李 濤，張 璋

(中國(guó)航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院，北京 100048)

一、引言

在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的今天，科技創(chuàng)新能力已成為影響國(guó)家位勢(shì)的決定性因素。國(guó)家位勢(shì)是指國(guó)家在國(guó)際社會(huì)中所處的地位，“位”和“勢(shì)”分別表示國(guó)家當(dāng)前的“實(shí)力”和“潛力”?？v觀(guān)當(dāng)今世界格局，知識(shí)和科技對(duì)國(guó)家位勢(shì)演進(jìn)的貢獻(xiàn)早已大大超過(guò)了傳統(tǒng)資源要素貢獻(xiàn)的總和。

目前，針對(duì)科技創(chuàng)新能力的研究主要側(cè)重于國(guó)家科技創(chuàng)新能力的主體——國(guó)家科技創(chuàng)新體系，大體劃分為兩類(lèi):

第一類(lèi)是對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新體系的發(fā)展水平進(jìn)行評(píng)估，采用定性與定量相結(jié)合的方式，挖掘影響國(guó)家科技創(chuàng)新能力的核心因素:如鄭海琳(2005)［1］主要從定性角度對(duì)比了中美兩國(guó)科技創(chuàng)新體系的差異，結(jié)合美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的現(xiàn)狀和特點(diǎn)，對(duì)我國(guó)創(chuàng)新體系建設(shè)提出了相關(guān)建議;劉新艷(2011)［2］從定量角度建立了國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并從創(chuàng)新績(jī)效、制度支撐、創(chuàng)新環(huán)境三個(gè)方面評(píng)價(jià)了發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家與我國(guó)在科技創(chuàng)新能力上的差異;王從霞(2000)［3］、蔣小燕(2009)［4］、張繼宏(2009)［5］等人也對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新的發(fā)展水平評(píng)估開(kāi)展了相應(yīng)研究。

第二類(lèi)是對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新體系的演進(jìn)過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)建模，量化剖析科技創(chuàng)新能力的影響因素:如馮婷婷(2009)［6］將國(guó)家創(chuàng)新體系劃分為載體、環(huán)境、產(chǎn)出三個(gè)功能模塊，以創(chuàng)新政策對(duì)創(chuàng)新成果的影響為主線(xiàn)建立系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系的運(yùn)行機(jī)理進(jìn)行了分析;李燦(2012)［7］基于1980～2008年主要OECD國(guó)家的面板數(shù)據(jù)，從國(guó)家創(chuàng)新體系的創(chuàng)新能力、吸收能力兩個(gè)維度，驗(yàn)證了兩者之間的長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系，并量化和驗(yàn)證了這一長(zhǎng)期均衡關(guān)系對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)演化。

從現(xiàn)有的研究成果來(lái)看，針對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)和推演的研究極其豐富，但概括起來(lái)仍存在一些不足:1)國(guó)家科技創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素并未得到系統(tǒng)劃分，尚未形成具備較強(qiáng)適用性和普遍性的評(píng)判維度(可能只適用于某些國(guó)家);2)作為國(guó)家科技創(chuàng)新能力的“因變量”——國(guó)家位勢(shì)的內(nèi)涵及特征并未得到充分論證和研究，多是從定性角度認(rèn)定科技創(chuàng)新對(duì)國(guó)家實(shí)力存在顯著影響;3)國(guó)家創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素與國(guó)家位勢(shì)內(nèi)涵之間的影響機(jī)制和影響作用并未得到量化剖析。

結(jié)構(gòu)方程理論和模型是較為常用和有效的社會(huì)科學(xué)分析工具，能夠量化不同概念之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。借用此工具，本文將從論證國(guó)家科技創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素和國(guó)家位勢(shì)的評(píng)判維度入手，建立國(guó)家科技創(chuàng)新能力與國(guó)家位勢(shì)之間的結(jié)構(gòu)方程模型，量化國(guó)家科技創(chuàng)新能力各因素對(duì)國(guó)家位勢(shì)的影響路徑和作用機(jī)制，為提高我國(guó)科技創(chuàng)新能力提供一定依據(jù)。

二、科技創(chuàng)新能力與國(guó)家位勢(shì)的構(gòu)成要素

首先詳細(xì)論證國(guó)家位勢(shì)的評(píng)判維度，再基于國(guó)家位勢(shì)的視角對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素進(jìn)行劃分，為建立科技創(chuàng)新能力與國(guó)家位勢(shì)的結(jié)構(gòu)方程模型提供理論依據(jù)。

