劉春燕 杜薇薇

（1．中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038；2．中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院，北京 100872）

美國(guó)技術(shù)報(bào)告與NTIS服務(wù)及對(duì)我國(guó)的啟示

劉春燕 杜薇薇

（1．中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038；2．中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院，北京 100872）

調(diào)研分析美國(guó)國(guó)家技術(shù)信息服務(wù)局（NTIS）的運(yùn)行基礎(chǔ)和環(huán)境、收藏和服務(wù)、技術(shù)報(bào)告的模式、網(wǎng)絡(luò)數(shù)字環(huán)境下技術(shù)報(bào)告多途徑獲取的現(xiàn)狀以及NTIS近年來主要開展的拓展應(yīng)對(duì)服務(wù)。在此基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)正在進(jìn)行的科技報(bào)告建設(shè)工作 提出了建議。

NTIS；科技報(bào)告；信息服務(wù)；信息再利用；數(shù)字環(huán)境；信息資源共享；美國(guó)技術(shù)報(bào)告

1 引言

科技報(bào)告是科學(xué)技術(shù)報(bào)告的簡(jiǎn)稱，是用于描述科學(xué)或技術(shù)研究的過程、進(jìn)展和結(jié)果，或描述一個(gè)科學(xué)或技術(shù)問題狀態(tài)的文獻(xiàn)[1]?？萍紙?bào)告是不公開發(fā)行的灰色文獻(xiàn)，屬于政府出版物的范疇（政府出版物是指政府經(jīng)費(fèi)支持的或法律要求的，以單行本發(fā)行的文獻(xiàn)）?？萍紙?bào)告以積累、傳播和交流為目的，向用戶提供開放共享，幫助科研工作者了解所需要的科研活動(dòng)過程和科研結(jié)果，以實(shí)現(xiàn)在知識(shí)存量的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)集成創(chuàng)新和原始創(chuàng)新，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代公共信息再利用的重要方面。

美國(guó)國(guó)家技術(shù)信息服務(wù)局（NTIS）稱科技報(bào)告為技術(shù)報(bào)告。關(guān)于技術(shù)報(bào)告的范圍，15 U.S.C. 1152規(guī)定，NTIS收藏的報(bào)告應(yīng)包含美國(guó)國(guó)內(nèi)及外國(guó)的科學(xué)、技術(shù)和工程信息。但在該規(guī)定中沒有定義什么是科學(xué)、技術(shù)和工程信息。美國(guó)商務(wù)部將其解釋為“支撐商業(yè)和工業(yè)的各種信息”，商務(wù)部秘書認(rèn)為這些信息包括“經(jīng)濟(jì)信息，市場(chǎng)信息，與組織、行業(yè)、商業(yè)關(guān)聯(lián)的所有信息”。NTIS執(zhí)行規(guī)定15 C.F.R. Part 1180（2000） 中定義科學(xué)、技術(shù)和工程信息為：（1）科學(xué)家、工程師的基礎(chǔ)及應(yīng)用研究結(jié)果（包括新理論，從試驗(yàn)、觀察、測(cè)量和計(jì)算中得出的文本、數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)和圖像存在的信息）；（2）支持商業(yè)和工業(yè)的信息，如經(jīng)濟(jì)信息、市場(chǎng)和相關(guān)信息等。以NTIS收藏的報(bào)告為例，科技報(bào)告包含政府支持的研究和進(jìn)展報(bào)告，聯(lián)邦政府、合同商或項(xiàng)目承擔(dān)者編制的政府分析報(bào)告，聯(lián)邦政府支持的譯文，以外文寫成的報(bào)告等。

本文將論述美國(guó)技術(shù)報(bào)告的模式及NTIS的運(yùn)行基礎(chǔ)和環(huán)境、收藏和服務(wù)，分析網(wǎng)絡(luò)數(shù)字環(huán)境下技術(shù)報(bào)告多途徑獲取的現(xiàn)狀及NTIS近年來主要開展的拓展應(yīng)對(duì)服務(wù)。在此基礎(chǔ)上，針對(duì)我國(guó)正在進(jìn)行的科技報(bào)告制度建設(shè)工作，提出分類科技報(bào)告獲取、開放兼容元數(shù)據(jù)、提供多樣化國(guó)家科技報(bào)告電子服務(wù)、制定國(guó)家科技報(bào)告績(jī)效指標(biāo)、制定國(guó)家科技報(bào)告數(shù)字保存計(jì)劃等建議。

