劉希良+劉仁營

內(nèi)容摘要：市場秩序理論可分為基礎(chǔ)理論和應(yīng)用理論。關(guān)于市場秩序基礎(chǔ)理論的研究范式，國內(nèi)外主要有五種觀點，這些觀點雖然都具有一定的合理性，但也有不足之處，鑒于此，市場秩序基礎(chǔ)理論可分為“神圣力學(xué)范式”、“知識進化范式”和“社會發(fā)展范式”三種類型。

關(guān)鍵詞：市場秩序 基礎(chǔ)理論 范式

市場秩序理論概述

市場秩序理論可分為基礎(chǔ)理論和應(yīng)用理論。市場秩序的基礎(chǔ)理論是指通過對市場秩序的前提、根據(jù)及其發(fā)展規(guī)律等的研究所形成的理論，它是對市場秩序的哲學(xué)回答，這些回答主要包括市場經(jīng)濟的合理化、制度化、現(xiàn)代化和價值性等方面，因為市場經(jīng)濟是否合理、市場經(jīng)濟采用何種秩序模式、市場經(jīng)濟怎樣適應(yīng)生產(chǎn)力的現(xiàn)代化、市場經(jīng)濟具有怎樣的價值和價值合理性等問題，涉及到市場秩序為何存在、怎樣存在、存在有何意義等根本問題。市場秩序的應(yīng)用理論是指在市場秩序基礎(chǔ)理論的指導(dǎo)下，通過對市場機制和市場經(jīng)濟中各種問題的具體分析和實證研究所形成的與形塑良好的市場秩序直接相關(guān)的觀點和結(jié)論。例如，關(guān)于具體如何界定和實施產(chǎn)權(quán)，如何建立有序的價格、供求、競爭等市場機制，如何建立和健全各項法律法規(guī)，如何有效地建立誠信和信用制度，如何規(guī)范中介組織和市場其他主體的行為，如何處理政府與市場的關(guān)系等方面的理論，都可歸為市場秩序的應(yīng)用理論。市場秩序的基礎(chǔ)理論是應(yīng)用理論的前提和根據(jù)，應(yīng)用理論是基礎(chǔ)理論的深化和具體化，并且隨著市場秩序的發(fā)展，應(yīng)用理論一旦成為具有普遍性和根本性的理論，就可以轉(zhuǎn)化為基礎(chǔ)理論。

市場秩序基礎(chǔ)理論研究范式的主要觀點

范式在哲學(xué)上主要指某一科學(xué)共同體所共同具有的信念和價值等。這些共同的信念和價值決定了該共同體的基本觀點、基本理論和基本方法以及解決問題的基本途徑。目前，關(guān)于市場秩序基礎(chǔ)理論的研究范式，國內(nèi)外主要有五種觀點。

以哈耶克為代表的觀點。哈耶克從認識論的角度把西方的理性主義分為以英美為代表的進化論理性主義和以德法為代表的建構(gòu)論理性主義，他認為在這兩種理性傳統(tǒng)的影響下，分別形成了自發(fā)秩序和人為秩序。他站在進化論理性主義的立場，認為市場秩序本質(zhì)上是一種自發(fā)秩序。它是漸進演化，逐漸擴展的。在他看來，市場秩序與計劃秩序是勢不兩立的，因此他反對一切國家計劃，包括國家干預(yù)、計劃經(jīng)濟、福利國家等等。哈耶克的這種研究范式可稱為自發(fā)秩序和人為秩序的二元論。

弗萊堡學(xué)派的觀點。德國弗萊堡學(xué)派的代表人物歐肯把秩序分為理想秩序和現(xiàn)實秩序。歐肯的這種分類方法來源于馬克斯·韋伯的“理想類型”（ideal type）分析方法。馬克斯·韋伯認為，在分析某一時代的社會現(xiàn)象時，可以從這些社會現(xiàn)象的經(jīng)驗材料中綜合、概括和抽象出一種模式，以便用它作為分析經(jīng)驗事實的方法。例如，“經(jīng)濟人”（希臘語：homo oeconomicus）、教派、科層制等，都屬于理想類型。鑒于此，歐肯用“奧爾多秩序”（Ordo）來表述其弗萊堡學(xué)派的理想類型。在他看來，市場秩序的“理想類型”應(yīng)是完全競爭、公平自由的秩序，應(yīng)當用理想秩序觀照現(xiàn)實秩序，通過制定秩序政策，使現(xiàn)實秩序不斷趨向于理想秩序。弗萊堡學(xué)派的這種研究范式可稱之為理想主義的觀點。

