周永紅 吳振寰

（湘潭大學公共管理學院，湖南湘潭 411105）

2004—2012年機構知識庫研究的文獻計量分析

周永紅 吳振寰

（湘潭大學公共管理學院，湖南湘潭 411105）

對2004-2012年中國CSSCI來源期刊刊載的有關“機構知識庫”研究的181篇學術論文，從論文發(fā)表時間、主要刊發(fā)期刊、論文作者分布、論文作者所在機構以及關鍵詞等方面進行文獻計量分析，揭示機構知識庫研究的發(fā)展現狀，發(fā)現研究成果主要集中于資源建設和利用研究、機構知識庫知識產權風險與應對策略、高校機構知識庫等方面，并在此基礎上，展望今后的研究前沿和趨勢，以更好地指導我國機構知識庫建設與服務。

中國；知識庫；機構知識庫；知識管理；開放存取

1 引言

機構知識庫是依存于一定的機構，對機構及其成員所創(chuàng)建與產生的數字化內容進行存儲、傳播、管理、監(jiān)管并提供服務，以實現數字資源的長期保存和動態(tài)更新，促進其共享利用的一種方式。通過建設和完善機構知識庫，一方面促進機構智力勞動成果得以系統(tǒng)完整地保存，另一方面又可利用相應平臺將相關成果向機構內外的用戶展示甚至提供共享服務。

筆者以CSSCI數據庫為數據來源，分別以“機構知識庫”“機構典藏”“機構倉儲”“機構存儲”“機構庫”“機構資源庫”“機構典藏庫”以及“機構存儲庫”為檢索詞對關鍵詞進行精確檢索。通過對2004-2012年間的相關文獻進行去重篩選后，共有181篇相關論文，對我國機構知識庫的研究進行文獻計量分析。

2 論文發(fā)表時間

我國有關機構知識庫研究的第一篇論文是2004年吳建中發(fā)表的《圖書館VS機構庫——圖書館戰(zhàn)略發(fā)展的再思考》一文。該文為我國機構知識庫的理論研究奠定了基礎，引用率非常高。此后的2005-2008年間的論文數量不斷增多，從2009年開始呈現快速上升的趨勢，2010年發(fā)文數量達到峰值， 這兩年的研究除了對前期的理論研究進行拓展深入外，機構知識庫聯盟以及中國臺灣地區(qū)的機構知識庫研究也成為這一時期的重要特征。2010年之后的兩年研究熱度稍稍回落，如表1所示。

3 主要刊發(fā)期刊

181篇論文中刊登在22種期刊上，其中多為圖書情報類期刊。發(fā)文量超過10篇的有9種期刊，一共刊登了128篇相關論文，約占相關論文總量的71%。具體情況如表2所示。

從表2可以看出，《圖書情報工作》《情報理論與實踐》《現代圖書情報技術》《圖書館雜志》以及《情報科學》等是刊發(fā)相關論文較多的期刊。此外，根據2013年北京大學圖書館發(fā)布的中文核心期刊目錄中有19種專業(yè)期刊都刊發(fā)過相關論文，如中國圖書館學核心期刊《中國圖書館學報》和《大學圖書館學報》分別刊發(fā)過5篇和10篇相關論文。

4 論文作者

發(fā)文量2篇及以上的作者共計55人。其中發(fā)文量最多的是祝忠明，發(fā)表相關論文9篇；其次是馬建霞，發(fā)表相關論文7篇；另外，袁順波、孫坦、董文鴛等也已發(fā)表4～5篇相關論文。統(tǒng)計的作者數并不嚴格符合洛特卡定律，但是可以看出一批主要的研究者已經形成。表3為論文作者的發(fā)文情況。

由于存在一定的合著現象，181篇相關論文的作者數量達到了234。通過這些數據可以看到現已形成一定的研究團隊，主要如下。

（1）中國科學院國家科學圖書館蘭州分館團隊。該團隊主要有祝忠明、馬建霞、曾蘇、姚曉娜等人，他們與中國科學院國家科學圖書館的孫坦、韓珂等也多有合作。研究內容主要涉及機構知識庫軟件系統(tǒng)、機構知識庫聯盟、機構知識庫內容建設、機構知識庫發(fā)展策略等，其中有關機構知識庫系統(tǒng)軟件及內容建設方面的研究最多。

表1 我國機構知識庫研究論文的時間分布表

表2 發(fā)文量超過10篇的期刊

表3 論文作者發(fā)文數量分析

（2）中國科學院國家科學圖書館成都分館團隊。該團隊有陳漪紅、鄢小燕、朱江等人，并多與高校人員進行合作研究。研究側重于機構知識庫的開放存取。

（3）高校團隊。如中國農業(yè)大學圖書館的臧琳和李晨英，研究內容主要涉及機構知識庫收錄期刊論文的著作權問題和我國機構知識庫的研究現狀分析等；嘉興學院的袁順波和董文鴛，研究內容涉及機構知識庫的定量分析、機構知識庫的引介及西方機構知識庫研究建設的啟示分析等。

