李 亞

(嘉興學(xué)院 商學(xué)院,浙江嘉興314001)

聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,2012年,中國(guó)已成為全球吸收資本最多的發(fā)展中東道國(guó),同時(shí)也是全球第三大對(duì)外直接投資經(jīng)濟(jì)體。當(dāng)前,全球貿(mào)易規(guī)則談判已逐漸被投資規(guī)則談判所取代,WTO也已經(jīng)被TPP(《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議》)、TTIP(《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定》)等雙邊和區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定談判所取代,全球投資規(guī)則的重構(gòu)成為世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主流。其談判焦點(diǎn)也已從關(guān)稅減讓轉(zhuǎn)向國(guó)內(nèi)投資準(zhǔn)入,從關(guān)境外轉(zhuǎn)向關(guān)境內(nèi)等。為順應(yīng)全球經(jīng)貿(mào)發(fā)展新趨勢(shì),中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū) (以下簡(jiǎn)稱 “上海自貿(mào)區(qū)”)于2013年8月正式設(shè)立,總面積28.78km2,涵蓋4個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域：上海市外高橋保稅物流園區(qū)、外高橋保稅區(qū)、上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)和洋山保稅港區(qū)。作為我國(guó)第一個(gè)與國(guó)際接軌的自由貿(mào)易園區(qū),這標(biāo)志著我國(guó)對(duì)外開放邁上了一個(gè)新臺(tái)階。[1]

上海自貿(mào)區(qū)總體方案的改革核心是 “加快政府職能轉(zhuǎn)變、積極探索管理模式創(chuàng)新、促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化?！逼渲?建立符合法制化與國(guó)際化要求的跨境投資和貿(mào)易規(guī)則體系是改革的重點(diǎn)。投資自由化的核心和基礎(chǔ)是在自貿(mào)區(qū)內(nèi)實(shí)行 “準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”和 “負(fù)面清單”管理模式。需要特別指出的是,上海自貿(mào)區(qū) “負(fù)面清單”是從制度改革試驗(yàn)的角度來制定的,并不是一個(gè)雙邊談判的結(jié)果。所以,它更多的是帶有試驗(yàn)性質(zhì)的一項(xiàng)制度創(chuàng)新,是我國(guó)正在進(jìn)行的中美雙邊投資協(xié)定 “準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”和 “負(fù)面清單”模式的先行先試。

“負(fù)面清單”(Negative Listings),又稱 “否定清單”“否定列表”,是一種國(guó)際通行的外商投資管理辦法,是指以清單方式列出的所有針對(duì)外資的最惠國(guó)待遇與國(guó)民待遇的不符管理措施,或高管要求、業(yè)績(jī)要求等方面的管理措施。因此,“負(fù)面清單”通常又是投資協(xié)定中的 “不符措施”(Nonconfirming Measures)的代稱。[2]上海自貿(mào)區(qū) “負(fù)面清單”制度的核心在于建立 “法律禁止規(guī)定以外即為合法”的政府管理理念,選擇國(guó)內(nèi)政府服務(wù)意識(shí)較強(qiáng)的上海設(shè)立自由貿(mào)易區(qū),從外商投資領(lǐng)域進(jìn)行 “負(fù)面清單”改革,總結(jié)出一套可復(fù)制、可推廣的投資管理經(jīng)驗(yàn),對(duì)進(jìn)一步擴(kuò)大市場(chǎng)開放、激發(fā)投資活力有著重要意義。

一、上海自貿(mào)區(qū) “負(fù)面清單”投資管理模式的內(nèi)涵

(一)上海自貿(mào)區(qū) “負(fù)面清單”(2013版)的內(nèi)容

目前,TTIP和TPP已成為主導(dǎo)全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的新模式,在投資談判逐漸取代貿(mào)易談判成為主流的背景下,我國(guó)必須積極參與到區(qū)域合作去,建立符合國(guó)際化和法制化要求的跨境投資和貿(mào)易規(guī)則體系,上海自貿(mào)區(qū)采用 “負(fù)面清單”模式即是順應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展潮流而采取的一項(xiàng)制度改革。