以王根蓓為代表的觀點。王根蓓將市場秩序基礎(chǔ)理論分為以斯密為代表的將社會—政治—法律為既定的前提，從純經(jīng)濟世界研究市場秩序發(fā)生機制的分析范式；以馬克思、康芒斯、布坎南為代表的經(jīng)濟—社會分析范式。在此基礎(chǔ)上，他提出了社會—經(jīng)濟—自然分析范式。通過這一范式，他主張對市場秩序的研究既要研究其中人與人的利益關(guān)系，也要研究人與物的利益關(guān)系；既要考察其中的經(jīng)濟關(guān)系，也要綜合考慮與之相關(guān)的政治關(guān)系、法律關(guān)系、倫理道德關(guān)系等。總之，市場秩序的研究應(yīng)當是一個綜合性的系統(tǒng)性的研究。

以紀寶成教授為代表的觀點。在《轉(zhuǎn)型經(jīng)濟條件下的市場秩序研究》（2003）一書中，紀寶成教授把西方的市場秩序思想概括為新古典自發(fā)演進觀、理性建構(gòu)觀和立憲自發(fā)演進觀，并提出了自己的市場秩序觀，即“構(gòu)建─演進和諧論”。在這里，作者認為，市場秩序既不是純粹自身演化的產(chǎn)物，也不完全是國家或其他社會主體理性構(gòu)建的產(chǎn)物，也不是布坎南式的憲法層次的構(gòu)建加自發(fā)演進的產(chǎn)物，而是相應(yīng)地制度構(gòu)建與市場演進相結(jié)合的產(chǎn)物。但是作者認為，轉(zhuǎn)型時期我國的市場秩序應(yīng)當以構(gòu)建為主。

以洪銀興教授為代表的觀點。這種觀點把市場秩序基礎(chǔ)理論分為競爭范式和制度范式。作者認為，“從市場經(jīng)濟理論演化分析中可知，不同的理論范式對市場規(guī)則有不同的要求。競爭范式要求市場規(guī)則以競爭為中心?！贫确妒絼t是要求通過制度安排對競爭行為進行規(guī)范和約束，保證契約的執(zhí)行，同時降低市場交易的成本”。通過這種區(qū)分，作者主張應(yīng)當從規(guī)范競爭和健全制度著手完善我國市場經(jīng)濟秩序。

綜觀以上各種觀點，可見它們都有一定的合理性，為我們認識市場秩序提供了不同的理論視角和方法，但是也有不足之處。第一種觀點過于極端，第二種觀點不能反映市場秩序的歷史變化，第三種觀點其論述是否周到，還有待探討。例如，作者認為斯密是從純經(jīng)濟的角度研究市場秩序的，這一看法似乎不大準確。第四種觀點則基本上是哈耶克觀點的重復(fù)和綜合。第五種觀點用于指導(dǎo)實踐有很強的現(xiàn)實性，但作為對市場秩序的理論分析，似乎過于簡單。因為競爭和制度從來都是市場秩序的構(gòu)成要素，不存在只有競爭或只有制度的市場秩序。

