何 穎 齊亞偉

環(huán)境約束下中國(guó)省際全要素能源效率的測(cè)度
——基于SML的實(shí)證分析

何 穎 齊亞偉

提升能源利用效率，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，需要科學(xué)測(cè)度國(guó)內(nèi)各省際間的能源利用效率狀況。本文利用SML指數(shù)進(jìn)行了測(cè)算，并將其分解為技術(shù)效率變化指數(shù)和技術(shù)水平變化指數(shù)，計(jì)算了在保持二氧化碳排放量不變情況下的全要素能源效率。結(jié)果表明，國(guó)內(nèi)全要素能源效率呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，這種增長(zhǎng)同技術(shù)進(jìn)步呈正相關(guān)關(guān)系；且對(duì)比分析在約束二氧化碳排放量與保持排放量不變兩種情況，可以發(fā)現(xiàn)前者的全要素能源效率的年均增長(zhǎng)率明顯優(yōu)于后者。

全要素能源效率 二氧化碳排放 SML指數(shù) 環(huán)境約束

一、引言

新世紀(jì)以來，對(duì)以三高（高投入、高消耗、高污染）為顯著特征的“中國(guó)故事”，政學(xué)兩界越來越清晰地表達(dá)這并非是國(guó)人心儀的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。那么，究竟如何提高能源資源的高效率利用、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)性發(fā)展的問題，在當(dāng)前轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的問題域中便不期然地被凸顯了出來?；趪?guó)內(nèi)東中西部歷史發(fā)展的差異，以及各地區(qū)勞動(dòng)力、技術(shù)、資本等要素投入與能源消費(fèi)量、價(jià)格等因素的不同，科學(xué)有效地測(cè)度中國(guó)各地區(qū)尤其是各省際間能源利用效率的基本狀況，即是基礎(chǔ)又是關(guān)鍵。因此，識(shí)別中國(guó)當(dāng)前的能源利用效率對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展具有重要的理論意義。目前，中國(guó)各地區(qū)的能源利用效率水平是否存在顯著差距也是要關(guān)注的重點(diǎn)問題，這對(duì)縮小區(qū)域差距，實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)回顧

針對(duì)資源耗竭、環(huán)境惡化對(duì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的制約作用，比羅爾（Birol，2000）等指出，在保持或者促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)減少能源消費(fèi)的關(guān)鍵政策參數(shù)是提升能源效率［1］。學(xué)者開始重視能源效率的測(cè)算，其中數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是測(cè)度能源效率的典型方法，胡和王（2006）應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型評(píng)價(jià)多種投入與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值產(chǎn)出的生產(chǎn)關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)中國(guó)區(qū)域能源效率水平較低，具有較大的節(jié)能潛力，且各地能源效率具有顯著的差異［2］。秦放鳴等（2010）、屈小娥（2009）利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法中的產(chǎn)出距離函數(shù)和曼奎斯特（Malmquist）生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)度及分解了全要素能源效率，結(jié)果顯示，技術(shù)進(jìn)步是提升全國(guó)及各省市全要素能源效率的主要原因［3，4］。魏楚和沈滿（2007）洪利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析測(cè)算了1995～2004年中國(guó)29個(gè)省市的能源效率，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)省份的能源效率呈現(xiàn)出“先上升，后下降”的趨勢(shì)，而能源效率在省市間的差異呈現(xiàn)“先減少，后增大”的特征［5］。以上文獻(xiàn)都是基于距離函數(shù)計(jì)算能源效率，沒有考慮非合意產(chǎn)出。而非合意產(chǎn)出會(huì)低估在較強(qiáng)環(huán)境規(guī)制下的能源效率。袁曉玲等（2009）運(yùn)用基于投入導(dǎo)向的規(guī)模報(bào)酬不變的超效率數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型，在環(huán)境污染的約束條件下，測(cè)度了中國(guó)省際全要素能源效率，并分析了全要素能源效率的影響因素［6］。王兵等（2010）和吳軍等（2009）考慮了能源消費(fèi)等投入，并將環(huán)境污染等看作是一種特殊產(chǎn)出，基于方向性距離函數(shù)和曼奎斯特—盧恩伯格（Malmquist-Luenberger，ML）生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)算了非合意產(chǎn)出減少的情況下中國(guó)省際環(huán)境全要素生產(chǎn)率［7，8］。

