翟瑞紅，張 晶

(浙江科技學(xué)院 土木與建筑工程學(xué)院，杭州 310023）

教學(xué)科研型本科院校PI制團隊管理模式研究

翟瑞紅，張 晶

(浙江科技學(xué)院 土木與建筑工程學(xué)院，杭州 310023）

針對教學(xué)科研型院校的定位，通過中外團隊管理模式比較，提出基于PI(principal investigator）團隊的教學(xué)科研一體化團隊建設(shè)方案。通過扁平狀的人事組織管理架構(gòu)，淡化團隊建設(shè)的行政化色彩，發(fā)揮團隊的自主創(chuàng)新能力，進而提高學(xué)生的創(chuàng)新能力。探索動態(tài)、靈活的科研管理和考核形式，包括跨學(xué)科研究合作體等，更好地發(fā)揮團隊科研和教學(xué)核心作用，以提高科研項目的社會效益和經(jīng)濟效益。

PI制；教學(xué)科研型院校；團隊管理

根據(jù)2012年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報［1］，全年社會研究與試驗發(fā)展經(jīng)費投入已經(jīng)突破萬億元大關(guān)，10年來中國科技人員共發(fā)表科技論文114.3萬篇，排名世界第2；然而，在中國制造的產(chǎn)品中，真正擁有核心技術(shù)、擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品比重很低，今天的“Made in China”往往成為低技術(shù)含量廉價品的代名詞。明天，“Made in China”更應(yīng)該是制造(Made）和創(chuàng)新(Design）的融合，成為中國創(chuàng)造。

研究教學(xué)型大學(xué)和教學(xué)研究型大學(xué)是本科高校的主流，各高校都在探索教學(xué)與科研一體化，以提高學(xué)?？蒲兴?，提升學(xué)生創(chuàng)新能力。通過PI制(principal investigator）能夠?qū)崿F(xiàn)科研與教學(xué)相結(jié)合，為研究生教育、高年級學(xué)生的創(chuàng)新能力培養(yǎng)提供平臺，回應(yīng)錢學(xué)森先生之問：“為什么我們的學(xué)校總是培養(yǎng)不出杰出人才?”國務(wù)院2014年6月發(fā)布的《關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育的決定》，探索建立以職業(yè)需求為導(dǎo)向，以實踐能力培養(yǎng)為重點，以產(chǎn)學(xué)研結(jié)合為途徑的本科生、研究生培養(yǎng)模式，對教學(xué)與科研一體化提出了迫切要求。

在美國普通高校，各科研團隊研究方向一般不面向直接應(yīng)用，往往以知識創(chuàng)新為目的，通過創(chuàng)新，不但推動了美國的科學(xué)進步，培養(yǎng)了各級科研人才，而且促進了技術(shù)進步、拓展了新產(chǎn)業(yè)。各大學(xué)組建自主創(chuàng)新科研團隊，研究生教育與科學(xué)研究相結(jié)合，一個科研團隊中RA(助研，以研究生為主）和博士后成員的比例可達50%以上，RA和博士后在科研論文及專利方面的貢獻度達70%～80%，成效顯著。據(jù)美國國家科學(xué)基金會(National Science Foundation，NSF）統(tǒng)計，其資助重點扶植的大學(xué)及科研機構(gòu)年輕教師和青年學(xué)者，已有170多人獲得諾貝爾獎［2］；并且以大學(xué)創(chuàng)新科研成果為基礎(chǔ)，開發(fā)了大量的新技術(shù)，培育了新的產(chǎn)業(yè)。

1 中外研究對比

1.1 國內(nèi)外研究概述

PI即“principal investigator”，美國國家科學(xué)基金會定義為“由受讓人指定，美國國家自然科學(xué)基金委同意的負責(zé)項目科學(xué)技術(shù)方向的個體”。PI是對所負責(zé)的科研項目有主導(dǎo)權(quán)和指導(dǎo)權(quán)的個體，只要申請人獲得了項目資助，就可以認定他為該項目的PI。簡而言之，PI制就是：以項目主持人為核心的人力資源配置，以項目經(jīng)費和成本核算為核心的財力資源配置，以科研資源共享為核心的物力資源配置的一種先進的科研管理機制［3］。