2013年9月,《中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施 (負(fù)面清單)(2013年)》頒布實(shí)施。此 “負(fù)面清單”包括了國(guó)民經(jīng)濟(jì)18個(gè)經(jīng)濟(jì)行業(yè)門類,涉及89個(gè)大類、419個(gè)中類和1 069個(gè)小類;特別管理措施具體到小類共190項(xiàng),占比17.8%,其中禁止類38項(xiàng),限制類152項(xiàng)。對(duì)試驗(yàn)區(qū)重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè) (服務(wù)業(yè)和部分制造業(yè))按照小類表述,制造業(yè)限制小類占比約11.6%,服務(wù)業(yè)限制小類占比約23%。按照內(nèi)外資一致的原則,對(duì) “負(fù)面清單”之外的外商投資項(xiàng)目由核準(zhǔn)制改為備案制;原來的外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理。

(二)與原有 《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》模式的比較

我國(guó)對(duì)外資管理一直采用 《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》模式,即 “正面清單”,規(guī)定 “能做什么”?，F(xiàn)行的外商投資管理體制建立于改革開放初期,基于 “外資三法”的合同章程審批制度運(yùn)行了30多年,對(duì)于我國(guó)吸收外資持續(xù)健康發(fā)展發(fā)揮了重大作用。這份由國(guó)家發(fā)改委和商務(wù)部制定的目錄,以2011年修訂本為例,共設(shè)總條目473項(xiàng),其中列出了我國(guó)對(duì)外資的鼓勵(lì)類354項(xiàng)、限制類78項(xiàng)、禁止類36項(xiàng),鼓勵(lì)類中的限制措施約43項(xiàng)。與上海自貿(mào)區(qū) “負(fù)面清單”2013版對(duì)比,190項(xiàng)特別措施中禁止類38項(xiàng)、限制類152項(xiàng),兩者的吻合度很高。其中一個(gè)原因是我國(guó)國(guó)內(nèi)此前跟外商投資相關(guān)的法律法規(guī)、行政法規(guī)數(shù)量龐大,調(diào)整起來需要時(shí)間。隨著國(guó)際投資規(guī)則和投資格局的變化,以及我國(guó)經(jīng)濟(jì)和法制環(huán)境的變化,今后的 “負(fù)面清單”也將不斷進(jìn)行調(diào)整。

二、“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”與 “負(fù)面清單”的內(nèi)涵

(一)準(zhǔn)入前國(guó)民待遇

在國(guó)際雙邊和多邊投資協(xié)定中,國(guó)民待遇原則是普遍采用的一項(xiàng)基本原則,而準(zhǔn)入階段給予外資國(guó)民待遇則是投資自由化的一個(gè)重要標(biāo)志。在給予外國(guó)投資者 “準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”的同時(shí),締約方大都采用 “負(fù)面清單”方式保護(hù)本國(guó)某些產(chǎn)業(yè)或活動(dòng)。國(guó)民待遇原則上適用于國(guó)際投資的各個(gè)階段,但在市場(chǎng)準(zhǔn)入階段實(shí)行國(guó)民待遇卻是締約方最難接受的義務(wù)之一,也是需要制定 “負(fù)面清單”的義務(wù)之一。因此,“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”經(jīng)常與 “負(fù)面清單”聯(lián)系在一起。從各國(guó)投資協(xié)定的實(shí)踐來看,協(xié)定中規(guī)定了 “準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”的締約方大都采用 “負(fù)面清單”管理模式,未給予 “準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”的締約方則不采用 “負(fù)面清單”管理模式。我國(guó)目前締結(jié)的投資協(xié)定中規(guī)定的國(guó)民待遇不包括 “準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”,這主要是因?yàn)槲覈?guó)的外資法律制度沒有給予外資 “準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”。

(二)負(fù)面清單

投資協(xié)定中東道國(guó)給予外資 “準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”并采用 “負(fù)面清單”管理模式時(shí),通常被允許采取一定的保留措施以保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)。這些保留措施的內(nèi)容一般可分為三類：一般例外措施、臨時(shí)保障措施和不符措施。其中不符措施通常以 “負(fù)面清單”的形式體現(xiàn)出來,這種方法比較通用。

“負(fù)面清單”的形式一般分為兩種：一種是 “措施列表”,即對(duì)現(xiàn)有不符措施的保留;另一種是“行業(yè)列表”,即對(duì)東道國(guó)未來可以實(shí)行的新的限制性措施的部門和活動(dòng)領(lǐng)域的保留。一般來講,不符措施分別對(duì)四方面義務(wù)提出保留,包括國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、企業(yè)高管和業(yè)績(jī)要求等原則和規(guī)定,以及履行必要行政程序的要求。在未來不符措施的制訂上,也應(yīng)分別對(duì)這四個(gè)方面提出保留。[3]世界各國(guó) “負(fù)面清單”所列明的不符措施因國(guó)情不同而有很大差異。在使用 “措施列表”的國(guó)家中,如美國(guó),其特點(diǎn)是就現(xiàn)存的不符措施加以詳細(xì)說明,對(duì)每一項(xiàng)措施均列出所處行業(yè)、政府層級(jí)措施,以及不符合的條約義務(wù)等。而少數(shù)國(guó)家,如加拿大與泰國(guó)簽訂的投資協(xié)議只有 “行業(yè)列表”,從而使現(xiàn)有的不符措施均豁免于國(guó)民待遇等義務(wù)。