由于曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)在測(cè)算能源效率過程中，無法處理各地區(qū)環(huán)境污染物排放減少的情形，本文在將勞動(dòng)力、物質(zhì)資本等傳統(tǒng)要素及能源消費(fèi)量作為投入指標(biāo)的基礎(chǔ)上，引入了序列數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法中的序列—曼奎斯特—盧恩伯格（Sequential-Malmquist-Luenberger，SML）生產(chǎn)率指數(shù)，利用方向性距離函數(shù)替換曼奎斯特指數(shù)里的產(chǎn)出距離函數(shù)，以便在減少污染排放情形下考慮能源效率。

三、研究方法、變量及數(shù)據(jù)

（一）研究方法

曼奎斯特—盧恩伯格生產(chǎn)率指數(shù)模型是基于生產(chǎn)可能性集合而構(gòu)建的。每個(gè)省市可看作是一個(gè)決策單元，假設(shè)其使用N種投入以及J種非合意產(chǎn)出。用P（x）表示生產(chǎn)可能性集合：P（x）＝｛（y，b）：x能生產(chǎn)（y，b）｝，x∈。利用錢伯斯等（Chambers et al．，2009）提出的方向性距離函數(shù)可以計(jì)算出生產(chǎn)可能性集合P（x）的最優(yōu)解［9］。方向性距離函數(shù)的形式見（1）式：

其中，g＝（gy，gb）為方向性向量，表示在生產(chǎn)投入一定的條件下，沿著設(shè)定的方向性向量，能夠?qū)崿F(xiàn)合意產(chǎn)出（y）最大化以及非合意產(chǎn)出（b）最小化。

根據(jù)鐘等（Chung et al．1997）等的方法［10］，本文用曼奎斯特—盧恩伯格生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)度非合意產(chǎn)出減少的情況下全要素能源效率的變化率，計(jì)算公式見（2）式：

ML生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)度了在t時(shí)期技術(shù)條件下，全要素能源效率從t期到t＋1期的變化率。其中是混合距離函數(shù)，表示在參考第t期技術(shù)的情況下第t＋1期的生產(chǎn)狀況。同理，在t＋1期的技術(shù)條件下，ML生產(chǎn)率指數(shù)的表示形式見（3）式：

為了降低時(shí)期選擇隨意可能導(dǎo)致的測(cè)度結(jié)果的不同，通常使用（2）式和（3）式的幾何平均值（見（4）式），以此測(cè)度以t期為基期到t＋1期的全要素能源效率的變化率。

從（4）式可以看到，根據(jù)ML生產(chǎn)率指數(shù)全要素能源效率的變化率被分解為技術(shù)進(jìn)步率和技術(shù)效率變化兩部分。其中，技術(shù)進(jìn)步率指數(shù)測(cè)度的是生產(chǎn)可能性邊界在t期和t＋1期之間的移動(dòng)。當(dāng)＞1時(shí)，生產(chǎn)前沿面的向外移動(dòng)，即t＋1期相對(duì)于t期具有更高的合意產(chǎn)出及更少的非合意產(chǎn)出。技術(shù)效率變化率指數(shù)測(cè)度從t期到t＋1期各省份能源效率的實(shí)際變化與生產(chǎn)可能性邊界所示的最優(yōu)可能產(chǎn)出迫近（Catching-up）程度的變化。＞1表示能源效率有所改善。

ML生產(chǎn)率指數(shù)是一種當(dāng)期數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，據(jù)此測(cè)算得到的技術(shù)進(jìn)步率經(jīng)常小于1，也就是意味著技術(shù)出現(xiàn)倒退——之前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)過的技術(shù)在以后的時(shí)期卻不可行，這往往不能讓人信服。而序列數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法通過引入前期的技術(shù)構(gòu)建一個(gè)新的前沿面（參考技術(shù)），從而避免了技術(shù)出現(xiàn)倒退，那么全要素能源效率的惡化主要是由于技術(shù)效率的下降。而在基于不變規(guī)模報(bào)酬的序列數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法下，假設(shè)第t（t＝1，…，T）期，第xx個(gè)省份的投入、合意產(chǎn)出和非合意產(chǎn)出組合為（xk，t，yk，t，bk，t），則可以構(gòu)造如下生產(chǎn)可能性集合：