2 美國(guó)技術(shù)報(bào)告服務(wù)模式

美國(guó)是科技報(bào)告建設(shè)最完備的國(guó)家。美國(guó)政府促進(jìn)科技報(bào)告共享服務(wù)的主要手段，一是宏觀信息政策和法規(guī)，如1966年頒布《信息自由法》，采取豁免制原則規(guī)定了公眾享有申請(qǐng)公開和使用的政府信息類型，科技報(bào)告應(yīng)列入其中。1995年頒布《文書消減法》，規(guī)定了聯(lián)邦管理與預(yù)算局（OMB）在政府信息資源管理中的領(lǐng)導(dǎo)地位，要求聯(lián)邦機(jī)構(gòu)以高效而經(jīng)濟(jì)的方式分發(fā)公共信息。二是建立統(tǒng)一的科技報(bào)告?zhèn)鞑ス蚕碇行??！禣MB Circular A-130通告》確定了建立統(tǒng)一的科技報(bào)告中心來實(shí)現(xiàn)政府信息資源增值開發(fā)的原則?！睹绹?guó)法典》指定國(guó)家技術(shù)信息服務(wù)局（NTIS）為統(tǒng)一的科技報(bào)告?zhèn)鞑ァ㈤_放共享中心。1991年《美國(guó)技術(shù)卓越法》規(guī)定NTIS的職責(zé)是幫助美國(guó)商務(wù)部提供促進(jìn)創(chuàng)新和發(fā)現(xiàn)的信息，并通過以下手段促進(jìn)美國(guó)改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展：（1）收集、分類、整合、集成、記錄和編目任何可獲取的國(guó)際國(guó)內(nèi)科技信息；（2）向公眾傳播；（3）向其他聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)提供信息管理服務(wù)。只有適合公共傳播的信息才適合這種信息轉(zhuǎn)讓，這些信息包括技術(shù)報(bào)告和信息、計(jì)算機(jī)軟件、應(yīng)用評(píng)估以及培訓(xùn)技術(shù)信息。

根據(jù)15 U.S.C. 3704b-2“聯(lián)邦科技信息轉(zhuǎn)讓”的規(guī)定，每個(gè)聯(lián)邦執(zhí)行部門或機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向NTIS轉(zhuǎn)讓聯(lián)邦資金支持而產(chǎn)生的非保密科學(xué)、技術(shù)和工程信息，并向私營(yíng)部門、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、州及地方政府、聯(lián)邦政府開放。NITS要求應(yīng)用以下兩種方式提交出版物和報(bào)告：一是如果文獻(xiàn)存在于機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上，需要以電子郵件的方式告知NSTL文獻(xiàn)所在的URL網(wǎng)址；二是E-mail發(fā)送附帶有PDF或WORD格式的報(bào)告。多媒體科技報(bào)告包括視頻、（非計(jì)算機(jī)）CD-ROM、（非計(jì)算機(jī)）DVD、PPT、文本和其他任何相關(guān)程序等。如果提交給NTIS的文檔或其任何部分有版權(quán)限制，必須隨附版權(quán)擁有者或授權(quán)代表簽名的信件。

NTIS建有技術(shù)報(bào)告數(shù)據(jù)庫，每周更新一次，可通過NTIS網(wǎng)站進(jìn)行檢索和提供服務(wù)。NTIS數(shù)據(jù)庫包括1964年至今的由國(guó)防部、能源部和NASA等政府機(jī)構(gòu)提供的公開的科學(xué)、技術(shù)、工程和商業(yè)信息產(chǎn)品。NTIS書目數(shù)據(jù)庫中的90%可直接從網(wǎng)站上獲取全文，1964年前的報(bào)告提供包含題名信息的紙本和縮微索引。

NTIS提供的服務(wù)主要包括：（1）NTIS數(shù)據(jù)庫租賃服務(wù)，即需要經(jīng)常檢索NTIS數(shù)據(jù)庫的組織可考慮直接聯(lián)系NTIS產(chǎn)品管理辦公室租賃NTIS數(shù)據(jù)庫；（2）NTIS文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，即用戶可在檢索NTIS書目數(shù)據(jù)庫后，直接聯(lián)系NTIS訂購(gòu)技術(shù)報(bào)告全文。

3 網(wǎng)絡(luò)數(shù)字環(huán)境下NTIS面臨的困境及服務(wù)拓展

科技報(bào)告作為灰色文獻(xiàn)的一種，與通過資源組織實(shí)現(xiàn)索引和定位的付費(fèi)期刊等白色文獻(xiàn)相比，在互聯(lián)網(wǎng)出現(xiàn)之前的一個(gè)基本特征是很難標(biāo)識(shí)和檢索。1997年灰色文獻(xiàn)的新定義[2]從很難檢索轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注其形式、傳播途徑和產(chǎn)生組織等方面。“開放獲取”運(yùn)動(dòng)和網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)報(bào)告的獲取等形式變化等對(duì)NTIS的角色及商業(yè)模式產(chǎn)生了很大影響。