三、“負(fù)面清單”模式在各國(guó)投資管理中的實(shí)踐

(一)“負(fù)面清單”模式的起源與發(fā)展

“負(fù)面清單”屬國(guó)際法概念,最早源于1953年美國(guó)與日本簽訂的友好通商航海條約,其中列舉了造船、公用事業(yè)等行業(yè)的國(guó)民待遇的例外,即為國(guó)民待遇義務(wù)的 “負(fù)面清單”。美國(guó)在20世紀(jì)80年代的雙邊投資條約中最早使用了列表形式的 “負(fù)面清單”。最早采用 “負(fù)面清單”的自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)則是1994年生效的北美自由貿(mào)易區(qū) (NAFTA),它對(duì)美國(guó)及世界各國(guó)的投資協(xié)定都產(chǎn)生了極其深遠(yuǎn)的影響。[4]亞洲國(guó)家中新加坡是較早與美國(guó)達(dá)成FTA的國(guó)家,之后,“負(fù)面清單”模式被亞洲多國(guó)仿效,但做法各不相同。

“負(fù)面清單”模式在美國(guó)的推動(dòng)下不斷擴(kuò)散,采用 “負(fù)面清單”模式給予外資 “準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”已成為國(guó)際投資管理的新趨勢(shì)。在 《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》烏拉圭回合關(guān)于 《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GATS)的談判過程中,以美國(guó)為首的大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家主張采用 “負(fù)面清單”方式進(jìn)行減讓談判。即各國(guó)在提交初步減讓表時(shí),只將本國(guó)不愿開放的服務(wù)部門或分部門列入清單,作為例外處理,在開放市場(chǎng)的同時(shí)保護(hù)部分敏感產(chǎn)業(yè)。至今為止,世界上大約有70多個(gè)國(guó)家采用這一模式,包括發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家、新興經(jīng)濟(jì)體,以及一些不發(fā)達(dá)國(guó)家。

(二)“負(fù)面清單”模式在發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐

長(zhǎng)期以來,“負(fù)面清單”模式在發(fā)達(dá)國(guó)家較為流行。以美國(guó)為例,在其雙邊投資協(xié)定和含有投資章節(jié)的自由貿(mào)易協(xié)定中,均采用 “負(fù)面清單”形式給予外國(guó)投資者 “準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”。截至目前,已有46個(gè)國(guó)家和地區(qū)與之簽訂了雙邊投資協(xié)定 (BIT),20個(gè)國(guó)家與之簽訂了含有投資內(nèi)容的自由貿(mào)易協(xié)定。這些協(xié)定的另一締約方,既包括發(fā)達(dá)國(guó)家 (如澳大利亞、加拿大)、新型工業(yè)化國(guó)家 (如新加坡、韓國(guó)),又有發(fā)展中國(guó)家 (如孟加拉、智利)和最不發(fā)達(dá)國(guó)家 (如盧旺達(dá))等。[5]2012年,美國(guó)與盧旺達(dá)簽署B(yǎng)IT中,在通信、核能、采礦、金融、航空運(yùn)輸、保險(xiǎn)和其他金融服務(wù)等行業(yè),均做出了國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇的保留,此前與烏拉圭的BIT中也基本參照了這種模式。早期,美國(guó)簽署的BIT中 “負(fù)面清單”通常僅對(duì)產(chǎn)業(yè)大類加以說明,并未具體到詳細(xì)產(chǎn)業(yè)。但值得注意的一點(diǎn)是與美國(guó)簽訂BIT的國(guó)家以發(fā)展中國(guó)家為主,在其 “負(fù)面清單”中,金融、航空運(yùn)輸、通訊等領(lǐng)域都是其列出的敏感行業(yè)領(lǐng)域,即便是在對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力較弱的非洲國(guó)家的投資進(jìn)入也是如此,這體現(xiàn)出了美國(guó)極為強(qiáng)烈的保護(hù)意識(shí)。[6]

