“新時(shí)期罪犯分類研究”課題組

新形勢(shì)下罪犯分類體系“4433”模式構(gòu)建的設(shè)想*

罪犯分類是對(duì)罪犯實(shí)施有效管理、科學(xué)矯治的基礎(chǔ)，在監(jiān)獄改造工作中具有重要地位。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，現(xiàn)行的罪犯分類制度①我國(guó)監(jiān)獄主流的罪犯分類工作模式依然主要是在配合二到三個(gè)月的入監(jiān)教育同時(shí)進(jìn)行初次關(guān)押分類。罪犯分流到相應(yīng)監(jiān)獄后，各監(jiān)獄以定期或者不定期召開“罪犯情況分析會(huì)”的方式，查找問題罪犯，并適當(dāng)調(diào)整改造方法。已難以適應(yīng)監(jiān)獄工作改革發(fā)展的新要求，特別是與國(guó)外一些先進(jìn)國(guó)家相比尚有一定差距。本文結(jié)合我國(guó)刑事法律的最新修改及監(jiān)獄工作實(shí)踐的新問題，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家罪犯分類工作的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，探討我國(guó)現(xiàn)行罪犯分類制度的改革與完善，提出我國(guó)監(jiān)獄罪犯分類體系“4433”模式構(gòu)建的設(shè)想。

一、 罪犯分類體系“4433”模式構(gòu)建的總體設(shè)想

在現(xiàn)有監(jiān)獄按年齡、性別等進(jìn)行橫向分類的同時(shí)，對(duì)監(jiān)獄按警戒等級(jí)再進(jìn)行縱向分類，以罪犯人身危險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)為依據(jù)，確定罪犯關(guān)押警戒等級(jí)和給予相應(yīng)的處遇；按矯正需要對(duì)罪犯進(jìn)行分類，針對(duì)罪犯的個(gè)別犯因進(jìn)行個(gè)別化矯正并輔之于各種激勵(lì)制度或者措施，實(shí)施分類矯正，最終實(shí)現(xiàn)將罪犯改造成守法公民的目標(biāo)。在建構(gòu)分類體系時(shí)，要兼顧不同戒備等級(jí)監(jiān)獄、監(jiān)管等級(jí)、分類標(biāo)準(zhǔn)和分類程序以及分類主體五個(gè)子系統(tǒng)的統(tǒng)一性，以及子系統(tǒng)之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系，使其相互銜接，共同發(fā)揮分類作用和效能。我國(guó)監(jiān)獄罪犯分類體系“4433”模式，即：在監(jiān)獄設(shè)置上，分設(shè)高、中、低三個(gè)戒備等級(jí)以及特殊的監(jiān)獄；在監(jiān)管等級(jí)上，把罪犯分類隔離、限制、普通和相對(duì)自由四個(gè)監(jiān)管等級(jí)，實(shí)行不同處遇分類；在罪犯分類標(biāo)準(zhǔn)上，實(shí)行3大分類標(biāo)準(zhǔn)，可分為歷史變量分類標(biāo)準(zhǔn)（H），矯正變量分類標(biāo)準(zhǔn)（C）以及風(fēng)險(xiǎn)管理分類標(biāo)準(zhǔn)（R）；在分類程序上，對(duì)罪犯實(shí)行初始分類、再次分類和動(dòng)態(tài)調(diào)整分類三次分類模式。

二、罪犯分類體系“4433”模式構(gòu)建的具體內(nèi)容

（一）監(jiān)獄分類——分設(shè)高、中、低三個(gè)戒備等級(jí)以及特殊的監(jiān)獄

監(jiān)獄按照傳統(tǒng)的年齡和性別進(jìn)行橫向分類設(shè)置，即成年男犯監(jiān)獄、成年女犯監(jiān)獄、未成年犯管教所和特殊監(jiān)獄。在橫向分類的基礎(chǔ)上，以罪犯人身危險(xiǎn)性程度為依據(jù)，對(duì)監(jiān)獄按照高、中、低三個(gè)戒備等級(jí)作縱向分類設(shè)置，分為最高安全警戒級(jí)、中度安全警戒級(jí)和最低安全警戒級(jí)，確定不同的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。未成年犯管教所、老年犯監(jiān)獄可以設(shè)置為低警戒度監(jiān)獄，女犯監(jiān)獄可以設(shè)置為中度安全警戒級(jí)監(jiān)獄，成年男犯監(jiān)獄，高警戒度、中警戒度、低警戒度監(jiān)獄可各占一定比例。具體的比例可根據(jù)全國(guó)罪犯構(gòu)成、各省罪犯構(gòu)成的具體情況確定。

