李子琦 鄭 浩 李朝振

（上海出入境檢驗(yàn)檢疫局 上海 200135）

1 前言

“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”（Technical Barriers to Trade，簡(jiǎn)稱TBT）又稱“技術(shù)性貿(mào)易措施”或“技術(shù)壁壘”，是指國家或區(qū)域組織以維護(hù)其基本安全，保障人類及動(dòng)植物的生命及健康和安全，保護(hù)環(huán)境，防止欺詐行為，保證產(chǎn)品質(zhì)量等為理由而采取的一些強(qiáng)制性或自愿性的技術(shù)性措施。這些措施通常以國家或地區(qū)的技術(shù)法規(guī)、協(xié)議、標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證體系（合格評(píng)定程序）等形式出現(xiàn)，對(duì)其他國家或區(qū)域組織的商品、服務(wù)和投資進(jìn)入該國或該區(qū)域市場(chǎng)造成直接影響。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化浪潮興起和貿(mào)易自由化發(fā)展，加上世界貿(mào)易組織（WTO）規(guī)則的有關(guān)限制，國際貿(mào)易壁壘的種類和形式在不斷變化：傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘在逐步減少，新型、更靈活、更隱蔽的貿(mào)易壁壘——TBT卻在不斷發(fā)展，種類在不斷增多,成為各國保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)和促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的重要手段。

2 TBT通報(bào)制度

根據(jù)WTO有關(guān)協(xié)議規(guī)定，WTO的各成員國在制定或修訂現(xiàn)行技術(shù)法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序及措施時(shí)，如缺乏國際標(biāo)準(zhǔn)或與有關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)不一致，并且可能對(duì)其他成員的貿(mào)易有明顯影響時(shí)，必須在法規(guī)批準(zhǔn)60天前向WTO秘書處通報(bào)，給予其他成員國一定的評(píng)議時(shí)間并盡可能考慮他們的合理意見。TBT緊急措施通報(bào)工作可在法規(guī)生效的同時(shí)進(jìn)行，不留征求意見期，但必須在通報(bào)中說明采取緊急措施的正當(dāng)理由。

為了節(jié)約能源，實(shí)現(xiàn)國家可持續(xù)發(fā)展，節(jié)能環(huán)保及低碳技術(shù)正成為世界各國或地區(qū)設(shè)置TBT的重點(diǎn)領(lǐng)域。目前，各國已紛紛針對(duì)普通消費(fèi)者日常頻繁使用的家用電器產(chǎn)品或占國家能源消耗比重較大的工業(yè)類機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)行了TBT的研究和設(shè)置，并且結(jié)果顯示，隨著我國對(duì)外貿(mào)易的快速發(fā)展，我國出口機(jī)電產(chǎn)品受到節(jié)能與能效領(lǐng)域的TBT直接和間接影響日趨嚴(yán)重。因此，及時(shí)研究國外TBT通報(bào)內(nèi)容，合理運(yùn)用對(duì)國外TBT進(jìn)行評(píng)議的權(quán)利，并采取相應(yīng)的對(duì)策，對(duì)在世界貿(mào)易中保護(hù)中國的對(duì)外貿(mào)易利益，在更加開放的環(huán)境中促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)及社會(huì)的健康發(fā)展具有重要意義。

3 我國參與TBT通報(bào)評(píng)議中機(jī)電產(chǎn)品節(jié)能領(lǐng)域相關(guān)情況分析

WTO要求成員國設(shè)立通報(bào)咨詢點(diǎn)，我國的通報(bào)咨詢點(diǎn)設(shè)在國家質(zhì)檢總局中國TBT通報(bào)咨詢中心。通報(bào)咨詢中心負(fù)責(zé)接收各成員國的TBT通報(bào)；解答WTO各成員提出的有關(guān)中國TBT方面的問題，并應(yīng)要求提供相應(yīng)文件；代表中國政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)和個(gè)人向其他WTO成員國進(jìn)行咨詢。

自加入WTO伊始，我國一直積極參與WTO各成員國公布的TBT通報(bào)評(píng)議活動(dòng)。尤其對(duì)于機(jī)電產(chǎn)品的節(jié)能相關(guān)領(lǐng)域，如針對(duì)制冷產(chǎn)品、洗衣機(jī)、燈具、電動(dòng)機(jī)等產(chǎn)品的節(jié)能與能源法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。節(jié)能降耗不僅影響到我國機(jī)電產(chǎn)品的對(duì)外出口貿(mào)易，更影響到我國國家的可持續(xù)發(fā)展之路，因此備受國家重視。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2005年-2012年間，我國針對(duì)國外公布的機(jī)電產(chǎn)品節(jié)能相關(guān)領(lǐng)域TBT通報(bào)進(jìn)行的評(píng)議活動(dòng)共計(jì)近80次，見圖1；涉及TBT通報(bào)詳見表1。