(一)國(guó)家位勢(shì)的評(píng)判維度

國(guó)家位勢(shì)包括國(guó)家位勢(shì)基礎(chǔ)和國(guó)家位勢(shì)潛力兩個(gè)部分，通過(guò)綜合研究各部分的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建國(guó)家位勢(shì)整體的評(píng)判維度。

1.基于綜合國(guó)力的國(guó)家位勢(shì)基礎(chǔ)評(píng)判

綜合國(guó)力是衡量國(guó)家位勢(shì)的靜態(tài)指標(biāo)，是指一個(gè)國(guó)家所擁有的生存、發(fā)展以及對(duì)外部施加影響的各種力量和條件的綜合。從世界各國(guó)位勢(shì)的演進(jìn)過(guò)程來(lái)看，綜合國(guó)力的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)在不斷發(fā)生著變化，其測(cè)度方法可以分為定性研究和定量研究?jī)煞N，如表1所示。

從表1可以看出，關(guān)于綜合國(guó)力的研究具有兩個(gè)規(guī)律:一是衡量綜合國(guó)力的指標(biāo)趨向于增多，除了自然資源、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、軍事實(shí)力及外交實(shí)力幾個(gè)基本指標(biāo)外，各研究均根據(jù)不同的研究目的，多維度增添衡量指標(biāo)，并且在指標(biāo)的具體分解以及權(quán)重比重上各異;二是無(wú)論是定性研究還是定量研究，綜合國(guó)力所衡量的是一個(gè)存量，是各國(guó)截止到某一時(shí)間點(diǎn)所積累的資源、財(cái)富和能力的比較。

表1 綜合國(guó)力評(píng)判維度綜述

2.基于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)家位勢(shì)潛力評(píng)判

國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力衡量的主要是一國(guó)發(fā)展的效率和耐力，實(shí)質(zhì)上反映了綜合國(guó)力發(fā)展的速度。在動(dòng)態(tài)變化的國(guó)際社會(huì)體系中，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的國(guó)家才具備向高位勢(shì)演進(jìn)的實(shí)力，以及長(zhǎng)期處于高位勢(shì)的能力。在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)研究中，世界經(jīng)濟(jì)論壇及洛桑管理學(xué)院的研究成果是受到廣泛認(rèn)可的。

世界經(jīng)濟(jì)論壇［9］運(yùn)用十二個(gè)指標(biāo)衡量國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，分別為:組織機(jī)構(gòu)，基礎(chǔ)設(shè)施，宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)，衛(wèi)生和教育，高等教育及培訓(xùn)，商品市場(chǎng)效率，勞動(dòng)力市場(chǎng)效率，金融市場(chǎng)，技術(shù)成熟度，市場(chǎng)規(guī)模，商業(yè)成熟度，創(chuàng)新。洛桑管理學(xué)院(IMD)［10］則是運(yùn)用“經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況”、“政府工作效率”、“商務(wù)活動(dòng)效率”、“基礎(chǔ)設(shè)施狀況”四個(gè)維度的相關(guān)指標(biāo)對(duì)世界上60個(gè)主要國(guó)家評(píng)定綜合排名。據(jù)此可以總結(jié)出，不同于衡量國(guó)家位勢(shì)基礎(chǔ)的存量概念，國(guó)家位勢(shì)潛力的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的核心是效率和成熟度。

3.國(guó)家位勢(shì)的核心評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)不同維度的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，借鑒綜合國(guó)力、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力等多種指標(biāo)測(cè)度方案、兼顧指標(biāo)的科學(xué)性和指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)的合理性，并充分考慮數(shù)據(jù)的可獲得性:在國(guó)家位勢(shì)基礎(chǔ)方面，選取資源、經(jīng)濟(jì)和國(guó)際化三個(gè)要素構(gòu)成國(guó)家位勢(shì)基礎(chǔ)。在國(guó)家位勢(shì)潛力方面，選取商品市場(chǎng)和勞動(dòng)力市場(chǎng)作為主要要素。在明確了國(guó)家位勢(shì)核心評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的六大構(gòu)成要素后，根據(jù)數(shù)據(jù)的可靠性、可比性進(jìn)一步選取相應(yīng)的表征指標(biāo)(見(jiàn)表2)。