1、高度戒備監(jiān)獄。隨著《刑法修正案（八）》的實(shí)施，重刑罪犯特別是限制減刑罪犯占押犯比例逐年上升。面對(duì)漫長(zhǎng)的刑期，一些罪犯會(huì)產(chǎn)生絕望心理，自殺、自殘、抗拒改造事件和監(jiān)獄又犯罪案件勢(shì)必增多，對(duì)監(jiān)獄安全穩(wěn)定提出挑戰(zhàn)。對(duì)此，可設(shè)置高度警戒監(jiān)獄。按照我國(guó)監(jiān)獄實(shí)行的中央和省兩級(jí)管理，以省管為主的監(jiān)獄管理體制，每個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）設(shè)置1～2所高度警戒監(jiān)獄。高度警戒監(jiān)獄的警戒設(shè)施要優(yōu)于其他監(jiān)獄，采用全封閉模式，即關(guān)押在高度戒備監(jiān)獄的罪犯，其就餐、就寢、勞動(dòng)、教育和娛樂都在一個(gè)區(qū)域內(nèi)完成。警察與罪犯比例要高于其他監(jiān)獄，警察專業(yè)構(gòu)成要科學(xué)。

高度戒備監(jiān)獄關(guān)押罪犯類型主要包括：（1）被判處死刑緩期二年執(zhí)行、無期徒刑的罪犯；（2）故意殺人、強(qiáng)奸、搶劫、綁架、放火、爆炸、投放危險(xiǎn)物質(zhì)或者有組織的暴力性犯罪被判處十年以上有期徒刑的犯罪分子；（3）在新收犯監(jiān)獄分流中心被確定為主觀惡性強(qiáng)、人身危險(xiǎn)性高的罪犯；（4）被一般警戒監(jiān)獄移送關(guān)押的頑固型罪犯和危險(xiǎn)型罪犯②頑固型罪犯和危險(xiǎn)型罪犯，以司法部于2003年6月13日發(fā)布的《監(jiān)獄教育改造工作規(guī)定》中關(guān)于頑固型罪犯和危險(xiǎn)型罪犯的規(guī)定為準(zhǔn)。。

2、中度戒備監(jiān)獄。主要關(guān)押10年以下，5年以上有期徒刑罪犯，經(jīng)評(píng)估為中度危險(xiǎn)程度的成年罪犯。

3、低度戒備監(jiān)獄。主要關(guān)押5年（含5年）以下有期徒刑罪犯，經(jīng)評(píng)估人身危險(xiǎn)性較低的罪犯，包括經(jīng)分類調(diào)查認(rèn)為適合在低度戒備監(jiān)獄服刑的過失犯、刑期較短的偶犯和初犯。

4、專門（特殊）監(jiān)獄。增設(shè)分類中心（新收犯監(jiān)獄）、中心醫(yī)院（醫(yī)務(wù)監(jiān)獄）、專業(yè)病監(jiān)獄（關(guān)押精神病犯、性病犯、涉毒販等）以及老年犯監(jiān)獄等其他特殊性監(jiān)獄。

隨著《刑法修正案（八）》第10條將有期徒刑總和刑期提高至25年；第4條，嚴(yán)格限制死緩的減刑；第15條，對(duì)無期徒刑和死緩犯的實(shí)際執(zhí)行時(shí)間，分別至少增加3年和6年，即判處無期徒刑的不能少于13年，判處死緩的不能少于20年。以上條款的修改，增加了服刑人員的服刑時(shí)間，監(jiān)獄押犯數(shù)將逐步上升，監(jiān)獄老年犯增多。如果將全部罪犯分為青年組（14～25歲）、壯年組（26～40）中年組（40～55歲）、老年組（56歲）以上，以國(guó)家2005年犯罪調(diào)查統(tǒng)計(jì)資料為據(jù)，罪犯中25～50歲的中年組所占比重最大，超過60%。如果以一個(gè)30歲的中年組罪犯為例，在服刑了25年以后，刑滿釋放即步入老年。同時(shí)，在押罪犯服刑時(shí)間的延長(zhǎng)，押犯老年人數(shù)逐步積累增加。因此，增設(shè)老年犯監(jiān)獄或在監(jiān)獄相對(duì)集中地區(qū)增設(shè)老年犯監(jiān)區(qū)。如果將老年犯與其他成年男犯關(guān)押在一起，既不利于監(jiān)獄管理，也不利于老年犯的身心健康。對(duì)于老年犯，應(yīng)當(dāng)對(duì)其實(shí)行集中關(guān)押，實(shí)行相對(duì)寬松的管理制度，讓他們從事一些適合老年人身心狀況的勞動(dòng)。老年犯監(jiān)獄可以設(shè)置為低警戒度監(jiān)獄。

（二）監(jiān)管等級(jí)分類——隔離、限制、普通和相對(duì)自由四個(gè)監(jiān)管等級(jí)