圖1 通報(bào)年分布圖

表1 2005年-2012年我國參與評(píng)議的通報(bào)匯總表

（續(xù)表）

（續(xù)表）

圖1顯示，自2009年開始，各國對(duì)于機(jī)電產(chǎn)品節(jié)能相關(guān)領(lǐng)域的TBT通報(bào)數(shù)量大幅增長(zhǎng)，對(duì)我國機(jī)電產(chǎn)品出口施加了不小壓力。

表1顯示，超過95%的通報(bào)給出的目標(biāo)和理由均為“保護(hù)環(huán)境和消費(fèi)者、提高能效水平和減少二氧化碳排放”三點(diǎn)，可以說，低碳環(huán)保和節(jié)能降耗已成為世界各國設(shè)置TBT的重點(diǎn)領(lǐng)域；研究各國TBT通報(bào)標(biāo)題可以發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國家通常采取以下3個(gè)漸進(jìn)式步驟完善自己的TBT：制定國家級(jí)能源節(jié)約計(jì)劃法規(guī)；制定相關(guān)的實(shí)施規(guī)則；發(fā)布規(guī)則涉及產(chǎn)品必須滿足的強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。而鑒于市場(chǎng)成熟度和科技發(fā)展程度的不平衡，發(fā)達(dá)國家所在地區(qū)往往較早且較大范圍地發(fā)布各項(xiàng)TBT通報(bào)。2005年-2012年世界各洲發(fā)布且我國進(jìn)行評(píng)議的機(jī)電產(chǎn)品節(jié)能相關(guān)TBT通報(bào)分布情況見圖2。

圖2 各洲通報(bào)分布圖

以本國成熟和領(lǐng)先的技術(shù)能力設(shè)置發(fā)展中國家所無法企及的TBT門檻，是發(fā)達(dá)國家設(shè)置非關(guān)稅壁壘的途徑，既達(dá)到貿(mào)易保護(hù)目的，又使發(fā)展中國家難以應(yīng)對(duì)。如一味照搬發(fā)達(dá)國家已頒布實(shí)施的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用于本國，則由于國內(nèi)企業(yè)自身技術(shù)研發(fā)能力不足，可能導(dǎo)致嚴(yán)重?fù)p傷國內(nèi)企業(yè)的結(jié)果，且易受制于發(fā)達(dá)國家；如放任不理，則對(duì)本國出口貿(mào)易打擊較大，不僅造成國外市場(chǎng)流失且國內(nèi)市場(chǎng)亦可能被發(fā)達(dá)國家企業(yè)占領(lǐng)。2005年-2012年間，世界發(fā)達(dá)國家或地區(qū)發(fā)布且我國進(jìn)行評(píng)議的機(jī)電產(chǎn)品節(jié)能相關(guān)TBT通報(bào)分布情況見圖3。

圖3 各國或地區(qū)通報(bào)分布圖

4 總結(jié)

通過研究和分析，就目前國際情況來看，各國均已意識(shí)到了節(jié)能減排對(duì)于國家可持續(xù)發(fā)展的重要性，同時(shí)為了在進(jìn)出口貿(mào)易中保護(hù)本國利益，紛紛在機(jī)電產(chǎn)品的節(jié)能降耗領(lǐng)域設(shè)置相關(guān)的TBT。并且，目前世界上各發(fā)達(dá)國家普遍將節(jié)能政策重心由針對(duì)產(chǎn)品能效轉(zhuǎn)向產(chǎn)品整個(gè)生命周期內(nèi)的生態(tài)設(shè)計(jì)及碳排放要求，可以說，機(jī)電產(chǎn)品生命周期內(nèi)的低碳技術(shù)將是未來研究的重點(diǎn)。

此外，無論從政策法規(guī)的完整性和成熟度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定時(shí)間，還是從具體執(zhí)行的力度來說，美國和歐盟始終走在了世界各國的前列。對(duì)于我國來說，由于電壓和頻率制式等關(guān)系以及考慮到與國際電工委員會(huì)（IEC）發(fā)布的國際標(biāo)準(zhǔn)相接軌，在制定TBT中涉及的相關(guān)政策法規(guī)、實(shí)施規(guī)則和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)更多地參考?xì)W盟的指令和標(biāo)準(zhǔn)。但是，研究和分析并借鑒美國、日本等發(fā)達(dá)國家在制定相關(guān)TBT方面的經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)勢(shì)，也是我國必須關(guān)心的工作。因?yàn)榫S護(hù)國內(nèi)出口貿(mào)易的穩(wěn)定增長(zhǎng)局面是重中之重；同時(shí)靈活、有效地利用TBT、TBT通報(bào)制度及評(píng)議機(jī)會(huì)，為國內(nèi)機(jī)電產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)爭(zhēng)取時(shí)間和利益，是延續(xù)我國良好發(fā)展態(tài)勢(shì)的基本保障。