表2 國(guó)家位勢(shì)核心評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)

(二)科技創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素

為了探究科技創(chuàng)新能力與國(guó)家位勢(shì)之間的關(guān)系，本文將基于國(guó)際組織所建立的評(píng)價(jià)體系，提出可用于多數(shù)國(guó)家的科技創(chuàng)新能力構(gòu)成要素。

1.國(guó)際組織關(guān)于國(guó)家科技創(chuàng)新能力測(cè)度的指標(biāo)體系

近年來(lái)，多個(gè)國(guó)際組織基于不同的研究目的，開(kāi)發(fā)出多種國(guó)家創(chuàng)新能力測(cè)度方案，這些方案對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力構(gòu)成要素進(jìn)行了分解，通過(guò)建立多指標(biāo)測(cè)度體系，得出測(cè)度結(jié)果，以此對(duì)樣本國(guó)家進(jìn)行排序、分類(lèi)。在這些國(guó)家創(chuàng)新能力測(cè)度方案中，較有代表性、獲得較廣泛認(rèn)可的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)包括歐盟 (EU)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與合作組織(OECD)、世界經(jīng)濟(jì)論壇 (WEF)、瑞士洛桑管理學(xué)院 (IMD)等。各國(guó)際組織的測(cè)度方案如表3所示:

表3 國(guó)際組織關(guān)于國(guó)家科技創(chuàng)新能力的測(cè)度

由于測(cè)度主體和測(cè)度目標(biāo)不同及對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力理解的分歧，各種方案在國(guó)家創(chuàng)新能力測(cè)度視角和表述方式等方面存在較大差異，但是都從科學(xué)、技術(shù)、創(chuàng)新、知識(shí)、產(chǎn)業(yè)等角度反映了國(guó)家創(chuàng)新能力的內(nèi)涵，測(cè)度國(guó)家創(chuàng)新能力的不同側(cè)面。

2.國(guó)家科技創(chuàng)新能力的核心評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)

在充分借鑒吸收現(xiàn)有國(guó)家創(chuàng)新能力核心指標(biāo)體系研究成果基礎(chǔ)上，以能夠獲得可統(tǒng)計(jì)的或可調(diào)查得到的指標(biāo)數(shù)據(jù)為前提，從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新潛力、創(chuàng)新產(chǎn)出三個(gè)層面建立國(guó)家創(chuàng)新能力核心指標(biāo)體系。其中，創(chuàng)新環(huán)境衡量該國(guó)對(duì)科技創(chuàng)新能力的支撐情況，創(chuàng)新潛力衡量該國(guó)未來(lái)科技創(chuàng)新發(fā)展能力，這兩個(gè)指標(biāo)側(cè)重于對(duì)本國(guó)情況的描述，創(chuàng)新產(chǎn)出衡量當(dāng)前科技創(chuàng)新效率與貢獻(xiàn)情況，側(cè)重描述本國(guó)在國(guó)內(nèi)及國(guó)際環(huán)境中取得的成果。

三、科技創(chuàng)新能力與國(guó)家位勢(shì)的結(jié)構(gòu)方程模型分析

在提出科技創(chuàng)新能力構(gòu)成要素和國(guó)家位勢(shì)評(píng)判維度的基礎(chǔ)上，下面將基于國(guó)家位勢(shì)演進(jìn)的主導(dǎo)路徑分析，建立科技創(chuàng)新能力與國(guó)家位勢(shì)的結(jié)構(gòu)方程模型，并提出國(guó)家位勢(shì)演進(jìn)的影響因素與崛起路徑。

表4 國(guó)家科技創(chuàng)新能力的核心評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)

(一)國(guó)家位勢(shì)演進(jìn)的主導(dǎo)路徑分析

1.良好的創(chuàng)新環(huán)境是取得大國(guó)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵

創(chuàng)新環(huán)境是指在創(chuàng)新過(guò)程中，影響創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新的各種外部因素的總和。創(chuàng)新環(huán)境直接決定著創(chuàng)新潛力能否發(fā)揮最大效力，同時(shí)也深刻影響著國(guó)家位勢(shì)發(fā)展?jié)摿Φ膹?qiáng)弱。著名科學(xué)家周光召院士這樣強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新環(huán)境的重要性:“一項(xiàng)重大的科技發(fā)現(xiàn)，由什么樣的人、在什么時(shí)候發(fā)現(xiàn)，有一定的偶然性。但如果我們建立了良好的創(chuàng)新環(huán)境，形成了有高度的科研戰(zhàn)略，集中了一批優(yōu)秀的科技人才，并堅(jiān)持按照科學(xué)規(guī)律和科學(xué)方法去研究，終究是會(huì)做出成果來(lái)的?！保?2］