市場秩序基礎(chǔ)理論范式分類

基于上述分析，本文認為，歷史地看，市場秩序基礎(chǔ)理論可分為“神圣力學(xué)范式”、“知識進化范式”和“社會發(fā)展范式”三種類型。

（一）神圣力學(xué)范式的市場秩序理論

這是指以亞當·斯密為代表的市場秩序理論。它的核心是自然秩序思想。這一思想的簡單表述就是，通過市場機制這一“看不見的手”的作用，市場經(jīng)濟能夠自動實現(xiàn)均衡，達到一種和諧有序的狀態(tài)。因此，政府除了為市場經(jīng)濟的運行提供保障和服務(wù)外，應(yīng)盡可能少地干預(yù)市場經(jīng)濟的具體活動，政府的角色只是充當市場經(jīng)濟的“守夜人”。這種理論通常也被稱為自由放任的學(xué)說。不過，值得注意的是，這種意義上的自由放任并不等于無政府主義，而不如說是一種“小政府主義”。斯密的這種自由放任學(xué)說在資本主義市場經(jīng)濟自由競爭的時代，成了以古典經(jīng)濟學(xué)和新古典經(jīng)濟學(xué)為代表的西方主流經(jīng)濟學(xué)的核心教條。雖然在此期間，在西方經(jīng)濟學(xué)家內(nèi)部，相互之間許多觀點并不一致，有時甚至產(chǎn)生了激烈的爭論，如李嘉圖與馬爾薩斯的爭論等，而且其間還經(jīng)歷了邊際革命和馬歇爾的新古典綜合等重大經(jīng)濟理論變革，但是斯密的自由放任學(xué)說，卻是大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家的共同信念和價值觀。斯密的這種學(xué)說之所以稱為神圣力學(xué)范式，是因為在哲學(xué)上，它帶有中世紀時代遺留下的神學(xué)色彩，同時又深受牛頓力學(xué)宇宙觀的影響。因此，這種范式往往把自由競爭和自由貿(mào)易神話化，認為它是適應(yīng)一切時代和一切國家的絕對真理，是實現(xiàn)一個國家富裕的不二法門。為此，以門格爾為代表的奧地利學(xué)派還與否定這一學(xué)說絕對性的德國歷史學(xué)派展開了長期的爭論。另一方面，斯密的“看不見的手”的比喻又帶有牛頓的力學(xué)色彩。而且，為了論證“看不見的手”的運行，斯密還將人類社會比擬為時鐘。他認為，正如時鐘一經(jīng)時鐘師傅造好就自動運行一樣，人類社會一經(jīng)上帝造好，就會通過個人追求自己的利益而實現(xiàn)他人的利益，從而實現(xiàn)社會和諧有序。此后，約翰·穆勒把力學(xué)中的均衡概念引入對市場經(jīng)濟的分析，而馬歇爾在此基礎(chǔ)上又提出的以均衡價格為核心的一整套分析和論證斯密理論的方法，也都具有力學(xué)色彩。endprint

（二）知識進化范式的市場秩序理論

這是指以哈耶克為代表的市場秩序理論。它的核心是自發(fā)秩序思想。前面已經(jīng)提到，哈耶克把社會秩序分為自發(fā)秩序和計劃秩序，他認為市場秩序本質(zhì)上是一種自發(fā)秩序，而與計劃相對立。哈耶克之所以這樣認為，是因為他認為知識或信息是分立于每個人的頭腦的，而且，正如人類文明是不斷進化的一樣，知識也是不斷進化和演變的。這樣，對于任何個人來說，要想掌握社會生活的全部知識，必然是其理性不及的，因此其對社會生活就具有不可避免的無知。在他看來，要想解決人的理性的這種無知性，只有通過價格、供求和競爭等市場機制。因為他認為價格和供求本身就是一個有效地傳遞知識的機制，而競爭就是一個不斷發(fā)現(xiàn)知識的過程。在市場經(jīng)濟條件下，個人雖然對社會和未來充滿著不可避免的無知，但是一旦他參與市場活動，在市場機制的指引下，通過不斷試錯和優(yōu)勝劣汰，他就可以把握市場情況，從而制定個人生活的計劃等。相比之下，在國家干預(yù)或計劃經(jīng)濟的條件下，因為制定計劃的主管者也像任何其他人一樣，對社會生活具有不可避免的無知，因此干預(yù)或計劃必然是無效的。而為了國家干預(yù)或計劃的有效性，主管者必然會借助于權(quán)力，通過建立高度集權(quán)的官僚體系來保證干預(yù)或計劃的上行下達，這必然是一條通往奴役的道路?？梢姡肮苏撟C自由之價值是以其知識觀和文明進化觀為基礎(chǔ)的”，知識和進化這兩個范疇是哈耶克整個理論體系的核心和前提，是哈耶克的基本信念和價值觀。哈耶克的這種信念和價值觀對現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生了深遠影響。