在國內(nèi)，已經(jīng)開始PI制的研究和試點，如蘇州大學(xué)陳巧巧等從人事、財政和科研項目管理3個方面論述了PI管理方法［4］。第三軍醫(yī)大學(xué)羅勇軍等從PI的考核辦法出發(fā)，以推進科技體制創(chuàng)新為目的，研究適合中國國情的PI制度［5］。中國科學(xué)院推行的PI制，學(xué)科(或課題）組長要通過爭取課題和經(jīng)費來“養(yǎng)活”自己和團隊的科研人員及所帶的研究生，進一步淡化了研究室(中心）層面的學(xué)術(shù)和行政領(lǐng)導(dǎo)角色，聘任的中層領(lǐng)導(dǎo)職位更多的是學(xué)術(shù)榮譽和上傳下達的協(xié)調(diào)作用。天津大學(xué)探索建立了首席科學(xué)家(PI）、教學(xué)首席教授(CP）科研制度，相關(guān)人員公開選聘，通過PI制，嘗試將以系等行政單位為主的抓教學(xué)方式轉(zhuǎn)變?yōu)榻淌谥螌W(xué)，更好地發(fā)揮教授在教學(xué)中的主導(dǎo)地位。華中科技大學(xué)探索實施的PI制，明確課題負責(zé)人是科研團隊的核心，在團隊人員招募、科研經(jīng)費使用及科研項目管理上擁有較大的自主權(quán)，通過公平競爭和團隊聘任，調(diào)動科研人員的主觀能動性和創(chuàng)造性［6］。

1.2 中美PI管理模式比較

在美國大學(xué)的各級科研實驗室中，廣泛推廣了PI制。一般一個PI負責(zé)一個實驗室，除了負責(zé)實驗室的儀器設(shè)備、人員構(gòu)成和日常管理工作外，還要負責(zé)課題申請、實驗數(shù)據(jù)真實性的把關(guān)、論文撰寫投稿及實驗室人員的聘任等工作。課題組由PI、助理教授(相當(dāng)于國內(nèi)的講師），以及PI聘任的博士后、研究生及本科生(甚至高中生）組成。在美國，PI不講資歷，教授、副教授或助理教授只要有項目經(jīng)費支持，都有權(quán)利招研究生和聘任博士后，課題組負責(zé)博士后和研究生助研費用，經(jīng)費越多，招的學(xué)生越多，聘請人員更具主動性。PI制有利于培養(yǎng)研究生跨學(xué)科的科技創(chuàng)新能力，為人才培養(yǎng)營造出學(xué)科良性交叉互融的科研環(huán)境［7］。課題組支付的工資一般有專門賬號管理，研究生(一般是博士研究生）1.5萬～2.5萬美元/年，博士后支付3萬～5萬美元/年，PI可以從科研經(jīng)費中支出3個月工資(學(xué)校每年只向其支付9個月的工資）。

根據(jù)紐約州立大學(xué)2013年9月發(fā)布的“PI工作手冊”［8］，PI的基本職責(zé)包括：按計劃控制項目的進度；使用合理的管理技術(shù)，按照申請書的內(nèi)容執(zhí)行項目；按預(yù)算完成項目的經(jīng)費計劃或在修改后按一定的程序和政策進行相應(yīng)調(diào)整；按要求定期匯報項目的進展；對項目的開支進行精確的記錄；在項目執(zhí)行過程中的管理和人事安排要遵守所屬單位的管理規(guī)定和程序；遵守資助方的所有規(guī)章和制度；管理項目的資源；與項目組內(nèi)的個體或群體進行交流。

美國科研項目管理流程如圖1所示，項目申請者首先要有一個好的idea(想法），然后開始尋找項目支持，包括各類基金、企業(yè)委托項目等，批準時主要考慮原創(chuàng)性、研究基礎(chǔ)、研究計劃、經(jīng)費預(yù)算、成果共享及研究周期等。美國NSF［8］認為，一個好的項目，前提是有好的想法(idea），能夠清楚地表達出來，通過清晰的研究方案能夠?qū)崿F(xiàn)該想法，并且能夠評價它的成果，能夠讓所有業(yè)內(nèi)人士讀懂。為保證項目公正，項目批準部門及關(guān)聯(lián)單位不得參加申請。每個PI要按時提交項目進展和經(jīng)費使用報告，否則終止該項目，甚至進入個人信用記錄，項目延期至少要提前60 d提出申請。