當(dāng)期數(shù)據(jù)包絡(luò)分析和序列數(shù)據(jù)包絡(luò)分析只是參考的技術(shù)前沿面有所不同，測(cè)度及分解全要素能源效率變化情況的思路是相同的。根據(jù)（4）式，利用序列數(shù)據(jù)包絡(luò)分析中的SML生產(chǎn)率指數(shù)同樣可以將全要素能源效率的變化分解為技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步率。為了度量SML指數(shù)，需要借助線性規(guī)劃方法計(jì)算有關(guān)投入和產(chǎn)出的各種方向性距離函數(shù)，由此得出各省份全要素能源效率、技術(shù)效率變化以及技術(shù)變化。

（二）變量及數(shù)據(jù)

本文的研究覆蓋中國(guó)除西藏自治區(qū)、臺(tái)灣省、香港和澳門特別行政區(qū)以外的所有地區(qū)，共29個(gè)省、直轄市、自治區(qū)（重慶和四川合成一個(gè)省份），樣本區(qū)間為2001～2010年。生產(chǎn)過程中選取了物質(zhì)資本存量、勞動(dòng)力、能源消費(fèi)三種投入要素，生產(chǎn)出國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和二氧化碳兩種產(chǎn)出。

（1）物質(zhì)資本存量。通常采用“永續(xù)盤存法”Ki，t＝Ii，t＋（1－δi，t）Ki，t－1估計(jì)每年的實(shí)際資本存量。本文直接采用單豪杰的研究成果［11］，并將其擴(kuò)展到2010年，由于原始數(shù)據(jù)是以1952年為基期的，為了保證投入—產(chǎn)出變量統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，采用固定資產(chǎn)平減指數(shù)將物質(zhì)資本存量換算為2001年為基期。

（2）勞動(dòng)力。該投入要素采用各省年末社會(huì)從業(yè)人員總量。數(shù)據(jù)來源于2002～2011年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（3）能源消費(fèi)。該投入要素采用各省的能源消費(fèi)量。一般而言，生產(chǎn)過程中主要用煤炭、石油和天然氣三種一次性能源，但種類不同消費(fèi)量的單位不同，因此本文先將煤炭、石油、天然氣的消費(fèi)量統(tǒng)一換算成標(biāo)準(zhǔn)煤，然后加總得到各省歷年能源消費(fèi)量。數(shù)據(jù)來源于2002～2011年《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。此外，需要說明的是，對(duì)于部分省份個(gè)別年份的缺省數(shù)據(jù)采用取前后兩年平均數(shù)的方式加以補(bǔ)齊。

（4）國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是合意產(chǎn)出，越大越好。原始數(shù)據(jù)來源于2002～2011年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，并采用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值平減指數(shù)將名義國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值換算成以2001年為不變價(jià)格的實(shí)際國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。

（5）二氧化碳。二氧化碳是非合意產(chǎn)出，越小越好。二氧化碳的排放量無法直接從統(tǒng)計(jì)年鑒中獲得，本文用各地區(qū)煤炭、焦炭、汽油、煤油、柴油、燃料油和天然氣7種一次能源的消耗量與相應(yīng)排放系數(shù)的乘積和來估算其排放量。

四、實(shí)證分析

（一）全要素能源效率的ML指數(shù)

本文測(cè)算了中國(guó)29個(gè)省市和地區(qū)2001～2010年序列—曼奎斯特—盧恩伯格生產(chǎn)率指數(shù)，并將其進(jìn)行了分解，進(jìn)而通過算術(shù)平均得到全國(guó)年均及各省市年均SML全要素能源效率指數(shù)及技術(shù)進(jìn)步率、技術(shù)效率變化率，具體結(jié)果如表2、表3所示?？傮w而言中國(guó)全要素能源效率在不斷地改善。

