侯人華

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

試論科技報(bào)告配置模式

侯人華

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

科技報(bào)告配置是有效利用科技報(bào)告的關(guān)鍵。文章從時(shí)間、空間及類型等方面，對(duì)科技報(bào)告配置的內(nèi)容和目標(biāo)進(jìn)行論述，進(jìn)而得出科技報(bào)告資源配置的模型構(gòu)建原則和優(yōu)化條件等。在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建包含用戶、服務(wù)、資源、支撐環(huán)境等多層次的科技報(bào)告合理化配置模型，并根據(jù)我國(guó)開(kāi)展科技報(bào)告工作的實(shí)際情況，對(duì)模型的各個(gè)層次進(jìn)行了說(shuō)明。

科技報(bào)告；資源配置；配置模型

1 科技報(bào)告資源配置的內(nèi)容

科技報(bào)告資源配置涉及配置方式、利益主體（科研管理者、科研者、普通公眾）、科技報(bào)告類型、時(shí)間和空間。為了滿足不同利益主體的需要，不同類型、不同經(jīng)費(fèi)來(lái)源的科研活動(dòng)產(chǎn)生的科技報(bào)告按照一定的配置方式，在時(shí)間和空間上的配置特征和要素就構(gòu)成了科技報(bào)告資源配置的內(nèi)容。科技報(bào)告資源配置的實(shí)質(zhì)應(yīng)是科技報(bào)告撰寫與使用上的控制和要求。

科技報(bào)告資源在時(shí)間和空間上的配置狀況、特征和需求從一個(gè)層面反映了科技報(bào)告動(dòng)態(tài)配置行為，利益主體和配置方式從另一個(gè)層面反映了科技報(bào)告動(dòng)態(tài)配置行為[2]。這兩個(gè)層面是交叉重合的關(guān)系。科技報(bào)告的公益性、傳承科技知識(shí)和成果的潛在價(jià)值性要求科技報(bào)告的流向和流量與利益主體的需求相一致，這就要求科技報(bào)告資源的配置，即科技報(bào)告的撰寫與使用要更多地圍繞利益主體需求，動(dòng)態(tài)地調(diào)整配置方式，進(jìn)而使不同類型、內(nèi)容、數(shù)量和來(lái)源的科技報(bào)告在不同地區(qū)、不同部門、不同用戶間進(jìn)行分配、流動(dòng)和重組，最終達(dá)到為利益主體提供便捷、滿意的科技報(bào)告服務(wù)和科技報(bào)告被合理充分利用的目的。

1.1 科技報(bào)告時(shí)間動(dòng)態(tài)配置

美國(guó)學(xué)者列維坦認(rèn)為在考察信息資源利用情況和使用價(jià)值時(shí)，首先要考慮的是信息資源的衰變。科技報(bào)告作為信息資源的一種，同樣具有時(shí)效性、價(jià)值針對(duì)性和衰變性。科技報(bào)告的價(jià)值會(huì)隨著時(shí)間的流逝而減少，科技的發(fā)展，知識(shí)積累的增多，都可能會(huì)使科技報(bào)告中的數(shù)據(jù)、結(jié)論或知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息過(guò)時(shí)或變?yōu)槌ＷR(shí)。具有實(shí)效性的科技報(bào)告才具有借鑒參考的意義，進(jìn)而為利益主體帶來(lái)社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。科技報(bào)告與其他信息資源的衰變規(guī)律又不一樣，其過(guò)時(shí)規(guī)律非常復(fù)雜?？萍紙?bào)告中記錄的科研過(guò)程和研究方法對(duì)類似科研的借鑒意義是持續(xù)的，過(guò)時(shí)規(guī)律不明顯，科學(xué)數(shù)據(jù)對(duì)后續(xù)研究的參考、繼承意義卻是逐年遞減的，這一特性在應(yīng)用研究中尤其明顯。對(duì)科技報(bào)告在時(shí)間軸上進(jìn)行配置的過(guò)程中，延期公開(kāi)的科技報(bào)告在時(shí)間軸上的配置策略是重點(diǎn)和難點(diǎn)。因此，科技報(bào)告共享服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)收集上來(lái)的報(bào)告及時(shí)加工和公開(kāi)，并及時(shí)對(duì)涉密科技報(bào)告進(jìn)行解密和降密。