2.雄厚的創(chuàng)新潛力是大國(guó)崛起的不竭源泉

擁有什么樣的生產(chǎn)力，比擁有多大的GDP更為重要，更能標(biāo)志一個(gè)國(guó)家是否可以躋身世界強(qiáng)國(guó)的行列。先進(jìn)的生產(chǎn)力是由人才創(chuàng)造的，只有優(yōu)先開(kāi)發(fā)人才資源，依靠人才資源，國(guó)家才能真正強(qiáng)大。在世界發(fā)展史上，有三次后進(jìn)國(guó)家趕超先進(jìn)國(guó)家的成功事例，一是美國(guó)趕超英國(guó)，二是日本追趕美國(guó)，三是韓國(guó)追趕歐洲［13］。美日韓之所以能夠成功實(shí)現(xiàn)追趕和超越，正是由于他們對(duì)人才、教育等創(chuàng)新潛力因素的高度重視。

3.先進(jìn)的創(chuàng)新產(chǎn)出是直接推動(dòng)大國(guó)崛起的力量

創(chuàng)新產(chǎn)出是科技創(chuàng)新能力的最終體現(xiàn)，包括專(zhuān)利技術(shù)、先進(jìn)產(chǎn)品、先進(jìn)制度等成果。創(chuàng)新產(chǎn)出直接推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、社會(huì)體制機(jī)制完善，從而全方位推進(jìn)著大國(guó)崛起的進(jìn)程。這種以創(chuàng)新產(chǎn)出為核心的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式被稱(chēng)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)，為經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展提供了可能。歷史上的大國(guó)崛起，都是沿著“科技領(lǐng)先—裝備領(lǐng)先—經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先—政治優(yōu)勢(shì)”的軌跡來(lái)發(fā)展的［14］，僅靠資源、資本和人力的大量投入，無(wú)法獲取持久的動(dòng)力支撐。從大國(guó)走向強(qiáng)國(guó)，要通過(guò)提升創(chuàng)新產(chǎn)出水平推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式由數(shù)量型向質(zhì)量型、由粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變。

(二)國(guó)家位勢(shì)演進(jìn)的影響因素與路徑的結(jié)構(gòu)方程模型

1.模型假設(shè)

根據(jù)前文國(guó)家位勢(shì)演進(jìn)的影響因素分析與路徑分析，可以初步判斷國(guó)家創(chuàng)新環(huán)境、國(guó)家創(chuàng)新潛力與國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出存在一定聯(lián)系，國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出與國(guó)家位勢(shì)基礎(chǔ)、國(guó)家位勢(shì)潛力存在一定聯(lián)系。因此，在結(jié)構(gòu)方程的理論框架下，結(jié)合以下假設(shè)開(kāi)展相應(yīng)的建模工作:

H1:國(guó)家創(chuàng)新環(huán)境對(duì)國(guó)家創(chuàng)新潛力存在顯著正向影響。

H1-1:本國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度越高，國(guó)家創(chuàng)新潛力越高;

H1-2:本國(guó)高水平的研究培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的可獲得性越高，國(guó)家創(chuàng)新潛力就越高;

H1-3:本國(guó)公司對(duì)員工的培訓(xùn)投入越高，國(guó)家創(chuàng)新潛力就越高。

H2:國(guó)家創(chuàng)新潛力對(duì)國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出存在顯著正向影響。

H2-1:本國(guó)高等教育的入學(xué)率越高，國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出水平就越高;

H2-2:本國(guó)教育體系的質(zhì)量越高，國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出水平就越高。

H3:國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)國(guó)家位勢(shì)基礎(chǔ)存在顯著正向影響。

H3-1:本國(guó)先進(jìn)技術(shù)的可獲得性越高，國(guó)家位勢(shì)基礎(chǔ)就越高;

H3-2:本國(guó)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合水平越高，國(guó)家位勢(shì)基礎(chǔ)就越高;