圖1 美國科研項目管理流程Fig.1 Management process of research projects in USA

學(xué)校(或二級學(xué)院）為每個PI的專用實驗室配置常見普通的儀器(或者用科研經(jīng)費購買），貴重、使用率不高的儀器或?qū)Νh(huán)境要求較高的儀器由學(xué)院或系統(tǒng)一購買，放在公用實驗室中，每臺儀器都有專人管理(一般為博士后或研究生），工作人員和研究生經(jīng)過培訓(xùn)，完成預(yù)約登記或其他許可后都可以使用。

從PI組成看，中國高校現(xiàn)在推行的PI制，一般由副教授以上人員擔(dān)任負責(zé)人，成員包括教師、研究生等，沒有成員解聘權(quán)。PI一般不支付課題組成員的工資及其他福利，僅對優(yōu)秀的成員發(fā)放一定數(shù)目的勞務(wù)費或年終獎。每個PI團隊根據(jù)自己的實際情況，可以申報采購小型儀器設(shè)備進行實驗平臺的建設(shè)。

從創(chuàng)新機制來看，中國的大學(xué)基本以國家戰(zhàn)略目標或企業(yè)需求為導(dǎo)向，如以科研專項方式劃撥項目經(jīng)費，重申請、輕過程管理；在美國，大部分的資助是以個人興趣為導(dǎo)向，重創(chuàng)新和全程管理、輕資歷。

從資源分配來看，中國的科研經(jīng)費一般通過各級財政撥款和配套經(jīng)費完成，撥款方式相對比較集中；在美國，實行的則是分散性投資。

從組織結(jié)構(gòu)方面看，中國的大學(xué)往往以行政為主導(dǎo)，以申請為導(dǎo)向，組織大團隊、大梯隊；而美國PI組成以小梯隊、小組為基石，跨學(xué)科、跨單位動態(tài)組合成無數(shù)個新的團隊。

從創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式來看，國內(nèi)高校的創(chuàng)新環(huán)境基本上是對接國家需求的，如跟蹤研究外國戰(zhàn)略性高技術(shù)發(fā)展的863計劃。高校的橫向項目，即企業(yè)委托開發(fā)項目，美國公司往往通過自己的研發(fā)隊伍來完成［9］，高校從事的是創(chuàng)新研究和企業(yè)委托的理論基礎(chǔ)研究。美國不僅是世界上的創(chuàng)新大國，而且是創(chuàng)新強國，是第一個把專利權(quán)寫入憲法的國家，僅2012年，美國國外特許權(quán)使用費及授權(quán)費盈余820億美元。值得注意的是，許多具有突破性意義和國際影響的科研成果不一定都是由美國本土學(xué)生創(chuàng)造的，而是由在美國各大學(xué)從事研究的留學(xué)生創(chuàng)造出來的，其中中國留學(xué)生占有較大比例，說明美國的創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式是成功的。

2 教學(xué)科研型本科院校PI團隊模型

2.1 科研PI和首席主講教師(Co-PI)相結(jié)合的教學(xué)科研團隊

普通本科院校承擔(dān)教學(xué)和科研雙重任務(wù)，不能照搬國外和科研院所的PI制，要研究首席科研教授PI和首席主講教師(Co-PI）相結(jié)合的教學(xué)科研團隊，實現(xiàn)教學(xué)科研一體化。

以科研帶頭人為PI，構(gòu)建人才隊伍建設(shè)新模式和科技創(chuàng)新新體制，能夠更加靈活地將學(xué)校戰(zhàn)略需求、學(xué)科發(fā)展、人才隊伍建設(shè)、重大項目和成果有機結(jié)合起來，以適應(yīng)教學(xué)科研型高校發(fā)展的需求變化。要進一步完善學(xué)校拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系，建立拔尖創(chuàng)新學(xué)科人才和本科生(研究生）人才培養(yǎng)質(zhì)量責(zé)任制，通過體制和機制創(chuàng)新來實現(xiàn)教學(xué)科研一體化。