罪犯經(jīng)過初次分類后，進(jìn)入各監(jiān)獄服刑，監(jiān)獄再根據(jù)罪犯每一階段的現(xiàn)實(shí)行為表現(xiàn)，確定罪犯在監(jiān)獄內(nèi)的監(jiān)管等級(jí)。對(duì)罪犯實(shí)施監(jiān)管等級(jí)分類，目的是根據(jù)危險(xiǎn)程度的大小，將危險(xiǎn)的罪犯排查出來，確定相應(yīng)的關(guān)押等級(jí)，最大限度地利用監(jiān)獄資源，降低行刑成本。同時(shí)，根據(jù)監(jiān)管等級(jí)，建立長(zhǎng)效的累進(jìn)激勵(lì)機(jī)制，調(diào)動(dòng)罪犯改造的積極性。監(jiān)管等級(jí)的設(shè)計(jì)以監(jiān)區(qū)為單位分為4級(jí)：A隔離等級(jí)監(jiān)區(qū)；B限制等級(jí)監(jiān)區(qū)；C普通等級(jí)監(jiān)區(qū)；D相對(duì)自由等級(jí)監(jiān)區(qū)。

借鑒國(guó)外的罪犯處遇經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)改造罪犯的實(shí)際狀況，我國(guó)實(shí)行累進(jìn)處遇，具體將罪犯處遇劃分為四個(gè)階段：（1）隔離處遇階段。需要實(shí)施隔離才能避免危險(xiǎn)發(fā)生的、嚴(yán)重違反監(jiān)規(guī)紀(jì)律被禁閉審查、或受到禁閉處分和等待加刑的罪犯，實(shí)行最嚴(yán)格的自由限制，進(jìn)行全方位可視監(jiān)控。（2）限制處遇階段。入監(jiān)未滿6個(gè)月、被行政處分、解除禁閉、或已被加刑未滿6個(gè)月的、因違反監(jiān)規(guī)紀(jì)律從上一處遇階段被降級(jí)的，或者因其他原因被延緩晉級(jí)的罪犯，封閉式管理，對(duì)行動(dòng)自由嚴(yán)格限制，對(duì)重點(diǎn)監(jiān)舍進(jìn)行可視監(jiān)控。（3）普通處遇階段。是中長(zhǎng)期自由刑的執(zhí)行狀態(tài)，也是普通罪犯必須經(jīng)歷的階段。適當(dāng)擴(kuò)大活動(dòng)范圍，可以從事室外勞動(dòng)，設(shè)置監(jiān)督崗。（4）相對(duì)自由處遇階段?？梢赃m應(yīng)社區(qū)矯正，或者在保證不脫逃的前提下，以罪犯自我管理為主要內(nèi)容，在監(jiān)獄外上班、上學(xué)等直接體驗(yàn)社會(huì)生活的階段。

（三）罪犯分類標(biāo)準(zhǔn)——?dú)v史變量分類標(biāo)準(zhǔn)（H），矯正變量分類標(biāo)準(zhǔn)（C）以及風(fēng)險(xiǎn)管理分類標(biāo)準(zhǔn)（R），

罪犯分類是獄政管理的一項(xiàng)基本制度。對(duì)現(xiàn)代監(jiān)獄而言，它甚至是實(shí)施監(jiān)禁的一個(gè)必要步驟。用全面系統(tǒng)的罪犯分類工具，結(jié)合定性和定量標(biāo)準(zhǔn)，盡可能地定量化分析。定量可以使明確的觀察和總結(jié)資料成為可能，而且為統(tǒng)計(jì)分析提供了可能性③江蘇監(jiān)獄系統(tǒng)在2004年通過研究構(gòu)建了罪犯人身危險(xiǎn)性量表，用于檢測(cè)罪犯的人身危險(xiǎn)性。編制了專門用于檢測(cè)罪犯犯因性的問題量表，即罪犯心理癥狀、認(rèn)知水平和行為模式量表，并在實(shí)踐上推行個(gè)案矯正，為按矯正需要對(duì)罪犯進(jìn)行分類，提供了基礎(chǔ)。罪犯人身危險(xiǎn)性檢測(cè)表和罪犯心理癥狀、認(rèn)知和行為量表，納入監(jiān)獄信息系統(tǒng)之中，實(shí)現(xiàn)了與其他管教信息的共享，提高了檢測(cè)的準(zhǔn)確性和效率。這些量表的研制成功，為認(rèn)識(shí)罪犯增添了一個(gè)科學(xué)的方法。。因此，筆者認(rèn)為，罪犯分類必須建立統(tǒng)一的工具和方法，制定統(tǒng)一的定量定性的標(biāo)準(zhǔn)，研發(fā)罪犯評(píng)估量表，這類量表不但要保證科學(xué)性，涵蓋范圍也應(yīng)該更廣，盡量能夠準(zhǔn)確測(cè)量罪犯存在的所有犯罪缺陷，不僅有人格因素的評(píng)估，也要對(duì)其他心理因素、生理因素、行為因素進(jìn)行評(píng)估。 據(jù)此，筆者創(chuàng)設(shè)罪犯分類個(gè)性評(píng)估量表，共涉及3大分類標(biāo)準(zhǔn)，可分為歷史變量分類標(biāo)準(zhǔn)（H），矯正變量分類標(biāo)準(zhǔn)（C）以及風(fēng)險(xiǎn)管理分類標(biāo)準(zhǔn)（R），其中歷史變量分類標(biāo)準(zhǔn)決定其收押監(jiān)獄的戒備等級(jí)，矯正變量分類標(biāo)準(zhǔn)掌握其監(jiān)管等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)管理分類標(biāo)準(zhǔn)影響罪犯在監(jiān)管過程中的動(dòng)態(tài)變化。