H3-3:本國(guó)專(zhuān)利合作條約的申請(qǐng)量(PCT，每百萬(wàn)人口)越高，國(guó)家位勢(shì)基礎(chǔ)就越高。

H4:國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)國(guó)家位勢(shì)潛力存在顯著正向關(guān)系。

H4-1:本國(guó)先進(jìn)技術(shù)的可獲得性越高，國(guó)家位勢(shì)潛力就越高;

H4-2:本國(guó)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合水平越高，國(guó)家位勢(shì)潛力就越高;

H4-3:本國(guó)專(zhuān)利合作條約的申請(qǐng)量(PCT，每百萬(wàn)人口)越高，國(guó)家位勢(shì)潛力就越高。

H5:國(guó)家創(chuàng)新環(huán)境對(duì)國(guó)家位勢(shì)潛力存在顯著正向關(guān)系。

H5-1:本國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度越高，國(guó)家位勢(shì)潛力越高;

H5-2:本國(guó)高水平的研究培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的可獲得性越高，國(guó)家位勢(shì)潛力就越高;

H5-3:本國(guó)公司對(duì)員工的培訓(xùn)投入越高，國(guó)家位勢(shì)潛力就越高。

2.變量及數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)上述假設(shè)，國(guó)家位勢(shì)演進(jìn)與崛起路徑的 原始模型可初步設(shè)定為如下形式:

圖1 結(jié)構(gòu)方程模型的關(guān)系路徑

圖2 模型選用的國(guó)家名單

其中，F(xiàn)表示潛變量，X表示觀(guān)察變量，e表示觀(guān)察變量與潛變量之間的各個(gè)誤差(殘差)，圖中各個(gè)變量及其所代表的含義如表5所示:

表5 結(jié)構(gòu)方程模型變量及其解釋

需要特別說(shuō)明的是，全部觀(guān)察變量數(shù)據(jù)均來(lái)源于世界經(jīng)濟(jì)論壇2012年發(fā)布的《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告:2012-2013》;其次，為體現(xiàn)樣本的代表性①結(jié)構(gòu)方程模型是基于大樣本的統(tǒng)計(jì)分析方法;，本文將選取全球競(jìng)爭(zhēng)力排名的前100名國(guó)家作為樣本，并在指標(biāo)維度進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化②將全部數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化到10以?xún)?nèi);(統(tǒng)一量綱)，開(kāi)展模型驗(yàn)證與修正工作;此外，由于一些國(guó)家(地區(qū))在以上14項(xiàng)指標(biāo)中缺失個(gè)別數(shù)據(jù)，故將該國(guó)(地區(qū))數(shù)據(jù)剔除，并按后續(xù)排名補(bǔ)充進(jìn)模型樣本當(dāng)中，直到模型樣本總量為100個(gè)③目前已剔除的國(guó)家或地區(qū)為 Hong Kong、Taiwan、Puerto Rico、Barbados、Malta、Seychelles、Gabon;。全部國(guó)家名單見(jiàn)圖2所示。

圖3 結(jié)構(gòu)方程模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果

3.模型估計(jì)結(jié)果及解釋

基于以上數(shù)據(jù)，經(jīng)過(guò)結(jié)構(gòu)方程理論特定的參數(shù)檢驗(yàn)和模型修正后，計(jì)算得到了各項(xiàng)參數(shù)的估計(jì)值，如圖3所示。

從路徑關(guān)系來(lái)看，如圖4所示:1)國(guó)家創(chuàng)新環(huán)境(F1)對(duì)國(guó)家創(chuàng)新潛力(F2)存在顯著正向影響;2)國(guó)家創(chuàng)新環(huán)境(F1)對(duì)國(guó)家位勢(shì)潛力(F5)存在顯著正向影響;3)國(guó)家創(chuàng)新潛力(F2)對(duì)國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出(F3)存在顯著正向影響;4)國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出(F3)對(duì)國(guó)家位勢(shì)基礎(chǔ)(F4)存在顯著正向影響;5)國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出(F3)對(duì)國(guó)家位勢(shì)潛力(F5)存在顯著正向影響。