1.2 科技報(bào)告空間動(dòng)態(tài)配置

科技報(bào)告空間坐標(biāo)軸上的配置是指科技報(bào)告在不同部門、行業(yè)、地區(qū)之間的分布[3]，實(shí)質(zhì)是對(duì)不同公開(kāi)范圍科技報(bào)告的使用進(jìn)行控制和限制?？萍紙?bào)告的公開(kāi)范圍可分為公開(kāi)、延期公開(kāi)、秘密、機(jī)密和絕密5個(gè)級(jí)別。保密的科技報(bào)告應(yīng)按照國(guó)家保密法相關(guān)規(guī)定進(jìn)行配置。對(duì)于公開(kāi)和延期公開(kāi)的科技報(bào)告，遵循“誰(shuí)出資，誰(shuí)管理”的原則，采取歸口管理，有條件的部門和地方可設(shè)置科技報(bào)告管理中心，負(fù)責(zé)收集和管理延期公開(kāi)的科技報(bào)告全文和涉密的科技報(bào)告輯要頁(yè)，立項(xiàng)少的部門和地區(qū)通過(guò)國(guó)家科技報(bào)告中心進(jìn)行科技報(bào)告的收集工作，立項(xiàng)單位負(fù)責(zé)監(jiān)督科技報(bào)告提交的數(shù)量和質(zhì)量。通過(guò)科技報(bào)告資源在空間上的配置，減少不同部門、行業(yè)、地區(qū)間的科研資源、科研信息和實(shí)力分布不均的現(xiàn)象。

玉米品比試驗(yàn)采用間比法排列，不設(shè)重復(fù)，每6個(gè)品種設(shè)置1個(gè)對(duì)照品種，4行區(qū)，小區(qū)面積20平方米。同一排首、末小區(qū)必須是對(duì)照品種，并設(shè)不少于4行的保護(hù)區(qū)。測(cè)產(chǎn)時(shí)收取小區(qū)中間2行(面積10平方米)全部果穗，風(fēng)干脫粒后稱籽粒重量，測(cè)含水量，折成14%水分計(jì)產(chǎn)。

1.3 科技報(bào)告類型、內(nèi)容配置

科技報(bào)告類型、內(nèi)容配置更多地體現(xiàn)在對(duì)產(chǎn)生科技報(bào)告的要求上?？萍紙?bào)告的產(chǎn)生和管理需融入科研管理流程，在簽訂任務(wù)書時(shí)明確每項(xiàng)研究?jī)?nèi)容可產(chǎn)生的科技報(bào)告類型和數(shù)量。一個(gè)科研活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生多份不同類型的報(bào)告，如立項(xiàng)、中期檢查和最終驗(yàn)收階段各會(huì)產(chǎn)生一份報(bào)告，即最少會(huì)產(chǎn)生3份不同類型的報(bào)告，同時(shí)，在科研活動(dòng)過(guò)程中，還會(huì)產(chǎn)生一定數(shù)量的專題科技報(bào)告。

科技報(bào)告的撰寫應(yīng)秉承“盡可能向公眾公開(kāi)的”原則，翔實(shí)地記錄科學(xué)研究的過(guò)程、方法及數(shù)據(jù)?？萍紙?bào)告資源的類型、內(nèi)容配置的重點(diǎn)是如何保證科技報(bào)告質(zhì)量和合理設(shè)置公開(kāi)期限。