表3-1 罪犯?jìng)€(gè)性評(píng)估3大分類標(biāo)準(zhǔn)

1、罪犯歷史變量分類標(biāo)準(zhǔn)（H）。是以罪犯的基本信息為基礎(chǔ)，依據(jù)各信息要素和危險(xiǎn)性的關(guān)聯(lián)程度大小，確定相應(yīng)的危險(xiǎn)區(qū)間值。評(píng)判罪犯危險(xiǎn)程度作為分類的依據(jù)，并結(jié)合面談來確定，分為危險(xiǎn)、比較危險(xiǎn)和相對(duì)穩(wěn)定三級(jí)，分別關(guān)押于不同戒備等級(jí)監(jiān)獄。罪犯歷史變量分類標(biāo)準(zhǔn)（H）分為主量表和從量表兩類，主量表為罪犯自然經(jīng)歷評(píng)估表（NT）和危險(xiǎn)傾向評(píng)估表（DT）。

A、主量表：罪犯自然經(jīng)歷評(píng)估表（NT）。罪犯人身犯罪傾向來源于罪犯的成長(zhǎng)環(huán)境、犯罪歷史、服刑環(huán)境以及其他因素，這些要素構(gòu)成了罪犯人身危險(xiǎn)的潛在“危險(xiǎn)源”。罪犯自然經(jīng)歷評(píng)估分類標(biāo)準(zhǔn)（NT）主要評(píng)估罪犯入獄前是否有長(zhǎng)期待業(yè)、輟學(xué)、服刑經(jīng)歷，目標(biāo)是檢驗(yàn)罪犯成長(zhǎng)過程中是否具有不良記錄以及其家庭經(jīng)濟(jì)狀況、婚姻狀況、居住狀況、工作狀況和生活環(huán)境狀況等。矯治程度主要是評(píng)估罪犯的矯治程度和接受教育程度、道德意識(shí)和法律觀念形狀狀況，體現(xiàn)出一個(gè)人的社會(huì)知識(shí)面和社會(huì)適應(yīng)能力。生活方式主要評(píng)估罪犯入獄前是否具有吸毒、賭博、酒后滋事等不良生活習(xí)慣或嗜好以及不良行為養(yǎng)成狀況、周圍生活環(huán)境狀況等。身體健康狀況主要評(píng)估罪犯目前的身體健康狀況，遺傳和生理狀況。

B、從量表：罪犯危險(xiǎn)傾向分類評(píng)估表（DT）。罪犯危險(xiǎn)傾向評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)主要評(píng)估罪犯犯罪原因、犯罪類型、犯罪情況，目標(biāo)是檢測(cè)罪犯危險(xiǎn)系數(shù)大小，從而列成固定數(shù)值，加以量化和評(píng)估的過程。以公式表示為：Q=A+B+C+D+E+F+G+H其中A：犯罪類型；B：罪犯前科情況；C：罪犯犯因；D：罪犯犯罪惡性程度；E：罪犯認(rèn)罪服法態(tài)度；F：罪犯暴力傾向性；G：罪犯脫逃危險(xiǎn)性；H：罪犯的人際關(guān)系。此外，Q值的大小還受到T：罪犯的自我克制能力和W：民警的管理責(zé)任心和監(jiān)獄的設(shè)施條件的影響。Q的大小與A-H的數(shù)值之和成正比例關(guān)系，與T-W的數(shù)值之和成反比例關(guān)系。

表3-1-1 罪犯自然經(jīng)歷評(píng)估表 （NT）④部分參考清園監(jiān)獄《監(jiān)獄構(gòu)建罪犯社會(huì)適應(yīng)性評(píng)估體系探索與研究》內(nèi)部資料。