從表1可以看出，2001～2010年除了最初的2001～2002年的SML指數(shù)低于1外，其余年份的SML指數(shù)值均大于1，表明“十五”規(guī)劃的開局之年中國(guó)能源要素的利用效率出現(xiàn)反彈，隨后中國(guó)全要素能源效率一直呈現(xiàn)改進(jìn)的趨勢(shì)；除了2004～2005年，全要素能源效率的增長(zhǎng)突然有所下降，從全國(guó)的角度看，全要素能源效率的增長(zhǎng)整體上符合“先上升，后下降”的特征，轉(zhuǎn)折點(diǎn)出現(xiàn)在2007～2008年；2001～2010年中國(guó)全要素能源效率的平均增長(zhǎng)指數(shù)為1．015，即“十五”“十一五”期間中國(guó)全要素能源效率以1．5%的年均增長(zhǎng)率不斷改善。同時(shí)根據(jù)SML指數(shù)的分解公式，本文進(jìn)一步將全要素能源效率的變化率分解成兩大因子：技術(shù)效率變化率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步率指數(shù)。結(jié)果顯示，中國(guó)能源技術(shù)水平不斷進(jìn)步，其年均增長(zhǎng)率為2．1%，是中國(guó)全要素能源效率改善的主要源泉，而能源技術(shù)效率呈現(xiàn)不斷惡化的趨勢(shì)，其年均下降率為0．7%，遏制了全要素能源效率的增長(zhǎng)。

表1 全要素能源效率的SML指數(shù)及其分解

SML指數(shù)是基于“非合意產(chǎn)出不斷減少，合意產(chǎn)出不斷增大”的方向性距離函數(shù)進(jìn)行測(cè)度，為了與已有結(jié)果進(jìn)行比較分析，本文同時(shí)運(yùn)用基于產(chǎn)出距離函數(shù)的曼奎斯特指數(shù)及其分解因子測(cè)算了非合意產(chǎn)出——二氧化碳排放存在的情況下中國(guó)的全要素能源效率。只不過基于產(chǎn)出距離函數(shù)測(cè)度時(shí)二氧化碳排放量不能減少。表3顯示，在考慮二氧化碳排放的情況下，利用曼奎斯特指數(shù)及其分解因子測(cè)算出：中國(guó)2001～2010年全要素能源效率年均率為1．0%，其中，技術(shù)效率不斷惡化，年均惡化速度為0．2%，技術(shù)水平在不斷提升，年均增長(zhǎng)率為1．2%；而基于方向性距離函數(shù)的中國(guó)2001～2010年全要素能源效率年均提高1．5%，其中，能源技術(shù)效率仍然不斷惡化，年均下降率為0．7%，能源技術(shù)水平以2．1%的年均速度不斷提升。通過比較發(fā)現(xiàn)兩種距離函數(shù)計(jì)算出的全要素能源效率及其分解因子存在較為明顯的差異，從模型和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的角度看，利用方向性距離函數(shù)計(jì)算的SML指數(shù)比利用產(chǎn)出距離函數(shù)計(jì)算出的M指數(shù)更為可信。因?yàn)镸指數(shù)無法在非合意產(chǎn)出減少的情況下測(cè)度分析各個(gè)省份全要素能源效率的增長(zhǎng)狀況。未考慮二氧化碳排放減少時(shí)，2001～2010年中國(guó)全要素能源效率的改善程度低于考慮二氧化碳排放減少時(shí)全要素能源效率的改善程度。這主要是由于未考慮資源環(huán)境約束時(shí)，企業(yè)沒有動(dòng)力和激情進(jìn)行技術(shù)革新去減少二氧化碳的排放，從而導(dǎo)致技術(shù)效率的惡化程度雖然有所減緩，但能源技術(shù)進(jìn)步程度下降速度更快，使得全要素能源效率的增長(zhǎng)有所下降。這說明未考慮環(huán)境污染會(huì)低估技術(shù)水平的提升程度和技術(shù)效率的惡化程度，而環(huán)境規(guī)制會(huì)刺激企業(yè)采用更為先進(jìn)的節(jié)能減排技術(shù)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)的雙贏。也就是說環(huán)境規(guī)制的存在提高了能源利用效率，驗(yàn)證了“波特假說”的正確性。

表2 中國(guó)全要素能源效率測(cè)度（2001～2010年）

（二）生產(chǎn)可能性邊界的移動(dòng)——確認(rèn)“創(chuàng)新者”

雖然從整體上看，中國(guó)技術(shù)水平在不斷進(jìn)步，并推動(dòng)全要素能源效率不斷改善，但如果想進(jìn)一步確定每一年到底是哪個(gè)省市帶動(dòng)其他省市使得生產(chǎn)可能性邊界向外移動(dòng)，即確定能源技術(shù)的“創(chuàng)新者”，則需要在技術(shù)進(jìn)步率的基礎(chǔ)上引進(jìn)其他條件。根據(jù)法勒（Fare，2001）和庫馬爾（Kumar，2006）的做法［12，13］，本文引入如下三個(gè)條件：