1999年，美國(guó)商務(wù)部提出，關(guān)閉NTIS并將其功能并入美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館的提案。商務(wù)部秘書長(zhǎng)Willian M.Daley認(rèn)為，當(dāng)所有文獻(xiàn)都能在政府網(wǎng)站上免費(fèi)提供給公眾時(shí)，NTIS不應(yīng)對(duì)政府信息進(jìn)行收費(fèi)，同時(shí)宣布將NTIS所有的檔案和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)將移交到國(guó)會(huì)圖書館[3]。NITS就此進(jìn)行了書面和口頭質(zhì)詢[4]，指出網(wǎng)絡(luò)不能代替一切，美國(guó)印刷辦公室GPO希望NTIS獲取所有的政府科技信息，并傳遞給每位公眾，而國(guó)會(huì)圖書館沒有這樣廣泛而深入的職能。盡管最后NTIS得以保存，但在技術(shù)報(bào)告服務(wù)方面，面臨美國(guó)印刷辦公室GPO聯(lián)邦存儲(chǔ)項(xiàng)目、國(guó)會(huì)圖書館、美國(guó)能源部等類似機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)，以及來自the Internet Archive、New York Academy of Medicine’s Grey Literature Report等在線技術(shù)報(bào)告網(wǎng)站和數(shù)據(jù)庫的威脅，Google等搜索引擎進(jìn)一步方便了在全世界范圍獲取技術(shù)報(bào)告。

美國(guó)總審計(jì)署（GAO）在2001年和2013年發(fā)布了兩份有關(guān)NTIS的報(bào)告。第一份報(bào)告GAO-01-490[5]中指出，網(wǎng)絡(luò)上可免費(fèi)獲取科技報(bào)告的數(shù)量越來越多，用戶對(duì)NTIS技術(shù)報(bào)告的需求越來越具有可選擇性。報(bào)告統(tǒng)計(jì)了47萬份NTIS報(bào)告，其中17.3萬份報(bào)告能在1個(gè)或4個(gè)因特網(wǎng)網(wǎng)站上免費(fèi)獲取，約占37%。第二份報(bào)告GAO-13-99[6]指出，經(jīng)調(diào)查，1990年至2011年的NTIS技術(shù)報(bào)告約有84萬份，其中約62萬份（約占74%）能在其他公共網(wǎng)站上免費(fèi)獲取，這些網(wǎng)站包括報(bào)告提供組織的網(wǎng)站、政府打印辦公室聯(lián)邦數(shù)字系統(tǒng)網(wǎng)站（http∶//www.gpo.gov/fdsys）、美國(guó)政府辦公室網(wǎng)站、USA.gov以及從Google中檢索到的其他網(wǎng)址。

GAO在GAO-13-99中得出了以下兩點(diǎn)結(jié)論：（1）對(duì)其他地方能免費(fèi)獲取的信息進(jìn)行收費(fèi)是對(duì)公眾的傷害，也是對(duì)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的NTIS用戶的浪費(fèi)。綜合考慮，以收費(fèi)為基礎(chǔ)的NTIS現(xiàn)行傳播技術(shù)報(bào)告的模式不再可行和合適。（2）考慮NTIS不斷下滑的收益，以及能在其他地方免費(fèi)獲取，國(guó)會(huì)應(yīng)仔細(xì)考慮是否應(yīng)繼續(xù)NTIS的收費(fèi)模式。

對(duì)于GAO的質(zhì)疑，NTIS認(rèn)識(shí)到：NTIS機(jī)構(gòu)的存在價(jià)值在于提供高質(zhì)量的國(guó)家科技文獻(xiàn)服務(wù)。NTIS在2012年董事會(huì)會(huì)議中認(rèn)為，NTIS應(yīng)做好兩件事情：（1）信息管理和傳播；（2）服務(wù)[7]。2008年，在NTIS預(yù)算報(bào)告中提出了NTIS服務(wù)評(píng)估的績(jī)效指標(biāo)[8]，見表1。

2011年，NTIS宣稱凈盈利為150萬美元。不包含傳播科技報(bào)告或其他傳統(tǒng)服務(wù)的營(yíng)業(yè)收入。NTIS通過開展虛擬主機(jī)、電子培訓(xùn)等方面的拓展服務(wù)就基本可以達(dá)到收支平衡。近年來，NTIS在服務(wù)拓展方面主要進(jìn)行了以下幾個(gè)方面的工作。

