程書強

（渭南師范學院，陜西 渭南 714099）

【法律研究】

知識產(chǎn)權(quán)保護與侵權(quán)的博弈分析

程書強

（渭南師范學院，陜西 渭南 714099）

知識產(chǎn)權(quán)是一種壟斷性權(quán)利，知識性產(chǎn)品具有很強的外部性，對于私人利益的過度追逐會導致知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，由于侵權(quán)行為的發(fā)生，使研發(fā)者不能通過發(fā)明從市場交易中獲利，為了追求各自利益的最大化，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造企業(yè)與侵權(quán)企業(yè)會進行一系列的博弈。探尋如何根據(jù)博弈均衡的結(jié)果尋找一種有效的知識產(chǎn)權(quán)保護制度安排，減少侵權(quán)的社會成本，抑制侵權(quán)行為，使知識產(chǎn)權(quán)資源得到有效的配置。

知識產(chǎn)權(quán)保護；博弈；侵權(quán)；資源配置

知識作為一種生產(chǎn)要素，具備使用上的非排他性和非競爭性，符合“公共產(chǎn)品”的一般屬性，而公共產(chǎn)品的這兩個特征使得公共物品的消費和生產(chǎn)具有自己的特點，導致市場中的“搭便車”行為。在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，這種搭便車行為會導致知識這種創(chuàng)新的生產(chǎn)要素供給不足，使市場機制缺乏效率。知識產(chǎn)權(quán)所具有的公共產(chǎn)品屬性又使其在自身的生命周期過程中具有一定的外部性，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者通過支付高昂的研發(fā)成本（這些成本可以看作是沉沒成本）開發(fā)出新產(chǎn)品，當該企業(yè)公開自己的創(chuàng)新產(chǎn)品為社會及消費者帶來一定的收益的同時，這種正的外部性不能通過市場價格機制得到補償，此時便要求政府監(jiān)管部門通過打擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，對知識產(chǎn)權(quán)進行有效保護，克服知識產(chǎn)權(quán)的外部性。

科斯指出，產(chǎn)權(quán)清晰明確的界定和分配是至關(guān)重要的［1］，政府如何以較低的成本獲取關(guān)于資源如何配置才能實現(xiàn)社會最優(yōu)的信息，并能客觀、公正地依據(jù)這些信息界定產(chǎn)權(quán)，使資源配置的主體能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托最優(yōu)，這是解決外部性問題的方法?？扑苟ɡ碇赋觥爸贫仁怯谐杀镜?，不同的制度有不同的效率，交易費用過高會使得某些安排不能實現(xiàn)”，但是知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為扭曲了資源的優(yōu)化配置，導致知識產(chǎn)品的“公共地悲劇”，因此政府可供選擇的政策是直接將產(chǎn)權(quán)界定和分配到能使資源實現(xiàn)社會最優(yōu)配置的位置，這樣就會降低市場上產(chǎn)權(quán)交易帶來的成本，進而使社會福利達到最大。

一、文獻綜述

Boldrin［2］等指出知識產(chǎn)權(quán)是一項法律制度，包括專利、版權(quán)，是一種排他性的保護制度，能夠有效保護企業(yè)的發(fā)明、創(chuàng)造、商標、設(shè)計以及商業(yè)秘密。Ramanujam、Padmanabha［3］基于理性人假設(shè)對知識產(chǎn)權(quán)保護應(yīng)遵循的基本原則進行了博弈分析，他指出在給定的制度環(huán)境下，知識產(chǎn)權(quán)會影響自主研發(fā)主體的策略選擇，并且行為主體的占優(yōu)策略也可以影響國內(nèi)與國際知識產(chǎn)權(quán)法的形成。丁長青、呂玉輝［4］研究了基于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果具有的外部性，對企業(yè)與侵權(quán)者的博弈過程進行了分析，指出應(yīng)該有一種制度安排，使其外部性轉(zhuǎn)化為內(nèi)部收益。和育東、賀永勝［5］提出懲罰性賠償可以增加知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)人的成本，有效遏制知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。張勇［6］通過對企業(yè)與政府部門的博弈的分析提出政府應(yīng)該營造良性的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境，有效地保護權(quán)利人的創(chuàng)新成果，促進企業(yè)自主創(chuàng)新有效、健康發(fā)展。