本文利用上面三個(gè)條件分析了在二氧化碳排放減少的約束條件下全要素能源效率的“創(chuàng)新者”。結(jié)果顯示，2001～2010年中國(guó)共有5個(gè)省份使得生產(chǎn)可能性邊界向外移動(dòng)。其中，遼寧（2次）、北京（3次）、福建（7次）、廣東（9次）、上海（9次）。雖然不同的年份，創(chuàng)新省市有所不同，但廣東和上海市表現(xiàn)最為突出，在所有年份都是技術(shù)水平的主要?jiǎng)?chuàng)新者，推動(dòng)中國(guó)生產(chǎn)前沿面的外移和全要素能源效率的改善?？傮w看，東部沿海省市是推動(dòng)能源效率技術(shù)創(chuàng)新性發(fā)展的主體力量，中西部地區(qū)主要是能源效率的“模仿者”。這是因?yàn)闁|部省市經(jīng)濟(jì)、技術(shù)基礎(chǔ)良好，并且也是造成能源耗竭、環(huán)境惡化的主要原因，如今已經(jīng)開始意識(shí)到環(huán)境保護(hù)的重要性，也有能力和義務(wù)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，通過能源效率的增長(zhǎng)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。東部省市更應(yīng)通過地區(qū)合作引導(dǎo)、幫助后進(jìn)地區(qū)改善能源效率，共同促進(jìn)“資源節(jié)約型、環(huán)境友好型”兩型社會(huì)的建設(shè)。

五、結(jié)論與啟示

統(tǒng)籌協(xié)調(diào)區(qū)域發(fā)展，提高能源資源的高效率利用，是中國(guó)積極應(yīng)對(duì)能源和環(huán)境壓力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的必然選擇。在探討提高能源利用效率時(shí)，必須把全要素指標(biāo)納入到測(cè)度體系中，才能厘清中國(guó)各省際間全要素能源效率的實(shí)際利用水平。傳統(tǒng)的全要素能源效率測(cè)度方法沒有考慮到非合意產(chǎn)出這個(gè)變量，因此使得測(cè)度出的全要素能源效率的增長(zhǎng)變化數(shù)據(jù)可信度較低。雖然一些研究成果把非合意產(chǎn)出因素納入了論述分析中，但是運(yùn)用基于產(chǎn)出距離函數(shù)的曼奎斯特指數(shù)測(cè)度非合意產(chǎn)出不變時(shí)的全要素能源效率，或采用當(dāng)期數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法計(jì)算非合意產(chǎn)出減少時(shí)的全要素能源效率，導(dǎo)致得出的結(jié)果要么低估了實(shí)施嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制地區(qū)的全要素能源效率的增長(zhǎng)率，要么就有可能存在“技術(shù)倒退”的現(xiàn)象。

基于上述原因，本文運(yùn)用序列數(shù)據(jù)包絡(luò)分析中的序列—曼奎斯特—盧恩伯格生產(chǎn)率指數(shù)，測(cè)度了2001～2010年二氧化碳排放約束下中國(guó)省際間全要素能源效率的增長(zhǎng)率。從測(cè)度結(jié)果看，中國(guó)全要素能源效率呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，且主要是由技術(shù)進(jìn)步所驅(qū)動(dòng)，技術(shù)效率的惡化對(duì)全要素能源效率的增長(zhǎng)有阻礙作用；在二氧化碳排放量減少的約束條件下得到的全要素能源效率的年均增長(zhǎng)率要優(yōu)于二氧化碳排放量保持不變的情況下得到的結(jié)果，從而驗(yàn)證了“波特假說”的正確性，也正符合中國(guó)正在籌劃的低碳經(jīng)濟(jì)模式。