其他發(fā)達(dá)國(guó)家 “負(fù)面清單”的內(nèi)容在充分考慮本國(guó)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上也各具特色,如日本在其對(duì)外簽訂的雙邊投資協(xié)定 “負(fù)面清單”中,可以看出對(duì)采取與補(bǔ)貼有關(guān)的措施的保留,對(duì)外國(guó)人參與國(guó)有資產(chǎn)處置權(quán)力的保留;以及互惠基礎(chǔ)上的處理外資與土地所有權(quán)和租賃權(quán)的有關(guān)事項(xiàng)的保留;還有涉及壟斷行業(yè)方面的若干例外,如采取與維護(hù)、指定和取消公共壟斷有關(guān)措施的權(quán)力的保留。而在瑞士與日本簽訂的雙邊投資協(xié)定中,瑞士將市級(jí)政府頒布的不符措施全部納入 “負(fù)面清單”予以保留。

(三)“負(fù)面清單”模式在新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家的實(shí)踐

近年來,“負(fù)面清單”模式在發(fā)展中國(guó)家之間締結(jié)的一些投資協(xié)定中也開始較多使用,如阿根廷、巴西、巴拉圭和烏拉圭等國(guó)簽訂的 《南方共同市場(chǎng)投資保護(hù)協(xié)議》。相比發(fā)達(dá)國(guó)家,發(fā)展中國(guó)家使用“負(fù)面清單”問題較多,主要是因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家大部分產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng),政府監(jiān)管和調(diào)控能力也有待提高,因此,制訂一套內(nèi)容全面且透明度較高的 “負(fù)面清單”顯得尤為重要。從一些發(fā)展中國(guó)家投資協(xié)定涉及的投資準(zhǔn)入前國(guó)民待遇看,“負(fù)面清單”可以涵蓋的內(nèi)容很廣：既包括一國(guó)不能或暫時(shí)不能開放的產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域,也包括目前暫不存在的產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域,還可以包括特殊的投資體制納入。如馬來西亞在與日本簽訂的投資協(xié)定中,就將本國(guó)尚未出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)也列入其不符措施清單中;智利在與韓國(guó)的投資協(xié)定中,將本國(guó)自主制定的1974年頒布實(shí)施的外國(guó)投資法全部納入不符措施,在履行國(guó)民待遇、高管國(guó)籍要求、業(yè)績(jī)要求等義務(wù)方面均做出了保留。

以印度尼西亞的外資 “負(fù)面清單”為例,禁止外資進(jìn)入的行業(yè)如表1所示,而設(shè)定條件進(jìn)入的行業(yè)則包括17個(gè)行業(yè)中的274個(gè)分行業(yè),如農(nóng)業(yè)、商業(yè)、制造業(yè)、銀行業(yè)、公共事業(yè)部門、交通業(yè)、通訊與信息業(yè)等行業(yè)。[7]

表1 印度尼西亞外資“負(fù)面清單”中禁止進(jìn)入的行業(yè)

“負(fù)面清單”模式對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來說存在許多問題,主要問題是發(fā)展中國(guó)家服務(wù)業(yè)的水平整體偏低,許多服務(wù)部門尚未建立。在這種條件下,讓發(fā)展中國(guó)家確定是否將很弱的服務(wù)部門或尚未出現(xiàn)的服務(wù)部門列入 “負(fù)面清單”是很困難的。但是,如果不列入清單,就意味著未來出現(xiàn)的新服務(wù)部門從它誕生的那天起,就將面臨發(fā)達(dá)國(guó)家的強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)。

四、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)對(duì)上海自貿(mào)區(qū)的啟示

(一)準(zhǔn)入前國(guó)民待遇已成為國(guó)際投資領(lǐng)域的重要規(guī)則

在投資自由化的趨勢(shì)下,國(guó)家之間相互給予 “準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)一體化意愿的表現(xiàn),是不可逆轉(zhuǎn)的潮流。這種做法一方面使東道國(guó)關(guān)于外資準(zhǔn)入的自由裁量權(quán)受到了一定程度的限制,同時(shí)也使東道國(guó)對(duì)于自由化的程度以及準(zhǔn)入條件的控制權(quán)得到了保留。根據(jù)經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則,外資準(zhǔn)入屬于一國(guó)國(guó)內(nèi)法范疇,發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該有權(quán)自主決定外資進(jìn)入的條件和范圍,同時(shí)也可以自主決定國(guó)民待遇的適用范圍。但必須看到,國(guó)際投資自由化已成為席卷全球的浪潮,作為我國(guó)第一個(gè)自由貿(mào)易區(qū),采用 “準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”加 “負(fù)面清單”模式進(jìn)行投資體制改革,是順應(yīng)潮流、推動(dòng)投資自由化的明智之舉。