本文通過知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造企業(yè)與侵權(quán)企業(yè)、政府監(jiān)管部門與企業(yè)的博弈分析，建立博弈雙方之間的博弈模型，分析各主體的行為規(guī)律，力圖尋求一種合理的制度安排，從而能夠有效地減少知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，減少甚至消除侵權(quán)企業(yè)的“搭便車”行為，消除知識產(chǎn)權(quán)的外部性，激勵企業(yè)自主創(chuàng)新，確保市場的有序運轉(zhuǎn)。

二、知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟學分析

（一）知識產(chǎn)權(quán)是一種壟斷性權(quán)利

在市場條件下，市場不總是能夠成功地配置知識產(chǎn)權(quán)資源，知識產(chǎn)權(quán)的使用者與擁有者并不總是會發(fā)現(xiàn)彼此，導致使用者會有侵權(quán)行為發(fā)生，擁有者則不能夠進行有效的市場開拓。知識性產(chǎn)品是一種公共產(chǎn)品，如果沒有法律保護，那么在市場環(huán)境下就不能被有效地生產(chǎn)和銷售。假設(shè)法律不能保護這些發(fā)明，那么這些產(chǎn)品的使用者作為追求利益最大化理性人，就不會向研發(fā)者付費。與此同時，市場中還存在著侵權(quán)者，他們同樣作為追求利潤最大化的理性人，通過模仿這些發(fā)明獲取收益，當侵權(quán)者與使用者合謀，從長期來看，研發(fā)者所擁有的權(quán)利的市場價格將會趨向于零。由于研發(fā)者不能通過發(fā)明從市場交易中獲利，一些潛在的研發(fā)者將不會再進行產(chǎn)品方面的創(chuàng)新。為了克服這種弊端，在法律層面便會給予知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者提供在一定時期內(nèi)的壟斷性保護，使他們在壟斷期內(nèi)可以憑借他們的創(chuàng)造性勞動獲取收益。對知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性保護旨在補償研發(fā)過程中所產(chǎn)生的固定成本，也就是指商品生產(chǎn)初期所發(fā)生的成本。

但是，法律方面的保護同時也惡化了壟斷問題，專利法為了激勵創(chuàng)新授予專利一定的壟斷保護，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者獲取的壟斷性收益扭曲了知識產(chǎn)品的市場價格，同時也使全社會范圍內(nèi)的資源配置扭曲，依據(jù)經(jīng)濟學理論，壟斷性價格一般高于競爭性價格，但壟斷市場中商品的數(shù)量卻低于競爭市場中商品的數(shù)量。從社會總體角度來看，知識產(chǎn)權(quán)保護是一把雙刃劍，一方面社會獲得了所需要的創(chuàng)新，另一方面則需要支付壟斷所帶來的高價格、低產(chǎn)出。

（二）知識產(chǎn)權(quán)具有外部性特征

知識產(chǎn)權(quán)具有正的外部性，原因在于研究與開發(fā)活動創(chuàng)造了其他人也可以利用的知識，這種正的外部性包含在知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的社會價值中，包括對買者的直接價值，即私人價值是對第三者的積極影響所產(chǎn)生的價值，即外部利益，但是具有正外部性的產(chǎn)品的市場均衡產(chǎn)量低于社會最優(yōu)產(chǎn)量。

科斯定理說明，私人經(jīng)濟主體可以解決他們之間的外部性問題，無論最初的權(quán)利如何分配，有關(guān)各方主體總可以達成一種協(xié)議，在這種協(xié)議中，每個人的狀況都可以變好，而且結(jié)果是有效率的。以市場為基礎(chǔ)的政策，外部性的內(nèi)在化，提供對于知識產(chǎn)權(quán)壟斷性保護的激勵，以使人們在行動時考慮自己行為的外部影響，使私人決策者自己解決外部性問題。政府可以嘗試解決外部性問題，讓使用實用新技術(shù)的人向發(fā)明新技術(shù)的人付費，對發(fā)明創(chuàng)造活動提供專利制度的保護和激勵。

三、知識產(chǎn)權(quán)模型構(gòu)建

（一）模型假設(shè)

1.在該模型中，將制度環(huán)境作為外生變量，假定制度環(huán)境分為“強制度環(huán)境”與“弱制度環(huán)境”，在強制度環(huán)境下，政府政策的立法制度與執(zhí)法力度強，政府打擊侵權(quán)力度大，政府作為理性人追求的是社會收益的最大化，在侵權(quán)發(fā)生時可以使用強制手段，具有權(quán)威性和強制力。弱制度環(huán)境下，政府政策力度弱，打擊侵權(quán)力度較弱。