表3-1-2 罪犯危險(xiǎn)傾向分類評(píng)估表（DT）

10年以上有期徒刑、無期和死緩的成年男犯人身危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)與分析表（1）

不滿10年有期徒刑的成年男犯人身危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)與分析表（2）

2、矯正變量分類標(biāo)準(zhǔn)（C）。罪犯矯正變量分類標(biāo)準(zhǔn)主要是運(yùn)用定量定性相結(jié)合的方法，對(duì)不同矯正類別和需要的罪犯進(jìn)行分類，確定改善、基本改善和未改善三等。矯正的內(nèi)容無外乎心理和行為兩方面，罪犯矯正變量分類標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)有心理和行為兩方面內(nèi)容。心理主要是心理健康、心理癥狀以及人格特征，通過專門量表檢測(cè)進(jìn)行評(píng)價(jià)；行為主要是不良行為傾向和行為養(yǎng)成情況。

盡管在一個(gè)監(jiān)獄內(nèi)的罪犯分押程度不可能像在監(jiān)獄之間的分押程度那么高，但仍然可以達(dá)到較高程度的分押，它并不只是對(duì)暴力行為傾向“重”和“輕”的罪犯實(shí)行不同監(jiān)區(qū)的分押，它至少還可再實(shí)行不同程度的分押和依據(jù)不同時(shí)間，分配活動(dòng)區(qū)域及矯正活動(dòng)的區(qū)域分割，這樣罪犯之間威嚇、傷害攻擊機(jī)會(huì)將會(huì)大大減少。

A、主量表：罪犯心理個(gè)性分測(cè)驗(yàn)量表（PXP）。罪犯心理個(gè)性分測(cè)驗(yàn)⑤參見周勇：《罪犯?jìng)€(gè)性分測(cè)驗(yàn)》，群眾出版社2007年版，第136～138頁。包括測(cè)驗(yàn)全部12個(gè)臨床指標(biāo)的結(jié)果。該測(cè)驗(yàn)表在參考罪犯人群專用個(gè)性量表BPI （Basic Personality Inventory,基本個(gè)性測(cè)驗(yàn)）⑥Jackson,D.N.（1996）.Basic Personality Inventury Manual（Second Edition）.Sigma Assessment Systems,Inc.、CPS （Carlson Psychological Survey,卡爾森心理測(cè)驗(yàn)）⑦Carlson,K.A.（1982）.Carlson Psychological Survey Manual.Sigma Assessment Systems,Inc.、日本法務(wù)省人格測(cè)驗(yàn)、明尼蘇達(dá)人格量表、艾森克人格問卷表、SCL-90量表等基礎(chǔ)上創(chuàng)建的。根據(jù)劉思勝撰寫的研究報(bào)告《86名頑危COPA-PI測(cè)試分析及矯治建議》采用罪犯?jìng)€(gè)性分測(cè)驗(yàn)進(jìn)行的隱蔽性的心理測(cè)試，測(cè)試結(jié)果與全國(guó)男性罪犯常模比較，PD1、PD2、PD3、PD6、PD10、PD13這6個(gè)因子均有高度顯著性差異，研究報(bào)告認(rèn)為，頑危犯與普通罪犯相比，有其獨(dú)特的個(gè)性心理特征，個(gè)性分測(cè)驗(yàn)對(duì)其具有較好的區(qū)分效度⑧劉思勝：《86名頑危犯COPA—PI測(cè)試分析及矯治建議》，《江蘇臨床醫(yī)學(xué)院雜志》2002年第1期。。筆者參照《中國(guó)罪犯心理評(píng)估個(gè)性分測(cè)驗(yàn)COPA-PI》測(cè)試表編制罪犯?jìng)€(gè)性分測(cè)驗(yàn)（PXP）量表，包括“個(gè)人信息”、“效度指標(biāo)”、“臨床指標(biāo)”和“參考建議與提示”四部分，其中“參考建議與提示”結(jié)合施測(cè)對(duì)象的具體情況，提供使用的參考建議。

表3-2-1 罪犯心理個(gè)性分測(cè)驗(yàn)量表（PXP）

B、從量表： 罪犯行為評(píng)估分類量表（AT）。罪犯行為評(píng)估分類量表AT。以公式表示為：AT=B+C+D+E+F+G+H+I，其中：B：已服刑期間；C：服刑期間發(fā)生違紀(jì)行為的類型和頻率；D：心理和情緒穩(wěn)定性；E：參與糾正計(jì)劃的情況 F：監(jiān)獄工作人員對(duì)罪犯的個(gè)人責(zé)任感強(qiáng)弱的評(píng)價(jià)；G：在勞動(dòng)和其他方面的行為表現(xiàn)； H：在評(píng)定日期前6個(gè)月內(nèi)發(fā)生的傷害行為； I：在監(jiān)獄中的暴力行為歷史。AT的分值最高為24分，最低為1分。16分以上為最嚴(yán)監(jiān)管等級(jí)，需要將罪犯關(guān)押到高警戒度監(jiān)獄中服刑；5～16分為中度監(jiān)管等級(jí)，需要對(duì)罪犯進(jìn)行封閉式監(jiān)管；5分以下的罪犯需要重新核實(shí)，如核實(shí)無誤作為低等級(jí)監(jiān)管罪犯，關(guān)押到低警戒度監(jiān)獄中，給予相應(yīng)的分級(jí)處遇。