(二)要求更具開放度和透明度的投資監(jiān)管體制

通過對(duì)FTA下的投資規(guī)則及 “負(fù)面清單”的研究可以發(fā)現(xiàn),準(zhǔn)入前國(guó)民待遇意味著放開投資準(zhǔn)入權(quán),這對(duì)外資監(jiān)管而言是一極大挑戰(zhàn),但更大的挑戰(zhàn)則在于對(duì)外資監(jiān)管的高水平透明度的要求,即不僅需要按照規(guī)定格式提供所有不符措施的詳細(xì)信息,而且實(shí)施這些措施的同時(shí)必須保持高標(biāo)準(zhǔn)的透明度。使用 “負(fù)面清單”意味著未來投資監(jiān)管體制的全面開放,即使是對(duì)目前國(guó)內(nèi)尚不存在的產(chǎn)業(yè),這對(duì)任何國(guó)家而言都是極大的風(fēng)險(xiǎn)。但從日韓等國(guó)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看,這一問題也不難解決。馬來西亞就在投資協(xié)議中明確規(guī)定,對(duì)其國(guó)內(nèi)尚未出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)制定不符措施的權(quán)利進(jìn)行了保留。

上海自貿(mào)區(qū)以 “負(fù)面清單”模式給予外資 “準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”,并采取 “一線放開、二線管住、區(qū)內(nèi)自由”的海關(guān)監(jiān)管模式,基本實(shí)現(xiàn)了在制度上自貿(mào)區(qū)與外部世界的完全開放和一體化,自貿(mào)區(qū)將面臨著外部經(jīng)濟(jì)沖擊的嚴(yán)峻考驗(yàn)。因此,建立全新高效的政府監(jiān)管機(jī)制以適應(yīng)新的開放環(huán)境與政府權(quán)力邊界是上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)面臨的一個(gè)重大考驗(yàn)。

(三)結(jié)合國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)并與現(xiàn)有法律法規(guī)銜接

“負(fù)面清單”的出臺(tái)將推動(dòng)一個(gè)國(guó)內(nèi)外各類投資者平等準(zhǔn)入和公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境的形成,但由于 “負(fù)面清單”需要對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行復(fù)雜的評(píng)估,如果某一產(chǎn)業(yè)因評(píng)估不當(dāng)而沒有列入清單中,則會(huì)導(dǎo)致該產(chǎn)業(yè)發(fā)展因外資沖擊而受阻?？紤]到目前我國(guó)有些產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng),在金融、航運(yùn)、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)等行業(yè),擴(kuò)大開放預(yù)計(jì)會(huì)帶來一定沖擊。因此,列入清單的行業(yè)要充分考慮目前我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn),對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力較弱的產(chǎn)業(yè)要進(jìn)行適當(dāng)保護(hù)。這一方面日本的經(jīng)驗(yàn)值得借鑒,日本通過對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行歸類,對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)需要大力保護(hù)的產(chǎn)業(yè)部門適度保護(hù),而關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的產(chǎn)業(yè)部門則不開放。[8]同時(shí),清單的內(nèi)容還需考慮與現(xiàn)有法律法規(guī)的銜接。2013版的上海自貿(mào)區(qū) “負(fù)面清單”的制定,主要依據(jù)國(guó)家 《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄 (2011年)》和相關(guān)的法律法規(guī),限制類和禁止類行業(yè)與 《指導(dǎo)目錄》基本相似,主要是考慮與現(xiàn)有法律法規(guī)銜接。國(guó)家相應(yīng)地暫時(shí)調(diào)整“外資三法”中有關(guān) “審批”的內(nèi)容,為審批改為備案提供了法制保障。