上述結(jié)論可得出以下啟示：

（1）單純依靠能源的投入不僅不能確保經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，相反隨著能源投入的加大，二氧化碳排放量也會(huì)隨之增加。在提高能源利用率的驅(qū)動(dòng)力主要依靠科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的大背景下，降低全要素能源效率的環(huán)境約束，將導(dǎo)致技術(shù)效率的逐漸惡化，進(jìn)而演化為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的惡性循環(huán)。據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，由于技術(shù)進(jìn)步的速度高于技術(shù)效率惡化的速度，全要素能源效率整體上仍在不斷改善，年均增長(zhǎng)率為1．5%。技術(shù)進(jìn)步是全要素能源效率增長(zhǎng)的主要?jiǎng)右?，且全要素能源效率的增長(zhǎng)基本呈現(xiàn)“先上升后下降”的變動(dòng)態(tài)勢(shì)。

（2）以節(jié)能為核心，就必須把環(huán)境約束進(jìn)一步納入全要素能源效率的考量之中，徹底走出“先污染、后治理”或是“邊治理、邊破壞”的怪圈。從本文運(yùn)用基于產(chǎn)出距離函數(shù)的M指數(shù)測(cè)度了二氧化碳排放量不變情況下全要素能源效率的增長(zhǎng)情況看，全要素能源效率以1．0%的年均速度不斷增長(zhǎng)。因此，考慮二氧化碳排放量減少時(shí)測(cè)度出的全要素能源效率年均增長(zhǎng)率，要高于二氧化碳排放量保持不變時(shí)得出的結(jié)果，表明環(huán)境規(guī)制有利于技術(shù)水平的提升，進(jìn)而推動(dòng)全要素能源效率的提高。

（3）必須立足當(dāng)前，著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，構(gòu)筑經(jīng)濟(jì)、清潔、安全的能源利用體系。毋庸諱言，過去一些地區(qū)主要靠粗放的能源開發(fā)在過“好日子”，由此造成發(fā)展中存在著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理、環(huán)境壓力加大等問題，同時(shí)，又面臨著需求減緩、效益下降的新情況。面對(duì)這種挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新模式應(yīng)當(dāng)是重點(diǎn)改善能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和效率，發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)，以較少的能源消耗，創(chuàng)造更大的經(jīng)濟(jì)效益，盡快實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境之間的良性循環(huán)。具體而言，將各種新能源的采用、低碳燃料的研發(fā)、傳統(tǒng)化石燃料的清潔以及先進(jìn)的發(fā)電技術(shù)等作為實(shí)現(xiàn)能源戰(zhàn)略的重點(diǎn)。因地制宜制定相應(yīng)的環(huán)境規(guī)制政策，對(duì)高度污染地區(qū)實(shí)施監(jiān)控和考核，采用稅收優(yōu)惠、碳排放權(quán)交易等手段激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新，政府作為第三方力量促使經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變。積極參與減排活動(dòng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)有義務(wù)向落后地區(qū)提供資金援助和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，通過區(qū)域經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作碳減排，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

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The Total Factor Energy Efficiency Measurement of China under the Binding of Environment

HE Ying1，QI Ya-wei2

（1．School of Economics，Xuzhou Institute of Technology，Xuzhou 221008；2．School of Information Technology，Jiangxi University of Finance＆Economics，Nanchang 330032）

In order to improve energy efficiency the coordinated development of regional economy，it is necessary to measure scientifically the efficiency of the energy usage in different provinces．Therefore，this article first measured it by Sequential-Malmquist-Luenberger（SML）index，and then by decomposing it into technical efficiency index and technical progress index，calculated the total factor energy efficiency under a constant condition of CO2 emission．The major findings are：the total factor energy efficiency in China presents a growing trend which has a positive relationship with technological progress；by comparative analysis on the case of constraint CO2emissions and that of constant CO2emissions，the average annual growth rate of the total factor energy efficiency in the former case is significantly superior．

Total Factor Energy Efficiency；CO2Emissions；Sequential-Malmquist-Luenberger Index；Binding of Environment

F124．5

A

1000－7636（2014）08－0038－07

責(zé)任編輯：董洪敏

2014－04－25

全國(guó)統(tǒng)計(jì)科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)促進(jìn)江蘇省產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究”（2013LY040）；江西省教育廳科技項(xiàng)目“基于環(huán)境約束的要素集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力作用機(jī)制研究”（GJJ13293）

何 穎 徐州工程學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，徐州市，221008；齊亞偉 江西財(cái)經(jīng)大學(xué)信息管理學(xué)院講師，南昌市，330032。