表3-2-2 罪犯心理個(gè)性分測(cè)驗(yàn)量表分?jǐn)?shù)與行為特征分析

3、風(fēng)險(xiǎn)管理變量標(biāo)準(zhǔn)（R）。罪犯分類中普遍采取動(dòng)態(tài)調(diào)整的模式，除了初次分類外還有二次分類、再次分類等，重新分類也不是一次完成的，而是在不斷進(jìn)行，整個(gè)罪犯服刑過程都是一個(gè)根據(jù)罪犯情況的變化而不斷調(diào)整其處遇和改造方案的過程。因此，定期檢查和重新分類是分類體系模式的基石，必須定期或者一旦情況出現(xiàn)重要變化時(shí)對(duì)除刑期一年的罪犯以外的所有罪犯的戒備等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。

風(fēng)險(xiǎn)管理變量標(biāo)準(zhǔn)（R）包括：（1）一名從別的監(jiān)獄轉(zhuǎn)到新監(jiān)獄的罪犯應(yīng)在兩個(gè)星期內(nèi)重新評(píng)估，進(jìn)行分類；（2）對(duì)服刑期在18個(gè)月以下的罪犯的戒備等級(jí)不需要定期評(píng)估；（3）對(duì)服刑期為18個(gè)月或者1-5年的罪犯戒備等級(jí)必須每6個(gè)月評(píng)估一次；（4）對(duì)服刑期5年以上的罪犯的戒備等級(jí)必須每年評(píng)估一次。以期不斷適應(yīng)變化的矯正人員和矯正機(jī)構(gòu)的情況。（5）因可能受到其他罪犯威脅而需要保護(hù)和特別關(guān)押的罪犯。風(fēng)險(xiǎn)管理變量因素包括：a年齡。年齡與獄內(nèi)違紀(jì)行為有線性反向關(guān)系；b婚姻家庭突發(fā)狀況?；橐銎屏鸦蛘呒彝コ蓡T病故與罪犯矯正風(fēng)險(xiǎn)成正比關(guān)系；c刑期與服刑期。與罪犯違紀(jì)行為呈U型發(fā)展，刑期前半期是最高期，當(dāng)罪犯獲得減刑、假釋后，這種行為會(huì)劇烈下降。但刑期因素是與其他因素（如罪行性質(zhì)等）相結(jié)合而影響罪犯獄內(nèi)行為的。d心理因素。罪犯人格心理變化與獄內(nèi)行為具有關(guān)聯(lián)性。

風(fēng)險(xiǎn)管理動(dòng)態(tài)調(diào)整模式：“隨著時(shí)間的流逝或情況的改變，如果這些罪犯構(gòu)成的威脅有所增加，可以隨時(shí)將其劃分為更高的戒備等級(jí)。⑩周勇：《〈罪犯的分類與分配〉指令及初步借鑒》，《監(jiān)獄評(píng)論》2008年第2卷，法律出版社2008年版，第380頁?！比绻锓笇?duì)公眾的危險(xiǎn)性和脫逃的可能性會(huì)有所減少，那么應(yīng)將其劃分為較低的戒備等級(jí)。

（四）分類程序動(dòng)態(tài)調(diào)整模式——對(duì)罪犯實(shí)行初始分類、再次分類和動(dòng)態(tài)調(diào)整分類三次分類模式。

1、初始分類——開始于接收和診斷分類中心，時(shí)間一般為60～90天。此階段的工作集中在對(duì)新收犯作一系列的檢查和測(cè)定，收集、整理罪犯的材料（主要有罪犯現(xiàn)狀的調(diào)查報(bào)告、司法機(jī)關(guān)材料、罪犯的問卷表和檢測(cè)相關(guān)量表等），將有關(guān)材料整理成適用于獄內(nèi)矯正分類的材料。同時(shí)，還要收集通過觀察或者詢問得來的材料，諸如了解犯人的問題和犯人的矯正需要，諸如是否有精神、心理問題，職業(yè)技能情況，智力、教育情況，有無體疾，有無保護(hù)關(guān)押的需要，對(duì)他們的獄內(nèi)人際關(guān)系作分析判斷，并作一些心理檢測(cè)等等。然后作出鑒定報(bào)告，對(duì)罪犯作出初始分類。