教學(xué)科研一體化PI團隊管理方法如圖2所示，由每個研究方向?qū)W術(shù)帶頭人或重大項目負責(zé)人擔(dān)任PI，實驗室劃歸PI團隊管理。配備必要的實驗技術(shù)人員、助研RA或助教TA(可以外聘，合同制）及一定數(shù)量的博士后，按照所涉及的學(xué)科設(shè)置單學(xué)科創(chuàng)新團隊和跨學(xué)科創(chuàng)新團隊。在教學(xué)上，以原教研室主任為主，設(shè)置Co-PI，由Co-PI協(xié)助PI管理教學(xué)和實驗室建設(shè)，負責(zé)教學(xué)計劃修改、課程建設(shè)、實踐基地建設(shè)和科研實踐項目化教學(xué)等，作為PI的主要助手。在開展科研項目時，PI帶領(lǐng)科研/教學(xué)平臺內(nèi)的全體人員分工協(xié)作，進行科研攻關(guān)，在Co-PI協(xié)助下，將教學(xué)融入科研過程，以提高學(xué)生的科研創(chuàng)新能力，實現(xiàn)團隊老中青三結(jié)合，保證團隊可持續(xù)發(fā)展，這樣做不但有經(jīng)濟效益，而且有社會效益。

圖2 教學(xué)科研一體化PI團隊Fig.2 PI team for teaching and research oriented university

2.2 人財物相對獨立的自主創(chuàng)新團隊

PI制自主創(chuàng)新團隊的關(guān)鍵是人事、財政和科研項目管理權(quán)。在人事管理上，PI有聘任和辭退成員的權(quán)利，有研究生/高年級本科生招生聘用雙向選擇權(quán)、實驗室管理權(quán)、職稱評定建議權(quán)；在財務(wù)管理上，PI對本平臺的課題經(jīng)費可以全權(quán)支配，可以決定研究生及技術(shù)人員/管理人員的勞務(wù)支出等；在科研項目管理上，PI全權(quán)負責(zé)科研項目的實施、進展和驗收，可以決定科研經(jīng)費的設(shè)備采購。這一管理模式賦予了PI極大的自主權(quán)，責(zé)、權(quán)、利明確，確定了PI在教學(xué)和科研中的核心地位［10］。

采取扁平狀的人事組織管理架構(gòu)，各教學(xué)科研平臺實行PI負責(zé)，Co-PI輔助制度。PI直接管理教學(xué)科研平臺的日常工作，負責(zé)學(xué)科規(guī)劃、平臺發(fā)展和成果推廣工作。行政管理“精管理、大服務(wù)”，各級行政人員更多的是服務(wù)角色，減少行政干預(yù)，淡化管理色彩，如成立學(xué)校和學(xué)院二級的行政服務(wù)辦事大廳和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺。

加強經(jīng)費宏觀管理，二級學(xué)院設(shè)立經(jīng)費管理秘書，哪些可報銷、哪些不可報銷主要由秘書控制。學(xué)校在財務(wù)和審計部門設(shè)立監(jiān)測或?qū)徲嫞_?？蒲薪?jīng)費的合理開支。聘用人員(包括博士后、研究生）的工資和PI的獎勵，按一定標準由二級學(xué)院(或?qū)W校）專門賬號發(fā)放，避免勞務(wù)費用的貪腐。

2.3 學(xué)生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)

教學(xué)科研型院校的定位，在加強學(xué)科建設(shè)的同時，學(xué)生創(chuàng)新能力培養(yǎng)是一項中心工作。通過內(nèi)培外引，有一批掌握國際前沿知識、創(chuàng)新能力強、目光長遠的PI，才能形成高水平的創(chuàng)新團隊。這些PI走上講臺，給學(xué)生介紹科研方法、學(xué)科/專業(yè)最新研究成果、研究熱點，以拓展學(xué)生視野，提高學(xué)生學(xué)習(xí)興趣，這樣才能培養(yǎng)出合格的應(yīng)用型創(chuàng)新人才。同時，要鼓勵教師引導(dǎo)學(xué)生自擬課題，嘗試創(chuàng)新，實現(xiàn)人才培養(yǎng)的“夢工場”。

建立教學(xué)科研一體化機制，實驗室要歸屬不同的PI團隊管理，以培養(yǎng)學(xué)生發(fā)散性思維和創(chuàng)新能力，加強學(xué)生動手能力；增加實踐課，學(xué)生們不僅要做實驗，還要設(shè)計科研項目，通過項目來驗證設(shè)計結(jié)果。