(四)對(duì)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的控制要具有前瞻性

“負(fù)面清單”的一個(gè)重要問題就是當(dāng)前很難預(yù)測(cè)今后情況的變化。我國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)正處于發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期,投資模式創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新層出不窮,但 “負(fù)面清單”中列入的行業(yè)是有限的,制定出既體現(xiàn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)保護(hù)的核心利益、又具有前瞻性的 “負(fù)面清單”將是一個(gè)巨大的挑戰(zhàn)。列入 “負(fù)面清單”的不符措施可能涉及國(guó)家安全,也可能涉及戰(zhàn)略性幼稚產(chǎn)業(yè)。尤其是一些戰(zhàn)略性行業(yè),其生存環(huán)境將因保護(hù)壁壘的減少而產(chǎn)生諸多的不穩(wěn)定。[9]目前,外資對(duì)我國(guó)的關(guān)注焦點(diǎn)已轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè),為適應(yīng)這種趨勢(shì),上海自貿(mào)區(qū) “負(fù)面清單”應(yīng)把重點(diǎn)放在服務(wù)業(yè),包括金融服務(wù)、航運(yùn)服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、文化服務(wù)等。墨西哥在這一方面為我們提供了一個(gè)良好的示范,其采取 “負(fù)面清單”形式給予準(zhǔn)入階段國(guó)民待遇,但對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有重要影響的能源、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、重工業(yè)產(chǎn)業(yè),以及幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行例外保護(hù),列出不適用于國(guó)民待遇的行業(yè)清單。[10]

(五)消除隱性壁壘是實(shí)行負(fù)面清單模式的重要前提

上海自貿(mào)區(qū)的定位是制度創(chuàng)新而非政策優(yōu)惠,“負(fù)面清單”模式在自貿(mào)區(qū)內(nèi)的探索是國(guó)家戰(zhàn)略,也是我國(guó)外資管理模式的重大轉(zhuǎn)變?！柏?fù)面清單”模式將外資準(zhǔn)入由 “審批制”轉(zhuǎn)向 “備案制”,更加強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制和相對(duì)公平透明的投資環(huán)境,以及政府職能的改革,政府不能再過度干預(yù)外資,不能再輕易推出鼓勵(lì)類與支持類投資目錄,那些不具備市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的產(chǎn)業(yè)將難以依靠政策紅利來發(fā)展,對(duì)打破壟斷和激發(fā)市場(chǎng)主體活力起到一定積極作用?！柏?fù)面清單”模式順應(yīng)了國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新趨勢(shì),與我國(guó)正在推行的行政審批制度改革的方向一致。但是,只有消除各種隱性壁壘才能順利推進(jìn) “負(fù)面清單”模式,如在區(qū)內(nèi)項(xiàng)目審批程序上保持公開透明,盡量減少上海自貿(mào)區(qū)尋租空間,在公共財(cái)政、行政管理以及金融支持等方面的配套改革及時(shí)跟進(jìn),才能實(shí)現(xiàn)真正的投資自由化,否則,負(fù)面清單無異于畫餅充饑。

[1]夏善晨.中國(guó) (上海)自由貿(mào)易區(qū)：理念和功能定位 [J].國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作,2013(7)：11-17.

[2]龔柏華.中國(guó) (上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外資準(zhǔn)入 “負(fù)面清單”模式法律分析 [J].國(guó)際貿(mào)易組織動(dòng)態(tài)與研究,2013(11)：23-33.

[3]趙玉敏.國(guó)際投資體系中的準(zhǔn)入前國(guó)民待遇——從日韓投資國(guó)民待遇看國(guó)際投資規(guī)則的發(fā)展趨勢(shì) [J].國(guó)際貿(mào)易,2012(3)：46-51.

[4]任清.“負(fù)面清單”下一步,首先梳理哪些不屬于國(guó)民待遇 [EB/OL].[2014-02-18].http：//http：//finance.ifeng.com/a/20131014/10848551_0.shtml.

[5]任清.負(fù)面清單,國(guó)際投資規(guī)則新趨勢(shì) [N].人民日?qǐng)?bào),2013-11-06(22).

[6]周密,中美BIT,寫在 “前后”與 “正負(fù)”之間 [J].世界知識(shí),2013(15)：13.

[7]崔艷新,張瓊.以改革促外資準(zhǔn)入模式轉(zhuǎn)變 [J].中國(guó)外資,2013(9)：66-67.

[8]馬永梅,論外資準(zhǔn)入階段國(guó)民待遇與中國(guó)的實(shí)踐 [J]理論導(dǎo)刊,2005(9)：12-14.

[9]崔凡.中國(guó)高水平投資自由化談判模式的確定及其深遠(yuǎn)影響 [J].國(guó)際貿(mào)易,2013(8)：44-48.

[10]劉潔.準(zhǔn)入階段國(guó)民待遇在我國(guó)的實(shí)現(xiàn) [J].長(zhǎng)春理工大學(xué)學(xué)報(bào),2012(8)：38-39.