（1）提升公眾公開獲取NTIS相關(guān)信息的能力。NITS發(fā)布了系列在線數(shù)據(jù)庫項(xiàng)目，幫助公眾從更多途徑獲取NTIS元數(shù)據(jù)及全文。表2是近年來NTIS拓展的部分?jǐn)?shù)據(jù)庫項(xiàng)目。

表1 NTIS服務(wù)評(píng)估績(jī)效指標(biāo)

（2） 提供多種電子化服務(wù)。NTIS向其他政府機(jī)構(gòu)提供定制的共享服務(wù)，包括系統(tǒng)托管和服務(wù)、工作流和文獻(xiàn)共享、機(jī)構(gòu)庫管理、電子文件管理、網(wǎng)絡(luò)安全、能源管理、人力資源管理、學(xué)習(xí)管理、智能信息服務(wù)等。NTIS自1998年已被聯(lián)邦政府人事管理辦公室指定為（e-Learning）服務(wù)提供商，為其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)提供定制服務(wù)，包括遠(yuǎn)程教育學(xué)習(xí)和知識(shí)管理等解決方案。同時(shí)，NTIS向OMB、GSA、Labor、Education、DOD、Homeland Security等機(jī)構(gòu)提供云服務(wù)，相關(guān)的云服務(wù)系統(tǒng)包括the Broadband USA Grants application system、the Department of Labor’s and OMB’s Wage Determination OnLine （WDOL）system、IRS Tax map、HR Entry On Duty、the Broad Band Post Award Management （PAM） system等。云計(jì)算機(jī)是指基于網(wǎng)絡(luò)的、基于服務(wù)的，可共享資源、軟件、應(yīng)用、信息的計(jì)算機(jī)架構(gòu)，能通過電子或其他設(shè)施提供用戶需求，并僅按用戶需求進(jìn)行收費(fèi)[9]。表3是NTIS提供的主要云服務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)簡(jiǎn)介。

4 啟示與建議

表2 NTIS在線數(shù)據(jù)庫項(xiàng)目

表3 NTIS提供的主要云服務(wù)系統(tǒng)簡(jiǎn)介

當(dāng)前，我國(guó)正在進(jìn)行科技報(bào)告建設(shè)相關(guān)工作。2013年11月科技部網(wǎng)站上發(fā)布了國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)征求意見版（第一階段），面向公眾提供“十一五”期間已驗(yàn)收（項(xiàng)目）課題的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告加工而成1000份最終科技報(bào)告[10]。我國(guó)的科技報(bào)告建設(shè)已邁入公開獲取的實(shí)質(zhì)性服務(wù)階段，借鑒美國(guó)NTIS近年來的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)科技報(bào)告建設(shè)和服務(wù)應(yīng)考慮以下幾個(gè)問題。

（1）分類科技報(bào)告獲取機(jī)制。建立分層級(jí)的科技報(bào)告獲取機(jī)制，可仿照我國(guó)強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)免費(fèi)獲取的辦法，將國(guó)家科技報(bào)告元數(shù)據(jù)、基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的科技報(bào)告免費(fèi)公開獲??；由于技術(shù)和商業(yè)原因的限制級(jí)科技報(bào)告，向用戶提供研究機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式；保密科技報(bào)告應(yīng)適時(shí)解密。分級(jí)科技報(bào)告獲取應(yīng)采用網(wǎng)絡(luò)安全等相關(guān)技術(shù)，處理不同用戶的信息需求。

（2）制定開放、兼容的科技報(bào)告元數(shù)據(jù)。面向需求制定描述性、結(jié)構(gòu)性、管理性和長(zhǎng)期保存等多種類型的科技報(bào)告通用元數(shù)據(jù)，建立多途徑的科技報(bào)告元數(shù)據(jù)開放獲取機(jī)制，包括向國(guó)內(nèi)公共、大學(xué)圖書館免費(fèi)提供國(guó)家科技報(bào)告元數(shù)據(jù)信息。

（3）提供多樣化的國(guó)家科技報(bào)告電子服務(wù)。仿照NTIS建立聯(lián)邦科學(xué)存儲(chǔ)服務(wù)FSRS等做法，發(fā)揮國(guó)家科技報(bào)告特色資源整理和服務(wù)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，探索與國(guó)內(nèi)政府部門、科研機(jī)構(gòu)、研究型企業(yè)等進(jìn)行合作，開發(fā)和維護(hù)部門科技報(bào)告門戶、行業(yè)垂直資源數(shù)據(jù)庫。

