichuan International Studies University，Chongqing 400031，China；2.International Business School，Sichuan International Studies University，Chongqing 400031，China）

Based on relational exchange theory and transaction cost theory，a conceptualmodel for the effects of relational mechanism and market contract on know ledge trading among enterprises in the supply chain is proposed and empirically tested with the multiple regression models.For the purpose of this study，relational mechanism is divided into indirect relational mechanism and direct relationalmechanism，and knowledge trading is divided into explicit know ledge trading and tacit knowledge trading.Besides，the indirect relationalmechanism ismainly expressed by know ledge broker，while the direct relational mechanism consists of shared goals and trust.The results show that knowledge broker and market contract have significant and positive impact on explicit know ledge trading，but they do not have positive impact significantly on tacit know ledge trading. Shared goals and trust have significant and positive impact not only on explicit knowledge trading but also on tacit know ledge trading，and trust has a stronger positive effect on the tacit knowledge trading than explicit know ledge trading.Finally，it is also proved thatmarket contract has a moderating effect on relationships between relationalmechanism and knowledge trading.

relationalmechanism；market contract；knowledge trading；supply chain

F270.7

A

1004-4892（2014）11-0066-08

（責(zé)任編輯:聞 毓）

2014-04-10

國家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目（13CGL013）；重慶市教委科學(xué)技術(shù)研究資助項(xiàng)目（KJ131003）

陳偉（1983-），男，湖北潛江人，四川國語大學(xué)國別經(jīng)濟(jì)與國際商務(wù)研究中心研究員，四川外國語大學(xué)國際商學(xué)院副教授，博士；彭程（1978-），男，湖南婁底人，四川外國語大學(xué)國別經(jīng)濟(jì)與國際商務(wù)研究中心教授，博士；徐磊（1983-），男，江西金溪人，四川外國語大學(xué)國際商學(xué)院副教授，博士。