初始分類具體包括四個(gè)方面：（1）警戒度：目的是要決定罪犯分配到什么樣警戒度的監(jiān)獄服刑。主要有三類：高度警戒度——中等警戒度——低警戒度。（2）監(jiān)管：目的是要決定特定罪犯的監(jiān)管等級(jí)，以便確定罪犯將來的監(jiān)督等級(jí)和優(yōu)惠待遇類型。（3）住宿：目的是要決定將新判刑的罪犯安置在什么樣的監(jiān)舍中住宿的問題。大體將罪犯分四種類型：A攻擊—心理病態(tài)型；B情境—正態(tài)反應(yīng)類型；C不適—隸屬類型；D精神病患者—焦慮類型。（4）計(jì)劃：目的是決定對(duì)罪犯實(shí)施什么樣的勞動(dòng)、培訓(xùn)、治療計(jì)劃。進(jìn)行這種分類，要依據(jù)在分類期間通過談話和測(cè)驗(yàn)獲得的資料，對(duì)不同的罪犯實(shí)施相應(yīng)計(jì)劃，有針對(duì)性、更加有效地幫助罪犯重返社會(huì)。這時(shí)的分類關(guān)鍵是對(duì)罪犯的醫(yī)療和精神衛(wèi)生甄別，確定他們的危險(xiǎn)程度和分押類型，以便安排適合于他們的監(jiān)獄類型，特別是對(duì)需要最高安全警戒的罪犯和需要特別醫(yī)療或者精神護(hù)理的罪犯作出界定。

2、監(jiān)獄再次分類——待罪犯分押到指定監(jiān)獄后，由監(jiān)獄入監(jiān)監(jiān)區(qū)根據(jù)新犯分流中心提供的分類調(diào)查鑒定結(jié)果，按照本監(jiān)獄監(jiān)禁條件和設(shè)施功能狀況等進(jìn)行分類，把罪犯分押到相應(yīng)的監(jiān)區(qū)。重新分類：其過程要持續(xù)罪犯服刑的整個(gè)期間，實(shí)際是不斷掌握罪犯矯正情況，并依據(jù)罪犯人格變化調(diào)整對(duì)罪犯的監(jiān)管等級(jí)、矯正計(jì)劃、住宿安排等，涉及罪犯關(guān)押場(chǎng)所、居住場(chǎng)所、矯正方案等變動(dòng)。這一時(shí)期的分類主要解決罪犯的獄內(nèi)關(guān)押，矯正活動(dòng)內(nèi)容的設(shè)計(jì)和矯正工作的安排。實(shí)踐中，監(jiān)獄內(nèi)部分類使用的分類體系不一，分類的目標(biāo)、要求和形式也不相同，分類的次數(shù)也不一致，沒有嚴(yán)格的規(guī)范。許多監(jiān)獄是在發(fā)生了問題后才作重新分類，這時(shí)的重新分類實(shí)際上成了一種執(zhí)行監(jiān)規(guī)紀(jì)律的過程。有些監(jiān)獄則是制定規(guī)則、定出重新分類的時(shí)間、內(nèi)容要求，然后按此規(guī)則進(jìn)行。二次分類的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)是全面的，包括罪犯關(guān)押監(jiān)區(qū)、勞動(dòng)工種、矯正活動(dòng)內(nèi)容，甚至是所押監(jiān)獄的調(diào)整。

3、調(diào)整分類——根據(jù)罪犯在矯正過程中的反應(yīng)和出現(xiàn)的動(dòng)態(tài)變化，依據(jù)相關(guān)規(guī)定或考核結(jié)果，適時(shí)對(duì)罪犯作分類調(diào)整。這種基于獄內(nèi)管理思想的分類強(qiáng)調(diào)了分類為一種管理工具，分類的適用在于增加犯人獄內(nèi)處遇的平等、公正。其中，罪犯危險(xiǎn)的分類是管理的中心問題，不過，基于管理思想的分類也涉及一些精神、心理方面的分類。后者不是其強(qiáng)調(diào)的中心，而是以監(jiān)管安全為主要考慮因素的變量來適時(shí)調(diào)整監(jiān)管分類?基于精神方面的分類，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)犯人處遇的分類，行為預(yù)測(cè)和對(duì)罪犯行為的病源的理解。目前，美國(guó)矯正機(jī)構(gòu)中最廣泛運(yùn)用的這類分類方法有梅加吉的以明尼蘇達(dá)多項(xiàng)人格量表為基礎(chǔ)的分類體系，人際交往成熟水平分類體系和奎伊的行為分類體系。這些體系都以罪犯的精神心理因素為分類，分類目標(biāo)旨在改變罪犯的行為。其方法多采用統(tǒng)計(jì)分析、分解變量形成量表，然后作檢測(cè)分類。。