從影響作用來(lái)看:1)國(guó)家創(chuàng)新環(huán)境(F1)對(duì)國(guó)家創(chuàng)新潛力(F2)和國(guó)家位勢(shì)潛力(F5)的影響作用相對(duì)接近，分別為0.402和0.352;2)國(guó)家創(chuàng)新潛力(F2)對(duì)國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出(F3)的影響作用最大為2.538，遠(yuǎn)高于其他因素之間的影響作用;3)國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出(F3)對(duì)國(guó)家位勢(shì)基礎(chǔ)(F4)和國(guó)家位勢(shì)潛力(F5)的影響作用分別為0.159和0.362，國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)國(guó)家位勢(shì)潛力的影響更大。

圖4 結(jié)構(gòu)方程模型潛變量關(guān)系圖

(三)國(guó)家位勢(shì)演進(jìn)的影響因素與路徑關(guān)聯(lián)分析結(jié)論

1.營(yíng)造國(guó)家創(chuàng)新環(huán)境是激發(fā)國(guó)家創(chuàng)新潛力的重要基礎(chǔ)

通過(guò)模型分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)家創(chuàng)新環(huán)境對(duì)國(guó)家創(chuàng)新潛力存在顯著正向影響(影響系數(shù)0.402)。以專(zhuān)利保護(hù)制度和創(chuàng)新投入為體現(xiàn)的國(guó)家創(chuàng)新環(huán)境，有利于激發(fā)以國(guó)家教育水平為代表的國(guó)家創(chuàng)新潛力，為國(guó)家創(chuàng)新人才的培養(yǎng)營(yíng)造了穩(wěn)定而充滿(mǎn)活力的創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境。

以英國(guó)為例，該國(guó)歷史上一度成為統(tǒng)治多半個(gè)地球的“日不落帝國(guó)”，強(qiáng)大的國(guó)力與其鼓勵(lì)和保護(hù)創(chuàng)新的傳統(tǒng)和體制機(jī)制密切相關(guān)。英國(guó)是世界上最早實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)家，該國(guó)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律可以追溯到400多年以前，現(xiàn)代意義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制也有100多年歷史［15］，并以法律法規(guī)健全、執(zhí)法嚴(yán)明、審批和保護(hù)程序公開(kāi)透明而著稱(chēng)。此外，英國(guó)無(wú)論是在國(guó)家層面還是企業(yè)層面，其創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入水平均排在世界各國(guó)前列，為該國(guó)提供了源源不斷的創(chuàng)新活力。

2.激發(fā)國(guó)家創(chuàng)新潛力是提升國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出水平的核心環(huán)節(jié)

通過(guò)模型分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)家創(chuàng)新潛力對(duì)國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出存在顯著正向影響(影響系數(shù)2.538)。以國(guó)家教育水平為代表的國(guó)家創(chuàng)新潛力能夠有效推動(dòng)以技術(shù)生產(chǎn)能力為代表的國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出水平的提高，激發(fā)國(guó)家創(chuàng)新潛力既是提升國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出水平的核心環(huán)節(jié)，也是提高國(guó)家技術(shù)進(jìn)步速度與國(guó)家生產(chǎn)力水平的核心環(huán)節(jié)。

以美國(guó)為例，美國(guó)的高等教育規(guī)模和質(zhì)量全球領(lǐng)先。其中，該國(guó)對(duì)高級(jí)人才的培養(yǎng)長(zhǎng)期保持較高水平，其教育體系質(zhì)量也排在了世界各國(guó)前列，決定了美國(guó)在國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出水平上的絕對(duì)地位:美國(guó)的先進(jìn)技術(shù)研發(fā)能力長(zhǎng)期保持領(lǐng)先，特別是美國(guó)專(zhuān)利合作條約(PCT)的申請(qǐng)量已達(dá)到每百萬(wàn)人口137.9個(gè)，2012年位列世界第12位;美國(guó)成熟的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制創(chuàng)造了“硅谷”、“Route 128”、“科研三角園”等世界高科技的發(fā)源地，將高校、科研院所的創(chuàng)新成果通過(guò)企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品化、商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化，使高水平的國(guó)家創(chuàng)新潛力轉(zhuǎn)化為強(qiáng)大的創(chuàng)新產(chǎn)出能力。

3.提升國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出水平是夯實(shí)國(guó)家位勢(shì)基礎(chǔ)、激發(fā)國(guó)家位勢(shì)潛力的重要路徑