2 科技報(bào)告資源配置模式原則

科技報(bào)告資源配置應(yīng)是一項(xiàng)國(guó)家行為，圍繞不同用戶的需求，平衡科技報(bào)告各利益主體的利益，同時(shí)使各利益主體可以協(xié)同工作，實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告的最大效益。所以科技報(bào)告資源需要根據(jù)以下4種原則進(jìn)行配置。

（1）整體性原則?？萍紙?bào)告配置的最終目的是不同經(jīng)費(fèi)來(lái)源項(xiàng)目產(chǎn)生的報(bào)告可集中在一個(gè)平臺(tái)上，統(tǒng)一向社會(huì)公眾提供科技報(bào)告公開(kāi)和共享服務(wù)。這就要求打破部門、地區(qū)的界限，遵循國(guó)家科技報(bào)告制度，將分散的科技報(bào)告資源收集、整合在一起，實(shí)現(xiàn)地區(qū)、部門原有科技報(bào)告相關(guān)系統(tǒng)的無(wú)縫對(duì)接及各子系統(tǒng)間的互聯(lián)互通。

（2）需求導(dǎo)向原則?？萍紙?bào)告配置要始終圍繞用戶需求，有先后、有緩急、有側(cè)重、有傾斜地解決大多數(shù)用戶的需求，根據(jù)用戶需求的變化不斷調(diào)整科技報(bào)告資源配置，始終保持科技報(bào)告用于合適的方向。

（3）利益均衡原則?？萍紙?bào)告配置涉及多元主體利益——國(guó)家、公眾、項(xiàng)目承擔(dān)者等，在配置系統(tǒng)構(gòu)建過(guò)程中要盡可能使用多種方法調(diào)動(dòng)各主體的積極性，協(xié)調(diào)好各種利益關(guān)系。

（4）協(xié)同原則。國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目涉及多個(gè)主管單位和層級(jí)，要充分發(fā)揮這些部門、單位或地方的配置主體作用，通過(guò)建立有效的協(xié)同配置機(jī)制，使多元利益主體相互合作，使全國(guó)范圍的科技報(bào)告資源可以打破學(xué)科、領(lǐng)域、部門的界限整合在一起。

3 科技報(bào)告配置模型

科技報(bào)告配置是一項(xiàng)國(guó)家行為，需要在科技報(bào)告配置相關(guān)政策和頂層設(shè)計(jì)的約束和指導(dǎo)下，各相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)同工作，利用多種信息資源配置方法，開(kāi)展科技報(bào)告配置工作，滿足信息用戶需求。

科技報(bào)告資源配置要更多地強(qiáng)調(diào)規(guī)劃協(xié)調(diào)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)同運(yùn)作、服務(wù)共享。資源配置層工作的結(jié)果展現(xiàn)在服務(wù)配置層上，用戶通過(guò)服務(wù)配置層提供的服務(wù)獲取各類科技報(bào)告，同時(shí)再將用戶需求反饋到配置層。總之，科技報(bào)告的配置體系要采取“集中收集-整理-評(píng)價(jià)-共享-反饋”的流程，構(gòu)建“集中呈交，分散共享”的模式，使科技報(bào)告資源效用最大化。

3.1 服務(wù)的配置

為了滿足科研管理者和科研人員及普通公眾的不同需求，需要對(duì)科技報(bào)告的服務(wù)進(jìn)行配置。國(guó)家科技報(bào)告系統(tǒng)，可以提供科技報(bào)告檢索查新、全文授權(quán)、受限查詢、統(tǒng)計(jì)分析、主題挖掘、信息推送、政務(wù)公開(kāi)等服務(wù)[4]。這些服務(wù)應(yīng)分成不同層次分別提供給不同類型、不同權(quán)限的用戶。通常來(lái)說(shuō)，這兩項(xiàng)服務(wù)和國(guó)撥經(jīng)費(fèi)主要是面向科研管理者的。通過(guò)科技查新，科研管理者可以了解其他部門的立項(xiàng)情況以及某一科研人員所承擔(dān)的科研項(xiàng)目情況。統(tǒng)計(jì)分析可以幫助科研管理者了解某一項(xiàng)目科技報(bào)告的呈交情況，對(duì)科研過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督。但是科技查新也可以為科研人員和普通公眾提供部分服務(wù)，如在傳統(tǒng)查新基礎(chǔ)上，可以提供研究的熱點(diǎn)和公共財(cái)政支持的重要領(lǐng)域?？萍紙?bào)告服務(wù)是科技報(bào)告資源配置結(jié)果的展現(xiàn)，是滿足信息用戶需要的途徑和手段。