在一定意義上說，整個西方現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)在哲學(xué)上都是以知識和進化為前提的。一方面，由于認識到知識的這種分立性，現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)修正了自斯密以來形成的“經(jīng)濟人”假設(shè)，把全知全能的“經(jīng)濟人”修正成了理性有限的“經(jīng)濟人”。另一方面，由于認識到市場主體所面臨的信息的不完全或不充分性，現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)修正了神圣力學(xué)范式的完全競爭市場假說，把市場看作是不完全競爭的或壟斷與競爭并存的。在此基礎(chǔ)上，現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)形成了各種各樣的流派和理論，其中新制度經(jīng)濟學(xué)和信息經(jīng)濟學(xué)就明顯地體現(xiàn)了對哈耶克的繼承和發(fā)展。在此意義上，以哈耶克為代表的這種理論范式不妨稱之為知識進化范式。

（三）社會發(fā)展范式的市場秩序理論

這是指以馬克思（包括恩格斯的相關(guān)思想）為代表的市場秩序理論。馬克思對資本主義制度的歷史考察和對其中商品貨幣關(guān)系的深入研究實際上也是對市場秩序的研究。在馬克思那里，作為一種經(jīng)濟社會制度，資本主義基本上等同于市場經(jīng)濟，而資本主義制度或秩序也就等同于市場秩序。不過與前面兩個范式根本不同的是，一方面，馬克思堅持從以人為本的角度而不是以物為本的角度研究市場經(jīng)濟。因為在馬克思看來，人是社會存在物，人就是國家和社會，所以“經(jīng)濟學(xué)所研究的不是物，而是人和人之間的關(guān)系，歸根到底是階級和階級之間的關(guān)系；可是這些關(guān)系總是同物結(jié)合著，并且作為物出現(xiàn)”。就是說，雖然對市場經(jīng)濟的研究離不開對資源配置問題的研究，離不開對馬歇爾和薩繆爾森等定位的生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)、為誰生產(chǎn)等生產(chǎn)力問題的研究，但是市場經(jīng)濟本質(zhì)上是以交換為核心的一種社會關(guān)系，所以對它的研究必須以人為核心，人才是市場經(jīng)濟的根本。另一方面，馬克思堅持從唯物史觀而不是經(jīng)驗主義的角度研究市場經(jīng)濟。神圣力學(xué)范式和知識進化范式的哲學(xué)背景基本上都是西方經(jīng)驗主義哲學(xué)。而在馬克思看來，“日常經(jīng)驗只能抓住事物誘人的外觀，如果根據(jù)這種經(jīng)驗來判斷，科學(xué)的真理就總會是奇談怪論了”，所以馬克思從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑的辯證關(guān)系中來研究市場經(jīng)濟。在此基礎(chǔ)上，馬克思把資本主義制度或市場秩序都看作是人類社會發(fā)展中的一種歷史形態(tài)，認為它由于內(nèi)在的不可避免的矛盾最終將走向自我毀滅，從而產(chǎn)生一個新的以計劃經(jīng)濟為特征的秩序?？梢?，馬克思在整體上對他所處時代的市場秩序是持否定態(tài)度的，這種否定既是對市場秩序理論的否定，也是對市場秩序現(xiàn)實存在的否定。而他之所以能做到這種否定，是因為社會和發(fā)展是他的基本信念和價值，因此馬克思的市場秩序理論不妨稱之為社會發(fā)展范式的市場秩序理論。

參考文獻：

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3.[英]哈耶克著.楊玉生，馮興元，陳葦?shù)茸g.自由憲章[M].中國社會科學(xué)出版社，1999

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