通過(guò)模型分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出水平對(duì)國(guó)家位勢(shì)基礎(chǔ)和國(guó)家位勢(shì)潛力存在正向顯著影響(影響系數(shù)為0.159和0.362)。以技術(shù)生產(chǎn)能力為代表的國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出水平既決定了以經(jīng)濟(jì)、政治、國(guó)際化為代表的國(guó)家位勢(shì)基礎(chǔ)，也決定了以效率、公平、價(jià)值為代表的國(guó)家位勢(shì)潛力，對(duì)國(guó)家位勢(shì)潛力的作用相對(duì)更大。

以日本為例，作為二戰(zhàn)后迅速崛起的國(guó)家之一，日本不僅承受住了二戰(zhàn)對(duì)該國(guó)經(jīng)濟(jì)的沉痛打擊，并在上世紀(jì)80年代建立了日本經(jīng)濟(jì)的“黃金時(shí)代”，一舉躍居世界大國(guó)的行列之中。在美國(guó)科技博客Business Insider發(fā)布的《全球最具創(chuàng)新的科技公司》排名中，除了美國(guó)的IBM和GE分別排名第一位和第三位外，日本的佳能、日立、三菱等企業(yè)占據(jù)了剩下的前十席位。從上世紀(jì)70年代以前的“引進(jìn)-消化-創(chuàng)新型”發(fā)展模式，到上世紀(jì)80年代的“自主創(chuàng)新型”發(fā)展模式，再到上世紀(jì)90年代以后的“科技創(chuàng)新立國(guó)”發(fā)展模式，使日本由一名科技追隨者的角色轉(zhuǎn)化成了一名科技領(lǐng)導(dǎo)者的角色。

4.營(yíng)造國(guó)家創(chuàng)新環(huán)境與提升國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出水平是協(xié)同激發(fā)國(guó)家位勢(shì)潛力的有效途徑

通過(guò)模型分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)家創(chuàng)新環(huán)境、國(guó)家創(chuàng)新產(chǎn)出水平對(duì)國(guó)家位勢(shì)潛力同時(shí)存在顯著正向影響(影響系數(shù)分別為0.352和0.362)。國(guó)家未來(lái)的發(fā)展?jié)摿Σ粌H與技術(shù)生產(chǎn)能力有關(guān)，還與國(guó)家的創(chuàng)新保障制度和創(chuàng)新投入力度等創(chuàng)新基礎(chǔ)條件之間存在一定聯(lián)系。

以瑞士為例，該國(guó)十分重視在創(chuàng)新保障制度上的建設(shè)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度強(qiáng)于美國(guó)、英國(guó)、日本等經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó);而在創(chuàng)新投入上位居世界第1位，瑞士聯(lián)邦教育署2012年2月公布的聯(lián)邦財(cái)政計(jì)劃中指出，在2013年至2016年期間，瑞士將在科研、教育和創(chuàng)新領(lǐng)域(BFI)預(yù)計(jì)總投入260億瑞士法郎，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)比例約為2.7%～3.2%之間，是少數(shù)幾個(gè)接近《里斯本戰(zhàn)略》目標(biāo)①《里斯本戰(zhàn)略》提出了歐盟各國(guó)的科研投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)3%的發(fā)展目標(biāo)。的國(guó)家之一。此外，瑞士50%的大學(xué)生在世界排名前200位的大學(xué)就讀，而瑞士在先進(jìn)技術(shù)的可獲得性、產(chǎn)學(xué)研合作水平、專(zhuān)利申請(qǐng)量等方面也位居世界各國(guó)前列。這樣的國(guó)家創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新產(chǎn)出水平?jīng)Q定了瑞士的人均GDP位于世界第4位，對(duì)高級(jí)人才的吸引能力位居世界第1位;同時(shí)，瑞士已發(fā)展成為了世界上發(fā)展?jié)摿薮蟮膰?guó)家之一，是世界上經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、科技領(lǐng)先的強(qiáng)國(guó)。