5 論文作者所在機構

通過SATI軟件對數據的自動抽取和統(tǒng)計，發(fā)現已檢索出的181篇期刊論文的作者機構共有101個，發(fā)文量2篇及以上的機構共計38個。其中，中國科學院國家科學圖書館蘭州分館是發(fā)表相關論文最多的機構，如表4所示?？梢钥闯?，作者所在機構主要集中在學術性機構，如中國科學院圖書館以及各大高校。

從地域上來看，論文作者所在機構主要分布在北京、甘肅、福建和四川等地。其中，從論文標注機構來看，北京有8個機構（其中的中國科學院、中科院研究生院、中科院國家科學圖書館、中科院文獻情報中心嚴格意義上來說是一個機構，都是中科院及其下屬機構，而且目前中科院文獻情報中心已更名為中科院國家科學圖書館），共發(fā)文29篇。另外，甘肅有2個機構共發(fā)文11篇，福建有2個機構共發(fā)文10篇，四川有2個機構共發(fā)文11篇，上海有4個機構共發(fā)文8篇，湖南有2個機構共發(fā)文6篇，浙江省和吉林省都有2個機構共發(fā)文5篇，山東和湖北都有2個機構共發(fā)文4篇，廣西、廣東和云南都有1個機構共發(fā)文3篇，陜西有1個機構發(fā)文2篇。

6 研究內容

6.1 關鍵詞

通過SATI3.2對關鍵詞的統(tǒng)計發(fā)現，181篇相關論文共出現了309個關鍵詞，出現10次以上的關鍵詞共有247個。其中，出現頻次最多的是“機構知識庫”，為106次，其次有“機構庫”“機構倉儲”“開放獲取”“開放存取”“學術交流”等。由于新技術的發(fā)展和應用，機構知識庫的“知識服務”和“云存儲”研究開始逐漸成為近兩年研究的新熱點。

6.2 主要研究成果

6.2.1 關于資源建設和利用研究

（1）構建與管理模式。張東華分析了高校機構知識庫的構建與管理模式[1]；喬歡等提出運用“明星效應原理”提高民眾關注度、注重機構間交流合作等方法[2]；馬建霞從制定強制存繳政策、制定靈活的訪問策略、簡化和方便存繳各種類型的知識產出等方面對機構知識庫的構建模式進行了總結[3]。

表4 發(fā)文2篇及以上的機構

（2）資源的獲取和存儲。蔡屏從心理學角度對科研人員產生抗拒心理的原因加以分析，進而提出相應的策略以緩解并消除他們的抗拒心理，從而豐富內容資源[4]；陳傳夫認為IR資源的獲取有直接獲取法、間接獲取法和集成目錄獲取法3種方式[5]；郎慶華則提出通過加強宣傳和推廣、建立評價機制、加強版權保護等方法來獲取機構知識庫的自存儲資源[6]；對于存在資源收集困難，賴輝榮提出了加強宣傳、及時告知、方便提交、建立激勵機制、制定強制性自存儲政策、加強版權保護以及建立質量控制機制等策略[7]。

（3）質量控制。蔡迎春對分布式機構庫的元數據質量控制和內容質量控制提出了相應策略[8]；李欣榮通過比較傳統(tǒng)期刊與機構典藏庫在內容建設上的區(qū)別，提出了以學科帶頭人為核心的高校圖書館機構典藏內容質量控制模式[9]。

（4）資源利用與服務。于佳亮等提出可應用存儲許可協(xié)議促進知識庫資源的存取利用[10]；張曉林等則認為不但要形成知識成果許可使用框架，還需運用權利責任框架和利益平衡策略等[11]。

6.2.2 關于知識產權風險與應對策略研究

（1）機構知識庫知識產權風險分析。于佳亮等認為期刊出版商的版權政策影響了我國機構知識庫的發(fā)展[12]；李晨英等對機構知識庫收錄期刊論文設計的版權問題進行了分析[13]；遲海琭等從“谷歌版權事件”引出機構知識庫的版權問題，著重分析了機構知識庫可能存在的版權風險[14]。