科技報(bào)告服務(wù)與其他信息資源服務(wù)的不同之處在于，需要通過(guò)實(shí)名登記來(lái)規(guī)范和追蹤科技報(bào)告的使用，進(jìn)而在一定程度上約束科技報(bào)告中知識(shí)產(chǎn)權(quán)、著作權(quán)、創(chuàng)新性思想等的濫用。

3.2 資源的配置

科技報(bào)告資源的配置是科技報(bào)告配置模型能否實(shí)現(xiàn)合理化、理想化配置的關(guān)鍵?？萍紙?bào)告資源的配置應(yīng)納入政府信息公開(kāi)戰(zhàn)略中，通過(guò)國(guó)家的頂層設(shè)計(jì)，建立集中-分布式的資源配置結(jié)構(gòu)，以公開(kāi)為原則，不公開(kāi)為例外，盡可能多地公開(kāi)科技報(bào)告。科技報(bào)告資源的配置應(yīng)從宏觀和微觀兩個(gè)角度開(kāi)展。

3.2.1 宏觀配置

宏觀上看，科技報(bào)告集中-分布式配置是指依托現(xiàn)有機(jī)構(gòu)，建立三級(jí)科技報(bào)告管理體系，國(guó)家層面設(shè)立國(guó)家級(jí)的科技報(bào)告管理中心，負(fù)責(zé)公開(kāi)的科技報(bào)告全文及延期公開(kāi)的科技報(bào)告輯要頁(yè)的收集、加工、管理和公開(kāi)；科研經(jīng)費(fèi)投入多的、有條件的部門/地區(qū)設(shè)立二級(jí)科技報(bào)告管理中心，負(fù)責(zé)本地區(qū)或部門延期公開(kāi)的科技報(bào)告全文的收集和服務(wù)，未設(shè)置二級(jí)管理機(jī)構(gòu)的部門或地區(qū)可以直接提交到國(guó)家科技報(bào)告管理中心；承擔(dān)單位設(shè)立科技報(bào)告管理中心，負(fù)責(zé)本單位保密科技報(bào)告的收集和服務(wù)。由此從上到下，對(duì)科技報(bào)告產(chǎn)生、收集、傳播、分配、使用、公開(kāi)、保護(hù)等統(tǒng)一管理，調(diào)整不同類型的科技報(bào)告在不同級(jí)別的科技報(bào)告管理中心的數(shù)量，減少重復(fù)工作量，以確保最小的投入，可以積累和公開(kāi)盡可能多的高質(zhì)量科技報(bào)告，使科技報(bào)告資源配置成為一項(xiàng)整體性、全局性工作。二級(jí)、三級(jí)科技報(bào)告管理中心也可以在國(guó)家科技報(bào)告相關(guān)制度的指導(dǎo)下，因地制宜地制定各自的科技報(bào)告?zhèn)鞑?、分配和使用政策，運(yùn)用財(cái)政、稅收、產(chǎn)業(yè)政策等工具[5]，構(gòu)建科技報(bào)告配置模型，實(shí)現(xiàn)國(guó)家、部門、地區(qū)優(yōu)化科技報(bào)告配置的目標(biāo)，滿足不同用戶科技報(bào)告需求的目的。