四、提升國(guó)家位勢(shì)的路徑選擇及對(duì)策建議

(一)提高科技創(chuàng)新能力是實(shí)現(xiàn)我國(guó)迅速崛起的關(guān)鍵路徑

我國(guó)正處于國(guó)家位勢(shì)由大國(guó)向強(qiáng)國(guó)演進(jìn)的關(guān)鍵階段，著力提高科技創(chuàng)新能力是實(shí)現(xiàn)我國(guó)迅速崛起的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略任務(wù)。提高科技創(chuàng)新能力，是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的必要條件，是提升國(guó)際政治地位、加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)外交合作、把握外交話(huà)語(yǔ)權(quán)的重要基礎(chǔ)，是加快軍事現(xiàn)代化步伐、提高國(guó)防軍事實(shí)力、形成軍事威懾力的有效途徑，是打造創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)強(qiáng)勁引擎、托起中國(guó)夢(mèng)的重要支撐力量。要發(fā)揮科技創(chuàng)新的支撐引領(lǐng)作用，加強(qiáng)前沿技術(shù)研究，突破關(guān)鍵核心技術(shù)，才能實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的跨越式發(fā)展，才能最終實(shí)現(xiàn)強(qiáng)國(guó)夢(mèng)、強(qiáng)軍夢(mèng)。

(二)穩(wěn)步推進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家位勢(shì)基礎(chǔ)與潛力的同步提升

建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家是一項(xiàng)艱巨的、復(fù)雜的和長(zhǎng)期的戰(zhàn)略任務(wù)，也是實(shí)現(xiàn)中國(guó)夢(mèng)的重要任務(wù)，需要從體制改革、機(jī)制完善、政策扶持、人才培養(yǎng)、文化建設(shè)等方面形成鼓勵(lì)和支持科技創(chuàng)新的良好環(huán)境，以此實(shí)現(xiàn)我國(guó)從大國(guó)走向強(qiáng)國(guó)，并長(zhǎng)期立于強(qiáng)國(guó)之林而不衰的目標(biāo)。具體來(lái)說(shuō)，要從以下幾個(gè)方面來(lái)進(jìn)行:

一是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。擁有科技的自主創(chuàng)新能力，才能使我們?cè)趪?guó)際競(jìng)爭(zhēng)中掌握主動(dòng)權(quán)。自主創(chuàng)新能力將引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展，通過(guò)自主科技創(chuàng)新，將大幅提高生產(chǎn)力水平，提高利用自主技術(shù)來(lái)解決當(dāng)前和未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重大問(wèn)題的能力，提高我國(guó)的綜合國(guó)力、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

二是優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新體系。建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，要建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。要發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體的重要作用，把提升企業(yè)自主科技創(chuàng)新能力放到更加突出的位置。要改善技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)環(huán)境，保證企業(yè)獲得技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的超額利潤(rùn)。要加快建立現(xiàn)代技術(shù)轉(zhuǎn)化制度，使產(chǎn)學(xué)研發(fā)展模式更具活力。

三是加快培養(yǎng)創(chuàng)新人才。建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的關(guān)鍵是人才培育。人才資源是永不枯竭的第一資源，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力之源。目前，發(fā)達(dá)國(guó)家普遍加大了在全世界搜尋、吸引、利用人才的力度。全球范圍的人才爭(zhēng)奪，要求我們要以國(guó)際化的眼光來(lái)培養(yǎng)人才、吸引人才、留住人才、使用人才，營(yíng)造良好的體制機(jī)制和社會(huì)環(huán)境，充分發(fā)揮創(chuàng)新人才的突出作用。

四是推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)。要在科技體制改革中加強(qiáng)政府的主導(dǎo)作用，加強(qiáng)市場(chǎng)對(duì)資源配置的基礎(chǔ)性作用，加強(qiáng)企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的作用。通過(guò)完善法律和加強(qiáng)執(zhí)法，要加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，要建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。要?jiǎng)?chuàng)造有利于科技創(chuàng)新的政策環(huán)境，建立與創(chuàng)新相配套的技術(shù)創(chuàng)新體制和機(jī)制，推進(jìn)科技創(chuàng)新基地與平臺(tái)建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

五是在全社會(huì)培養(yǎng)創(chuàng)新文化。要在全社會(huì)培育創(chuàng)新意識(shí)，倡導(dǎo)創(chuàng)新精神，大力倡導(dǎo)敢于創(chuàng)新、勇于競(jìng)爭(zhēng)和寬容失敗的精神，努力營(yíng)造鼓勵(lì)和支持優(yōu)秀人才實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的有利條件。要在全社會(huì)廣為傳播科學(xué)知識(shí)、科學(xué)方法、科學(xué)思想、科學(xué)精神，使廣大人民群眾更好地接收科學(xué)技術(shù)的武裝，進(jìn)一步形成講科學(xué)、愛(ài)科學(xué)、學(xué)科學(xué)、用科學(xué)的社會(huì)風(fēng)尚。

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