2.博弈的參與方為企業(yè)1（知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造企業(yè)）、企業(yè)2（知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)企業(yè)），企業(yè)1與企業(yè)2在強制度環(huán)境下與弱制度環(huán)境下作出自己的策略選擇。在博弈過程中參與方均符合理性人假定，其目標均是追求利潤的最大化，企業(yè)1與企業(yè)2在作決策時均會依據(jù)制度環(huán)境與自身情況進行收益與成本的比較。

3.在此博弈中，企業(yè)1與企業(yè)2的博弈是不完全信息靜態(tài)博弈，存在混合策略的納什均衡。企業(yè)1可能的選擇是進行知識產(chǎn)權(quán)保護或不保護，保護的概率是p，不保護的概率是1-p；企業(yè)2的策略選擇是侵權(quán)或不侵權(quán)，侵權(quán)的概率為q，不侵權(quán)的概率是1-q。

4.政府在實施知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)督過程中，有保護企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)和激勵企業(yè)自主創(chuàng)新的責任。在弱制度環(huán)境下，政府不對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為進行監(jiān)督，則企業(yè)實施侵權(quán)造成的社會福利損失由政府承擔。相反，在強制度環(huán)境下，政府會對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為進行監(jiān)督，一旦企業(yè)侵權(quán)則會對企業(yè)進行處罰。企業(yè)2如果侵權(quán)，需要支付一定的罰金；企業(yè)1實施知識產(chǎn)權(quán)保護需要承擔一定的知識產(chǎn)權(quán)保護費用。

由于博弈的需要，設(shè)置如下參數(shù)：

R1：企業(yè)1由于知識產(chǎn)權(quán)保護所獲得的市場收益

C1：企業(yè)1支付的知識產(chǎn)權(quán)保護費

L：企業(yè)1由于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)所損失的市場收益

R2：企業(yè)2由于侵權(quán)獲得的市場收益

P1：政府對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)企業(yè)的懲罰

P2：企業(yè)2由于侵權(quán)向企業(yè)1支付的罰金

C2：企業(yè)2由于侵權(quán)行為所造成的聲譽下降

（二）模型建立

在上述假設(shè)條件下，利用所設(shè)參數(shù)構(gòu)建的博弈模型如圖1所示。

圖1 博弈模型

（三）博弈模型分析

在該博弈模型中，企業(yè)1與企業(yè)2之間的博弈不存在純策略納什均衡，給定企業(yè)1進行知識產(chǎn)權(quán)保護，企業(yè)2的最優(yōu)策略是不侵權(quán)；給定企業(yè)2不侵權(quán)，企業(yè)1的最優(yōu)策略是不保護。博弈雙方為混合策略，企業(yè)1與企業(yè)2均在給定信息情況下，分別以p和q的概率分布隨機地選擇不同的行動，每一個參與方的混合策略都是給定對方混合策略時的最優(yōu)選擇。

在企業(yè)1實施知識產(chǎn)權(quán)保護，企業(yè)2侵權(quán)情況下，企業(yè)1的收益為R1+P2-C1，企業(yè)2實施侵權(quán)所獲得的收益為R2-P1-C2-P2，當政府的罰金與支付給企業(yè)1的賠償金足夠大時，企業(yè)2有改變自己策略的激勵；在企業(yè)1實施知識產(chǎn)權(quán)保護，企業(yè)2不侵權(quán)情況下，企業(yè)1的收益為R1+L-C1，企業(yè)2得益為0，在這個策略組合中，由于企業(yè)2觀察到企業(yè)1的不作為，會改變自己的策略。在企業(yè)1不實施知識產(chǎn)權(quán)保護，企業(yè)2侵權(quán)情況下，企業(yè)1的收益為-L，企業(yè)2實施侵權(quán)所獲得的收益為R2，在該策略組合中，企業(yè)2不實施知識產(chǎn)權(quán)保護，企業(yè)2的利益為R2，對于利益的追逐，使得企業(yè)2有實施侵權(quán)的激勵。同時，由于企業(yè)1未實施知識產(chǎn)權(quán)保護，企業(yè)2侵權(quán)，使得企業(yè)1損失了部分市場份額，損失為L，則企業(yè)1也有改變自己策略激勵；在企業(yè)1不實施知識產(chǎn)權(quán)保護，企業(yè)2不侵權(quán)情況下，企業(yè)1的收益為R1+L，企業(yè)2的收益為0，企業(yè)2通過觀察企業(yè)1的行為，為了收益的最大化，會有實施侵權(quán)的動機。基于以上分析，此均衡不存在純策略納什均衡，而是一個混合策略均衡。