3.2.2 微觀配置

微觀上看，科技報(bào)告集中-分布式配置是指各部門和地方應(yīng)用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)、配置目標(biāo)和管理辦法建立科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)，再對(duì)各部門系統(tǒng)進(jìn)行時(shí)間、空間和功能結(jié)構(gòu)的重組，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)實(shí)現(xiàn)跨系統(tǒng)的科技報(bào)告全面整合[6]，打破原來(lái)封閉、獨(dú)立運(yùn)行的狀態(tài)，使各部門和地方的科技報(bào)告資源系統(tǒng)互聯(lián)互通，無(wú)縫對(duì)接，成為國(guó)家科技報(bào)告共享服務(wù)平臺(tái)的子系統(tǒng)。同時(shí)，對(duì)分散分布的科技報(bào)告資源應(yīng)用統(tǒng)一的分類方法和加工機(jī)制，通過(guò)對(duì)各個(gè)部門的科技報(bào)告資源統(tǒng)一管理，最終建成一個(gè)結(jié)構(gòu)有序、學(xué)科領(lǐng)域完整的一站式的、面向用戶服務(wù)的、集成的科技報(bào)告服務(wù)平臺(tái)。

依據(jù)科技報(bào)告合理化配置的目標(biāo)、內(nèi)容和原則及以上論述，科技報(bào)告資源配置的理論模型應(yīng)如圖1所示。

4 科技報(bào)告配置模式的運(yùn)行環(huán)境

圖1 科技報(bào)告管理模式

科技報(bào)告配置體系的正常運(yùn)行受用戶利用信息能力、信息基礎(chǔ)設(shè)施、科技報(bào)告積累數(shù)量、科技報(bào)告意識(shí)等的影響，通常來(lái)說(shuō)，積累科技報(bào)告的量越大，產(chǎn)生的效用會(huì)越大；科技報(bào)告利用效率越高，產(chǎn)生的效用會(huì)越大；信息基礎(chǔ)設(shè)施普及、技術(shù)支持越完全，產(chǎn)生的效用越大。

（1）信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施。全國(guó)范圍的、整體的科技報(bào)告配置體系的實(shí)現(xiàn)離不開(kāi)良好的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和信息技術(shù)?？萍紙?bào)告全部采用數(shù)字化存儲(chǔ)，為方便用戶使用，提高科技報(bào)告配置效率，需搭建一站式共享服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)檢索快速準(zhǔn)確，導(dǎo)航清晰，界面友好。同時(shí)，要根據(jù)不同用戶的特點(diǎn)和服務(wù)重點(diǎn)，有選擇地利用信息推送、數(shù)據(jù)挖掘、信息共享等技術(shù)[7]，為用戶提供更好的服務(wù)。

（2）科技報(bào)告意識(shí)和撰寫使用科技報(bào)告的能力?？萍紙?bào)告意識(shí)的形成和撰寫使用科技報(bào)告能力的提高有助于科技報(bào)告配置效用的增長(zhǎng)。在科技報(bào)告配置過(guò)程中，要不斷宣傳貫徹科技報(bào)告知識(shí)和意義，培養(yǎng)科研人員及大學(xué)生撰寫和使用科技報(bào)告的能力，逐漸營(yíng)造重視科技報(bào)告、使用科技報(bào)告的氛圍。

（3）科技報(bào)告配置的制度及其他?？萍紙?bào)告配置制度是科技報(bào)告配置系統(tǒng)可以順利運(yùn)行的規(guī)章和保證?？萍紙?bào)告撰寫和提交是科研人員的義務(wù)，了解和利用科技報(bào)告是社會(huì)公眾的權(quán)利。需要通過(guò)完善制度從上向下推動(dòng)，保障多元利益主體的權(quán)益。其他還包括人才配備、資金投入、政策導(dǎo)向等。