三、罪犯分類體系“4433”模式主體構(gòu)建的設(shè)想

關(guān)于罪犯分類體系的建立情況，西方發(fā)達(dá)國(guó)家有著許多值得借鑒的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，許多國(guó)內(nèi)學(xué)者也都提出了寶貴的意見，部分矯正機(jī)構(gòu)也進(jìn)行了適當(dāng)?shù)靥剿鳌?/p>

1、司法部可以設(shè)立罪犯分類指導(dǎo)中心，指導(dǎo)各省、自治區(qū)、直轄市監(jiān)獄局的罪犯分類工作，協(xié)調(diào)各分類機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

2、以行政區(qū)域?yàn)閱挝?，由省?jí)監(jiān)獄管理局根據(jù)分類的地域范圍和財(cái)力保障程度，建立新收犯分類中心（入監(jiān)中心）。在新收犯分類中心設(shè)分類調(diào)查科，負(fù)責(zé)本省新判刑入獄罪犯的調(diào)查分類工作。所有新收犯都要先送入新收犯分類中心，由分類中心對(duì)罪犯進(jìn)行統(tǒng)一的入監(jiān)教育、服刑指導(dǎo)、體檢、分類調(diào)查、危險(xiǎn)度評(píng)估、心理測(cè)試等，結(jié)合各方面的綜合因素把罪犯押送到合適的監(jiān)獄。

3、監(jiān)獄成立專門的罪犯分類委員會(huì)（領(lǐng)導(dǎo)小組），由具備心理學(xué)、法學(xué)（監(jiān)獄學(xué)）、醫(yī)學(xué)等知識(shí)的專家和具有監(jiān)獄工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的一線民警組成，監(jiān)獄長(zhǎng)擔(dān)任委員會(huì)主席，共同組織罪犯分類。根據(jù)罪犯的入監(jiān)時(shí)間、服刑表現(xiàn)、剩余刑期以及罪犯?jìng)€(gè)人具體情況發(fā)生的變化對(duì)罪犯定期或者不定期地進(jìn)行重新分類。同時(shí)，根據(jù)罪犯人格矯正的程度、再犯可能性大小的消長(zhǎng)情況，及時(shí)調(diào)整矯正工作模式與力度，調(diào)整監(jiān)管羈押的警戒級(jí)別。

同時(shí)，需要對(duì)參加罪犯分類的矯正人員進(jìn)行培訓(xùn)，讓他們熟練地掌握和使用罪犯?jìng)€(gè)性分類評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，掌握罪犯分類評(píng)估量表。應(yīng)強(qiáng)調(diào)準(zhǔn)確檢測(cè)技術(shù)的重要性。正確適當(dāng)?shù)姆诸?，以及整個(gè)分類體系的實(shí)踐功能，取決于矯正工作人員從事檢測(cè)的水準(zhǔn)，各級(jí)管理人員也應(yīng)掌握分類知識(shí)，并認(rèn)真依據(jù)程序和要求工作。

綜上所述，罪犯分類體系“4433”模式，兼顧不同戒備等級(jí)監(jiān)獄、監(jiān)管等級(jí)、分類標(biāo)準(zhǔn)和分類程序以及分類主體五個(gè)子系統(tǒng)的統(tǒng)一性，以及子系統(tǒng)之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系，使其相互銜接，當(dāng)這五個(gè)子系統(tǒng)綜合成一個(gè)系統(tǒng)過程，共同發(fā)揮分類作用和效能，才最終形成了本文所構(gòu)建的現(xiàn)代化罪犯分類體系 “4433”模式。

課題組成員：

組 長(zhǎng)：丁傳慶（司法部預(yù)防犯罪研究所副所長(zhǎng)）

副組長(zhǎng)：

沈明云（山東魯南監(jiān)獄監(jiān)獄長(zhǎng)）

趙之祥（山東魯南監(jiān)獄副監(jiān)獄長(zhǎng)）

課題組成員：

陳志海（司法部預(yù)防犯罪研究所研究員）

閆 佳（司法部預(yù)防犯罪研究所副研究員）

王 林（司法部監(jiān)獄管理局副處長(zhǎng)）

韓衛(wèi)東（山東魯南監(jiān)獄教育科科長(zhǎng)）

裴俊杰（山東魯南監(jiān)獄研究室主任）

（責(zé)任編輯 趙海鷗）

*該課題系2012年度司法部司法行政系統(tǒng)理論研究課題“新時(shí)期罪犯分類研究” 課題（12GH2024）階段成果。