2.4 PI考核體制研究

以年度或聘期為目標，建立PI團隊的績效和待遇、職稱等相配套的管理制度，對PI工作業(yè)績的考核，要通過論文、成果及人才培養(yǎng)等來綜合評價。對學(xué)術(shù)研究成果的學(xué)術(shù)評價，要重視成果的原創(chuàng)價值，建立同行專家評議制度、項目全過程監(jiān)督機制和PI學(xué)術(shù)信譽/成果評價管理辦法。考核不以論文、專利的數(shù)量論英雄，而要側(cè)重學(xué)術(shù)成果的原創(chuàng)性、項目推廣和人才培養(yǎng)情況。對教學(xué)科研型院校，還要考核PI團隊的人才培養(yǎng)情況，一是校內(nèi)評價，二是通過企業(yè)和畢業(yè)生跟蹤反饋的社會評價。

3 結(jié) 語

中外PI團隊的比較研究表明，基于扁平狀人事組織管理架構(gòu)的教學(xué)科研一體化PI團隊，有利于培育人、財、物相對獨立的自主創(chuàng)新團隊，保障科研經(jīng)費的合理使用，能夠促進學(xué)生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)；論文和成果并重、教學(xué)科研一體化的評價考核體制，有助于提高團隊的學(xué)術(shù)能力，實現(xiàn)學(xué)科發(fā)展和學(xué)生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的共同發(fā)展。教學(xué)科研一體化PI團隊管理模式還需要研究校級層面的團隊支持體系建設(shè)，以及PI制的地域和學(xué)科差異；另外，獨立機構(gòu)對學(xué)生的社會化評價機制也有待于進一步研究。

［1］ 國家統(tǒng)計局，科技部，財政部.2012年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報［EB/OL］.(2013-09-26）［2014-06-26］.http:∥www.most.gov.cn/kjbgz/201310/t20131008_109637.htm.

［2］ 王曉陽.美國聯(lián)邦政府資助大學(xué)科研的政策與機制［J］.高等教育研究，2009，30(3）：105-109.

［3］ Gueorguieva V A，Accius J，Apaza C，et al.The program assessment rating tool and the government performance and result act：evaluating conflicts and disconnections［J］.The American Review of Public Administration，2009，39 (3）：225-245.

［4］ 陳巧巧，盧永嘉.淺析IP制的含義及發(fā)展［J］.學(xué)理論，2011(14）：93-94.

［5］ 羅勇軍，周其全，高鈺琪.充分借鑒美國PI制促進高原軍事醫(yī)學(xué)學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)［J］，重慶醫(yī)學(xué)，2012，41(16）：1663-1664.

［6］ 顏建云，張琳.PI制實行后研究生培養(yǎng)的新問題及對策分析［J］.基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)教育，2014，16(3）：242-244.

［7］ 范葳.“青年千人”夏帆教授PI制實踐顯活力［N］.華中科技大學(xué)校報，2013-04-01(2）.

［8］ The state University of New York.Principal Investigators Handbook［EB/OL］.(2013-09-01）［2014-06-26］.http:∥portal.rfsuny.org/portal/page/portal/The%20Research%20Foundation%20of%20SUNY/home.

［9］ 鄭旭東，桑新民.創(chuàng)造信息時代的大學(xué)科研文化：杜德斯達特科研方式變革觀透析［J］.北京大學(xué)教育評論，2010(2）：135-144.

［10］ 李兵，李正風(fēng)，崔永華.課題制科研經(jīng)費管理存在的問題與對策［J］.中國科技論壇，2011(7）：5-11.

Team management model of PI for teaching and research oriented universities

ZHAI Ruihong，ZHANG Jing
(School of Civil Engineering and Architecture，Zhejiang University of Science and Technology，Hangzhou 310023，China）

At teaching and research oriented universities，the functions of teaching and research can be integrated in PI(principal investigator）group.The article developed a flat management structure through the management model comparison between China and foreign countries. Some administration functions are removed for extending the functions of PI group so that it can play a role of independent innovation and improve the teachers'and students'ability.The reform of team management includes dynamic and flexible management，organization framework and assessment methods.Interdisciplinary cooperation PI group is put forward for acquiring better teaching and research effect.Also the social and economic benefits of research projects can be improved through PI group.

principal investigator；teaching and research oriented university；team management

G644

A

1671-8798(2014）05-0392-05

10.3969/j.issn.1671-8798.2014.05.014

2014-07-01

浙江省教育科學(xué)規(guī)劃研究課題(2014SCG144）

翟瑞紅(1970― ），女，河北省張家口人，助理研究員，碩士，主要從事教育管理、人事管理工作。