5 科技報(bào)告配置模式的優(yōu)化

用戶需求的滿足是科技報(bào)告配置的出發(fā)點(diǎn)和歸宿?？萍紙?bào)告的用戶包括科研管理者、本項(xiàng)目（課題）內(nèi)科研人員、其他科研人員及普通公眾等，不同類型的用戶具有不一樣的需求，信息用戶對(duì)科技報(bào)告需求的不同決定了科技報(bào)告配置的動(dòng)態(tài)性，科技報(bào)告的配置要與信息用戶的需求相對(duì)應(yīng)，始終能在合適的時(shí)間、將適合的科技報(bào)告?zhèn)鬟f給需要的信息用戶，以便使科技報(bào)告的內(nèi)在價(jià)值得到充分利用和挖掘。故科技報(bào)告配置合理化只是暫時(shí)的合理化。

在科技報(bào)告配置的過(guò)程中，要對(duì)科技報(bào)告用戶的習(xí)慣、需求等做詳細(xì)的調(diào)研和分析，才能合理配置資源，滿足用戶需求。在科技報(bào)告制度建設(shè)的前期調(diào)研和專家咨詢中發(fā)現(xiàn)，不同的用戶對(duì)科技報(bào)告的需求不盡相同?？蒲腥藛T側(cè)重于報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)完整、數(shù)據(jù)可靠、檢索下載方便、涉密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容能合理規(guī)避等；科研管理人員需求傾向于對(duì)其他部門立項(xiàng)情況的了解、統(tǒng)計(jì)分析；普通公眾更希望了解國(guó)家稅收的科技投入產(chǎn)出情況。因此，在科技報(bào)告服務(wù)中，注重收集用戶信息、使用習(xí)慣，分析不同類型科技報(bào)告用戶的需求和滿意度，進(jìn)而不斷優(yōu)化科技報(bào)告的配置。

6 結(jié)論

國(guó)家科技報(bào)告制度的建設(shè)工作已經(jīng)啟動(dòng)，目前國(guó)家科技計(jì)劃科技報(bào)告回溯工作已基本結(jié)束，科技報(bào)告撰寫和收集已納入在研和新立項(xiàng)的國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法，在不久的將來(lái)就可以積累大批量的科技報(bào)告資源，如何促進(jìn)科技報(bào)告開(kāi)放共享、合理配置和高效利用就成為了亟待解決的問(wèn)題，科技報(bào)告資源配置就是解決這個(gè)問(wèn)題的關(guān)鍵?？萍紙?bào)告配置與一般政府信息資源相比，更多地受到多元利益主體的影響。在科技報(bào)告配置的過(guò)程中，要充分發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用，依靠行政手段、法律手段來(lái)統(tǒng)籌規(guī)劃，統(tǒng)一配置科技報(bào)告資源，并使各部門可以協(xié)同工作，使經(jīng)費(fèi)來(lái)源不同的科技報(bào)告可以集成在一個(gè)統(tǒng)一的共享服務(wù)平臺(tái)上，盡可能平衡各方利益，滿足多方需求，使科技報(bào)告的效用實(shí)現(xiàn)最大化。從目前科技管理和科技報(bào)告制度建設(shè)的實(shí)際來(lái)看，此種模型是符合并能促進(jìn)科技報(bào)告的積累和效用的發(fā)揮的。

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Research on the Allocation Model of Science and Technology Reports

Hou Renhua
(Institute of Scienti fi c & Technical Information of China, Beijing 100038)

The effective science and technology reports allocation is the key for use science and technology reports. From the perspective of the time, space and types, Teis paper discusses the content and con fi guration content of science and technology reports, then point out the construction principle and optimization condition of implementation model .According to the target, content and principle, the paper constructs a 5-level science and technology reports allocation model, including user, service, support environment and so on. last clari fi es its component elements and architecture through the actual work .

science and technology reports, reasonable allocation, allocation model

G311

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2014.01.005

侯人華（1983- ），女，博士，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所助理研究員,主要研究方向：政府信息公開(kāi)、信息資源管理。

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“中國(guó)科技報(bào)告資源體系構(gòu)建研究”（11ATQ006）。

2013年12月19日。