（2）國外機構知識庫知識產權問題的解決策略分析與借鑒。朱蓮花等介紹了日本機構知識庫對后印本論文的著作權及開放獲取策略，認為可供我國借鑒參考[15]。

（3）國內機構知識庫解決知識產權問題的策略研究。胡芳等提出利用開放內容許可協(xié)議解決機構知識庫版權問題[16]；金濤等提出通過機構資助獲得出版商對作品開放的整體授權、作者保留IR 存儲作品的原有著作權、作者有權撤出 IR 已存儲作品等版權解決策略[17]；洪偉達等認為應引入利益平衡與信息資源配置方面的相關制度進行機構知識庫的知識產權制度設計[18]；吳高從適用法律、版權協(xié)議和管理模式3個方面對機構知識庫存在的軟件版權及內容版權提出相關建議[19]。

6.2.3 關于高校機構知識庫的研究

（1）高校建設機構知識庫的意義與優(yōu)勢。黃凱文探討了高校圖書館構建IR的意義[20]；李欣榮通過分析商業(yè)數據庫灰色文獻收錄途徑的缺陷，分析了高校機構知識庫的優(yōu)勢[21]。

（2）高校機構知識庫建設現狀、問題與對策。郭清榮分析了我國高校機構知識庫建設現狀與存在的問題[22]；張立霄和孫振良分別從OAIPMH標準角度和開放獲取角度，分析了我國高校機構知識庫建設對策[23-24]；李國俊從元數據角度，分析了我國高校機構知識庫建設對策，并以北京科技大學機構知識庫的建設進行實證[25]。

（3）高校機構知識庫的維護與服務問題。施雁冰提出要加強高校機構知識庫的管理和維護[26]；李春和易程認為只有形成和完善相關的政策，才能更好地管理和維護高校機構知識庫[27]；肖可以從服務團隊的創(chuàng)建角度分析了高校機構知識庫的服務問題[28]。

7 總結

自2004年以來，我國有關機構知識庫的研究論文數量在不斷增加，機構知識庫相關問題的研究已經受到越來越多學者的關注；但中國機構知識庫的主要建設和研究主體都是中國科學院國家科學圖書館和高校圖書館，而其他機構還很少重視機構知識庫的建設。而且從研究內容來看，目前在資源建設與利用、知識產權風險及應對策略、高校機構知識庫建設等方面已取得了一些研究成果，但還缺乏全面系統(tǒng)的理論研究和最佳實踐方面的針對性分析。

雖然我國機構知識庫的建設還處于初級階段，研究內容還有待深化，但隨著開放存取運動的發(fā)展和學術信息交流需求的擴展，對機構知識庫的建設和研究提出了更高要求。機構知識庫建設不僅要保存機構的智力勞動成果，而且要研究如何促進其開放與共享利用，只有這樣才能更好地提高機構知識庫的影響和價值；機構知識庫建設不僅僅是高校和科研機構發(fā)展的要求，對于其他機構如企業(yè)、政府機構等都也要重視自身的知識庫建設，這需要對機構知識庫進行更好的宣傳推廣；機構知識庫的建設既要借鑒國外一些較成熟的運行模式和發(fā)展經驗，也要根據我國的具體情況，加大機構知識庫聯盟、數字資源的長期存取與開放共享機制、大數據與云環(huán)境下機構知識庫的發(fā)展和服務應用等方面的研究。

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[2] 喬歡,姜穎,宋姝,等.機構知識庫內容建設現狀及思考[J].圖書館工作與研究,2011(12)∶67-70.

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[4] 蔡屏.從心理學角度談如何促進機構知識庫資源建設[J].圖書情報工作,2010(23)∶85-88.

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[27] 李春,易程.高校圖書館機構倉儲可持續(xù)發(fā)展的政策管理與維護研究[J].大學圖書館學報,2011(3)∶56-60.

[28] 肖可以.高校圖書館機構知識庫服務團隊創(chuàng)建研究[J].圖書館雜志,2011(9)∶49-51.

Document Quantitative Analysis of Institutional Repositories from 2004 to 2012

Zhou Yonghong, Wu Zhenhuan
(Institute of Public Administration, Xiangtan University, Xiangtan 411105)

This paper analyses 181 papers from 2004 to 2012, which are retrieved from CSSCI. It makes a document quantitative analysis of time distribution, journal distribution, institution distribution, and the main keywords, which reveal the study development status. Tee main study contents include the resources and services of the institutional repositories, the intellectual risks and countermeasures, and the college institutional repositories. On the basis of the analysis, the research front and trend are also described.

China, repository, institutional repository, knowledge management, open access

G250

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2014.01.015

周永紅*（1974- ），女，博士，湘潭大學公共管理學院副教授，主要研究方向：信息資源共享與數字化信息服務。吳振寰（1988- ），女，湘潭大學公共管理學院碩士研究生，主要研究方向：數字化信息服務。

國家社科基金項目“基于企業(yè)聯盟的知識共享研究”（08CTQ007）；湖南省圖書館學會課題“免費開放時代圖書館的服務體系及其演化”。

2013年9月27日。