1.企業(yè)1的期望收益

依據(jù)博弈矩陣，企業(yè)1的期望收益為：

求解企業(yè)1與企業(yè)2的均衡，就是求它們各自實現(xiàn)收益最大化時各自的策組合，企業(yè)1為（p，1-p），企業(yè)為（q，1-q），根據(jù)上面的求解得該博弈的均衡為：

由以上計算結(jié)果可以看出，企業(yè)2實施侵權(quán)的概率與政府對企業(yè)2侵權(quán)行為的處罰、企業(yè)1的市場收益以及企業(yè)1所支付的知識產(chǎn)權(quán)保護費用有關(guān)，當政府對侵權(quán)行為所收取的罰金足夠大，企業(yè)2實施侵權(quán)的概率趨向于0。當政府對侵權(quán)行為所收取的罰金較小，此時企業(yè)2的侵權(quán)行為就與企業(yè)1的行為有關(guān)，如果政府收取的知識產(chǎn)權(quán)保護費用C1足夠大，與其所獲取的收益相等時，企業(yè)1則趨向于不實施知識產(chǎn)權(quán)保護，那么企業(yè)2的最優(yōu)策略則是侵權(quán)。因此可以得知，為了抑制企業(yè)2的侵權(quán)行為，一方面政府應(yīng)該加大監(jiān)督力度，對于實施侵權(quán)的企業(yè)加重處罰，那么在強制度環(huán)境下，就會減少企業(yè)的侵權(quán)行為。

影響企業(yè)1實施知識產(chǎn)權(quán)保護的因素有政府對企業(yè)2收取的罰金、企業(yè)2支付的賠償金、企業(yè)2的聲譽損失以及企業(yè)2由于侵權(quán)所獲取的市場收益，當前三者的費用足夠大時，企業(yè)1實施知識產(chǎn)權(quán)保護的概率趨向于零，原因在于企業(yè)2策略的改變，由于企業(yè)2的侵權(quán)行為導致其需要支付罰金、賠償金以及聲譽損失，所獲取的收益與其所遭受的損失相比足夠小時，企業(yè)2會停止侵權(quán)行為，那么企業(yè)1實施知識產(chǎn)權(quán)保護的概率會減少。反之，企業(yè)1實施知識產(chǎn)權(quán)保護的概率則會增大。

四、結(jié)論與政策建議

（一）創(chuàng)設(shè)強制度環(huán)境，降低知識產(chǎn)權(quán)保護費用

由以上博弈模型的分析可知，如果加大政府的監(jiān)管力度，加大侵權(quán)企業(yè)的信息披露，從而使全社會處于一個強制度環(huán)境之下，使侵權(quán)企業(yè)支付的罰金與聲譽損失成本足夠大，那么企業(yè)的侵權(quán)行為就會大大減少。而知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造企業(yè)則在這種激勵創(chuàng)新、保護創(chuàng)新的制度環(huán)境之下，能夠?qū)Ｗ⒆约旱漠a(chǎn)品創(chuàng)新，有效開拓市場。同時，政府還應(yīng)該減少企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護費用，有效降低知識產(chǎn)權(quán)商品保護的成本，維持較高水平的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與發(fā)明的激勵。如果知識產(chǎn)權(quán)保護費用過大，會導致知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造企業(yè)的成本增加，收益減少，那么知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造企業(yè)會選擇不實施知識產(chǎn)權(quán)保護，那么侵權(quán)侵權(quán)行為則會大大上升。

（二）增強知識產(chǎn)權(quán)保護意識，提高企業(yè)核心競爭力

從博弈的結(jié)果可以看出，企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)保護，侵權(quán)企業(yè)需要支付足夠多的賠償金，從而使侵權(quán)成本大于其所獲取的由于侵權(quán)所獲取的市場收益，那么侵權(quán)的概率就會大大降低。除此之外，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造企業(yè)應(yīng)該加大企業(yè)創(chuàng)新力度，提高創(chuàng)新成果的技術(shù)含量，從而增加其他企業(yè)侵權(quán)的難度與成本，從另一方面也可阻止侵權(quán)企業(yè)的模仿，有效保護自己的創(chuàng)新利益。

［1］［美］科斯.企業(yè)、市場與法律［M］.上海：上海三聯(lián)書店，1990.