（4）制定國(guó)家科技報(bào)告績(jī)效指標(biāo)。利用用戶調(diào)查、在線統(tǒng)計(jì)等多種方式，參考NTIS的新增信息量、產(chǎn)品銷售量和用戶滿意度績(jī)效三指標(biāo)，制定具體的、可操作的國(guó)家科技報(bào)告績(jī)效評(píng)估指標(biāo)，以了解用戶滿意情況和潛在需求，提升服務(wù)模式和手段，并作為相關(guān)新項(xiàng)目啟動(dòng)的參考依據(jù)。

（5）制定國(guó)家科技報(bào)告數(shù)字保存計(jì)劃。2012年，NTIS與美國(guó)檔案與文件局NARA建立了合作協(xié)議[11]，NARA將向NTIS提供電子版技術(shù)報(bào)告的永久保存服務(wù)。NTIS董事會(huì)認(rèn)為，此舉有助于提高其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)向NTIS提交電子版技術(shù)報(bào)告的積極性，因?yàn)榉稚⒌穆?lián)邦機(jī)構(gòu)由于資金和技術(shù)原因，很難考慮技術(shù)報(bào)告的永久保存問題。我國(guó)科技報(bào)告包括國(guó)家級(jí)、部門級(jí)、地方級(jí)等多類型報(bào)告。在未來的國(guó)家科技報(bào)告建設(shè)中應(yīng)制定相應(yīng)的數(shù)字保存計(jì)劃。具體措施應(yīng)包括在國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)頁設(shè)置與其他科技報(bào)告服務(wù)網(wǎng)站的友情鏈接；國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)字保存規(guī)劃，選擇適當(dāng)?shù)哪Ｐ图凹夹g(shù)，采取所有類型的國(guó)家科技報(bào)告統(tǒng)一備份制，以便為公眾提供永久性的科技報(bào)告服務(wù)。

[1] 全國(guó)信息與文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì).GB/T 7713.3-2009科技報(bào)告編寫規(guī)則2009[S].2009.

[2] United States General Accounting Office. Information Management Dissemination of Technical Report[EB/ OL]. [2014-01-13]. http∶//www.gao.gov/new.items/ d01490.pdf.

[3] United States General Accounting Office. Information Management Dissemination of Technical Report[EB/ OL]. [2014-01-13]. http∶//www.gao.gov/new.items/ d01490.pdf.

[4] United States General Accounting Office. Information Management National Technical Information Service’s Dissemination of Technical Reports Needs Congressional Attention[EB/OL]. [2014-01-13]. http∶//www.gao. gov/assets/660/650210.pdf.

[5]National Technical Information Service. NTIS Annual Report 2012[EB/OL]. [2014-01-13]. http∶//www.ntis. gov/pdf/advisory-board2012.pdf.

[6] NTIS Revolving Fund, Budget Estimates, Fiscal Year 2008 President’s Submission[EB//OL]. [2014-01-13]. http∶//www.osec.doc.gov/bmi/budget/08CJB/ntis.pdf.

[7] Michael Swartz. Broadband USA. gov∶ A Case Study on Cloud Computing for eGrants[EB/OL]. [2014-01-13]. http∶//www.altum.com/site/assets/ fi les/1054/altum_ egrants_cloud_jornal.pdf.

[8] 科學(xué)技術(shù)部.國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)征求意見版(第一階段)[EB/OL].[2014-01-13].http∶//www.nstrs.cn/.

[9] National Technical Information Service. Minutes of the Meeting of the National Technical Information Service Advisory Board August 25, 2011 [EB/OL]. [2014-01-13]. http∶//www.ntis.gov/pdf/advbrdminutes-Aug11. pdf.

Research on American Technical Report and NTIS Service and Its Enlightenment Meaning for China

Liu Chunyan, Du Weiwei
(Institute of Scienti fi c and Technical Information of China, Beijing 100038)

Teis paper mainly surveys the operation foundation and circumstance of NITS, the collection and service pattern for American technical report, and analyses current situation on multi-way report access and value-added service carried by NTIS facing above challenge in recent years. Accordingly, on our domestic on-going technical report construction movement, fi ve proposals are o ff ered as follows, sort technical report access, open and interoperability metadata development, diversity digital service of national technical report, performance indicator on national technical report, digital preservation of national technical report.

NTIS, technical report, information service, information reuse, digital circumstance

G255

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2014.01.007

劉春燕*（1974- ），女，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所副研究館員，研究方向：信息與文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化。杜薇薇（1976- ），女，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所副研究館員，研究方向：圖書館學(xué)。

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“中國(guó)科技報(bào)告資源體系構(gòu)建研究”（11ATQ006）。

2013年12月19日。