［2］Boldrin，Michele，and David K.Levine.Against Intellectual Monopoly［M］.New York：Cambridge University Press，2008.

［3］Ramanujam，Padmanabha.Justification of Intellectual Prop-erty Rights：A Game Theory Perspective［J］.SSRN Working Paper Series，2012，（12）.

［4］丁長青，呂玉輝.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與侵權(quán)者博弈的制度分析［J］.生產(chǎn)力研究，2007，（21）：16-17.

［5］和育東，賀永勝.知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)引入懲罰性賠償?shù)慕?jīng)濟理性［J］.北京化工大學學報（社會科學版），2012，（3）：6-9.

［6］張勇.企業(yè)自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護的博弈［J］.科技與經(jīng)濟，2010，（5）：40-43.

［7］謝識予.經(jīng)濟博弈論［M］.上海：復旦大學出版社，1996.

【責任編輯 王炳社】

韓國駐西安總領(lǐng)事館總領(lǐng)事全哉垣博士來渭南師范學院講學

10月15日下午，韓國駐西安總領(lǐng)事館總領(lǐng)事全哉垣博士在陶然樓音樂廳為渭南師范學院師生作了題為“韓國教育制度與校園文化”的專題講座。學校黨委書記張金安、院長丁德科出席。學校黨政辦、社科處、國際合作與交流處等部門負責人，外國語學院領(lǐng)導班子成員、部分教師以及學校韓語專業(yè)及其他專業(yè)學生參加。講座由外國語學院副院長趙愛莉主持。

講座分為兩大部分。一是韓中兩國在古代、近代及建交22周年的交流歷史，全哉垣博士首先著重講到兩國在人文、貿(mào)易等方面的戰(zhàn)略合作友好關(guān)系。同時，介紹了陜西與韓國共謀發(fā)展的密切合作。二是介紹了韓國高等教育的發(fā)展歷程、制度體系以及富有民族特色的校園文化，使我校師生對中韓淵源流長的友好歷史、對韓國教育、留學韓國、文化特點等有了較廣泛的了解、較深刻的印象。講座結(jié)束后，總領(lǐng)事全哉垣與師生進行了互動交流，詳細解答了大家的疑惑。

最后，外國語副院長趙愛莉?qū)傤I(lǐng)事全哉垣的講座進行了總結(jié)，她強調(diào)讓我們在文化的熏陶中，共同努力，拓寬渠道，搭建平臺，為人類文化的繁榮與發(fā)展作出應(yīng)有的貢獻。據(jù)了解，外國語學院韓語專業(yè)2013屆兩名學生應(yīng)聘到大使館工作，在工作中表現(xiàn)突出，受到總領(lǐng)事全哉垣的高度評價。

（王軍莉）

Game Analysis between Protection and Pirating On Intellectual Property

CHENG Shu-qiang
（Weinan Normal University，Weinan 714099，China）

Intellectual property right，in essence，is amonopolistic right.Due to the strong externality of the knowledge product，the excessive pursuit for the personal interestswill inevitably leads to the tortof the intellectual property and harm the profits the inventor can obtain from themarket transaction.Therefore，in order tomaximize the profit，it is natural for the intellectual propertyowned business and infringing one to fall into a series of games.This paper presents a detailed analysis on how to seek an effective protection system for the intellectual property right on the basis of game balance theory with an aim to reduce the social cost by the tort and curb the tort so as to allot the intellectual property profits reasonably and effectively.

intellectual property；game；pirate；resource allocation

D923

A

1009-5128（2014）21-0043-05

2014-09-28

陜西省知識產(chǎn)權(quán)局戰(zhàn)略規(guī)劃課題：陜西省地方高校運用知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)地方經(jīng)濟創(chuàng)新驅(qū)動研究（ZL2014-13）；國家知識產(chǎn)權(quán)局軟科學項目：我國科技型中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用能力提升問題研究（SS14-A-15）；陜西省社科基金項目：知識產(chǎn)權(quán)保護在促進陜西省區(qū)域經(jīng)濟增長中的效用發(fā)揮研究（2014D14）；渭南師范學院特色學科項目（14TSXK003）

程書強（1968—），男，陜西商州人，渭南師范學院教授，博士生導師，主要從事企業(yè)管理與電子商務(wù)研究。